工程總承包模式下的合同風(fēng)險(xiǎn)管理探討

楊奇豐

中交四航局第三工程有限公司 廣東湛江 524005

1 目前工程總承包模式下，工程合同在風(fēng)險(xiǎn)管理層面存在的問題

1.1 合同風(fēng)險(xiǎn)評估以及應(yīng)對措施有待加強(qiáng)

工程總承包項(xiàng)目自身存在復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)多的特征，項(xiàng)目在投標(biāo)工作之前需要針對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，同時需要在中標(biāo)之后，對風(fēng)險(xiǎn)制定出相應(yīng)的解決預(yù)案。投標(biāo)工作之前的風(fēng)險(xiǎn)評估，主要包含對項(xiàng)目所在地的施工環(huán)境、政策、法律等進(jìn)行評估，確定項(xiàng)目建設(shè)環(huán)節(jié)有可能在各個層面存在的諸多風(fēng)險(xiǎn)。比如，評估項(xiàng)目所在地有無對勞動力的招聘及應(yīng)用、環(huán)境保護(hù)等制定相對較為嚴(yán)格的法律，項(xiàng)目征地拆遷是否存在困難，項(xiàng)目建設(shè)所在地是否存在合格的料源，料源是否要經(jīng)過長期的運(yùn)輸?shù)龋恳粋€在風(fēng)險(xiǎn)層面存在的因素，都有可能對項(xiàng)目進(jìn)展形成極大影響，增加工程建設(shè)成本，情況嚴(yán)重可能直接導(dǎo)致工程項(xiàng)目失敗。但目前在具體實(shí)踐環(huán)節(jié)，很多建筑企業(yè)對此都沒有予以高度重視，對工程項(xiàng)目在建設(shè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)沒有進(jìn)行深層次評估，同時也缺乏有針對性且科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案。

1.2 合同變更以及索賠意識有待于進(jìn)一步加強(qiáng)

工程總承包合同在具體管理環(huán)節(jié)，很容易形成諸多不同層面的矛盾、糾紛。例如：合同條款的解讀存在差異、對法律制度的解釋以及認(rèn)知存在差異、合同內(nèi)容存在漏洞、合同細(xì)節(jié)存在問題等。當(dāng)前，通過向業(yè)主展開合理合法的工程索賠，是承包商在施工環(huán)節(jié)維護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益的一項(xiàng)主要手段，但是由于有關(guān)人員的索賠以及反索賠法律意識相對不夠強(qiáng)，在索賠層面制定的有關(guān)規(guī)劃不符合科學(xué)性，從而導(dǎo)致原本屬于自己的工程利益，不但沒有獲得相應(yīng)的保護(hù)，同時還導(dǎo)致企業(yè)在經(jīng)濟(jì)層面遭受了較大的利益損失。信函以及會議紀(jì)要等，是發(fā)承包雙方進(jìn)行溝通、交流的主要方式，同時也是承包人員確定索賠證據(jù)、展開索賠活動的一個主要工具，目前很多施工企業(yè)，都習(xí)慣性選擇應(yīng)用商務(wù)層面的方法來維護(hù)自身的權(quán)益，采取正式發(fā)通知函的方式反而較少，不利于自身合法權(quán)益的維護(hù)[1]。

1.3 合同內(nèi)容自身存在較大的風(fēng)險(xiǎn)以及漏洞

目前，在一些工程總承包合同中，有些合同條款的具體內(nèi)容在描述層面相對比較模糊，缺乏精準(zhǔn)性，缺乏對相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行精準(zhǔn)劃分，對于有關(guān)違約的處理方式，在設(shè)置層面也不夠科學(xué)合理。上述因素是導(dǎo)致工程建設(shè)環(huán)節(jié)，有關(guān)流程不夠明確，出現(xiàn)互相推諉、扯皮問題的根本原因，同時在合同管理環(huán)節(jié)引發(fā)諸多問題，從而加大合同管理工作的難度，最終影響工程項(xiàng)目的如期開展。

1.4 不可預(yù)見力以及不可抗力

工程總承包模式下的項(xiàng)目正常情況下，規(guī)模較大、工期較長，而且一部分項(xiàng)目地形、地質(zhì)條件都相對比較復(fù)雜。相比較于項(xiàng)目現(xiàn)場的真實(shí)地質(zhì)狀況、施工條件而言，業(yè)主發(fā)布的招標(biāo)文件中，大多數(shù)對于施工現(xiàn)場都沒有做出全方位的勘查工作，導(dǎo)致勘察報(bào)告深度相對較低，數(shù)據(jù)信息存在較大誤差，而此問題是任何一個有經(jīng)驗(yàn)的承包人員，在工程項(xiàng)目合同層面很難發(fā)現(xiàn)的。除此之外，如果工程總承包模式下的項(xiàng)目所在地位于海外，極有可能存在部分地區(qū)內(nèi)部局勢動蕩、恐怖主義、戰(zhàn)爭等諸多問題，而且上述問題一旦發(fā)生，無法對其進(jìn)行克服或者避免，必然會導(dǎo)致施工周期被迫延長、加大施工成本支出，上述內(nèi)容屬于不可抗力，工程承包人員可以按照FIDIC 中，包含的不可抗力、不可預(yù)見性的內(nèi)容條款，及時向有關(guān)人員、企業(yè)在索賠層面發(fā)出通知報(bào)告書，同時通知業(yè)主。

2 提升工程總承包模式下項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的對策

2.1 編制科學(xué)有效且標(biāo)準(zhǔn)化的合同風(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)案

首先，施工單位需要針對工程項(xiàng)目在具體施工環(huán)節(jié)，有可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)作出全方位的調(diào)研、勘查，深層次的分析項(xiàng)目所在地的環(huán)境、經(jīng)濟(jì)狀況，研究當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)制度、政策、法律法規(guī)，對項(xiàng)目在施工建設(shè)環(huán)節(jié)有可能形成的影響，以及有可能發(fā)生的每一個風(fēng)險(xiǎn)，作出有針對性的分析以及預(yù)判，然后制定出系統(tǒng)性、標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案。其次，以橫向的角度針對項(xiàng)目所在地相同類型的其他項(xiàng)目，在合同管理經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對層面的措施進(jìn)行分析以及研究，借鑒其他相似項(xiàng)目驗(yàn)收移交的各種成功經(jīng)驗(yàn)，屬于當(dāng)前提高合同風(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)案水平的一個有效途徑。

2.2 對合同變更以及索賠的條款內(nèi)容予以標(biāo)準(zhǔn)化的明確

在合同條款內(nèi)容中：第一，需要對工程索賠的具體參考依據(jù)進(jìn)行有效明確，可以采取列舉以及定義相互結(jié)合的形式對內(nèi)容進(jìn)行制定，其中可以包含業(yè)主以及承包人員在變更環(huán)節(jié)提出索賠的具體內(nèi)容。對于承包商來講，有權(quán)利提出索賠問題的主要情形，一般情況下是業(yè)主沒有按照合同規(guī)定的具體內(nèi)容，如按期支付預(yù)付款項(xiàng)或者是進(jìn)度款項(xiàng)，從而導(dǎo)致費(fèi)用損失、工期延誤、材料延遲等諸多問題，或者是由于業(yè)主方單方面的原因，致使工程沒有通過政府有關(guān)部門的竣工測驗(yàn)。第二，對工程索賠內(nèi)容的具體程序予以合理明確，主要包含：工程索賠的時限、索賠報(bào)告的實(shí)際書面內(nèi)容、索賠通知的申請時間等[2]。

2.3 對總承包商的投標(biāo)設(shè)計(jì)工作實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化的控制

總承包商在具體投標(biāo)工作環(huán)節(jié)，需要對招標(biāo)方提供的全部數(shù)據(jù)信息、資料進(jìn)行全方位的分析以及驗(yàn)證，深層次的調(diào)研考察工程周圍的具體環(huán)境，比如水文、地質(zhì)、地貌、地形等諸多狀況，對于工程施工范圍內(nèi)，有可能對工程建設(shè)造成影響的住戶、地下管道、灌溉渠道等，作出全方位的了解以及掌控，然后針對其制定出有針對性的施工策劃，合理降低合同報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)的安全風(fēng)險(xiǎn)。在具體設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，需要展開全方位的加密勘測，對于上一環(huán)節(jié)提出的所有問題予以積極響應(yīng)，充分合理優(yōu)化各種工程設(shè)計(jì)方案，對限額設(shè)計(jì)工作進(jìn)行嚴(yán)格管控，盡最大可能降低工程設(shè)計(jì)出現(xiàn)變更的問題，從而有效管控項(xiàng)目合同在設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)?？偝邪淘诰唧w采買環(huán)節(jié)，需要嚴(yán)格貫徹以及落實(shí)采買工作計(jì)劃，構(gòu)建產(chǎn)品采買數(shù)據(jù)信息庫，就市場以及專業(yè)的角度開始著手，對于有關(guān)產(chǎn)品在市場層面的價(jià)格波動趨勢進(jìn)行有針對性的分析，針對大宗材料、設(shè)備可以建立供應(yīng)商家的專業(yè)數(shù)據(jù)信息庫，對于價(jià)格數(shù)據(jù)信息進(jìn)行實(shí)時錄入，并及時更新相關(guān)數(shù)據(jù)信息，可以有效降低項(xiàng)目合同在采買環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)成本，與此同時也能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)層面的數(shù)據(jù)分析工作提供有力參考。

2.4 對合同談判以及簽訂環(huán)節(jié)的安全風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管控

首先，需要針對合同文件中，工程總承包總價(jià)有關(guān)的條款內(nèi)容實(shí)現(xiàn)詳細(xì)檢查，因?yàn)楣こ炭偝邪贤话闱闆r下，在大型工程中應(yīng)用范圍相對較廣，不僅涉及面相對較大，而且合同文件內(nèi)容相對較多，在招標(biāo)文件中的合同條款，很難避免會出現(xiàn)不同程度的錯誤，沒有對具體項(xiàng)目的具體狀況進(jìn)行有效真實(shí)反饋的狀況也屢見不鮮，由此需要在合同簽署環(huán)節(jié)，對合同內(nèi)容的構(gòu)成、有關(guān)數(shù)據(jù)信息資料、合同條款等進(jìn)行有效核查。需要明確向投標(biāo)人員表示，投標(biāo)文件必須對招標(biāo)文件作出相應(yīng)的承諾，招標(biāo)文件中必須對項(xiàng)目合同的實(shí)質(zhì)性條款作出明確規(guī)定，就原則角度而言，不允許投標(biāo)人在合同談判環(huán)節(jié)，提出不合理需求，對工程進(jìn)行變更，除非投標(biāo)人員在具體投標(biāo)環(huán)節(jié)，指出在商務(wù)以及技術(shù)層面存在較為明顯的偏差，才能相互之間進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通，考慮對其進(jìn)行變更。其次，需要十分關(guān)注技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范書的簽署以及發(fā)包人員有關(guān)技術(shù)材料和施工圖紙的提交工作，盡最大可能確定技術(shù)規(guī)范的詳細(xì)性、工程資料提交的完整性，有利于后續(xù)各項(xiàng)工作的順利進(jìn)行。此外，因?yàn)楣こ炭偝邪贤?，承包人需要承?dān)項(xiàng)目建設(shè)環(huán)節(jié)的所有風(fēng)險(xiǎn)，所以需要在合同內(nèi)容中對其進(jìn)行規(guī)定，承包人可以通過現(xiàn)場勘查、計(jì)算、數(shù)字等方式，自行確定工程資料的精準(zhǔn)性，防止承包人員以發(fā)包人提供資金不足、雙方在合同技術(shù)層面存在的矛盾糾紛為理由，提出工程費(fèi)用以及工期的索賠，從而導(dǎo)致相互之間存在扯皮的問題。

2.5 制定科學(xué)合理的工程總承包合同管理流程

首先，工程總承包模式下的合同在簽訂前，需要對項(xiàng)目所在地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體狀況作出全方位的了解，確定有關(guān)法律法規(guī)、工程規(guī)章條款、當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟(jì)環(huán)境等諸多因素，然后對其展開系統(tǒng)化的分析，盡最大可能降低合同內(nèi)容可能存在的疑點(diǎn)或者漏洞。其次，工程總承包合同在簽訂完成之后，需要深層次的對合同內(nèi)容進(jìn)行分析以及校對，尋找其中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定出科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管控措施、項(xiàng)目成本的管控對策，同時需要對工程總承包下目下的所有人員在合同層面進(jìn)行交底，真正將合同風(fēng)險(xiǎn)管控對策具體落實(shí)到施工環(huán)節(jié)的管理工作流程中。

2.6 強(qiáng)化工程總承包模式下合同管理團(tuán)隊(duì)的構(gòu)建工作

在工程總承包模式下對于項(xiàng)目合同進(jìn)行管理，需要提高合同管理工作人員在管理層面的專業(yè)能力。

（1）組織有關(guān)人員對合同業(yè)務(wù)相關(guān)理論知識進(jìn)行培訓(xùn)以及學(xué)習(xí)，向合同管理工作人員介紹以及講解，當(dāng)前先進(jìn)的現(xiàn)代化工程總承包合同在管理層面的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，提升項(xiàng)目合同管理工作人員，在合同管理層面的各項(xiàng)意識、綜合管理水平。

（2）對合同管理人員在各自崗位職責(zé)層面進(jìn)行嚴(yán)格劃分，同時在獎勵懲罰層面制定出操作性相對較強(qiáng)的舉措，針對合理規(guī)避合同管理環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)、減少項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)成本支出的人員以及行為，作出相應(yīng)的獎勵，針對違反合同管理工作流程、出現(xiàn)損害工程項(xiàng)目利益的行為以及人員作出嚴(yán)厲處罰[3]。

（3）在當(dāng)?shù)卣衅付庙?xiàng)目合同專業(yè)理論知識、法律知識責(zé)任心強(qiáng)、工作經(jīng)驗(yàn)豐富的合同管理專業(yè)人員，盡可能彌補(bǔ)項(xiàng)目合同在管理環(huán)節(jié)存在的短板、漏洞。

2.7 強(qiáng)化項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)算環(huán)節(jié)的合同管理工作

在工程總承包模式下的項(xiàng)目合同中，可以作出明確規(guī)定：項(xiàng)目發(fā)包人員在接收到項(xiàng)目總承包人員，呈交的工程建設(shè)竣工結(jié)算報(bào)告、工程竣工結(jié)算數(shù)據(jù)資料之后，一個月內(nèi)必須對工程項(xiàng)目做出最后的結(jié)算以及審計(jì)；同時需要組織專業(yè)化的工程驗(yàn)收人員，針對工程分包人員在合同履行情況層面實(shí)行全方位的驗(yàn)收，由此確定工程、貨物、服務(wù)高度契合項(xiàng)目合同中規(guī)定的具體內(nèi)容。對于那些復(fù)雜程度相對較高，應(yīng)用到特殊設(shè)備、大型的工程，需要委托或者是邀請國家有關(guān)部門認(rèn)可的質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)，參與到工程驗(yàn)收工作中。工程驗(yàn)收環(huán)節(jié)要求驗(yàn)收工作人員在驗(yàn)收報(bào)告上簽署自己的署名，與此同時承擔(dān)相應(yīng)的工作責(zé)任。

3結(jié)語

綜上所述，合同管理是工程總承包項(xiàng)目順利開展的前提及核心，經(jīng)濟(jì)效益是建筑施工企業(yè)參與工程建設(shè)的重要目標(biāo)，而合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作水平的高低，直接決定工程項(xiàng)目能否盈利，也是企業(yè)在管理水平層面的一個主要體現(xiàn)。當(dāng)前，我國在工程總承包模式下的合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展時間相對較短，經(jīng)驗(yàn)相對而言不夠豐富，可以考慮在合同管理層面引進(jìn)現(xiàn)代化的專業(yè)技術(shù)工作人員，并采取有針對性的措施，提高合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作的水平以及質(zhì)量。