投資決策綜合性咨詢(xún)的實(shí)踐與思考

文/曲海鋒

一、引言

近年來(lái)，國(guó)家加快全過(guò)程工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)發(fā)展。2017年，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕19號(hào)）率先提出培育全過(guò)程工程咨詢(xún)；同年，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部在40家企業(yè)開(kāi)展全過(guò)程工程咨詢(xún)?cè)圏c(diǎn)工作。2019年，《國(guó)家發(fā)展改革委住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于推進(jìn)全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》）提出，重點(diǎn)培育發(fā)展投資決策綜合性咨詢(xún)和工程建設(shè)全過(guò)程咨詢(xún)，進(jìn)一步指明了全過(guò)程工程咨詢(xún)的發(fā)展方向和實(shí)施路徑。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2019年和2020年全國(guó)全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)項(xiàng)目分別達(dá)到558個(gè)和1200個(gè)[1]。

根據(jù)國(guó)家文件，全過(guò)程工程咨詢(xún)是投資咨詢(xún)、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)、項(xiàng)目管理等兩種或兩種以上服務(wù)內(nèi)容的組合，目前主要以工程監(jiān)理或項(xiàng)目管理為核心的業(yè)務(wù)組合較多。隨著實(shí)踐的深入，筆者發(fā)現(xiàn)全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)更加側(cè)重于工程建設(shè)階段，前期階段效果不佳，而且很多咨詢(xún)項(xiàng)目是傳統(tǒng)模式下各咨詢(xún)業(yè)務(wù)的簡(jiǎn)單疊加，各業(yè)務(wù)版塊仍各自為戰(zhàn)，目標(biāo)不一、信息不暢，協(xié)同性與融合性較差，全過(guò)程工程咨詢(xún)價(jià)值未能充分體現(xiàn)。本文以某自建辦公樓全過(guò)程工程咨詢(xún)項(xiàng)目為例，重點(diǎn)分析和總結(jié)投資決策階段全過(guò)程咨詢(xún)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，希望為全過(guò)程工程咨詢(xún)的發(fā)展提供一點(diǎn)建議與思考。

二、實(shí)踐案例

（一）項(xiàng)目簡(jiǎn)介

某自建辦公樓項(xiàng)目位于上海市中心城區(qū)，定位為大型企業(yè)總部辦公樓。該項(xiàng)目總用地面積約2200平方米，總建筑面積約7300平方米，其中地上4600平方米、地下2700平方米。由于委托方是首次實(shí)施大型工程建設(shè)項(xiàng)目，因此要求全過(guò)程工程咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)全面參與項(xiàng)目策劃、招標(biāo)采購(gòu)、造價(jià)控制和項(xiàng)目管理（不含設(shè)計(jì)和監(jiān)理），并提出決策參考意見(jiàn)，直至項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。

咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)參與后，發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目存在較多難點(diǎn)：一是基地非凈地，仍有大量在用的供電、通信、供水、供氣等市政管線，協(xié)調(diào)將其搬遷的難度較大。二是項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)條件要求苛刻，不僅可用土地面積小，而且地下公共停車(chē)位、綠化率指標(biāo)要求很高。三是基地緊鄰歷史保護(hù)建筑、超高層建筑及市政道路，場(chǎng)地狹小，基地總平面布局困難、交通組織難度大，施工復(fù)雜，投資控制難。結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)，咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)認(rèn)為該項(xiàng)目的關(guān)鍵在于開(kāi)工前的策劃與決策咨詢(xún)，由此制定了投資決策+工程建設(shè)兩階段的全過(guò)程咨詢(xún)服務(wù)方案。目前，第一階段投資決策全過(guò)程咨詢(xún)已完成（至項(xiàng)目開(kāi)工時(shí)為止），并于2021年8月初全面進(jìn)入第二階段咨詢(xún)。

（二）組織模式

咨詢(xún)團(tuán)體共配置11名咨詢(xún)?nèi)藛T，其中投資決策3人、項(xiàng)目管理4人、招標(biāo)代理2人、造價(jià)咨詢(xún)2人。總負(fù)責(zé)人為具有15年前期咨詢(xún)工作經(jīng)驗(yàn)的注冊(cè)咨詢(xún)工程師（投資）。第一階段投資決策階段咨詢(xún)由投資咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)牽頭，統(tǒng)領(lǐng)和協(xié)調(diào)項(xiàng)目管理、招標(biāo)、造價(jià)專(zhuān)業(yè)版塊；第二階段工程建設(shè)階段轉(zhuǎn)由項(xiàng)目管理具體負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌招標(biāo)和造價(jià)專(zhuān)業(yè)版塊，投資咨詢(xún)則協(xié)助參與重大事項(xiàng)的決策咨詢(xún)。該項(xiàng)目全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)由上海投資咨詢(xún)集團(tuán)有限公司一家完成，項(xiàng)目組成員均為集團(tuán)內(nèi)部各業(yè)務(wù)版塊的資深人員，未聯(lián)合其他咨詢(xún)單位。

（三）咨詢(xún)重點(diǎn)

咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行了系統(tǒng)、全面的策劃，并形成了工作方案與大綱，本文聚焦投資決策階段的分析與總結(jié)。在投資決策階段，咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)將目標(biāo)定為：理順前期存在的問(wèn)題與障礙，為工程方案落地提供決策支持，為投資控制提供決策依據(jù)，為工程順利開(kāi)工提供保障。為此，咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)從建設(shè)模式、建設(shè)條件、功能需求與工程方案、投資合理性、管理機(jī)制等多角度，開(kāi)展了深入的咨詢(xún)服務(wù)。重點(diǎn)服務(wù)內(nèi)容總結(jié)如下：

1.建設(shè)模式策劃。重點(diǎn)從政策法規(guī)、投資控制、實(shí)施難度、管理難度等方面對(duì)采用施工總承包模式還是EPC設(shè)計(jì)施工總承包模式進(jìn)行了深入比選研究和論證。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間、多輪研究論證，委托方最終采納了咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)的建議，選用了施工總承包模式。隨后，咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)開(kāi)展了設(shè)計(jì)、勘察、施工，以及交評(píng)、環(huán)評(píng)、基坑等相關(guān)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的招采服務(wù)。其間，針對(duì)重要環(huán)節(jié)，咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)提供多份書(shū)面意見(jiàn)，為委托方科學(xué)決策提供了技術(shù)支撐，并協(xié)助委托方參與了合同談判和簽訂。

2.收地策劃與管線搬遷。由于該項(xiàng)目基地非凈地，存在大量市政管線，嚴(yán)重制約了項(xiàng)目的正常推進(jìn)。咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)充分發(fā)揮對(duì)土地政策、各大管線單位、政府推進(jìn)流程等方面的了解以及渠道等方面優(yōu)勢(shì)，全程分析和指導(dǎo)了管線搬遷方案和收地策略，并提供多份書(shū)面咨詢(xún)意見(jiàn)。同時(shí)，深入?yún)⑴c協(xié)調(diào)工作，協(xié)助策劃方案的落地，保障了委托方的利益。

3.工程方案策劃與優(yōu)化。全過(guò)程咨詢(xún)是最早參與的咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)，為準(zhǔn)確把控建設(shè)時(shí)序、進(jìn)度和投資，咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)率先對(duì)基地情況進(jìn)行了勘察分析，對(duì)規(guī)劃條件進(jìn)行了研究與復(fù)核，并初擬了工程方案，由此發(fā)現(xiàn)了眾多問(wèn)題并提出了解決方案，同時(shí)組織專(zhuān)家對(duì)概念方案、交通組織、地下工程方案、智能停車(chē)庫(kù)等重點(diǎn)及難點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了多次專(zhuān)題評(píng)估論證。在此基礎(chǔ)上，編制設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)，組織招標(biāo)；協(xié)助委托方對(duì)不同深度設(shè)計(jì)方案進(jìn)行優(yōu)化，形成了先進(jìn)與經(jīng)濟(jì)相協(xié)調(diào)的工程方案；對(duì)勘察、基地工程、歷保方案等專(zhuān)業(yè)工程進(jìn)行管控等，為工程方案的合理確定提供決策依據(jù)。

4.項(xiàng)目投資控制。咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)先后編制了項(xiàng)目建議書(shū)（初擬工程方案）、可行性研究報(bào)告（初設(shè)深度），對(duì)重要方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)方案比選，并將審議通過(guò)的總概算作為控制限額。采取分類(lèi)、分科目的方式逐級(jí)控制投資，編制工程量清單、最高投標(biāo)限價(jià)，控制施工費(fèi)用；對(duì)設(shè)計(jì)費(fèi)、勘察費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)、檢測(cè)監(jiān)測(cè)費(fèi)等進(jìn)行審核，控制各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)費(fèi)用，合理有效地控制了工程投資。

5.項(xiàng)目管理及分工策劃。項(xiàng)目管理工作主要包括辦理各專(zhuān)業(yè)、各部門(mén)建設(shè)手續(xù)、編制工程實(shí)施進(jìn)度及工作計(jì)劃、項(xiàng)目合同管理和組織基坑、交評(píng)、環(huán)評(píng)、節(jié)能等專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審等。在本次咨詢(xún)中，項(xiàng)目管理全面理順各方關(guān)系，研究制定了委托方、全過(guò)程咨詢(xún)單位以及各參建方關(guān)于項(xiàng)目決策、工作界面的劃分及管理機(jī)制，為項(xiàng)目快速推進(jìn)發(fā)揮了重要作用。

（四）咨詢(xún)效果

該項(xiàng)目投資決策咨詢(xún)歷時(shí)一年多，咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)協(xié)助委托方解決了許多重大問(wèn)題，規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)，高效完成了前期工作，避免了工期損失，整體上取得了較好的咨詢(xún)效果，總結(jié)為以下幾點(diǎn)：

一是發(fā)揮統(tǒng)領(lǐng)作用、實(shí)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)融合。在籌劃之初，咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)就立志探索業(yè)務(wù)融合，避免簡(jiǎn)單疊加模式，以實(shí)現(xiàn)真正的全過(guò)程工程咨詢(xún)。該項(xiàng)目以投資決策咨詢(xún)?yōu)橹鲗?dǎo)，統(tǒng)籌和協(xié)同各專(zhuān)業(yè)版塊，通過(guò)集體研究、集體論證等方式充分發(fā)揮各版塊專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)和統(tǒng)領(lǐng)作用，避免了分散的、碎片化的咨詢(xún)服務(wù)，提高了工作效率，形成了系統(tǒng)化、協(xié)調(diào)化、全局化的思維方式和工作方式，充分體現(xiàn)全過(guò)程工程咨詢(xún)價(jià)值。

二是重視決策咨詢(xún)、降低工程風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目前期，尤其是可研批復(fù)（或申請(qǐng)報(bào)告核準(zhǔn)）之前的投資決策環(huán)節(jié)在項(xiàng)目建設(shè)程序中具有統(tǒng)領(lǐng)作用，是項(xiàng)目順利實(shí)施、有效控制和高效利用投資的重要環(huán)節(jié)。咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)對(duì)建設(shè)模式、收地時(shí)間、投資控制、工程方案等方面進(jìn)行了一系列研究論證，形成各類(lèi)專(zhuān)題決策咨詢(xún)意見(jiàn)50余份，大大降低委托方的決策風(fēng)險(xiǎn)，為其科學(xué)決策提供了專(zhuān)業(yè)依據(jù)與支撐。

三是有效控制投資、加快工程進(jìn)度。該項(xiàng)目總投資約1.4億元（不含土地費(fèi)用），在滿足委托方要求前提下，咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)通過(guò)嚴(yán)密籌劃概念方案、深入評(píng)估論證建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及工程方案、準(zhǔn)確把控各專(zhuān)業(yè)環(huán)節(jié)、精準(zhǔn)編制工程預(yù)算、從嚴(yán)審核各類(lèi)咨詢(xún)費(fèi)用等多項(xiàng)手段，將項(xiàng)目投資額控制在最低水平，使資金得到充分利用，采用總價(jià)合同+少量暫估價(jià)的方式，有效控制了未來(lái)投資變化風(fēng)險(xiǎn)。該項(xiàng)目被列為區(qū)級(jí)重大工程，工期籌劃精確到每一天，咨詢(xún)團(tuán)體通過(guò)內(nèi)部緊密統(tǒng)籌、外部強(qiáng)化協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮投資咨詢(xún)對(duì)政策、審批的優(yōu)勢(shì)，以及項(xiàng)目管理和其他業(yè)務(wù)版塊的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，項(xiàng)目各環(huán)節(jié)始終保持緊湊，使項(xiàng)目比計(jì)劃提前7天開(kāi)工，贏得各方贊譽(yù)。

三、思考與建議

雖然該項(xiàng)目尚未完工，但前期咨詢(xún)工作已全部完成，積累了一些經(jīng)驗(yàn)，形成以下思考和建議：

一是強(qiáng)化投資決策綜合性咨詢(xún)的重要性?！昂?jiǎn)單式疊加、碎片化服務(wù)”削弱了全過(guò)程工程咨詢(xún)的價(jià)值，長(zhǎng)此以往勢(shì)必降低市場(chǎng)認(rèn)可度，影響全過(guò)程工程咨詢(xún)的健康發(fā)展。該項(xiàng)目的前期階段咨詢(xún)表明，充分發(fā)揮投資咨詢(xún)的宏觀、綜合及引領(lǐng)作用，整合項(xiàng)目管理、招標(biāo)代理、造價(jià)等專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新工作機(jī)制、建立工作流程，能夠形成融合、順暢、集約的項(xiàng)目管理模式，解決全過(guò)程工程咨詢(xún)效果不佳的問(wèn)題。

二是豐富投資決策綜合性咨詢(xún)的內(nèi)涵。目前，在《指導(dǎo)意見(jiàn)》中，投資決策綜合性咨詢(xún)主要服務(wù)內(nèi)容為投資策劃咨詢(xún)、可行性研究、節(jié)能、穩(wěn)評(píng)、選址等專(zhuān)項(xiàng)咨詢(xún)，以及協(xié)助委托方相關(guān)審批、核準(zhǔn)或備案事項(xiàng)等。工程建設(shè)全過(guò)程咨詢(xún)主要服務(wù)內(nèi)容為招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)、項(xiàng)目管理等咨詢(xún)。上述工作界面劃分更多考慮的是行業(yè)管理或條線管理。但從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看，委托方需要的是全過(guò)程咨詢(xún)單位具有綜合解決問(wèn)題的能力，服務(wù)時(shí)間也往往至項(xiàng)目開(kāi)工。咨詢(xún)單位要做出決策判斷也需要充分了解各專(zhuān)業(yè)的實(shí)際情況，并綜合考慮招投標(biāo)、專(zhuān)項(xiàng)投資控制、工程方案優(yōu)化調(diào)整等因素的影響。因此，將投資決策綜合性咨詢(xún)理解或定義為前期綜合性咨詢(xún)更為貼切。

三是構(gòu)建投資咨詢(xún)+項(xiàng)目管理的全過(guò)程工程咨詢(xún)組織模式。在當(dāng)前全過(guò)程咨詢(xún)業(yè)務(wù)發(fā)展的過(guò)程中，一些行業(yè)同仁提出以項(xiàng)目管理作為全過(guò)程工程咨詢(xún)核心的理論。本文認(rèn)為還應(yīng)增加投資咨詢(xún)，形成“投資咨詢(xún)+項(xiàng)目管理”的雙核心模式。在開(kāi)工前，以投資咨詢(xún)作為主導(dǎo)，咨詢(xún)工程師作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，項(xiàng)目管理為輔，共同引領(lǐng)招標(biāo)、造價(jià)、勘察、設(shè)計(jì)等版塊；工程實(shí)施階段以項(xiàng)目管理作為主導(dǎo)，投資咨詢(xún)?yōu)檩o，引領(lǐng)造價(jià)、監(jiān)理等版塊。這種模式有利于充分發(fā)揮各自專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)，構(gòu)建統(tǒng)一、協(xié)調(diào)的全過(guò)程工程咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)，真正實(shí)現(xiàn)全過(guò)程工程咨詢(xún)的價(jià)值。

四是加快全過(guò)程工程咨詢(xún)相關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、流程、收費(fèi)的制定。當(dāng)前咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)沒(méi)有規(guī)范可使用、沒(méi)有導(dǎo)則可參考，咨詢(xún)內(nèi)容、深度完全依靠自己探索，缺乏系統(tǒng)性、規(guī)范性、制度性，咨詢(xún)成果受個(gè)人水平影響較大；而且收費(fèi)機(jī)制落后，仍采用業(yè)務(wù)組合方式，嚴(yán)重削弱了咨詢(xún)價(jià)值，制約了行業(yè)發(fā)展。因此，建議相關(guān)部門(mén)能夠進(jìn)一步重視全過(guò)程工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)的發(fā)展，盡快組織編制相關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，明確咨詢(xún)服務(wù)的內(nèi)容和深度、承發(fā)包雙方的權(quán)利和義務(wù)、工作內(nèi)容及工作界面、管理及考核機(jī)制等；研究并出臺(tái)合理的咨詢(xún)收費(fèi)依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，增加分析、決策、協(xié)調(diào)等價(jià)值的體現(xiàn)，優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境。

五是加快綜合性專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)。全過(guò)程工程咨詢(xún)需要綜合型咨詢(xún)?nèi)瞬?，既要懂前期策劃、工程管理、投資控制、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、合同體系等知識(shí)，還要了解BIM、數(shù)字化等新技術(shù)；既要有全局觀、抓重點(diǎn)的思維能力，還要有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力。因此，當(dāng)前應(yīng)加大相關(guān)人才的培養(yǎng)力度，并建立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制度，明確權(quán)利與義務(wù)，保障咨詢(xún)效果。

六是以前期綜合性咨詢(xún)?yōu)槠鯔C(jī)，加快綜合性咨詢(xún)單位業(yè)務(wù)創(chuàng)新與發(fā)展。綜合性咨詢(xún)單位一般以投資決策服務(wù)為核心，涵蓋項(xiàng)目管理、招標(biāo)代理、項(xiàng)目監(jiān)理、造價(jià)咨詢(xún)，有的甚至延伸至市場(chǎng)分析、規(guī)劃研究以及勘察、設(shè)計(jì)等領(lǐng)域，其綜合性、統(tǒng)籌性較強(qiáng)。綜合性咨詢(xún)單位與投資決策綜合性咨詢(xún)匹配性較高，應(yīng)把握機(jī)會(huì)，積極發(fā)展此類(lèi)業(yè)務(wù)，同時(shí)也可進(jìn)一步拓展衍生業(yè)務(wù)，如區(qū)域開(kāi)發(fā)前期綜合性咨詢(xún)、城市更新前期綜合性咨詢(xún)，項(xiàng)目策劃、投資總控綜合性咨詢(xún)、前期咨詢(xún)總包等業(yè)務(wù)。

四、結(jié)束語(yǔ)

本文結(jié)合案例分析和總結(jié)了投資決策階段全過(guò)程工程咨詢(xún)的工作內(nèi)容、取得的經(jīng)驗(yàn)和效果，重點(diǎn)分析了存在的不足之處。對(duì)于全過(guò)程工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)，希望相關(guān)部門(mén)及單位進(jìn)一步重視投資決策綜合性咨詢(xún)服務(wù)，強(qiáng)化綜合性和系統(tǒng)性,提升咨詢(xún)價(jià)值；構(gòu)建投資咨詢(xún)+項(xiàng)目管理的組織模式，加快相關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、流程、收費(fèi)的制定和人才培養(yǎng)，推動(dòng)全過(guò)程工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)成熟發(fā)展。