后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕影響因素協(xié)同效應(yīng)研究：基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角

韋 鐵，謝林玲

在知識經(jīng)濟時代，新技術(shù)和新產(chǎn)品的更新迭代速度日益加快，如何抓住機遇，制定有效的技術(shù)追趕策略對發(fā)展中國家的后發(fā)企業(yè)而言意義重大。①楊燕：《我國制造業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)與追趕的特點與邏輯遵循——基于以企業(yè)為核心主體的分析框架》，《技術(shù)經(jīng)濟》2020年第2期。已有研究指出，影響后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的因素眾多且影響機制錯綜復(fù)雜 。②吳曉波、余璐、雷李楠：《超越追趕：范式轉(zhuǎn)變期的創(chuàng)新戰(zhàn)略》，《管理工程學(xué)報》2020年第1期。以往單一視角的研究已無法充分反映這個復(fù)雜的系統(tǒng)性變化過程，需要建立一個系統(tǒng)性的研究視角動態(tài)揭示這個復(fù)雜演化過程。生態(tài)系統(tǒng)視角將事物之間的復(fù)雜影響及其變化納入一個系統(tǒng)性的研究框架，能更好地反映各種復(fù)雜因素之間的相互影響及其導(dǎo)致的整體性演化規(guī)律。因此，本文基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角，將影響后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的各種因素及其相互作用視為一個復(fù)雜的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化過程，利用組態(tài)思維探討這些因素對后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕成效的協(xié)同影響，以期為后發(fā)企業(yè)制定技術(shù)追趕戰(zhàn)略及相關(guān)政策提供決策參考。

本文的貢獻及創(chuàng)新點為：一是將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角引入后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕研究，通過構(gòu)建后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論模型來解釋影響后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕過程的復(fù)雜因素及其相互作用；二是運用組態(tài)研究方法，通過實際案例來探討這些復(fù)雜影響因素產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)追趕成效的具體路徑。

一、文獻綜述

后發(fā)企業(yè)通常指起源于新興工業(yè)化國家或地區(qū)，由于遠離國際性研發(fā)中心和高端用戶而處于競爭劣勢，但又具有利用新興技術(shù)和發(fā)展中國家市場等后發(fā)優(yōu)勢并努力進入國際市場的企業(yè)。①劉培林、賈珅、張勛：《后發(fā)經(jīng)濟體的“追趕周期”》，《管理世界》2015年第7期。后發(fā)企業(yè)的技術(shù)追趕依賴于一定時期企業(yè)所處的情境因素，主要包括：

技術(shù)因素。后發(fā)企業(yè)的技術(shù)追趕受其所依賴的技術(shù)因素的影響，②Mu,Q.,Lee,K.,“Knowledge diffusion,market segmentation and technological catch-up: The case of the telecommunication industry in China ”,Research Policy,vol.34,no.6,2005,pp.759—783.例如技術(shù)追趕更容易發(fā)生于技術(shù)生命周期短、初期知識存量較高的行業(yè)，但這些行業(yè)的技術(shù)追趕受到相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)的知識獨占性和可得性的影響。

市場因素。目前研究主要集中在市場規(guī)模、市場競爭態(tài)勢等方面。例如早期日本、韓國等由于國內(nèi)市場規(guī)模有限，其主要通過出口的方式來實現(xiàn)技術(shù)追趕。③Keun,Lee.,Minho,Yoon.,“International,intra-national and inter-firm knowledge diffusion and technological catch-up: the USA,Japan,Korea and Taiwan in the memory chip industry ”，Technology Analysis &Strategic Management,vol.22,no.5,2010,pp.553-570.而近年來中國、印度等由于國內(nèi)市場規(guī)模龐大，可通過本國市場實現(xiàn)技術(shù)追趕。④Mu,Q.,Lee,K.,“Knowledge diffusion,market segmentation and technological catch-up: The case of the telecommunication industry in China ”,Research Policy,vol.34,no.6,2005,pp.759—783

制度因素。有研究指出，一國的產(chǎn)業(yè)政策可通過影響企業(yè)的研發(fā)行為、外部資源的獲得性以及技術(shù)能力積累來影響其技術(shù)追趕。⑤王明明、李江：《我國乳業(yè)技術(shù)追趕中的產(chǎn)業(yè)政策作用研究》，《科技管理研究》2011年第3期。Kashima 等認為中國特殊的產(chǎn)業(yè)和國家創(chuàng)新系統(tǒng)制度安排有利于培養(yǎng)出一批具有競爭力的企業(yè)，從而實現(xiàn)技術(shù)追趕。⑥Kashima,H.,Hasegawa,T.,Fukuuchi,Y.,et al.,“Institutional determinism and political strategies: An empirical investigation ”,Business Society,vol.48,no.3,2009,pp.284—325.

組織因素。Malerba 和Nelson 發(fā)現(xiàn)組織學(xué)習(xí)能力會影響其技術(shù)追趕效果。⑦Malerba,F.,Nelson,R.,“Learning and catching up in different sectoral systems: evidence from six industries ”，Industrial &Corporate Change,vol.20,no.6,2012,pp.1645—1675.Johnson 指出創(chuàng)新戰(zhàn)略模式是促進后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)追趕的關(guān)鍵因素。⑧Johnson,E.A.J.,“Business model generation: a handbook for visionaries,game changers,and challengers by Alexander Osterwalder and Yves Pigneur ”,Journal of Product Innovation Management,vol.29,no.6,2012,pp.1099—1100.

綜上，后發(fā)企業(yè)的技術(shù)追趕是個長期和復(fù)雜的系統(tǒng)演化過程，受多種復(fù)雜因素的協(xié)同影響，但目前該領(lǐng)域的研究仍有待更深入探討。

二、后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的生態(tài)系統(tǒng)理論模型

基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角，我們構(gòu)建了一個后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的生態(tài)系統(tǒng)理論模型，如圖1 所示。

在模型中，后發(fā)企業(yè)的技術(shù)追趕生態(tài)系統(tǒng)主要由環(huán)境和主體兩大部分組成。環(huán)境包括經(jīng)濟、政策、技術(shù)、市場等后發(fā)企業(yè)所處的外部環(huán)境；主體除了后發(fā)企業(yè)，還包括在后發(fā)企業(yè)的技術(shù)追趕中，與其發(fā)生相互影響、相互作用的各種組織和個體。我們將影響后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕成效的因素歸納如下：

（一）環(huán)境因素

1.經(jīng)濟與政策環(huán)境因素。其對后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕往往有基礎(chǔ)性的影響作用，主要體現(xiàn)為經(jīng)濟和政策環(huán)境能為后發(fā)企業(yè)提供基礎(chǔ)的經(jīng)濟條件和可獲取的創(chuàng)新資源制度保障。①吳東、吳曉波：《技術(shù)追趕的中國情境及其意義》，《自然辯證法研究》2013年第11期。

2.行業(yè)技術(shù)特征。主要指與后發(fā)企業(yè)所處行業(yè)相關(guān)的主要技術(shù)發(fā)展特征。研究表明，太復(fù)雜的技術(shù)往往會提高后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的門檻。②江鴻、呂鐵：《政企能力共演化與復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)集成能力提升——中國高速列車產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕的縱向案例研究》，《管理世界》2019年第5期。

3.市場競爭程度。在技術(shù)追趕的不同階段，市場競爭程度的不同也會極大地影響企業(yè)的技術(shù)追趕效率。③李偉：《經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型、市場結(jié)構(gòu)變化與技術(shù)追趕——基于產(chǎn)業(yè)演化理論的分析》，《甘肅社會科學(xué)》2008年第1期。

（二）主體因素

1.后發(fā)企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力。后發(fā)企業(yè)的技術(shù)追趕本身就是一個技術(shù)學(xué)習(xí)能力的不斷積累和提升過程，良好的技術(shù)學(xué)習(xí)能力是影響其技術(shù)追趕成效的一個重要因素。④陳曉玲：《中國制造業(yè)追趕情境特殊性對產(chǎn)業(yè)追趕績效的影響機制研究》，杭州：浙江大學(xué)，2013年博士學(xué)位論文，第4頁。

2.后發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建寬度，即后發(fā)企業(yè)與其他主體所構(gòu)建的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)覆蓋的范圍。若構(gòu)建的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)寬度越大，后發(fā)企業(yè)技術(shù)和知識獲取的渠道則越寬，從而越有利于其實現(xiàn)技術(shù)追趕。⑤壽柯炎、魏江、劉洋：《后發(fā)企業(yè)聯(lián)盟組合多樣性架構(gòu):定性比較分析》，《科學(xué)學(xué)研究》2018年第7期。

3.后發(fā)企業(yè)與其他主體的關(guān)系，包括與政府、高校及科研機構(gòu)、用戶、其他企業(yè)的關(guān)系。后發(fā)企業(yè)與政府的關(guān)系越強，則企業(yè)從政府部門獲得的支持和幫助越大，越有利其實現(xiàn)技術(shù)追趕，⑥王金鳳、岳俊舉、馮立杰：《政府支持與后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績效——創(chuàng)新意愿的中介作用》，《技術(shù)經(jīng)濟與管理研究》2019年第4期。后發(fā)企業(yè)與高校、科研機構(gòu)的關(guān)系強弱也會影響其技術(shù)追趕的成效，⑦孫孝科、趙晨：《專利研發(fā)生態(tài)系統(tǒng)主體博弈關(guān)系探析——基于后發(fā)企業(yè)為主導(dǎo)種群的視角》，《南京郵電大學(xué)學(xué)報》(社會科學(xué)版)2018年第6期。后發(fā)企業(yè)與用戶關(guān)系越密切越有利于其利用市場優(yōu)勢來實現(xiàn)技術(shù)追趕，⑧鄭彤彤、謝科范：《基于用戶創(chuàng)新視角的后發(fā)企業(yè)追趕戰(zhàn)略研究》，《科技進步與對策》2014年第18期。其他企業(yè)包括創(chuàng)新合作企業(yè)、供應(yīng)商、金融機構(gòu)、科技公司等，在技術(shù)追趕中，這些企業(yè)會為后發(fā)企業(yè)提供各種創(chuàng)新資源，后發(fā)企業(yè)與這些企業(yè)保持較好關(guān)系通常也能促進技術(shù)追趕。

三、研究方法

（一）定性比較分析方法

定性比較分析方法（Qualitative Comparative Analysis,簡稱QCA）是一種定量和定性有效融合的研究方法，①李永發(fā)：《定性比較分析：融合定性與定量思維的組態(tài)比較方法》，《廣西師范大學(xué)學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版）2020年第3期。模糊集定性比較分析法（Fuzzy-Set Qualitative Comparative Analysis，簡稱fsQCA）是QCA 的一種，能夠較好地對復(fù)雜系統(tǒng)中多種影響因素進行組態(tài)分析，并從組態(tài)分析中演繹協(xié)同影響效應(yīng)。

（二）案例選擇

本文選取15 家屬于我國高新技術(shù)制造業(yè)且具有一定代表性的家電行業(yè)上市公司作為分析案例。這些企業(yè)的成立時間都在10 年以上，主要產(chǎn)品涉及目前家電行業(yè)的各主要類型，企業(yè)規(guī)模（市值）也涵蓋大中小各種層次，企業(yè)所在區(qū)域分布在我國東、中、西部地區(qū)，具體見圖2。這些企業(yè)在發(fā)展中堅持走技術(shù)追趕道路，它們專利申請量在近10 年總體上都呈現(xiàn)不斷增加態(tài)勢，在傳統(tǒng)家電領(lǐng)域和信息家電領(lǐng)域與發(fā)達國家領(lǐng)先企業(yè)（分別以日本松下和索尼為代表）的差距在不斷縮?。ㄒ妶D3、圖4）。

圖2 案例企業(yè)規(guī)模、行業(yè)及地區(qū)分布

圖3 傳統(tǒng)家電行業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)量（2009—2018）

圖4 信息家電行業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)量（2009—2018）

（三）變量設(shè)計與數(shù)據(jù)來源

1.結(jié)果變量。本文用選取的15 家后發(fā)企業(yè)核心專利申請數(shù)量與國際領(lǐng)先企業(yè)的差距縮小來反映技術(shù)追趕成效。為了避免出現(xiàn)臨界值和交叉臨界值以及完全不從屬于相應(yīng)集合的臨界值，本文參考徐雨森等人的研究，②徐雨森、李亞格、史雅楠：《創(chuàng)新追趕背景下后發(fā)企業(yè)路徑創(chuàng)造過程與能力——金風(fēng)科技公司案例研究》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2017年第6期。將案例分別賦值為1、0.67、0.33 和0，其中“1”表示完全隸屬，“0”表示完全不隸屬，數(shù)值越高，表示隸屬程度越高。表1 列出了結(jié)果變量的賦值標(biāo)準(zhǔn)。

表1 結(jié)果變量賦值標(biāo)準(zhǔn)

2.條件變量。條件變量主要涉及影響后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕成效的環(huán)境和主體因素，包括經(jīng)濟與政策環(huán)境、行業(yè)技術(shù)特征、市場競爭程度，以及后發(fā)企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建寬度及其與其他各種主體的關(guān)系。條件變量的匯總見表2。

表2 條件變量匯總

本文通過公開的政府及企業(yè)官網(wǎng)收集相關(guān)信息，專利數(shù)據(jù)來源于incopat 和國家知識產(chǎn)權(quán)局。條件變量依次標(biāo)記為a 到i，結(jié)果變量標(biāo)記為z，最終整理數(shù)據(jù)如表3 所示。

表3 各變量賦值

四、結(jié)果與討論

（一）單個變量的必要性檢測

通常對于一致性大于0.9 的變量，被認為是結(jié)果的必要條件。①Barbara,Vis.,Jaap,Woldendorp.,Hans Keman.,“Examining variation in economic performance using fuzzy-sets ”,Quality&Quantity: International Journal of Methodology,vol.47,no.4,2013,pp.1971—1989.對不能產(chǎn)生技術(shù)追趕成效的結(jié)果，則被認為是“非技術(shù)追趕成效”，在變量符號上一般用“～”表示“非”。本文利用fsQCA3.0 軟件進行單個變量的必要性檢驗，結(jié)果見表4 和表5。

表4 單個條件變量的必要條件檢測（outcome=技術(shù)追趕成效）

由表4 可知，在結(jié)果變量指向“技術(shù)追趕成效”時，只有一個條件變量，即好的“經(jīng)濟與政策環(huán)境”變量的一致性（consistency）超過0.9，可以認為該條件變量為結(jié)果變量“技術(shù)追趕成效”的必要變量，即該變量是產(chǎn)生技術(shù)追趕成效解釋力度大的前因條件。

由表5 可知，在結(jié)果變量指向“非技術(shù)追趕成效”時，條件變量“市場競爭程度”低、“后發(fā)企業(yè)與政府關(guān)系”弱、“后發(fā)企業(yè)與高校、科研機構(gòu)關(guān)系”弱、“后發(fā)企業(yè)與用戶關(guān)系”弱、“后發(fā)企業(yè)與其他企業(yè)關(guān)系”弱的一致性都在0.9 以上，可認為它們是“非技術(shù)追趕成效”結(jié)果的必要條件。

（二）組態(tài)分析

基于必要條件分析，將前因條件納入模糊集真值表分析程序，設(shè)定案例頻數(shù)閾值為1，一致性大于0.8，PRI（proportional reduction in inconsistency）一致性大于0.7 的標(biāo)準(zhǔn)值，降低可能存在的矛盾組態(tài)。分析得出的結(jié)果如表6 所示，其中：☉代表核心因果條件存在，○代表核心因果條件缺失，●代表邊緣因果條件存在，○代表邊緣因果條件缺失，空白表示該條件既可以出現(xiàn)也可以不出現(xiàn)。

從表6 可以看出，產(chǎn)生技術(shù)追趕成效結(jié)果的組態(tài)有6 個（H1—H6），且這6 個組態(tài)的一致性指標(biāo)均大于0.9，模型解的覆蓋率為0.79375，說明這6 個組態(tài)解釋了形成技術(shù)追趕成效的主要原因。同時產(chǎn)生非技術(shù)追趕成效的組態(tài)有4 個，一致性大于0.9，覆蓋率為0.858571，說明這4 個組態(tài)是技術(shù)追趕成效的充分條件。

（三）具有較高成效的后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕路徑

1.環(huán)境支持型的技術(shù)追趕路徑。H1 顯示，后發(fā)企業(yè)在好的經(jīng)濟與政策環(huán)境支持下（核心條件），無論其所處行業(yè)的技術(shù)復(fù)雜度有多高，如果市場競爭程度高（核心條件），就可以依靠自身技術(shù)學(xué)習(xí)能力（邊緣條件）的逐漸積累和提升，同時爭取政府的支持，以及加強與高校及科研機構(gòu)、用戶之間的合作（核心條件）來提升其技術(shù)追趕成效。在這種路徑下，好的經(jīng)濟與政策環(huán)境、市場環(huán)境支持，后發(fā)企業(yè)與政府、高校及科研機構(gòu)等主體保持良好的關(guān)系是取得較好技術(shù)追趕成效的關(guān)鍵因素。H3 顯示，后發(fā)企業(yè)在好的經(jīng)濟和政策環(huán)境支持下（邊緣條件），如果市場競爭程度較低且企業(yè)與高校、科研機構(gòu)關(guān)系較弱（核心條件缺失）時，應(yīng)該爭取政府的支持以及加強與用戶的合作（核心條件），這樣也可以促進后發(fā)企業(yè)獲得較好的技術(shù)追趕成效。在這種路徑下，后發(fā)企業(yè)與政府、用戶保持良好關(guān)系是重要的核心因素。H4 顯示，后發(fā)企業(yè)在好的經(jīng)濟與政策環(huán)境支持下（核心條件），如果市場競爭程度較高且其與政府、用戶的關(guān)系弱時（核心條件缺失），后發(fā)企業(yè)可以通過拓寬創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，以及加強與高校、科研機構(gòu)的合作（核心條件）來獲得較好的技術(shù)追趕成效。在該路徑中，后發(fā)企業(yè)對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的拓展，以及加強與高校、科研機構(gòu)的合作是關(guān)鍵因素。H6 顯示，后發(fā)企業(yè)在好的經(jīng)濟與政策環(huán)境支持下（核心條件），如果市場競爭程度較低（核心條件缺失），即使技術(shù)學(xué)習(xí)能力不高（邊緣條件），但只要努力拓展創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，保持與政府、高校及科研機構(gòu)、用戶的強關(guān)系（核心條件），也能夠獲得較好的技術(shù)追趕成效。

2.主體促進型的技術(shù)追趕路徑。H2 顯示，如果缺乏好的經(jīng)濟與政策環(huán)境支持，在市場競爭程度較低（核心條件缺失）和行業(yè)技術(shù)復(fù)雜度較高（核心條件）時，即使后發(fā)企業(yè)與高校、科研機構(gòu)以及用戶的關(guān)系較弱，也可以通過不斷拓展創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以及保持與政府的強關(guān)系（核心條件）來獲得較好的技術(shù)追趕成效。H5顯示，如果后發(fā)企業(yè)缺乏好的經(jīng)濟與政策環(huán)境支持，當(dāng)面臨較低復(fù)雜度的行業(yè)技術(shù)門檻時（核心條件缺失），只要擁有較高的技術(shù)學(xué)習(xí)能力及拓展較寬廣的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，同時保持和高校、科研機構(gòu)及用戶的強關(guān)系（核心條件），也可以取得較好的技術(shù)追趕成效。在該路徑中，后發(fā)企業(yè)與高校、科研機構(gòu)及用戶保持強關(guān)系是實現(xiàn)技術(shù)追趕成效的核心因素。

除了上述6 個產(chǎn)生技術(shù)追趕成效的路徑外，表6 還有4 個產(chǎn)生非技術(shù)追趕成效的組態(tài)（NH1—NH4），其前因條件的核心因素均為后發(fā)企業(yè)與政府關(guān)系弱。因此可知，獲得政府支持是后發(fā)企業(yè)取得較好技術(shù)追趕成效的一個非常重要的條件。

結(jié)論

本研究得到以下主要結(jié)論：

第一，從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)來看，后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的影響因素包括環(huán)境和主體兩大類型。在這些因素中，好的經(jīng)濟與政策環(huán)境是企業(yè)獲得技術(shù)追趕成效的必要條件，后發(fā)企業(yè)與政府、高校及科研機構(gòu)、用戶關(guān)系弱是企業(yè)產(chǎn)生非技術(shù)追趕成效的必要條件。

第二，產(chǎn)生后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕成效的路徑包括兩類：一是環(huán)境支持型，H1、H3、H4、H6 組態(tài)表明在好的經(jīng)濟與政策環(huán)境下，后發(fā)企業(yè)可通過制定相應(yīng)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，抓住市場機會進行自主創(chuàng)新，積極拓展創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，積累自身的技術(shù)學(xué)習(xí)能力，從而實現(xiàn)好的技術(shù)追趕成效；二是主體促進型，H2、H5 組態(tài)表明在不好的經(jīng)濟與政策環(huán)境下，后發(fā)企業(yè)也可以通過主體因素，例如不斷拓展創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，加強與其他主體的合作，突破環(huán)境因素的制約，獲得好的技術(shù)追趕成效。

第三，對于后發(fā)企業(yè)而言，在制定技術(shù)追趕戰(zhàn)略和相關(guān)政策時，需重點考慮以下幾個因素：一是要爭取獲得政府部門的支持，充分利用各種公共政策和市場優(yōu)勢進行創(chuàng)新；二要拓展創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，加強與其他創(chuàng)新主體如高校、科研機構(gòu)的合作，充分利用外部知識和技術(shù)來彌補自身不足；三是加強與用戶的關(guān)系，在創(chuàng)新中鼓勵用戶參與，堅持創(chuàng)新的市場需求導(dǎo)向，打造多主體協(xié)同創(chuàng)新的生態(tài)系統(tǒng)。

本文從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角探討后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕影響因素及其協(xié)同效應(yīng)，提供了一個理論和實證分析框架。未來研究可在此框架下進一步考量更多的環(huán)境及主體因素，以及進行更豐富的實證性研究來檢驗后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的影響因素及其協(xié)同效應(yīng)。