“雙高計劃”建設背景下高職院校科研管理目標考核體系構建研究

陳夏瑾 潘建林

2019年，國家正式啟動實施中國特色高水平高等職業(yè)學校和專業(yè)建設計劃（簡稱“雙高計劃”），并將科研作為支撐“雙高計劃”的重要內(nèi)容。2022年，教育部辦公廳、財政部辦公廳印發(fā)《關于開展中國特色高水平高職學校和專業(yè)建設計劃中期績效評價工作的通知》，對“雙高計劃”中期績效評價工作作出安排，其中將科研服務成效作為重點評價的內(nèi)容之一。教育評價事關教育發(fā)展方向，有什么樣的評價指揮棒，就有什么樣的辦學導向。2020年，中共中央、國務院印發(fā)的《深化新時代教育評價改革總體方案》對教育評價總體改革作出全面部署?；诖?，如何根據(jù)自身的發(fā)展實際，制定更為貼合學校發(fā)展的科研管理目標考核內(nèi)容及框架，設置科學合理的學院、部門及個人考核權重與目標體系，推動科研內(nèi)涵式發(fā)展，實現(xiàn)助推“雙高計劃”建設，已經(jīng)成為高職院校不可避免的重要命題。

一、高職院?？蒲泄芾砟繕丝己梭w系構建的價值意蘊

科研管理是指圍繞科研目標對科研活動進行組織實施的過程[1]。高職院?？蒲泄芾砟繕丝己梭w系構建是助推學?？蒲心繕藢崿F(xiàn)的破題之舉，是助力“雙高計劃”建設提質(zhì)增效的關鍵舉措，是增強教師科研自覺性和主動性的有力推手，是明晰各方職責權利推動科研管理科學化的重要途徑。

（一）有利于推動科研目標實現(xiàn)

高職院?？蒲泄芾砟繕丝己梭w系構建對標“雙高計劃”建設要求，各個考核指標都是對科研中長期發(fā)展規(guī)劃目標的進一步分解，也是對具體任務和舉措的貫徹落實。高職院?？蒲泄芾砟繕丝己梭w系的指標設置，一方面要符合科研發(fā)展規(guī)劃目標要求，另一方面要為不同專業(yè)、不同學院留下足夠的空間，既確保了有章可循，又充分考慮了差異性。依據(jù)科研考核具體指標及對應的目標值，各二級學院在客觀理性分析的基礎上，制定科學合理的舉措，將各個科研任務分配落實到相應的教師，同時通過各種激勵措施及科研考核要求，激勵每位教師完成科研目標考核任務，最終實現(xiàn)總的科研目標。

（二）有利于提升科研管理水平

科研管理目標考核是高職院?？蒲泄芾淼暮诵膬?nèi)容之一，是衡量科研管理水平的重要指標之一。從政府及科研管理部門層面來看，要構建科學合理的科研管理目標考核體系，為科研發(fā)展創(chuàng)造一個良好的環(huán)境，將科研量化考核作為一種相對公平客觀的工具，進行有限資源的合理配置，進一步建立健全激勵及競爭機制，實現(xiàn)科研目標的監(jiān)督管理及重點規(guī)劃職能，有效發(fā)揮科研目標的組織、導向、調(diào)控及激勵功能，最大限度地促進高職院校科研管理工作的制度化、科學化及規(guī)范化，從而提升高職科研管理水平。

（三）有利于激發(fā)教師科研主動性

一方面，高職院?？蒲泄芾砟繕丝己藢⒔處煹目蒲腥蝿胀瓿汕闆r與其年度考核、崗位聘期考核、職稱評聘、職位晉升等和工資薪酬相掛鉤，有利于激發(fā)教師開展科研工作的自覺性、積極性、主動性與創(chuàng)造性；另一方面，依據(jù)科研目標考核要求，教師將個人利益與學校整體利益相結合，將自身發(fā)展與學院、學校發(fā)展同步規(guī)劃、同步建設、協(xié)同共進，在促進自身成長與成才的同時，助推學?？蒲锌傮w目標及“雙高計劃”建設目標的同步實現(xiàn)。

（四）有利于明晰各方職責權利

高職院?！半p高計劃”建設科研總目標的完成情況及各二級學院科研子目標的實現(xiàn)情況，都需要進行全面系統(tǒng)的總結與考核?？蒲泄芾砟繕丝己梭w系是高職院校聚焦科研發(fā)展規(guī)劃、管理目標及組織結構而構建的，通過構建科學合理的科研管理目標考核體系，健全目標明確的責任機制，使各二級學院及部門都能明確自身的科研任務目標，每個科研目標都能責任到人。此外，采用規(guī)范科學的評價方法對特定時期內(nèi)（通常是一年）的科研目標完成情況進行定量、定性評價與分析，促進每位教師依據(jù)本年度科研任務及目標，明晰自身科研的責任與貢獻，確保每位教師權責明確，任務分工清晰。

二、高職院校科研管理目標考核體系的構建

（一）理論基礎

目標管理理論是高職院?？蒲泄芾砟繕丝己梭w系構建的理論基礎。目標管理理論是由現(xiàn)代管理大師彼得·德魯克根據(jù)目標設置理論提出的目標激勵方案，是在泰羅的科學管理和行為科學管理理論的基礎上形成的一套管理制度[2]，強調(diào)組織群體共同參與制定具體的、可行的、能夠客觀衡量的目標。德魯克明確指出，組織進行管理的目標即為目標管理的內(nèi)容和本質(zhì)，就是將組織的最終目標作為組織實施管理的基礎。目標是先于管理工作開展的，而先管理后擬定目標是一種錯誤的管理方式[3]。目標管理理論的精髓是將任務行動轉(zhuǎn)向目標指導行為。目標管理中的目標并不是固定的，而是動態(tài)變化的。依據(jù)實時任務，可將目標管理分為目標設定與分解、目標實施與控制、目標評定與考核三個流程，每個流程之間邏輯關系明確，不得隨意移位或刪減。目標管理理論最早被應用于企業(yè)管理，后來被廣泛應用到各行各業(yè)的管理當中。

（二）構建原則

創(chuàng)新型科研管理目標考核體系力求構建全方位、多維度、科學化、規(guī)范化的考核評價綜合體系。因此，創(chuàng)新型科研管理目標考核體系構建原則應遵循以下四個結合。

1.堅持發(fā)展規(guī)劃引領和目標聯(lián)動有機結合

科研管理目標考核體系的設定應把握好以下兩個關鍵點：一是目標考核體系要以高職院校的發(fā)展目標為依據(jù)，與地方高職院校建設規(guī)劃的核心任務保持內(nèi)在統(tǒng)一；二是充分結合“目標責任制考核”和“雙高計劃”建設的任務要求，發(fā)揮科研助推學院發(fā)展的引領作用。具體而言，通常情況下短期目標是指1年的目標，一般指本年度科研目標；而中長期目標一般指5年以上的目標，一般在短期內(nèi)無法實現(xiàn)，是一個提質(zhì)增效的遠景目標。簡言之，高職院?？蒲泄芾砟繕丝己梭w系的構建，需要考慮短期目標和中長期目標的有效契合和整體銜接。此外，還要充分考慮各二級學院、專業(yè)、學科、教師等各方面的訴求，有效規(guī)避以往考核片面注重自上而下的目標而產(chǎn)生的問題。

2.堅持定量考核和定性考核有機結合

科研管理目標考核體系中的指標通常包括幾個層級指標，綜合體現(xiàn)高職院?？蒲邪l(fā)展的目標任務及措施舉措。具體而言，一級指標涉及較大領域，如師資建設、人才培養(yǎng)、科學研究、專業(yè)建設等；二級指標相比一級指標更為細化，如省部級科研項目、科研平臺、科研經(jīng)費等；三級指標則更為具體，如縱向科研經(jīng)費、成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費等。科研管理目標考核體系包括定性指標和定量指標兩類。定量指標指的是可以準確數(shù)量定義、精確衡量并能設定績效目標的考核指標；定性指標指的是不能直接量化而需通過其他途徑實現(xiàn)量化的評估指標[4]，通常會帶有評估者的主觀因素，會在一定程度上影響評估的客觀性?？蒲泄芾砟繕丝己梭w系聚焦定性考核與定量考核并重，結合“雙高計劃”建設、目標責任制考核、年度考核、職稱晉升等具體實際，一方面要規(guī)避過程管理的過度細化導致與建設總體目標脫節(jié)的問題，另一方面要防止因建設總體目標過度剛性而忽略管理過程對目標實現(xiàn)所起到的牽引和帶動作用。

3.堅持激勵引導和目標約束有機結合

高職院?？蒲泄芾砟繕丝己梭w系能夠有效整合長期規(guī)劃目標、階段性激勵機制與約束機制[5]，促進學校及各二級學院補齊發(fā)展短板，助推學校落實“雙高計劃”建設。要切實轉(zhuǎn)變以往科研管理目標考核的單向年度目標考核模式，將年度目標考核與周期目標考核優(yōu)化整合，加強激勵引導與目標約束。同時，由單純的量化評價轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量評價與數(shù)量評價并重，引導由科研管理轉(zhuǎn)變?yōu)槟繕斯芾怼W校及各二級學院通過設定階段性科研目標及中長期規(guī)劃目標，引導教師積極參與目標任務的實現(xiàn)。與此同時，對階段性目標采取相應的約束措施，對于完成目標任務的教師給予獎勵，對于未完成階段目標的教師給予懲罰，以此提升教師的科研積極性，為“雙高計劃”建設添磚加瓦。

4.堅持共性指標與特色指標有機結合

高職院?？蒲泄芾砟繕丝己梭w系通常會設置共性指標和特色指標，共性指標是指分配給各二級學院相同的考核指標，主要有省部級科研項目、廳級項目、核心論文、專利軟著、橫向課題及到款額等。通過對各二級學院設置相同的共性指標，以此對各二級學院科研目標任務完成情況進行考核比較，形成良性競爭，在競爭中不斷提升教師的科研水平，從而實現(xiàn)學校整體科研目標的提升。與此同時，根據(jù)專業(yè)學科發(fā)展差異及各二級學院科研發(fā)展的不均衡性，科研管理部門還需要設置一些特色指標，注重融入“雙高計劃”建設的總?cè)蝿蘸涂傄?，聚焦標志性成果，以激勵各二級學院形成“科研共同體”。相應的特色指標包括省級創(chuàng)新平臺、國家級和省級領導批示、省級重大科研項目、省級科研成果獎等。

（三）構建方法

采用層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）來構建完善科研管理目標考核體系中的各級各類指標及權重。層次分析法是美國運籌學家薩蒂于20世紀70年代初，應用網(wǎng)絡系統(tǒng)理論和多目標綜合評價方法提出的一種層次權重決策分析方法，是將決策部署有關的元素分解為目標層、準則層和方案層，在此基礎上運用定量分析的方式進行各層次指標的權重計算[6]。高職院?？蒲泄芾砟繕丝己梭w系構建方法主要包括以下三個方面：一是緊密貼合高職院校的發(fā)展目標及“雙高計劃”建設的任務要求，構建共性與特色考核項目相契合的方式來設置考核體系框架；二是根據(jù)各二級學院的發(fā)展實際，科學把握各類考核指標權重的合理性、均衡性，在保留共性考核指標的基礎上分層分類設置相應的考核目標數(shù)值及權重；三是以量化指標為基礎點，注重量化和過程考核并重，同時科學設立目標動態(tài)調(diào)整機制，關注各二級學院補齊自身科研短板，從整體上提升其科研成效；四是設置完成各項科研考核指標之后，再確定各個二級學院所要完成的目標數(shù)值，與此同時健全完善相應的考核辦法，對本年度各二級學院的科研目標完成情況進行考核并評價。

（四）指標選取

高職院?？蒲泄芾砟繕丝己梭w系構建的核心內(nèi)容是設定科學合理的考核指標，考核指標的選取要與考核目標任務相契合，是對各個目標任務的細化分解，通常包括一級指標與二級指標兩個部分。借助魚骨圖明晰影響“雙高計劃”建設單位目標任務實現(xiàn)的核心科研因素，并將其分解后構建出與“雙高計劃”建設目標相契合的各二級學院目標考核體系指標，見圖1。

如圖1所示，高職院校科研管理目標考核體系由科研項目、科研成果、科研經(jīng)費、科研管理、科研平臺、重點突破6個一級指標構成。相較于一級指標而言，二級指標更加具體細化。例如，科研項目指標通?？梢约毞譃闄M向科研項目和縱向科研項目，而縱向科研項目又包括國家級科研項目、省部級項目、廳級項目、市級項目等；科研平臺包括國家級科研平臺、省市研發(fā)機構、區(qū)域科普服務點、特色研究院等；科研成果又可細分為學術著作、學術論文、科技成果獎、領導批示、專利、軟著等。

圖1 科研目標管理考核體系指標選取分類

（五）體系構成

依據(jù)層次分析法的本質(zhì)內(nèi)涵以及定性研究的結論，堅持全面性、科學性、動態(tài)性構建指標。首先確定目標層為科研管理目標考核體系，根據(jù)目標層的科研任務分別設定準則層（一級指標）和方案層（二級指標），并對準則層的六大指標進行細化分解，形成18個方案層指標，構建出一套由6個一級指標、18個二級指標構成的科研管理目標考核指標體系，見表1。

表1 科研目標管理考核體系具體指標構成

由表1可知，準則層包括科研項目、科研平臺、科研成果、科研經(jīng)費、科研管理、重點突破工作6個維度。方案層則是圍繞高職院校的“雙高計劃”建設任務及學校中長期規(guī)劃的任務目標確立的，一方面兼顧了科研目標實現(xiàn)的難易度，另一方面緊扣科研目標的發(fā)展性。例如，就科研項目指標而言，包括國家級科研項目申報數(shù)量、省部級科研項目申報數(shù)量、技術創(chuàng)新服務項目數(shù)量及科研項目教學化改造項目立項數(shù)量。由于各二級學院的學科專業(yè)有所差異，部分二級學院如國際教育學院、馬克思主義學院很少有“校企合作”項目，橫向科技到款額這項指標不一定能完成，因此，在方案層中設置的“橫向科技到款額目標數(shù)值”比其他學院要少，這樣既充分體現(xiàn)了科研指標的難易度區(qū)分，又能與高職院?！半p高計劃”建設任務的要求相呼應[7]。

三、高職院校科研管理目標考核體系的實施路徑

（一）加強組織領導與管理

高職院?？蒲泄芾砟繕丝己斯ぷ魇且豁椏缭礁髟合?、職能部門的復雜的系統(tǒng)工程，需要在全校范圍內(nèi)持續(xù)加強資源整合，實現(xiàn)科研設備、科研人員、科研平臺等的優(yōu)化配置。第一，高職院校要加強頂層設計，強化組織管理，明晰科研管理部門的職責權利劃分，優(yōu)化完善科研管理目標考核流程，實行系統(tǒng)化、精準化管理，全面提升科研管理目標考核的效能。第二，各二級學院要建立科研目標考核管理工作小組，成員包括各二級學院負責人、科研管理工作負責人、專業(yè)教研室主任、相關科室負責人、科研秘書等?？蒲心繕丝己斯芾硇〗M主要負責制定和完善相關科研目標考核管理制度、激勵措施，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各項科研指標的落實分配。第三，要提升各二級學院科研工作負責人的管理效能與責任意識，科研工作負責人要樹立大局觀念，強化責任擔當，提前布局謀劃，創(chuàng)新工作方法，圍繞高職院?！半p高計劃”建設的目標任務，聚焦科學研究實力、科技服務能力與人才培養(yǎng)質(zhì)量等方面尋求新突破。

（二）合理設置考核指標權重

各學院科研實力與科研目標的實現(xiàn)并不是單向度的線性關系，而是互相依存、互相促進的共生共融關系。因此，在設置考核目標數(shù)值及指標權重時，要充分調(diào)研學校的科研實際情況與各二級學院的科研發(fā)展狀況，尤其要充分考慮各二級學院的科研業(yè)績、科研能力、科研潛力、科研團隊及硬件設備等實際情況，確?？己四繕藬?shù)值及指標權重設置既要避免指標難度系數(shù)較大導致各二級學院難以完成，又要避免指標難度系數(shù)較小導致各二級學院很容易超額完成。一般來講，根據(jù)高職院?？蒲邪l(fā)展的實際情況及各二級學院科研實力的特性，以及“雙高計劃”建設對提升高職院校科研整體實力的要求，要確保科研平臺、科研項目及科研成果考核指標占據(jù)較大的比重。此外，要引導各二級學院結合自身的實際情況與優(yōu)勢資源，準確定位考核目標數(shù)值及指標權重，形成與科研實際情況相對接的目標考核體系動態(tài)調(diào)整機制，避免出現(xiàn)“鞭打快?！钡膬A向。

（三）完善科研管理目標考核激勵和動態(tài)調(diào)整機制

第一，要進一步完善符合“雙高計劃”建設發(fā)展趨勢及自身發(fā)展實際的科研目標考核物質(zhì)激勵機制，依據(jù)“責酬一致、優(yōu)勞優(yōu)酬”的原則，建立規(guī)范合理的考核獎勵分配標準及分配方法。探索將科研績效獎勵與科研目標考核業(yè)績掛鉤，采用梯度獎勵方式，根據(jù)類別不同、貢獻不同，對二級學院進行分類分層分梯度獎勵，激發(fā)各二級學院科研的主動性與積極性。第二，要進一步完善科研目標考核榮譽激勵機制，在給予物質(zhì)配套獎勵的同時，對超額完成科研目標任務的各二級學院給予榮譽認可，以先進帶動后進，營造你追我趕、良性競爭的氛圍。第三，要進一步完善科研目標考核懲罰機制，對未能完成目標任務的各二級學院則要給予分類分梯度懲罰，促使他們總結不足和短板，努力完成下一年度的考核目標任務，防止考核流于形式。第四，要根據(jù)“雙高計劃”建設進程及學校發(fā)展持續(xù)調(diào)整、改善與優(yōu)化科研目標考核體系，確保各項考核指標能夠持續(xù)推動“雙高計劃”建設。