科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化校（院）企合作技術(shù)轉(zhuǎn)移模式研究

黃文飛

（1.佛山市創(chuàng)必盈產(chǎn)城發(fā)展有限公司，廣東 佛山 528000；2.萬(wàn)錦新能源科研院（佛山）有限公司，廣東 佛山 528000）

在新的技術(shù)革命浪潮中，經(jīng)濟(jì)全球化的步伐加快，產(chǎn)品生命周期在逐漸縮短。在此大背景下，科研技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響程度越來(lái)越高，企業(yè)僅僅靠自身有限的技術(shù)力量進(jìn)行創(chuàng)新發(fā)展，顯得越來(lái)越力不從心，與高校以及科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作尤為重要。因此，校企技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化已經(jīng)成為新時(shí)期企業(yè)技術(shù)革新和產(chǎn)品更新?lián)Q代的最佳渠道。而合理地選擇轉(zhuǎn)移的模式是該過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，正確的模式選擇才會(huì)讓雙方的合作順利進(jìn)行，獲得最終轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的成功。因?yàn)殄e(cuò)誤的模式選擇不但會(huì)影響到雙方合作效率，也會(huì)導(dǎo)致轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的失敗。

1 校（院）企合作技術(shù)轉(zhuǎn)移模式特點(diǎn)

1.1 動(dòng)力機(jī)制

該模式參與只有高?；蛘吲c企業(yè)兩個(gè)主體。推動(dòng)校企雙方技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的動(dòng)力是市場(chǎng)化運(yùn)作，其技術(shù)的供給方是科研機(jī)構(gòu)或者高校，企業(yè)是技術(shù)需求方，雙方以市場(chǎng)化運(yùn)作為載體實(shí)現(xiàn)對(duì)接。科研機(jī)構(gòu)或者高校的科研人員將自己的研發(fā)成果找到相適應(yīng)的技術(shù)需求的企業(yè)，也可以是企業(yè)根據(jù)自己的需求到科研機(jī)構(gòu)或者高校尋找適合自己發(fā)展的技術(shù)，在企業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)化為商業(yè)產(chǎn)業(yè)。

1.2 轉(zhuǎn)移途徑

1.初級(jí)途徑。該途徑的特點(diǎn)是小規(guī)模，且合作比較松散。轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的技術(shù)是高校研究成果，其過(guò)程是高校直接向企業(yè)轉(zhuǎn)移。交易額和規(guī)模都不大，轉(zhuǎn)移的技術(shù)具備成熟且鏈條短，校企合作形式松散，難以形成長(zhǎng)久的固定合作關(guān)系的特點(diǎn)。

2.高級(jí)途徑。校企合作構(gòu)建技術(shù)研究院，雙方在彼此信任的基礎(chǔ)上，依托高校的技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)和企業(yè)的資金優(yōu)勢(shì)進(jìn)行長(zhǎng)期而穩(wěn)定的合作，就合作企業(yè)所需要或者有發(fā)展前景的技術(shù)項(xiàng)目進(jìn)行合力攻關(guān)。通過(guò)科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，高?；蛘呖蒲袡C(jī)構(gòu)獲得利潤(rùn)，而企業(yè)則是通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)化為商品，得到更好的發(fā)展。

1.3 主要影響因素

1.校企技術(shù)轉(zhuǎn)移合作效果的影響因素包括信息公開(kāi)度、技術(shù)成熟度、產(chǎn)權(quán)、企業(yè)技術(shù)吸納能力、股權(quán)激勵(lì)等。通常情況下，高校有成熟的技術(shù)，企業(yè)有較強(qiáng)的技術(shù)吸納能力，超長(zhǎng)的區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈條、完善的產(chǎn)業(yè)配套體系，加之較高的信息公開(kāi)度和比較到位的股權(quán)激勵(lì)，因此呈現(xiàn)良好的合作效果，相反，合作效果就欠佳。

2.專利是一切科研成果轉(zhuǎn)化的形式。2018 年廣州市的專利報(bào)告中的調(diào)查數(shù)據(jù)表明，廣州專利總量超過(guò)全國(guó)平均水平，但該市產(chǎn)業(yè)化率和的專利實(shí)施率都明顯低于全國(guó)的平均水平。其中，以企業(yè)申報(bào)專利人的，專利進(jìn)入實(shí)施階段占77%的比例，其中自行實(shí)施的比例占90%，有48%的已經(jīng)進(jìn)入規(guī)模化產(chǎn)業(yè)階段。以高?；蛘呖蒲袡C(jī)構(gòu)名義申報(bào)專利的，專利已經(jīng)進(jìn)入實(shí)施階段的比例分別為31.8%和40.6%，自行實(shí)施的比例分別為53.1%和79.8%，而已經(jīng)進(jìn)入規(guī)?；a(chǎn)狀態(tài)的比例分別為12.1%和16.2%，足以體現(xiàn)出在專利實(shí)施率方面，企業(yè)大于科研機(jī)構(gòu)和高校；自行實(shí)施率方面，企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)較高，高校則是很低；企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化率要高于高校和科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)化率。

3.通過(guò)對(duì)廣州市相關(guān)部門統(tǒng)計(jì)的專利合同數(shù)量，進(jìn)行轉(zhuǎn)化應(yīng)用狀態(tài)的分析，縱觀專利技術(shù)合同登記數(shù)量，企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校的占比分別為81.12%、12.10%、6.11%。分析合同成交額方面，企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校分別占比98.16%、1.43%、0.26%，體現(xiàn)在專利轉(zhuǎn)化率方面，高校和科研機(jī)構(gòu)都比企業(yè)低。分析專利技術(shù)合同的登記數(shù)量，如圖1 所示，合同登記數(shù)量為下降的態(tài)勢(shì)，其中科研機(jī)構(gòu)占比為10%～13%之間，并且在趨勢(shì)上逐年下降。

圖1 2015-2018 年科研機(jī)構(gòu)的專利技術(shù)合同登記數(shù)量

4.通過(guò)對(duì)專利合同登記金額的分析顯示，科研機(jī)構(gòu)有較大的波動(dòng)性，成交額占比整體比例不足3%，與成交數(shù)占整體比例表現(xiàn)很大差距性，說(shuō)明科研機(jī)構(gòu)不具備很強(qiáng)的專利轉(zhuǎn)移能力。而作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主體的大型企業(yè)，專業(yè)服務(wù)能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程承載能力、整體資源配置能力都很強(qiáng)，完全可以自己構(gòu)建科研院，并且技術(shù)的需求與研究具備很強(qiáng)的前瞻性和計(jì)劃性，有足夠的經(jīng)費(fèi)保障，并且程序相對(duì)簡(jiǎn)單，具備資源配置能力，可以取得極佳的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效果[1]。

2 校（院）企合作技術(shù)轉(zhuǎn)移模式存在的主要問(wèn)題

第一，技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的合作的深度不夠，達(dá)不到雙方滿意的層次，更深入發(fā)展有難度。當(dāng)前，很多校企間的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主體是大眾化的技術(shù)，并且很多合作停留在表面，深度和廣度都不夠。第二，很多校企間的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在無(wú)序且空洞的問(wèn)題?；谖覈?guó)的校企合作發(fā)展的時(shí)間短，部分高校的管理機(jī)構(gòu)和程序制度不夠完善，更不具備成熟的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)不足，各個(gè)部門和院系之間溝通和交流缺失，為了小團(tuán)體的利益而各自為政，毫無(wú)規(guī)則地尋找簽約者，一旦遇到困難就會(huì)束手無(wú)策；另外，因?yàn)椴块T間互不協(xié)調(diào)，形成信息孤島，導(dǎo)致高校院系間因?yàn)槔鏇_突，造成嚴(yán)重的資源浪費(fèi)，不僅學(xué)校的經(jīng)濟(jì)利益受損，聲譽(yù)也遭到損害。同時(shí)，一些高校傳統(tǒng)教育的體制依舊存在，阻礙了校企間成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的深度合作，加之雙方追求利益的不同，合作中的分歧不斷，在具體的合作操作上重形式、輕實(shí)效，重造勢(shì)、輕行動(dòng)，重程序、輕落實(shí)，因此，很多合作項(xiàng)目最終虎頭蛇尾，難以產(chǎn)生預(yù)期的效果。第三，在雙方的深度技術(shù)轉(zhuǎn)移合作中，由于轉(zhuǎn)讓行為的表面化、合作目的的復(fù)雜化、管理的無(wú)序化以及各種利益紛爭(zhēng)等諸多問(wèn)題的出現(xiàn)，導(dǎo)致雙方難以形成很高的信任度，難以開(kāi)展后續(xù)的進(jìn)一步合作[2]。

3 校（院）企合作技術(shù)轉(zhuǎn)移模式實(shí)踐路徑

3.1 技術(shù)交易模式

技術(shù)交易模式是目前校企合作中經(jīng)常使用的模式，更多應(yīng)用于市場(chǎng)急需的成熟技術(shù)項(xiàng)目中。該模式的主要合作方式有三種。第一，雙方聯(lián)合申報(bào)科研計(jì)劃項(xiàng)目，例如產(chǎn)學(xué)研前瞻性協(xié)作研究項(xiàng)目、申報(bào)科技支撐項(xiàng)目等，經(jīng)費(fèi)由政府負(fù)責(zé)，企業(yè)和高校負(fù)責(zé)經(jīng)費(fèi)配套，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心進(jìn)行研發(fā)，而企業(yè)是技術(shù)實(shí)施的依托單位，通過(guò)市場(chǎng)化運(yùn)作消化科技成果。第二，通過(guò)高校所展示的科研成果以及企業(yè)對(duì)其成果的需求，雙方建立合作關(guān)系，高校負(fù)責(zé)技術(shù)問(wèn)題的解決，企業(yè)則是投入資金和提供其他資源。第三，高?？蒲腥藛T因?yàn)樵?jīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合作中成績(jī)良好，奠定了信譽(yù)的根基，成為企業(yè)值得信賴的伙伴，進(jìn)而延續(xù)合作和新項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)。與聯(lián)合申報(bào)計(jì)劃項(xiàng)目比較，該模式合作的時(shí)間比較短，通常都在一年之內(nèi)，企業(yè)對(duì)“交鑰匙工程”比較信任，要求成果必須有較高實(shí)用性，在雙方的合作協(xié)商階段重點(diǎn)關(guān)注該成果的高校的工程化能力、獲得的效益以及應(yīng)用背景等問(wèn)題。技術(shù)交易模式在“一事一議”過(guò)程中，會(huì)有不同的技術(shù)難題發(fā)生在同一領(lǐng)域，進(jìn)而簽訂了諸多的合同，難以形成深度的合作關(guān)系。

3.2 合作發(fā)展模式

1.項(xiàng)目合作。合作發(fā)展模式中，雙方圍繞一個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行合作是常規(guī)的模式。一些價(jià)值重大工程項(xiàng)目或者國(guó)家級(jí)科技研究開(kāi)發(fā)都是校企雙方共同承擔(dān)，充分發(fā)揮出高校和企業(yè)的各自優(yōu)勢(shì)。另外，還有很多合作是企業(yè)負(fù)責(zé)委托經(jīng)費(fèi)，高校必須根據(jù)企業(yè)的技術(shù)需求實(shí)施研究或者開(kāi)展技術(shù)服務(wù)。

2.構(gòu)建“技術(shù)研究與推廣中心”?？梢酝ㄟ^(guò)相應(yīng)機(jī)構(gòu)的建立，推進(jìn)校企合作的進(jìn)程。地方政府的政策支持是該模式的基礎(chǔ)，是一個(gè)前景廣闊的校企合作技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。例如，“廣東某大學(xué)國(guó)家工業(yè)結(jié)晶技術(shù)研究推廣中心”，在獲得國(guó)家科委準(zhǔn)許掛牌后，國(guó)家藥管局也對(duì)其進(jìn)行認(rèn)可，在此基礎(chǔ)上相關(guān)部門還構(gòu)建了“國(guó)家醫(yī)藥技術(shù)研究推廣中心”。該中心的科研成果，經(jīng)過(guò)國(guó)家的國(guó)際轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)中心進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化后，推廣普及工作由國(guó)家中醫(yī)藥管理局牽頭開(kāi)展[3]。

3.開(kāi)發(fā)科研后花園。通過(guò)高校的設(shè)備、人才和技術(shù)資源，利用企業(yè)的經(jīng)費(fèi)，在高校建立雙方參與的“開(kāi)發(fā)科研后花園”。該項(xiàng)目完全納入該校和企業(yè)雙方的工作日程，高校的技術(shù)研發(fā)要參考企業(yè)的發(fā)展需求，或者進(jìn)行有潛力項(xiàng)目的超前研究，為企業(yè)的發(fā)展提供源頭活水。校企雙方都必須根據(jù)合同的規(guī)定履行各自的職責(zé)，在合作中產(chǎn)生的技術(shù)產(chǎn)權(quán)也必須經(jīng)過(guò)校企雙方的法定程序進(jìn)行。實(shí)踐表明，這種模式受到高校的青睞。

4.簽署長(zhǎng)期合作協(xié)議。長(zhǎng)期合作是校企技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化穩(wěn)定性的根本保障，高校和企業(yè)的長(zhǎng)期合作項(xiàng)目包括相關(guān)技術(shù)的信息咨詢、畢業(yè)生分配、研究項(xiàng)目的實(shí)驗(yàn)測(cè)試、企業(yè)要求的科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)、企業(yè)的人才培訓(xùn)等。該合作模式已經(jīng)逐步應(yīng)用在目前的校企技術(shù)合作中。

5.建立人才培養(yǎng)的雙向機(jī)制。企業(yè)向高校提供人才培訓(xùn)的相關(guān)資金，高校按照企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展要求構(gòu)建相關(guān)設(shè)備，并且及時(shí)提出為企業(yè)所培養(yǎng)對(duì)口人才的建議，同時(shí)適當(dāng)?shù)貐⑴c某些管理；高校要根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)和發(fā)展計(jì)劃需求進(jìn)行技術(shù)研發(fā)工作，同時(shí)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)專家進(jìn)校園，構(gòu)建人才培養(yǎng)的雙向機(jī)制[4]。

3.3 商業(yè)化協(xié)作模式

商業(yè)化協(xié)作模式在校企合作中應(yīng)用取得良好的效果，雙方經(jīng)過(guò)卓有成效的合作，開(kāi)始重點(diǎn)研討科研創(chuàng)新中的深層次問(wèn)題，一般使用該模式，所涉及的項(xiàng)目都具備很強(qiáng)的前瞻性和預(yù)研性，校企雙方負(fù)責(zé)人存在良好穩(wěn)固的信任關(guān)系，或者是高?？蒲腥藛T在以往的技術(shù)問(wèn)題解決中得到對(duì)方的肯定，才能最后促進(jìn)商業(yè)化協(xié)作項(xiàng)目合同的簽訂。在該模式的技術(shù)轉(zhuǎn)移合作中，通常雙方都是有成功合作的先例，并且合作的項(xiàng)目取得良好的效果，彼此的信任關(guān)系很牢固，同時(shí)雙方人員的個(gè)人關(guān)系也良好。在合作的整個(gè)進(jìn)程中，雙方保持十分密切的聯(lián)系，包括高校派科研人員長(zhǎng)期入駐企業(yè)，對(duì)企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)情況進(jìn)行全面的了解，及時(shí)而高效地解決生產(chǎn)和技術(shù)應(yīng)用中的各類問(wèn)題，也可以聘任高校的技術(shù)人員擔(dān)任企業(yè)的技術(shù)主管[5]。

4 結(jié)語(yǔ)

毋庸置疑，校企技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的合作模式取得了很大的成功，也存在著諸多的問(wèn)題。畢竟基于成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的合作項(xiàng)目還是起步階段。同時(shí)，也存在地方政府扶持力度不足，校企雙方國(guó)際化意識(shí)淡薄等問(wèn)題。例如，合作中采用常規(guī)的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的合作模式，雖然有一定的短期效益，但該模式對(duì)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展以及提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力方面作用不明顯。在商業(yè)化協(xié)作的模式下，因?yàn)樾Ｆ舐男惺找婧惋L(fēng)險(xiǎn)平分，通常適用于高價(jià)值卻在商業(yè)化過(guò)程中存在某些風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，必須校企雙方共同投入資源，齊心協(xié)力方可實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果商業(yè)化的成功。因此，高校千方百計(jì)提升研發(fā)能力，確保科研成果的市場(chǎng)價(jià)值是至關(guān)重要的舉措。