基于未確知理論的科技人才評價(jià)研究
——以河北省為例

劉富軍，肖 靜，任 雁，毋鵬杰

(1.河北省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院，河北 石家莊 050000；2.河北化工醫(yī)藥職業(yè)技術(shù)學(xué)院，河北 石家莊050000)

0 引言

科學(xué)的人才評價(jià)策略是發(fā)現(xiàn)人才、激發(fā)科技人員創(chuàng)新活力的關(guān)鍵。中共辦公廳、國務(wù)院辦公廳在《關(guān)于分類推進(jìn)人才評價(jià)機(jī)制改革的指導(dǎo)意見》［1］中把人才評價(jià)作為核心問題提出，科技人才評價(jià)成為當(dāng)今社會發(fā)展中亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題。本文以河北省為例，利用熵權(quán)度量法、未確知測度理論建立河北省科技人才分類評價(jià)模型，以期為我省科技人才成長和發(fā)展相關(guān)政策制定提供依據(jù)。

西方發(fā)達(dá)國家從科技人才評價(jià)的理念、方法和制度著手，英國的評價(jià)體系主要是“發(fā)展性評價(jià)理念”與劍橋大學(xué)的“員工評議與發(fā)展計(jì)劃”［2］，美國實(shí)行“同行評議”和高校終身教授制，德國遵循動態(tài)評價(jià)理念［3］，形成了相對完善的科技人才評價(jià)機(jī)制。在我國，科技人才評價(jià)研究主要集中在評價(jià)體系構(gòu)建及評價(jià)方法的研究兩方面［4-6］，從不同的角度、采用不同的方法，圍繞科技人才競爭力、開發(fā)效率、集聚、政策效率、發(fā)展環(huán)境等方面開展研究。

1 基礎(chǔ)理論與方法

1.1 熵權(quán)度量法簡約人才評價(jià)指標(biāo)體系

信息熵度量的是個(gè)體差異性。對于給定的指標(biāo)，熵值越大，評價(jià)值差異越大，則該指標(biāo)對評價(jià)對象的比較作用越大，意味著該指標(biāo)向決策者提供的有用信息越多［7］。但如果各個(gè)指標(biāo)值都相近或相等，指標(biāo)的熵值則接近或等于最大值，此時(shí)用于評價(jià)對象比較，該指標(biāo)毫無區(qū)分能力。因而在熵的基礎(chǔ)上引入熵權(quán)，用以度量各指標(biāo)的評價(jià)區(qū)分能力，熵權(quán)越小，指標(biāo)的區(qū)分能力越小。

本文擬采用熵權(quán)法剔除區(qū)分能力弱的指標(biāo)，其計(jì)算步驟為：

（1）計(jì)算指標(biāo)規(guī)范值y

（2）計(jì)算指標(biāo)熵值bj

（3）計(jì)算指標(biāo)熵權(quán)wbj

其中：yij為規(guī)范值，Xij為指標(biāo)值，bj為熵值，k=1/lnm，n為指標(biāo)數(shù)，m為樣本數(shù)。

1.2 未確知理論測定科技人才等級

未確知理論是利用區(qū)間［0，1］上的某個(gè)數(shù)來表示事物所處某種未確知狀態(tài)，通過將評價(jià)指標(biāo)分成若干等級，建立測度函數(shù)，得到各評價(jià)指標(biāo)屬于不同等級的未確知測度；結(jié)合指標(biāo)權(quán)重得到不同評價(jià)對象屬于不同等級的綜合測度；根據(jù)評分準(zhǔn)則，實(shí)現(xiàn)對評價(jià)對象的優(yōu)劣排序［8］。未確知測度函數(shù)構(gòu)造嚴(yán)謹(jǐn)，評價(jià)結(jié)果精細(xì)可靠。

（1）單指標(biāo)未確知測度

設(shè)待評價(jià)對象集合X={X1，X2，…，Xn}，其中，第i個(gè)評價(jià)對象為Xi。設(shè)待評價(jià)指標(biāo)集合I={I1，I2，I3，…，Im}，其中，第j個(gè)評價(jià)指標(biāo)為Ij。Xij表示第i個(gè)評價(jià)對象的第j個(gè)評價(jià)指標(biāo)值。設(shè)待評價(jià)等級集合U={U1，U2，…，Up}，其中，第k個(gè)評價(jià)等級為Uk［8］。當(dāng)?shù)趉個(gè)評價(jià)比第k+1個(gè)評價(jià)優(yōu)，記為Uk＞Uk+1。當(dāng)U1＞U2＞…＞Up或U1＜U2＜…＜Up時(shí)，認(rèn) 為{U1，U2，…，Up}是待評價(jià)等級集合U上的有序分割類。

uijk=u（Xij∈Uk）表示調(diào)查值Xij對第k級評價(jià)等級的歸屬程度。u應(yīng)分別滿足非負(fù)有界性要求、歸一性要求和可加性要求，即：

以上公式中i=1，2，…，n；j=1，2，…，m；k=1，2，…，p。其中，公式（4）表示“非負(fù)有界性”，公式（5）表示“歸一性”，公式（6）表示“可加性”。同時(shí)滿足式（4）-（6）的U稱之為未確知測度。當(dāng)u不能滿足（5）與（6）時(shí)，則認(rèn)為u值理論上不可信。

各指標(biāo)對評價(jià)等級的隸屬度構(gòu)成的矩陣稱為單指標(biāo)未確知測度矩陣(uijk)m×p，如式（7）：

（2）確定各指標(biāo)權(quán)重

設(shè)權(quán)重wij表示Xi的指標(biāo)Ij相對于其他指標(biāo)的貢獻(xiàn)度，且滿足；重要度yij值大小表示指標(biāo)Ij對識別Xi評價(jià)等級的重要程度［18］。兩者計(jì)算方法如式（8）和式（9）。

獲得向量Wi=｛wi1，wi2，wi3，…，wim｝為對象Xi的指標(biāo)權(quán)重向量。

在計(jì)算過程中，當(dāng)uijk=1時(shí)，lguijk=0。

（3）多指標(biāo)綜合測度評價(jià)向量

設(shè)：

（4）置信度識別準(zhǔn)則

按置信度識別準(zhǔn)則確定評價(jià)等級。對于評價(jià)空間U的有序分割，按多指標(biāo)綜合測度評價(jià)向量的極大值、極小值進(jìn)行判別都是不科學(xué)的。設(shè)置信度λ一 般 取 值：0.5≤λ≤1［8］。對 有 序 分 割U={U1，U2，…，Up}，當(dāng)U1＞U2＞…＞Up或U1＜U2＜…＜Up［8］時(shí)，若k0滿足：

則認(rèn)為對象Xi屬于第k0個(gè)評價(jià)等級Uk0。

由于針對不同類別的科技人才在評價(jià)時(shí)基于的樣本不同，各指標(biāo)的未確知權(quán)重也會不一樣，從而可以實(shí)現(xiàn)評價(jià)體系針對不同類別科技人才的變權(quán)評價(jià)。

2 河北省科技人才評價(jià)

2.1 河北省科技人才評價(jià)指標(biāo)體系

統(tǒng)計(jì)整理河北省科技人才現(xiàn)行評價(jià)指標(biāo)，根據(jù)公式（1）-（3），使用Mathematica軟件計(jì)算所有指標(biāo)的熵值、熵權(quán)值，經(jīng)過簡約得到24個(gè)二級指標(biāo)、4個(gè)一級指標(biāo)的指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 運(yùn)用熵權(quán)度量法約簡后的科技人才評價(jià)指標(biāo)體系

2.2 河北省科技人才評價(jià)指標(biāo)分級標(biāo)準(zhǔn)

通過文獻(xiàn)研究、調(diào)查分析，將科技人員評價(jià)分為五個(gè)等級，由高到低分為Ⅰ級（杰出人才）、Ⅱ級（領(lǐng)軍人才）、Ⅲ級（卓越人才）、Ⅳ級（潛力型人才）、Ⅴ級（一般人才），表2是定量指標(biāo)的具體劃分標(biāo)準(zhǔn)。

表2 河北省科技人才部分定量指標(biāo)分級標(biāo)準(zhǔn)

2.3 實(shí)例應(yīng)用

科技人員A年齡36歲，博士學(xué)歷，副高職稱，無留學(xué)經(jīng)歷，近期發(fā)表學(xué)術(shù)論文20篇，5篇頂級期刊，H指數(shù)9，專業(yè)相關(guān)度0.78，處級，近期國家級項(xiàng)目2個(gè)，近期升級項(xiàng)目6個(gè)，13個(gè)申請專利，10個(gè)授權(quán)專利，標(biāo)準(zhǔn)/軟著9個(gè)，沒有國家級獎(jiǎng)項(xiàng)，1個(gè)升級獎(jiǎng)項(xiàng)，從事本職工作6年，學(xué)會沒有行政職務(wù)，沒有學(xué)會兼職，工作成績良好，協(xié)同能力突出，資助金額/帶來效益462萬元。

2.3.1 構(gòu)建單指標(biāo)測度函數(shù)

根據(jù)單指標(biāo)測度函數(shù)的定義，建立各指標(biāo)的單指標(biāo)測度函數(shù)。圖1僅展示部分。

圖1 部分指標(biāo)的單指標(biāo)測度函數(shù)

2.3.2 構(gòu)建單指標(biāo)測度矩陣

按公式（6）（7），計(jì)算得出測度矩陣。

2.3.3 計(jì)算指標(biāo)權(quán)重

根據(jù)公式（8）（9）得出各評價(jià)指標(biāo)權(quán)重，如表3所示。

表3 科技人員評價(jià)指標(biāo)值

指標(biāo)權(quán)重向量為：

2.3.4 多指標(biāo)綜合測度評價(jià)向量

根據(jù)公式（10）求得多指標(biāo)綜合測度評價(jià)向量為：

U=（0.3725，0.1443，0.0816，0.1147，0.2869）

2.3.5 置信度識別

取置信度λ=0.5，依照置信度評價(jià)準(zhǔn)則，多指標(biāo)綜合測度評價(jià)值按公式（11）由大到小計(jì)算，K0=0.3725+0.1443=0.5168＞0.5，將多指標(biāo)綜合測度評價(jià)值由小到大計(jì)算，K1=0.2869+0.1147+0.0816+0.1443=0.6275＞0.5。前后判別結(jié)果一致，因此判斷該科技人員評價(jià)等級為Ⅱ級，即領(lǐng)軍人才。

3 結(jié)論

采用本文所提出的方法先后對55位科技人員進(jìn)行評價(jià)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，50歲以上以行業(yè)領(lǐng)軍人才為主，成果顯著、榮譽(yù)多、獎(jiǎng)勵(lì)分量重；45-50歲之間論文、專利成果績效成績顯著，獲得的榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)略少，很難產(chǎn)出學(xué)術(shù)效益；40-45歲之間的青年科技工作者往往科研績效成績顯著；40歲以下青年科技人員一般難以獲得各類資助。

針對以上現(xiàn)狀，下一步在科技人才管理評價(jià)方面，需要重視以下幾個(gè)方面。

（1）要構(gòu)建合理的科技人才培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制，既要有利于科技人才長遠(yuǎn)發(fā)展，還要符合當(dāng)?shù)乜萍紝?shí)力、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境，并且保障政策在未來一個(gè)時(shí)期能夠順利推進(jìn)實(shí)施。

（2）分類施策，用好用活科技人才。建立健全政策保障體系，要確保人才能引得進(jìn)、留得下、發(fā)展好，避免科技人才水土不服；對于潛力型科技人才，要重點(diǎn)關(guān)注，給予政策扶持，重視人才長遠(yuǎn)發(fā)展，敢于幫助和扶持承擔(dān)探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高的項(xiàng)目。

（3）克服科技人才使用的局限性，逐步實(shí)現(xiàn)各類科技人才在不同區(qū)域內(nèi)的相互認(rèn)證，減少科技人才流動的壁壘和障礙，實(shí)現(xiàn)不同行業(yè)的科技人才共享。