企業(yè)高價(jià)值專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化研究

貝 京 劉 霞

（江蘇省生產(chǎn)力促進(jìn)中心，江蘇 南京 210000）

中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新發(fā)展階段，推動(dòng)科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)高水平的創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)?！笆奈濉币?guī)劃首次提出“到2025 年，我國每萬人口高價(jià)值發(fā)明專利擁有量要達(dá)到12 件”。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2022 年1 月印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要和“十四五”規(guī)劃實(shí)施年度推進(jìn)計(jì)劃》對(duì)實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)給出具體實(shí)施方案。實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略，應(yīng)對(duì)新技術(shù)、新經(jīng)濟(jì)、新形勢(shì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革提出的挑戰(zhàn)，促進(jìn)高價(jià)值專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力提升，發(fā)揮其對(duì)國家科技競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展的關(guān)鍵支持作用是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重中之重。

企業(yè)作為市場(chǎng)主體是國家創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)，企業(yè)高價(jià)值專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是高價(jià)值專利轉(zhuǎn)化的重要組成部分。本文將重新審視產(chǎn)業(yè)中企業(yè)高價(jià)值專利培育和發(fā)展的現(xiàn)狀，重點(diǎn)分析企業(yè)高價(jià)值專利的實(shí)際轉(zhuǎn)化模式，提出有效提升企業(yè)高價(jià)值專利的技術(shù)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值及其轉(zhuǎn)化效率的路徑建議。

1 企業(yè)高價(jià)值專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的研究現(xiàn)狀

高價(jià)值專利是體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)“黃金價(jià)值”的核心組成部分，它特指那些技術(shù)創(chuàng)新水平高、權(quán)利狀態(tài)穩(wěn)定、市場(chǎng)價(jià)值潛力大，具有較強(qiáng)前瞻性，能夠引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，可形成企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的高質(zhì)量、高水準(zhǔn)的專利或?qū)＠M合。多數(shù)學(xué)者對(duì)如何認(rèn)知企業(yè)高價(jià)值專利的研究頗多，認(rèn)為在不同行業(yè)，由于工藝方案不同、技術(shù)更新速度不同，企業(yè)對(duì)關(guān)鍵專利的認(rèn)知不同[1]。一些企業(yè)從多維度綜合劃分核心專利，比如技術(shù)創(chuàng)新程度、能否規(guī)避、是否被判定侵權(quán)等；一些企業(yè)認(rèn)為只要是發(fā)明創(chuàng)新技術(shù)、方法創(chuàng)新、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的專利即為核心專利。企業(yè)采取不同的專利內(nèi)部管理機(jī)制，比如不定期地調(diào)整等綜合管理機(jī)制；內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)制度、延長(zhǎng)維持年限等簡(jiǎn)單做法。一些企業(yè)則認(rèn)為，在本行業(yè)中，單件產(chǎn)品中所含的專利數(shù)量對(duì)于產(chǎn)品的市場(chǎng)份額維持極其重要，少數(shù)的核心技術(shù)的高價(jià)值專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化對(duì)于企業(yè)發(fā)展更具有突出作用[2]。

高價(jià)值專利的判定和培育影響其轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的成效。有學(xué)者提出基于專利價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系的優(yōu)化模型開展專利價(jià)值評(píng)估，利用帕累托法對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)，為專利分級(jí)分類管理提供依據(jù)[3]，在此基礎(chǔ)上從技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程增值管理角度提出兩點(diǎn)建議：一是以評(píng)估的高價(jià)值專利為中心實(shí)施專利組合管理；二是圍繞潛在高價(jià)值專利實(shí)施優(yōu)先關(guān)鍵專利布局策略。實(shí)證分析表明優(yōu)化模型對(duì)于專利價(jià)值評(píng)估具有良好的可靠性和穩(wěn)健性，依據(jù)評(píng)估結(jié)果實(shí)施專利組合管理與優(yōu)先布局策略將有利于促進(jìn)技術(shù)專利轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值增值。還有學(xué)者提出專利共類識(shí)別方法的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，專利組合打包方法更適合面向研究機(jī)構(gòu)/高校的專利價(jià)值轉(zhuǎn)化；基于專利引文耦合的技術(shù)承接組合包在發(fā)生轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的預(yù)測(cè)上更加精準(zhǔn)，更適合于企業(yè)精準(zhǔn)開展技術(shù)轉(zhuǎn)化；基于專利主題詞共現(xiàn)的研發(fā)要素組合技術(shù)針對(duì)性較高，在發(fā)生轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的預(yù)測(cè)上較為精準(zhǔn)，能覆蓋大部分的專利，更適合于面向企業(yè)的前瞻性技術(shù)對(duì)接和技術(shù)問題的解決。這三種方法都可以有效地識(shí)別潛在的合作對(duì)象，從各自的視角為高價(jià)值專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供更多的技術(shù)機(jī)會(huì)選擇[4]。

2 企業(yè)高價(jià)值專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式

高價(jià)值專利的“價(jià)值”內(nèi)涵廣泛，主要表現(xiàn)為專利在技術(shù)、法律、市場(chǎng)多個(gè)維度的運(yùn)用上[5]。在技術(shù)維度，專利的價(jià)值體現(xiàn)在技術(shù)是否先進(jìn)、成熟和方便運(yùn)用等；在法律維度，專利的價(jià)值體現(xiàn)在能夠有效地維持技術(shù)的排他使用權(quán)利、能夠有效地制止他人侵權(quán)；在市場(chǎng)維度，專利的價(jià)值體現(xiàn)在專利產(chǎn)品能給企業(yè)帶來更多的市場(chǎng)份額，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位。專利源于技術(shù)，其價(jià)值是回歸于技術(shù)的運(yùn)用，其運(yùn)用也帶來相應(yīng)的市場(chǎng)交易價(jià)值。企業(yè)高價(jià)值專利的“價(jià)值”應(yīng)包括兩方面內(nèi)容：一是指專利技術(shù)滿足產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)需求，延續(xù)產(chǎn)品發(fā)展的技術(shù)路徑需求；二是專利交易滿足市場(chǎng)主體實(shí)際需求以及專利變現(xiàn)價(jià)值。

圖1 2005-2016 年有效專利實(shí)施率狀況（%）

2.1 專利技術(shù)價(jià)值轉(zhuǎn)化

專利的技術(shù)價(jià)值在于能否滿足整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)型升級(jí)的需求和延續(xù)市場(chǎng)產(chǎn)品進(jìn)階發(fā)展的技術(shù)路徑需求[6]。凡是融入企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)技術(shù)路徑改進(jìn)的專利，都是專利價(jià)值的運(yùn)用，該過程主要關(guān)注專利實(shí)施率和專利產(chǎn)業(yè)化程度。

專利的實(shí)施率計(jì)算：專利的實(shí)施率=已經(jīng)實(shí)施專利件數(shù)/擁有的有效專利件數(shù)。有效專利件數(shù)是根據(jù)被調(diào)查對(duì)象法定登記的專利數(shù)，已經(jīng)實(shí)施專利件數(shù)是由被調(diào)查對(duì)象對(duì)實(shí)施專利件數(shù)加權(quán)計(jì)算獲得。中國專利調(diào)查報(bào)告顯示：2005 年至2016 年，有效專利實(shí)施率在50.3%至74.1%區(qū)間范圍內(nèi)波動(dòng)。2012 年有效專利已經(jīng)開始實(shí)施的比例為74.1%，為歷年最高水平。有效專利實(shí)施率在2013 年回落至69.2%；至2014 年，再度下降至57.9%。2015 年有效專利實(shí)施率有所回升，升至61.8%；2016 年有效專利實(shí)施率則下滑至50.3% 。

專利的產(chǎn)業(yè)化程度主要體現(xiàn)在參與企業(yè)流通市場(chǎng)產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展路徑，專利產(chǎn)業(yè)化率=用于生產(chǎn)出產(chǎn)品并投放市場(chǎng)的專利件數(shù)/擁有的有效專利數(shù)量?！?017年中國專利調(diào)查報(bào)告》顯示：2013 年至2016 年，有效專利產(chǎn)業(yè)化率有所波動(dòng)。2013 年有效專利產(chǎn)業(yè)化率最高，達(dá)到50.3%；2014 年下降至42.9%；2015 年小幅上升到46.0%；而2016 年降至34.6%。

2.2 影響專利技術(shù)價(jià)值轉(zhuǎn)化的原因

專利先進(jìn)技術(shù)發(fā)展路徑的運(yùn)用包括三個(gè)階段：專利新穎性決定了企業(yè)是否選擇該技術(shù)開展科研立項(xiàng)，專利的創(chuàng)新性使得企業(yè)獲得相應(yīng)的研發(fā)成果（以商業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)或者申請(qǐng)專利保護(hù)），專利的實(shí)用性決定了企業(yè)利用科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)，這也是專利技術(shù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品化的過程。[7]

專利技術(shù)價(jià)值轉(zhuǎn)化率不高，主要原因包括：技術(shù)研發(fā)路徑不完善，企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)階段所產(chǎn)出專利的同時(shí)未充分考慮其專利帶來的技術(shù)實(shí)施效果和產(chǎn)業(yè)化效果，使得技術(shù)改進(jìn)路徑停滯不前，“卡脖子”技術(shù)專利產(chǎn)出較少，有些企業(yè)在做項(xiàng)目科研的時(shí)候，未注重研發(fā)要素的集成體現(xiàn)，產(chǎn)出無效的專利，導(dǎo)致這些專利的運(yùn)用價(jià)值不高；專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化路徑“較長(zhǎng)”，從研發(fā)成果中獲得專利，到生產(chǎn)出專利產(chǎn)品，再將專利產(chǎn)品轉(zhuǎn)化成商品是一個(gè)相對(duì)漫長(zhǎng)的過程，這是企業(yè)依靠專利技術(shù)獲利的關(guān)鍵路徑，在研發(fā)過程中企業(yè)沒有按照技術(shù)產(chǎn)業(yè)化路徑去檢索共類型的專利，導(dǎo)致其專利衍生運(yùn)用中受限；沒有利用專利維持企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，市場(chǎng)單件產(chǎn)品所需的專利數(shù)量不一定多，通過研發(fā)投入產(chǎn)出的專利數(shù)量對(duì)企業(yè)維持市場(chǎng)份額極其重要，不同規(guī)模的企業(yè)對(duì)利用專利維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的看法存在差異，導(dǎo)致專利產(chǎn)出動(dòng)力不足，產(chǎn)出質(zhì)量不高。

2.3 專利市場(chǎng)價(jià)值轉(zhuǎn)化

企業(yè)已獲授權(quán)的專利作為其重要的無形資產(chǎn)，專利作為技術(shù)產(chǎn)品，其市場(chǎng)價(jià)值體現(xiàn)在參與經(jīng)濟(jì)價(jià)值靈活置換，其置換方式有通過許可、轉(zhuǎn)讓給他人使用、將專利估價(jià)入股、質(zhì)押給銀行等。專利許可率的計(jì)算按如下方式：專利許可率=成功許可他人專利件數(shù)/所擁有的有效專利件數(shù)。《2017 年中國專利調(diào)查報(bào)告》顯示有效專利許可率有所下降：2014 年至2016 年期間，有效專利許可率逐年小幅下降，2016 年專利許可率為6.8%。

2014 年至2016 年，有效專利轉(zhuǎn)讓率基本保持穩(wěn)定。2016 年轉(zhuǎn)讓率為5.4%，與2015 年持平。

若對(duì)企業(yè)的有效專利做出售處理，預(yù)期收入較為分散，上至500 萬，下到5 萬的都有可能，2016 年，企業(yè)擁有專利出售預(yù)期收入集中在10 萬元至50 萬元區(qū)間內(nèi)的比例較大，占比26.7%。

2.4 影響專利市場(chǎng)價(jià)值轉(zhuǎn)化的原因

專利的這類無形資產(chǎn)如何能像普通商品一樣在市場(chǎng)流通，取決于其市場(chǎng)需求側(cè)與供給側(cè)是否對(duì)應(yīng)，專利如何合理定價(jià)進(jìn)行交換。專利的市場(chǎng)價(jià)值轉(zhuǎn)化率不高，主要原因包括：需求量與供應(yīng)量未完全形成對(duì)應(yīng)，市場(chǎng)主體對(duì)專利的需求來源于不斷改善市場(chǎng)產(chǎn)品的技術(shù)路徑這一驅(qū)動(dòng)因素，專利供給規(guī)模的擴(kuò)大表明提高技術(shù)路線改進(jìn)明顯，當(dāng)市場(chǎng)主體需求與專利供給交互作用顯著時(shí)，才能使專利市場(chǎng)供給引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展；專利的市場(chǎng)價(jià)值不明確，專利需求量與供應(yīng)量由專利產(chǎn)品價(jià)值決定，專利的價(jià)值評(píng)估體系不明確，市場(chǎng)主體難以形成明確交易機(jī)制，同時(shí)國內(nèi)以專利的金融需求為信號(hào)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制還未形成，高價(jià)值專利流通市場(chǎng)還不完善；專利價(jià)值交易的實(shí)現(xiàn)是把雙刃劍，企業(yè)培育高價(jià)值專利過程中會(huì)投入較多資源，企業(yè)培育的專利越多，意味著在構(gòu)建和維護(hù)專利組合的過程中花費(fèi)的人力、物力和財(cái)力也就越多。培育高價(jià)值專利也將給企業(yè)帶來更多回報(bào)，改進(jìn)產(chǎn)品的研發(fā)技術(shù)路徑以節(jié)約生產(chǎn)成本，或?qū)⑵渥鳛樯唐?，獲取許可費(fèi)、轉(zhuǎn)讓費(fèi)、入股作價(jià)等其他變現(xiàn)方式獲取價(jià)值。

3 提升企業(yè)高價(jià)值專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率的路徑

3.1 專利制度產(chǎn)出

專利是依據(jù)法律制度申請(qǐng)獲立的，基于產(chǎn)出制度角度，優(yōu)化專利收費(fèi)制度有助于把關(guān)和提升專利質(zhì)量，在維持權(quán)利的過程中適度提高、合理調(diào)整年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或者繳納專利年費(fèi)頻次適當(dāng)減少有利于促進(jìn)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

3.2 技術(shù)研發(fā)過程

技術(shù)研發(fā)過程是專利產(chǎn)出的關(guān)鍵過程，在此過程中，企業(yè)有必要將靈活的專利技術(shù)布局戰(zhàn)略與良好的專利團(tuán)隊(duì)相結(jié)合，專利團(tuán)隊(duì)可利用適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)機(jī)會(huì)將其組建好的專利池價(jià)值貨幣化。高價(jià)值專利池是極好的工具，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)價(jià)值轉(zhuǎn)換，不僅要擁有專利技術(shù)方案，還需要容量大的高價(jià)值專利池，這不僅為企業(yè)提供起訴他人侵犯專利技術(shù)的理由，還有助于防止他人起訴企業(yè)。另外，在產(chǎn)品銷量下降的時(shí)候，企業(yè)及時(shí)出售和/或許可專利也可以提高企業(yè)的收入，從而推高股價(jià)并提高市場(chǎng)占有率。

3.3 專利分級(jí)管理

企業(yè)從轉(zhuǎn)變認(rèn)知層面過渡到實(shí)操層面，對(duì)即將申請(qǐng)的和已經(jīng)獲批的專利進(jìn)行分級(jí)管理。根據(jù)發(fā)明創(chuàng)新的程度進(jìn)行劃分，最為典型的方式就是基于TRIZ 理論的專利等級(jí)劃分。第1 級(jí)：多數(shù)為參數(shù)優(yōu)化類的小型發(fā)明，一般是對(duì)已有系統(tǒng)的簡(jiǎn)單改進(jìn)；第2 級(jí)：對(duì)已有系統(tǒng)的技術(shù)矛盾進(jìn)行改進(jìn)；第3 級(jí)：對(duì)已有技術(shù)的根本性改進(jìn)；第4 級(jí)：利用全新的原理對(duì)已有系統(tǒng)基本功能的創(chuàng)新；第5 級(jí)：比較新穎的科學(xué)原理導(dǎo)致一種新系統(tǒng)的發(fā)明。還有一種按照本行業(yè)市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分的分級(jí)管理方式：比如五星級(jí)專利為市場(chǎng)應(yīng)用前景明確/或說相對(duì)基礎(chǔ)、底層的專利，四星級(jí)次之，其他以此類推?；蛘吒鶕?jù)與主營產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)程度劃分。例如，A 為產(chǎn)品直接相關(guān)專利，B 為相關(guān)技術(shù)或/和周邊產(chǎn)品專利，C 為不太相關(guān)產(chǎn)品的專利。

4 總結(jié)

企業(yè)從技術(shù)戰(zhàn)略布局和專利申請(qǐng)過程中逐步完善高價(jià)值專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，是企業(yè)應(yīng)對(duì)當(dāng)下國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，突破卡脖子技術(shù)發(fā)展的立身之本；是國內(nèi)企業(yè)走向國際市場(chǎng)，突破國際市場(chǎng)封鎖的必經(jīng)之路。開發(fā)高質(zhì)量專利、運(yùn)用好高價(jià)值專利也是企業(yè)創(chuàng)新的職責(zé)所在，高價(jià)值專利的價(jià)值發(fā)揮將使得企業(yè)受益無窮。