甘肅省科研項目成果轉(zhuǎn)化效率評價研究＊

吳艷紅，榮良驥

（甘肅省科學(xué)技術(shù)情報研究所/甘肅省科技評價監(jiān)測重點實驗室，甘肅 蘭州 730000）

1 甘肅省科研項目的技術(shù)交易基本情況

技術(shù)市場作為連接科技與經(jīng)濟的重要橋梁和紐帶，在加快科技成果轉(zhuǎn)化、優(yōu)化科技資源配置等方面發(fā)揮著決定性作用。近年來，甘肅省在深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略方面，以深化科技體制改革為動力，著力搭建科技創(chuàng)新平臺，推動科技成果轉(zhuǎn)化，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，建立健全甘肅省技術(shù)市場轉(zhuǎn)移機制，技術(shù)交易額實現(xiàn)穩(wěn)步增長，技術(shù)市場助推全省經(jīng)濟發(fā)展[2]。

2011—2020年，甘肅省共登記各類技術(shù)合同48 004項，年均增速為7.8%；技術(shù)合同成交金額達(dá)1 395.59億元，年均增速為18.0%。其中，來自于科研項目的技術(shù)合同7 343項，占全部合同總數(shù)的15.3%；技術(shù)成交額為189.13億元，占總成交額的13.6%。從份額來看，甘肅省科研項目實現(xiàn)技術(shù)交易的份額雖有所提升，但幅度不高，2011年和2020年甘肅省科研項目實現(xiàn)技術(shù)交易金額占比分別為9.7%和11.5%，10年間占比僅提升了1.8個百分點。可見，一個地區(qū)的技術(shù)交易對科研項目的依賴度不是很高。從增幅來看，甘肅省科研項目作為成果技術(shù)交易無論是合同數(shù)量還是成交金額均呈現(xiàn)增長態(tài)勢，其增幅均略高于全省技術(shù)交易增幅，甘肅省科研項目登記的技術(shù)合同數(shù)量年均增速為33.3%，高于全部合同總量增幅的25.4個百分點；甘肅省科研項目登記的技術(shù)合同成交額年均增速為20.2%，高于合同成交總額增幅的2.2個百分點（圖1）。從科研項目在技術(shù)市場中的交易份額偏低來看，雖有增長態(tài)勢但因其基數(shù)不高故反映出科研項目的技術(shù)交易活躍度較低，且動力不足。

圖1 2011—2020年甘肅省科技項目的技術(shù)交易情況

2 甘肅省科技成果產(chǎn)業(yè)化基本情況

2011—2020年，甘肅省共登記省級科技成果11 676項，由2011年的1 106項增長至2020年的2 140項，年均增速為7.6%。在甘肅省8 840項應(yīng)用技術(shù)成果中，得到應(yīng)用并已產(chǎn)生社會經(jīng)濟效益的成果5 189項，占58.7%；處于中期階段的成果1 620項，占18.3%；處于初期階段的成果2 031項，占23.0%。從應(yīng)用技術(shù)成果所屬的技術(shù)領(lǐng)域來看，有7 398項屬于高新技術(shù)領(lǐng)域成果，占83.7%，其中排名前3的領(lǐng)域分別是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、生物醫(yī)藥和醫(yī)療器械、電子信息，占比依次為34.9%、23.5%和11.3%。這些應(yīng)用技術(shù)成果廣泛應(yīng)用在19個國民經(jīng)濟行業(yè)中，其中農(nóng)、林、牧、漁業(yè)的成果最多，占36.4%；其次為應(yīng)用于衛(wèi)生和社會工作行業(yè)的成果，占20.3%；最后是制造業(yè)的成果，占15.70%。

2011—2020年，在甘肅省8 840項應(yīng)用技術(shù)成果中，有7 667項成果得到應(yīng)用，占全部應(yīng)用技術(shù)成果的86.7%。這些已應(yīng)用的成果中實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的項目有4 427項，占已應(yīng)用成果數(shù)的57.7%；實現(xiàn)小批量或小范圍應(yīng)用的項目有2 337項，占30.5%；進行試用的項目有903項，占11.8%?？v觀10年來，甘肅省科研項目成果轉(zhuǎn)化效率呈現(xiàn)增長的態(tài)勢，2020年較2011年提升了7.2個百分點（圖2）。對未能得到應(yīng)用的成果進行分析發(fā)現(xiàn)主要是由于資金和技術(shù)2個方面導(dǎo)致。

圖2 2011—2020年甘肅省科研項目成果轉(zhuǎn)化效率變化趨勢圖

3 甘肅省各地區(qū)科研項目科技成果轉(zhuǎn)化情況

從技術(shù)市場交易來看，2011—2020年，按技術(shù)賣方地區(qū)劃分，甘肅省各地區(qū)實現(xiàn)科研項目的技術(shù)交易呈兩極分化的態(tài)勢，其中蘭州市實現(xiàn)科研項目的技術(shù)交易位居榜首，共有6 423項，占項目交易總量的87.5%；其次是武威市，實現(xiàn)科研項目的技術(shù)交易數(shù)量為443項，占6.0%；其余12個地區(qū)均不足2%。

從科技成果登記來看，甘肅省科研項目的成果產(chǎn)出地域主要集中在蘭州市，2011—2020年蘭州市的科技成果8 176項，占成果總數(shù)的70%；其余地區(qū)科技成果數(shù)占比均不足10%，其中占比在5%～10%的地區(qū)是天水和酒泉2市，占比在1%～5%的地區(qū)是張掖、武威、定西、白銀、嘉峪關(guān)、平?jīng)龊徒鸩?市，占比不足1%的地區(qū)是慶陽、隴南、臨夏和甘南4市州。由此可見，甘肅省科研項目的地域差異性較大，科技創(chuàng)新能力與項目的研究也是息息相關(guān)的。通過對科技成果所屬單位性質(zhì)進行分析可以發(fā)現(xiàn)，高?？蒲许椖砍晒诋?dāng)?shù)卣急扰徘?的地區(qū)分別是慶陽、蘭州和張掖；科研機構(gòu)科研項目成果在當(dāng)?shù)卣急扰徘?的地區(qū)分別是臨夏、甘南和平?jīng)?；企業(yè)科研項目成果在當(dāng)?shù)卣急扰徘?的地區(qū)分別是金昌、嘉峪關(guān)和酒泉；醫(yī)療機構(gòu)科研項目成果在當(dāng)?shù)卣急扰徘?的地區(qū)分別是蘭州、白銀和武威。由此可見，各地區(qū)的成果單位分布與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有很密切的關(guān)聯(lián)。

4 甘肅省科研項目成果轉(zhuǎn)化效率研究

4.1 評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

科研項目的成果轉(zhuǎn)化效率主要體現(xiàn)在科研成果的技術(shù)市場交易的活躍度以及在社會生產(chǎn)中的產(chǎn)業(yè)化與應(yīng)用情況，是反映各類科技創(chuàng)新主體帶動區(qū)域經(jīng)濟效益提高的程度，推動地區(qū)科研創(chuàng)新及未來發(fā)展?jié)摿Φ谋憩F(xiàn)和作用[3]。對科研項目成果轉(zhuǎn)化效率進行評價是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，應(yīng)圍繞“創(chuàng)新型甘肅”的戰(zhàn)略目標(biāo)，多層次、全方位設(shè)置指標(biāo)體系，借鑒國家和其他省市經(jīng)驗，基于科技創(chuàng)新投入、技術(shù)成果市場化和科研成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用水平3個方面，選取10項指標(biāo)對甘肅省及各市州科研項目成果轉(zhuǎn)化效率進行評價研究（表1）。

表1 甘肅省科研項目成果轉(zhuǎn)化效率評價指標(biāo)體系

4.2 評價方法

本研究采用統(tǒng)計綜合評價方法對各級指標(biāo)進行合成，各級評價值均稱為“指數(shù)”[4]，計算方法如下：

魔芋膠（魔芋葡甘聚糖）是一種非離子型高分子多糖，主要由D-葡萄糖和D-甘露聚糖以β-(1-4)糖苷鍵按 1：1.6的比例聚合而成，結(jié)構(gòu)高度緊密，是一種性能優(yōu)異的親水性膠體[1]。研究表明，魔芋膠具備良好的持水性、增稠性和乳化性，在凝膠食品體系中能促進魔芋葡甘聚糖大分子重建三維網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)[2]。

（1）三級指標(biāo)評價值

考慮到原始數(shù)據(jù)的變量之間存在量綱不同和指標(biāo)間數(shù)量級存在明顯的差異，在進行分析之前，需統(tǒng)一指標(biāo)量綱和縮小指標(biāo)間的數(shù)量級差。在此，對三級指標(biāo)原始數(shù)據(jù)xij進行標(biāo)準(zhǔn)化處理，如下式：

式中：dij為標(biāo)準(zhǔn)化處理后的三級指標(biāo)評價值；xj為第j列的均值；sj為第j列的標(biāo)準(zhǔn)差；i=1,2……n（n為樣本點數(shù)）；j=1,2……p（p為樣本原變量數(shù)目）。

（2）二級指標(biāo)評價值

二級指數(shù)di由三級指標(biāo)評價值加權(quán)綜合而成，即

式中：wij為各三級指標(biāo)評價值相應(yīng)的權(quán)數(shù)；ni為第i個二級指標(biāo)下設(shè)的三級指標(biāo)的個數(shù)。

（3）一級指標(biāo)評價值

一級指數(shù)d由二級指標(biāo)評價值加權(quán)綜合而成，即

式中：wi為各二級指標(biāo)評價值相應(yīng)的權(quán)數(shù)；ni為第i個一級指標(biāo)下設(shè)的二級指標(biāo)的個數(shù)。

4.3 評價結(jié)果

通過對科技創(chuàng)新投入、技術(shù)成果市場化和科研成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用水平這3個方面的評價，可綜合得出甘肅省及各地區(qū)科研項目成果轉(zhuǎn)化效率情況，為全省各地區(qū)加強科技創(chuàng)新能力提供數(shù)據(jù)評價支撐（表2）。

表2 甘肅省科研項目成果轉(zhuǎn)化效率二級指標(biāo)評價值

通過對各二級指標(biāo)進行加權(quán)綜合評價，可得出各地區(qū)科研項目成果轉(zhuǎn)化效率綜合評價情況：高出全省平均水平的有9個地區(qū)，依次為嘉峪關(guān)、蘭州、甘南、酒泉、張掖、金昌、武威、白銀和天水，其中科研項目成果轉(zhuǎn)化效率綜合能力表現(xiàn)最好的是前3個地區(qū)，其評價值依次為54.74%、51.06%和50.89%。

5 甘肅省科研成果促進轉(zhuǎn)化的對策建議

5.1 完善甘肅省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，加強科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境建設(shè)

在創(chuàng)新主體的高校、科研院所積極探索技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，一方面加大力度研究應(yīng)用型成果，另一方面加大成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系的拓展，開展科技成果征集、孕育、對接等常態(tài)化工作，共同推動高校、科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化。搭建符合科技創(chuàng)新規(guī)律、技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的全省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系[5]，發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化平臺作用。優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)，發(fā)揮絲綢之路國際知識產(chǎn)權(quán)港等綜合作用，提供全流程、全維度、全縱深的“一站式”服務(wù)，促進創(chuàng)新主體科技成果轉(zhuǎn)化。加強政策法規(guī)宣傳，積極搭建信息平臺，健全技術(shù)成果的綜合評估評價考核機制，進一步細(xì)化完善成果轉(zhuǎn)化獎勵機制，完善成果交易定價、成果轉(zhuǎn)化成本核算、成果轉(zhuǎn)化交易工作流程等配套政策，加快轉(zhuǎn)化機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)[6]。

5.2 強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，進一步深化產(chǎn)學(xué)研合作領(lǐng)域

圍繞甘肅省優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局省級科技計劃，支持民營企業(yè)加強科技創(chuàng)新，牽頭、參與國家或省級重大科技項目，促進企業(yè)帶動高校、科研院所實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)創(chuàng)新。同時鼓勵企業(yè)與省屬、中央在甘高校和科研院所之間開展科技成果轉(zhuǎn)化對接，促進校企、院企在項目、技術(shù)、人才、資金等方面的深入合作，從源頭提高科技成果轉(zhuǎn)化的耦合力。鼓勵科研人員與企業(yè)開展技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、服務(wù)和咨詢等科研合作，聯(lián)合企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化。鼓勵開拓農(nóng)村技術(shù)服務(wù)市場，促進先進適用技術(shù)成果向邊遠(yuǎn)、貧困地區(qū)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化[7]。增加產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)數(shù)量，加速推進高校、科研院所與大型企業(yè)、科技型企業(yè)在技術(shù)、人才培養(yǎng)等方面的深度融合，不斷拓展學(xué)科專業(yè)類型和研發(fā)方向。定期組織專業(yè)化中介服務(wù)機構(gòu)與高校、科研院所和企業(yè)深入對接，搭建供需橋梁。

5.3 加快區(qū)域科技創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展，促進科技成果轉(zhuǎn)化與經(jīng)濟融合發(fā)展

創(chuàng)新能力越強的地區(qū)，科技成果轉(zhuǎn)化效率越高，技術(shù)交易越活躍，輸出與吸納技術(shù)也越多。近年來，蘭州市技術(shù)合同成交額在技術(shù)輸出與吸納方面均位居全省第一位，技術(shù)輸出與吸納分別占全省總成交額的三成與四成，但對比其他省會城市這一比例并不算高，如西安和成都的年技術(shù)輸出與吸納均占所在省技術(shù)合同總成交額的八成以上，充分體現(xiàn)了省會城市集聚創(chuàng)新資源的帶動作用。因此，甘肅省要進一步施展蘭州市、蘭州白銀國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，以及蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動的引領(lǐng)作用，推動區(qū)域創(chuàng)新，帶動全省創(chuàng)新。支持鼓勵有條件的市（州）開展具有區(qū)域特色的科技成果需求供給專項對接、成果展示、路演對接活動，提升科技成果的轉(zhuǎn)化率。加強科技成果中試基地、人才、資金等建設(shè)，重點打造一批具有較強區(qū)域優(yōu)勢特色和能夠支撐甘肅省產(chǎn)業(yè)升級的科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化項目。

5.4 加大甘肅省科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持力度，建立科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺

加大財政投入，以財政科技投入撬動社會資本投入科技創(chuàng)新。加大獎補支持力度，對在甘肅省內(nèi)實施科技成果轉(zhuǎn)化并產(chǎn)生較好效益的企業(yè)、高校、科研院所以后補助等方式予以獎勵支持，同時對技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、技術(shù)合同認(rèn)定登記機構(gòu)應(yīng)按年度績效予以普惠性獎勵，鼓勵其主動拓展業(yè)務(wù)、開展工作。鼓勵社會資本投融資科技成果轉(zhuǎn)化早期項目和科技型中小微企業(yè)，引導(dǎo)商業(yè)銀行開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。利用現(xiàn)有各類政府投資基金的使用效益，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化投融資的多元化渠道。

5.5 強化全社會對科技成果轉(zhuǎn)化的共同支持，突破制度障礙和政策束縛

科技成果轉(zhuǎn)化是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要政府部門、科研院所、企業(yè)、中介服務(wù)機構(gòu)、金融機構(gòu)及全社會的合力推動?？萍疾块T重點支持技術(shù)原理構(gòu)想、實驗室研究和小試推進工作，為成果轉(zhuǎn)化提供技術(shù)支撐。產(chǎn)業(yè)部門應(yīng)重視科技成果的中試放大、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展和應(yīng)用推廣，通過項目支撐、金融支持、政府采購、檢測評定、應(yīng)用示范、資產(chǎn)管理等方面的政策落實，為企業(yè)承接轉(zhuǎn)化科技成果形成的產(chǎn)品進入市場開辟綠色通道，降低企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的風(fēng)險，提高企業(yè)承接科技成果的積極性、主動性[8]。加快“走出去”步伐，借助蘭洽會、科博會等平臺，積極拓展科技合作交流渠道，以引才引智的思路，通過“項目-人才-基地”的一體化建設(shè)，吸引與甘肅省產(chǎn)業(yè)結(jié)合緊密，契合甘肅省特色優(yōu)勢的省外科技成果來甘落地轉(zhuǎn)化。突破制度障礙和政策束縛，制定《關(guān)于建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化協(xié)同推進機制的實施方案》，探索建立科技成果特派員制度，靶向?qū)涌萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，并舉辦多層次技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果推介會。

5.6 優(yōu)化評價體系，著力培育成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)機構(gòu)與人才

對于基礎(chǔ)性的科技成果，采用學(xué)術(shù)論文發(fā)表、同行專家評定；對于應(yīng)用型的研究成果，依據(jù)科研活動的具體情況，由市場機制、企業(yè)和立項單位等進行評價。構(gòu)建評價方法時應(yīng)重視橫向項目，關(guān)注成果的使用價值。設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化的獎項，對作出貢獻(xiàn)的團隊和個人進行表彰。搭建科技成果轉(zhuǎn)化信息平臺，利用微信、QQ等多種方式擴大與企事業(yè)單位、廣大教師的科研信息交流，方便科研工作查詢。探索技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)體系，引導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)發(fā)揮市場機制作用，建立打造一批運行機制靈活、專業(yè)人才集聚、服務(wù)能力突出的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。