傾聽時代呼聲，加強人工智能創(chuàng)新保護

何永春 劉曉飛

人工智能浪潮正席卷全球，生物特征識別廣泛應用，無人設備隨處可見，智慧城市建設方興未艾，技術創(chuàng)新也層出不窮，從個性推薦，智能穿戴，到輔助醫(yī)療、因材施教，眾多的產品與服務，爭奇斗艷，催生千億美金級別的龐大市場。巨大的市場機遇和激烈的競爭，對創(chuàng)新提出了更高的要求，同時也對創(chuàng)新的保護提出新的課題。①陶翔.全球視野下的人工智能：趨勢、影響和挑戰(zhàn)[J].競爭情報，2019(3):6-15.

一、人工智能時代特點

與傳統(tǒng)工業(yè)時代相比，人工智能時代彰顯出鮮明的特點：

人工智能時代，各行各業(yè)因為大幅爆發(fā)的數據而正變得蒸蒸日上，大數據成為眾多行業(yè)的基礎推動力，更是人工智能的三大基礎要素之一（數據、算法、算力），其重要性不言而喻。

深度學習使得歷史悠久的AI 技術真正走向市場，落地開花，在智慧城市，教育，醫(yī)療，汽車等行業(yè)取得顯著的市場成果，人與機器之間，機器與機器之間，正發(fā)生頻繁而深度的交互，人機耦合成為時代特征。②羅榮,王亮,肖玉杰.深度學習技術應用現(xiàn)狀分析與發(fā)展趨勢[J].計算機教育，2019(10):23-26.

社會生活數字化之后，傳統(tǒng)的產品和服務被賦予智能化，新的產品形態(tài)和商業(yè)模式層出不窮，可以量化/程序化的工作正在被機器取代，軟件算法正在定義產品形態(tài)。

二、人工智能時代知識產權內涵和外延得到擴展，對于全面保護提出挑戰(zhàn)

（一）各國審查尺度不一致造成困擾

在專利保護客體方面，單純的深度學習算法，神經網絡模型，數字數據處理是否能夠獲得專利保護，各國觀點不統(tǒng)一，審查尺度不明確，對于專利布局帶來困難。

單純的智力活動的規(guī)則和方法，一般認為不屬于專利保護的客體，但是計算機算法是否能夠給予專利保護，各國專利實踐中仍然在積極探索，美國認為能否給予保護的關鍵在于是否結合了實際應用，歐洲專利局則從技術應用和技術實施兩個方面來考量是否給予專利保護，我國的審查實踐也強調計算機算法與具體領域相結合，才有可能給予專利保護，因而，計算機算法在專利申請實踐中能否獲得專利保護，存在很強的未知性。③劉強.人工智能算法發(fā)明可專利性問題研究[J].時代法學，2019(04):23-32.

（二）人工智能產業(yè)飛速發(fā)展要求加強創(chuàng)新保護，對于人工智能基礎要素的創(chuàng)新需要進行保護。

算法、算力和數據是人工智能三大核心要素。AI算法持續(xù)突破創(chuàng)新，模型復雜度指數級提升，算法的不斷突破創(chuàng)新也持續(xù)提升了算法模型的準確率和效率，各類加速方案快速發(fā)展，在各個細分領域應用落地，并不斷衍生出新的變種，模型的持續(xù)豐富也使得場景的適應能力逐步提升。

數據量迎來爆炸式增長，對 AI 算法、系統(tǒng)的持續(xù)迭代至關重要。模型訓練數據的豐富程度、清洗的干凈程度一定程度上決定了 AI 算法的優(yōu)劣。而大數據技術的不斷提升也降低了 AI 賴以學習的標記數據獲得成本，同時對數據的處理速度出現(xiàn)大幅提升。

從新穎性、創(chuàng)造性、實用性方面來說，算法與大數據解決方案與一般技術方案并無太大差異，而在算法、算力、數據作為人工智能三要素，人工智能的很多基礎性創(chuàng)新，關鍵發(fā)明點就在于創(chuàng)新的算法或者對于大數據的創(chuàng)新分析。

人工智能經過三次發(fā)展浪潮，成為現(xiàn)代科技的一部分，其技術性早已經得到廣泛的認可和驗證，已經脫離了人類主觀認識的范疇，既然技術屬性毋庸置疑，對于形成人工智能的核心要素，即數據、算法、算力，理應認可其客觀的技術特征，而不屬于人類智能活動規(guī)則，從而給予其專利保護。目前對于算力相關的創(chuàng)新，由于涉及計算機硬件的改進，給予專利保護，沒有疑問，但對于算法和數據的改進，則尚處于不確定狀態(tài)。

三、加強對于大數據和算法創(chuàng)新的保護，有益于提升人工智能產業(yè)核心競爭力

除了技術發(fā)展的客觀展現(xiàn)之外，回到專利制度促進技術創(chuàng)新的初衷，以及專利保護的地域性，對于數據和算法的創(chuàng)新，應當給予專利保護。

加強大數據技術方案專利保護，凸顯國家優(yōu)勢技術能力，爭取國際話語權。

大數據滋養(yǎng)了以深度學習為代表的人工智能技術，在人工智能體系上，這些數據的結構化處理、分類、聚類、篩選、評價等均體現(xiàn)了人工智能技術的客觀性，展現(xiàn)出數據本身的客觀性，從而讓機器客觀、準確的理解人類社會規(guī)則，應當被納入專利保護的客體。另一方面，對這些大數據進行的各種處理和分析，已經不可能通過單純的人腦或者人工來實現(xiàn)，而必須在計算機/計算機網絡環(huán)境中實現(xiàn)，因而，對大數據的處理和分析不能被認為體現(xiàn)人類主觀意識，而是新型的、客觀的事物。

我國具有全球最龐大的單一市場，積累了世界上最為龐大的，經過市場檢驗的，各行各業(yè)的大數據，具有很強的競爭優(yōu)勢，如果這些有優(yōu)勢的技術，被排除在專利保護范疇之外，則難以轉化為知識產權資產，從而成為全球自由公用資源，這對于打造中國人工智能技術核心競爭力，爭取世界新技術浪潮的話語權，是存在不利影響的。④周瑩瑩,楊濤.大數據、人工智能與云計算的融合應用分析[J].科學技術創(chuàng)新，2019(35):60-6.

算法創(chuàng)新，除了加強專利保護之外，還需要建立綜合保護體系。

算法與數學運算緊密關聯(lián)，其核心是函數運算，對于純粹的數學運算，比如f(x)=ax+b，顯然不應當給與專利權，但結合了輸入X（輸入X 本身是有技術意義的數據）以及輸入y 之后的模型算法，可以獲得專利保護。此時保護的核心思想是對特定的輸入x 做了一系列運算后，得到有意義的輸出。所以對特定輸入進行特定處理，從而得到有意義的輸出的方法，理應可以獲得專利權，因為我們此時要求保護的不是特定處理本身，也不是數學運算，而是對特定輸入進行處理并得到有客觀意義的結果的過程。

比如對一幅圖像（二維矩陣數據）經過各種各樣復雜的運算，輸出一個結果0 或者1，意義是是否包含一只狗，這應該是可以獲得專利權，但各種各樣復雜的數學運算本身，不能被授予專利權。

與大數據的情況有所不同，在算法創(chuàng)新方面，我國在應用領域的算法研究具有全球一流的實力，但在基礎算法方面則頗有欠缺，存在對國外底層算法技術的依賴，因而，提升獨立自主算法的研發(fā)水準勢在必行。加快關鍵底層技術的攻關，確保自主可控，支持發(fā)展國內開源組織，推進開源共享，打造中國獨立自主的開源生態(tài)。

與自主研發(fā)態(tài)勢相呼應，建立并完善立體式的算法保護機制，支持與具體領域應用相結合的人工智能算法給予專利保護，同時允許核心機密類的算法不公開，作為軟件著作權或商業(yè)秘密等形式存在。對于計算機算法的保護，近些年雖有改善，但總體上仍然較為困難，如時不時仍然會面對是否屬于專利保護客體的爭議，對于創(chuàng)造性的審查尺度偏于嚴厲，使得專利權的獲得就存在較高的限制，也談不上專利權的使用。另外由于軟件算法的抽象、復雜和專業(yè)性，在專利權的使用、著作權與商業(yè)秘密的行使等方面也存在舉證困難、刑事立案條件嚴格等不利于權利人的因素，這些都需要隨著產業(yè)的發(fā)展和司法制度的建立健全，來逐漸解決。

四、對于人工智能新技術的保護，建議大膽嘗試，小心求證

立法總是滯后于社會的發(fā)展，專利制度更是如此，但從專利制度的歷史與根本目的來看，專利本身是彰顯科技創(chuàng)新實力的重要載體。盡可能全面的布局專利對于創(chuàng)新保護有著重要的意義，尤其對于人工智能飛速發(fā)展的新興產業(yè)，專利保護的外延和內涵，應當與時俱進，回應產業(yè)需求。不走出保護的第一步，始終無法在市場環(huán)境中印證專利制度的匹配情況。

更加具體地，在專利保護層面，放松對于大數據相關的解決方案的客體要求，建議將大數據技術方案全部納入專利保護的客體，不以客體問題直接排除授權專利權。對于算法創(chuàng)新方案，進一步擴大專利保護的范疇，加強保護力度，同時構建專利、著作權、商業(yè)秘密一體保護模式，并降低刑事立案標準，通過刑事、民事相結合的手段，來保護權利人的合法權利。

另外，給予專利保護之后，經過市場實踐，如果專利的壟斷權影響人工智能行業(yè)的良好發(fā)展，或者阻礙市場自由競爭，影響公共利益，則通過執(zhí)法階段的具體實施細則，司法階段的舉證責任分配、侵權責任認定等具體手段，平衡專利權人的權利與公共利益。

從歷史和現(xiàn)實來看，人工智能飛速發(fā)展，尤其在商業(yè)金融、醫(yī)療衛(wèi)生、教育學習、消費硬件這幾個領域，率先實現(xiàn)了數據模型，訓練算法等基礎性研究的市場化、產業(yè)化。以這幾個產業(yè)為代表，可以初步分析出在現(xiàn)有專利法律法規(guī)的框架下，人工智能創(chuàng)新所面臨的新情況，比如怎么通過專利制度來保護有價值的創(chuàng)新，在實踐中，如何獲得和運用好創(chuàng)新權利，充分體現(xiàn)專利等知識產權對于創(chuàng)新工作成果的保護，都是新的產業(yè)時代，提出的切實樸素的需求。⑤《IP 之道2》,林炮勤主編，2022 年01 月，第86-93 頁。