高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力提升對策研究

文/葉惠玲

0 引言

自2015 年《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂以來，我國陸續(xù)發(fā)布了多項(xiàng)規(guī)定、方案，規(guī)范并指引科技成果轉(zhuǎn)化工作。例如，2016 年印發(fā)的《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》和2017年印發(fā)的《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，均強(qiáng)調(diào)要打通科技與經(jīng)濟(jì)融合的通道，鼓勵(lì)高等院校等創(chuàng)新主體轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效；2017年印發(fā)的《國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)指引》提出，提升高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力是國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)目標(biāo)之一。提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力，是我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化取得成效的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

1 我國高?？萍汲晒F(xiàn)狀

隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施，我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)不斷發(fā)展，高校是其中的重要貢獻(xiàn)者之一。在我國，高校具有明顯的創(chuàng)新資源聚集優(yōu)勢，除了為我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)和發(fā)展輸出科技創(chuàng)新人才之外，還通過科技成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化為提升國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力、人民生活水平、國家安全發(fā)揮重大作用。自黨的十八大提出要堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以來，我國對科學(xué)技術(shù)和教育的投入逐年加大。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，2017~2021年我國研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出每年增速均保持在10%以上，其中2020年全年R&D經(jīng)費(fèi)支出為24426億元，與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比為2.4%，當(dāng)年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為1504億元1數(shù)據(jù)來源：《中華人民共和國2020年國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。。一方面我國高?？萍汲晒麛?shù)量突出，另一方面我國高校科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)卻是不太樂觀。

1.1 科技成果產(chǎn)出

我國高校教師和研究人員在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究領(lǐng)域取得的科研成果，主要通過科學(xué)著作、論文、專利等形式公開發(fā)表。根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，2021年我國高校共獲得授權(quán)發(fā)明專利146439件，占全國發(fā)明專利授權(quán)量的25%；有效發(fā)明專利為544110件，占全國有效發(fā)明專利的19.6%。相對而言，美國的高等教育事業(yè)和科研實(shí)力在全世界范圍內(nèi)屬于一流水平，擁有數(shù)量最多的QS世界大學(xué)排名前100名的大學(xué)，也有大量來自政府、行業(yè)、企業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)流向高校，但沈?。?021）研究發(fā)現(xiàn)，美國大學(xué)發(fā)明專利占其整個(gè)國家專利數(shù)量的比例不足4%。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化

在科技成果轉(zhuǎn)化的背景下，論文這一成果形式的特點(diǎn)決定了其不宜作為可轉(zhuǎn)化的科技成果，因?yàn)檎撐囊唤?jīng)發(fā)表，所有人都可免費(fèi)利用論文中發(fā)表的新發(fā)現(xiàn)、新學(xué)說。我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化統(tǒng)計(jì)的對象主要與專利有關(guān)，包括專利轉(zhuǎn)讓、專利許可以及由此產(chǎn)生的收益金額。

《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中所稱“科技成果轉(zhuǎn)化”，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)?！吨腥A人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十六條提到的如自行投資實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可和共同實(shí)施、作價(jià)投資等科技成果轉(zhuǎn)化方式，其客體正是專利。

根據(jù)《2020年中國專利調(diào)查報(bào)告》，2020年我國高校有效發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化率為3.8%，其中轉(zhuǎn)讓發(fā)明專利獲取專利支付費(fèi)在10萬元以下的占總數(shù)的63.5%，支付費(fèi)用難以說清的占總數(shù)的13.7%，支付費(fèi)用在1000萬元以上的占總數(shù)的0.6%。

根據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化2020年度報(bào)告》，2019年全國3450家高校、科研院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同項(xiàng)數(shù)為1503項(xiàng)，合同總金額為152.4億元，當(dāng)年到賬金額44.3億元，其中屬財(cái)政資助項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化合同數(shù)為2815項(xiàng)，合同金額為47億元。

2 我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作中存在的問題

2.1 專利轉(zhuǎn)化率低

為配合高校資質(zhì)評估、吸引國家對高校建設(shè)資源的投入，高校對教師的各類考核評聘中設(shè)置了專利數(shù)量要求，這就導(dǎo)致了我國高校教師申請專利的目的很多時(shí)候不是為了保護(hù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化，而是為了達(dá)到高校各類評聘的條件。如，高校教師申報(bào)各級、各類科研項(xiàng)目的申報(bào)書中，成果預(yù)期形式均為論文及專利；高?？蒲泄芾硐到y(tǒng)上所載科技成果形式主要為論文和專利；高校職稱評審管理辦法中的業(yè)績成果要求也主要是論文及專利。

我國高校專利轉(zhuǎn)化率低的原因：一是僅將專利作為各類考核評聘的一種成果，并未從轉(zhuǎn)化的角度出發(fā)；二是我國專利費(fèi)用較低，高校還能減繳官費(fèi)，從而推高了專利的數(shù)量；三是在2021年《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》發(fā)布以前，各地對各階段專利費(fèi)用皆有資助，基本覆蓋專利申請、授權(quán)、年費(fèi)、代理費(fèi)用。

反觀美國高校，其通常并不是將所有的科技成果都申請專利，申請專利是以科技成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的，只有具有產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化潛能，且能找到技術(shù)被許可人或潛在許可人的科技成果才通過申請專利進(jìn)行保護(hù)。美國專利費(fèi)用較高，不僅包括因申請、審查、授權(quán)、維持費(fèi)（年費(fèi)）而產(chǎn)生的官費(fèi)和代理費(fèi)，還有授權(quán)后維持專利有效性的年費(fèi)。每項(xiàng)美國專利申請，僅申請費(fèi)用就需要花費(fèi)7000~12000美元，整個(gè)從申請到授權(quán)則需3萬~4.5萬美元；如若要申請其他國家專利，則需要花費(fèi)20萬美元以上。此外，美國專利商標(biāo)局對高校專利并沒有費(fèi)用優(yōu)惠政策，只有小微企業(yè)的專利可獲減繳。根據(jù)美國國家發(fā)明家學(xué)會(huì)（NAI）和知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者協(xié)會(huì)（IPO）統(tǒng)計(jì)的2020年世界100所大學(xué)美國專利排行榜，2020年獲美國專利授權(quán)量排名前三的高校為加州大學(xué)（597件）、麻省理工學(xué)院（383件）、斯坦福大學(xué)（229件）。而在2017年，中國世界一流大學(xué)建設(shè)高校中，專利授權(quán)量超過1000件的高校有16所，授權(quán)量最高的高校則擁有授權(quán)專利超過2000件。

面對如此龐大的專利數(shù)量，我國高校只能被動(dòng)采取將現(xiàn)有授權(quán)專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化的模式。隨著專利量積累得越來越多，高?？蒲泄芾砣藛T一方面需要處理后續(xù)的專利申請，另一方面還要跟進(jìn)已申請專利的審查及授權(quán)后的維護(hù)，而高校能投入到科技成果推廣營銷的人力資源并不多，需要依靠發(fā)明人團(tuán)隊(duì)進(jìn)行后續(xù)的宣傳、營銷、路演、企業(yè)對接、談判。因此，沒有科技成果商業(yè)化相關(guān)背景知識(shí)的發(fā)明人團(tuán)隊(duì)，其專利成果轉(zhuǎn)化的成功率并不高。

2.2 設(shè)立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的比例低

國外高校開展科技成果轉(zhuǎn)化工作通常是借助專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)進(jìn)行。以美國高校為例，根據(jù)原北美高校技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(huì)（AUTM）報(bào)告，自1980年《拜杜法案》通過后，美國高校設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的數(shù)量逐年增長，截至到2000年，大部分高校都已設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)。專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的主要職能有根據(jù)科技成果所處的開發(fā)階段或成熟度確定科技成果市場化價(jià)值、對科技成果的創(chuàng)新性進(jìn)行評估并制定相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略、確定科技成果轉(zhuǎn)化意向方并制定科技成果許可方案等。

但現(xiàn)階段，我國設(shè)有專職技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的高校不多。中國科技評估與成果管理研究會(huì)等編著的《中國2019年科技成果轉(zhuǎn)化年報(bào)》顯示，全國高校中設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的只占30.1%；已建立的機(jī)構(gòu)也不同程度地存在職能定位不準(zhǔn)確、服務(wù)水平低、發(fā)揮作用弱、人才儲(chǔ)備少等問題，難以有效承擔(dān)高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的職責(zé)和使命 。

從廣東省數(shù)據(jù)2數(shù)據(jù)來源：《廣東省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力2020年度報(bào)告》。來看，在2020年參與調(diào)研的122所高校中，有71家高校成立了成果轉(zhuǎn)化工作專職部門，占調(diào)研單位總數(shù)的58.2%，其中本科高校33家、高職院校38家，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化專職機(jī)構(gòu)建設(shè)數(shù)量有待提高。從專職轉(zhuǎn)化人員來看，廣東省高校專職從事科技成果轉(zhuǎn)化人員共計(jì)303人，校均1.96人，而2019年全國高校校均科技成果轉(zhuǎn)化專職人員為4.18人，因此廣東省大部分高校的科技成果轉(zhuǎn)化人員隊(duì)伍仍需要進(jìn)一步擴(kuò)大。

3 提升高校科技成果轉(zhuǎn)化能力對策建議

3.1 以成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向，制定出臺(tái)配套措施

高校專利申請應(yīng)以科技成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向，減少各類評聘條件中對專利的要求，降低對高校專利費(fèi)用的減免額度，改變當(dāng)前專利先大量授權(quán)而后被動(dòng)轉(zhuǎn)化的模式。設(shè)立發(fā)明成果披露與評估程序，對每一件經(jīng)評估具有轉(zhuǎn)化前景的科技成果投入足夠的人力和資金支持，進(jìn)行專利申請、專利分析、推廣營銷，加強(qiáng)與發(fā)明人的交流與合作以精準(zhǔn)定位潛在的技術(shù)需求企業(yè)。充實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化專兼職人才隊(duì)伍，以善用專利策略的專利運(yùn)營專家為核心，聘用具有溝通能力、談判技巧、法律知識(shí)、理工背景、商業(yè)開發(fā)、市場營銷、金融財(cái)務(wù)等技能的各類專業(yè)人才。建立多渠道的科技成果推廣模式，建立與校友、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)家的聯(lián)絡(luò)機(jī)制，積極參加各類科技成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟和科技成果對接大會(huì)、路演大賽、交易平臺(tái)等。組建專職科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，以服務(wù)于地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展為使命和目標(biāo)，建立起以校企科研合作為基礎(chǔ)、促進(jìn)產(chǎn)教融合的科技成果轉(zhuǎn)化體系。創(chuàng)建由創(chuàng)業(yè)競賽、工作坊、課程包等多形式構(gòu)成、面向?qū)W校師生及企業(yè) 的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、商業(yè)發(fā)展能力提升項(xiàng)目和培訓(xùn)課程，設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)基金資助科技成果孵化項(xiàng)目。

3.2 充分認(rèn)識(shí)專利商業(yè)價(jià)值，引導(dǎo)企業(yè)利用專利開展競爭

專利保護(hù)制度是為促進(jìn)科技的發(fā)展進(jìn)步而建立的，各國政府授予專利申請人專利權(quán)，使其在一定期限內(nèi)對其發(fā)明（設(shè)計(jì)）享有獨(dú)占權(quán)利。為獲得這種獨(dú)占權(quán)，專利申請人必須向公眾公開其發(fā)明（設(shè)計(jì)），專利有效期過后公眾可無償使用該發(fā)明（設(shè)計(jì)），在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步創(chuàng)新。專利的獨(dú)占權(quán)給予專利權(quán)人競爭優(yōu)勢，因此善用專利保護(hù)制度是一種市場競爭策略。當(dāng)他人有抄襲、假冒等侵權(quán)行為時(shí)，專利權(quán)人可運(yùn)用專利保護(hù)制度，通過刑事、民事、行政等途徑維護(hù)其專利權(quán)，確保其市場競爭優(yōu)勢和市場份額。

例如，美國高通公司（Qualcomm）是一家無線通信技術(shù)與半導(dǎo)體公司，專利許可與銷售芯片是該公司兩大支柱業(yè)務(wù)。高通公司在全球擁有超過140000項(xiàng)專利和專利申請，全球每臺(tái)3G/4G/5G智能手機(jī)中都需使用其專利，在專利保護(hù)制度下，這意味著每臺(tái)智能手機(jī)不管是否使用高通公司的芯片，都要支付專利許可費(fèi)才能使用高通公司的無線通信技術(shù)。使用高通公司標(biāo)準(zhǔn)必要專利的5G單模手機(jī)，費(fèi)率為整機(jī)凈售價(jià)的2.275%，3G/4G/5G多模手機(jī)費(fèi)率為3.25%。另外2家擁有大量蜂窩技術(shù)專利的公司為愛立信和諾基亞，愛立信多模手機(jī)專利許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是每臺(tái)手機(jī)2.5~5美元；諾基亞5G手機(jī)專利許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是每臺(tái)5G手機(jī)3歐元。根據(jù)全球調(diào)研機(jī)構(gòu)Strategy Analytics的預(yù)測，從2025年開始，手機(jī)5G技術(shù)專利權(quán)人通過專利許可獲得的收益將近200億美元，其中，愛立信、諾基亞、高通這3家公司所獲的專利許可收益將占據(jù)絕大部分，愛立信和諾基亞合計(jì)約占35%，而高通則占50%以上。

因此，高校增強(qiáng)對專利商業(yè)價(jià)值的認(rèn)識(shí)，有助于轉(zhuǎn)變原有以完成考核指標(biāo)、積累科研業(yè)績?yōu)槟康牡膶＠暾埿袨椋瑢＠Ｗo(hù)提升到利用專利獨(dú)占權(quán)為企業(yè)獲得市場競爭優(yōu)勢的層面。目前，我國中小微企業(yè)大多尚未建立起專利競爭意識(shí)，若高校通過科技成果轉(zhuǎn)化，不僅為企業(yè)帶來技術(shù)提升和創(chuàng)新，還為企業(yè)提供專利競爭策略，將有更多的企業(yè)欣然接受高校科技成果轉(zhuǎn)化。

3.3 掌握專利分析能力，獲取關(guān)鍵專利情報(bào)

專利分析是將專利信息轉(zhuǎn)化為專利情報(bào)的系統(tǒng)分析過程。專利制度要求發(fā)明者詳細(xì)說明其發(fā)明的技術(shù)細(xì)節(jié)和實(shí)驗(yàn)結(jié)果，因此專利文檔中包含技術(shù)的詳細(xì)信息，這些專利數(shù)據(jù)根據(jù)語義和格式可分為結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)包括語義和格式都統(tǒng)一的項(xiàng)目，比如專利號(hào)、申請日、注冊日、受讓人、專利分類碼和引用。對專利的文獻(xiàn)計(jì)量信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析可以評估技術(shù)發(fā)展和競爭力，通過共同權(quán)利人分析可以了解技術(shù)合作情況，共類分析可以揭示技術(shù)趨同模式，引文分析可以確定重要的專利或技術(shù)領(lǐng)域。自由文本屬于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，包括專利名稱、摘要、權(quán)利要求和技術(shù)說明，利用文本挖掘技術(shù)提取關(guān)鍵詞并進(jìn)行分析，可以分解專利技術(shù)并掌握專利的技術(shù)特征。

結(jié)合文獻(xiàn)計(jì)量分析和網(wǎng)絡(luò)分析等方法對專利進(jìn)行分析，可知某一特定技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展趨勢，從而發(fā)現(xiàn)新的技術(shù)機(jī)會(huì)，確定關(guān)鍵參與者(競爭對手)；通過文本挖掘從專利文檔中提取有代表性的關(guān)鍵詞來建立形態(tài)矩陣，未被收集的專利占用的技術(shù)領(lǐng)域可認(rèn)定為技術(shù)機(jī)會(huì)。高校通過專利分析，把握技術(shù)發(fā)展趨勢并挖掘企業(yè)的發(fā)展機(jī)會(huì)，能為企業(yè)提供規(guī)避專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)科技競爭力、具有投資價(jià)值的科技成果轉(zhuǎn)化方案。

4 結(jié)語

我國高校除了為國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)輸出建設(shè)人才以外，也輸出了大量的創(chuàng)新科技成果，創(chuàng)新科技成果的產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化能助推擴(kuò)大生產(chǎn)線、創(chuàng)建新企業(yè)從而增加工作崗位、提高人民收入，建構(gòu)富足、幸福的社會(huì)，而提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力是促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。首先，高校要改變當(dāng)前專利數(shù)量評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，建立以科技成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的科研評價(jià)體系，建立發(fā)明成果披露與評估程序，對于每一件經(jīng)評估具有轉(zhuǎn)化前景的科技成果投入足夠的人力和資金支持，精準(zhǔn)定位潛在的技術(shù)需求企業(yè)，組建專職科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，充實(shí)專職科技成果轉(zhuǎn)化專兼職人才隊(duì)伍；其次，引導(dǎo)企業(yè)利用專利保護(hù)制度展開競爭，維護(hù)企業(yè)利益；再者，專利信息經(jīng)過分析可形成專利情報(bào)，有助于挖掘科技開發(fā)機(jī)會(huì)、明確科技成果的投資價(jià)值，因此聘用專利分析人才可助推提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力。