多學(xué)科OA緩慢響應(yīng)現(xiàn)象量化評(píng)價(jià)研究

劉佳雨

(南京郵電大學(xué) 圖書館，江蘇 南京 210023)

0 引言

開放獲取(OA)在近二十年來(lái)蓬勃發(fā)展，已經(jīng)成為學(xué)術(shù)傳播的新型動(dòng)力機(jī)制，OA因其快速發(fā)表、迅速傳播的特質(zhì)正在逐步改變現(xiàn)有的引文模式。但是對(duì)于OA的評(píng)價(jià)仍然使用基于傳統(tǒng)訂閱期刊的評(píng)價(jià)方式，基本以出版數(shù)量和被引次數(shù)為核心指標(biāo)展開評(píng)價(jià)，但是OA有其獨(dú)特的出版模式、免費(fèi)使用、引文優(yōu)勢(shì)等特點(diǎn)，因此，傳統(tǒng)單一的評(píng)價(jià)指標(biāo)并不能對(duì)OA進(jìn)行恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)。

在以往的研究中，有學(xué)者基于OA出版流程對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)[1]，也有從期刊、讀者以及網(wǎng)站等角度出發(fā)展開評(píng)價(jià)[2]，還有基于替代計(jì)量學(xué)理論的評(píng)價(jià)方法，比如將論文在社交平臺(tái)上的提及、收藏和下載次數(shù)等計(jì)入對(duì)文獻(xiàn)的評(píng)價(jià)[3]，但是這些行為僅能描述讀者對(duì)論文的關(guān)注程度，實(shí)際使用與否未可知。有研究根據(jù)OA期刊的開放屬性，提出構(gòu)建一套包含學(xué)術(shù)水平、期刊聲譽(yù)、傳播力度和受關(guān)注度4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和25個(gè)二級(jí)指標(biāo)的多維度OA期刊學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[4]。實(shí)際上，單一的評(píng)價(jià)指標(biāo)一般情況下僅能提供一種參考視角，評(píng)價(jià)通常較片面[5]，多維度評(píng)價(jià)指標(biāo)可以在一定程度上彌補(bǔ)這一缺點(diǎn)，比較適合對(duì)OA的評(píng)價(jià)。

前期研究發(fā)現(xiàn)，OA論文存在緩慢響應(yīng)現(xiàn)象，在OA論文中有一定比例的論文其首次響應(yīng)的時(shí)間距離發(fā)表時(shí)間超過(guò)6年，研究顯示，這部分緩慢響應(yīng)論文超過(guò)總數(shù)的三成。該現(xiàn)象與傳統(tǒng)訂閱期刊所展現(xiàn)出的論文首次被引的情況不同。但是目前對(duì)緩慢響應(yīng)現(xiàn)象僅有初步研究，描述與理解大多在文字描述層面，缺少量化的數(shù)字表達(dá)。關(guān)于OA與論文首次響應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)較少，但是有多位學(xué)者以首次被引時(shí)間為基礎(chǔ)，構(gòu)建與改進(jìn)了多種適用于傳統(tǒng)訂閱期刊論文的首次響應(yīng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。Schubert等[6]提出了評(píng)價(jià)首次被引速度的指標(biāo)——平均響應(yīng)時(shí)間，該指標(biāo)描述了一個(gè)領(lǐng)域或期刊中所有文章首次響應(yīng)時(shí)間的平均值。之后有多位學(xué)者效仿H指數(shù)構(gòu)建被引速度指數(shù)S，F(xiàn)CSI等[7-8]。Glanzel等[9]從(fk，jk)兩個(gè)維度綜合評(píng)價(jià)期刊的首次響應(yīng)時(shí)間在學(xué)科整體水平中的相對(duì)快慢。上述研究可為OA論文建立緩慢響應(yīng)現(xiàn)象量化指標(biāo)提供借鑒。

綜上，目前研究對(duì)于OA論文首次響應(yīng)時(shí)展現(xiàn)出的緩慢響應(yīng)現(xiàn)象僅作了初步探索，未對(duì)這一現(xiàn)象在不同學(xué)科中的表現(xiàn)進(jìn)行深入剖析，同時(shí)，對(duì)該現(xiàn)象的描述缺少量化的評(píng)價(jià)指標(biāo)。關(guān)于OA論文緩慢響應(yīng)現(xiàn)象的研究有助于進(jìn)一步理解OA論文在被引初期的獨(dú)特引文機(jī)制。本文將對(duì)OA緩慢響應(yīng)現(xiàn)象進(jìn)行進(jìn)一步研究，展現(xiàn)該現(xiàn)象在不同學(xué)科的表現(xiàn)，結(jié)合OA特點(diǎn)，提出量化評(píng)價(jià)這一現(xiàn)象的多維度復(fù)合指標(biāo)。

1 數(shù)據(jù)與定義

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究的數(shù)據(jù)來(lái)源為Hindawi網(wǎng)站中發(fā)表時(shí)間為2000—2001年的OA論文，選擇至少獲得1次引用的OA論文為研究對(duì)象。Hindawi網(wǎng)站是全球最大的OA期刊出版商之一[10]，該網(wǎng)站收錄較早期的OA論文，可以保證引文觀察時(shí)間窗口在20年以上，給予論文充分被引用時(shí)間。再根據(jù)不同專業(yè)對(duì)論文進(jìn)行分類，共得到包含“生物學(xué)”175篇、“化學(xué)”175篇、“工程學(xué)”257篇、“環(huán)境科學(xué)”59篇、“信息與計(jì)算科學(xué)”80篇、“數(shù)學(xué)”482篇以及“醫(yī)學(xué)與健康科學(xué)”1 012篇這7個(gè)專業(yè)共2 240篇OA論文。

1.2 緩慢響應(yīng)現(xiàn)象量化指標(biāo)的定義

結(jié)合前期研究與OA緩慢響應(yīng)現(xiàn)象的特點(diǎn)(見圖1)，本文選用T，n，C，N這4個(gè)可以反映緩慢響應(yīng)現(xiàn)象特征的參數(shù)，將它們構(gòu)成一組復(fù)合指標(biāo)，記為SR{T，n，C，N}。這一復(fù)合指標(biāo)中，T表示論文從發(fā)表至首次響應(yīng)之間所用時(shí)間，n表示首次被引次數(shù)均值，C表示總被引次數(shù)，N表示年度最高被引次數(shù)均值。該復(fù)合指標(biāo)適用于學(xué)科領(lǐng)域和單篇論文層面。

圖1 快速、普通、緩慢響應(yīng)論文在7個(gè)學(xué)科中的占比情況

2 多學(xué)科OA緩慢響應(yīng)現(xiàn)象

2.1 各學(xué)科首次響應(yīng)情況

本文依照前期研究中對(duì)論文分類的規(guī)則，將首次響應(yīng)時(shí)間在2年內(nèi)的論文定義為快速響應(yīng)論文，第3～5年內(nèi)響應(yīng)的定義為普通響應(yīng)論文，第6年以及之后響應(yīng)的論文則為緩慢響應(yīng)論文。

將各個(gè)學(xué)科論文按照不同首次響應(yīng)時(shí)間分為快速、普通和緩慢響應(yīng)3類，分類結(jié)果如圖1所示，整體而言這3類論文在各學(xué)科中都有分布，各自占比因?qū)W科而異，緩慢響應(yīng)論文在7個(gè)專業(yè)中均有不小的占比。

在醫(yī)學(xué)與健康科學(xué)、化學(xué)和生物學(xué)專業(yè)領(lǐng)域中的緩慢響應(yīng)論文在3類論文中占比都是最低且均少于三分之一。醫(yī)學(xué)與健康科學(xué)專業(yè)中的緩慢響應(yīng)論文占比最少，為23%。普通響應(yīng)論文在醫(yī)學(xué)與健康科學(xué)、化學(xué)和生物學(xué)中的占比分別為42%，44%和35%?？焖夙憫?yīng)論文在化學(xué)中占比為29%，在醫(yī)學(xué)與健康科學(xué)和生物學(xué)中占比相同，為35%。在這3個(gè)學(xué)科中快速和普通響應(yīng)論文的占比較大，說(shuō)明這3個(gè)學(xué)科中大多數(shù)論文能在較短時(shí)間獲得引用，首次響應(yīng)速度總體較快。

在信息與計(jì)算科學(xué)、環(huán)境科學(xué)、工程學(xué)和數(shù)學(xué)專業(yè)中，緩慢響應(yīng)論文的占比均超過(guò)1/3?？焖夙憫?yīng)論文在這4個(gè)學(xué)科中的占比都是3類中最少的，在環(huán)境科學(xué)中僅占12%。普通響應(yīng)論文在環(huán)境科學(xué)中占比最大，達(dá)47%，在工程學(xué)中占30%，在信息與計(jì)算科學(xué)和數(shù)學(xué)中占比都為33%。緩慢響應(yīng)論文在數(shù)學(xué)中占比最大，達(dá)到50%，在其余3個(gè)學(xué)科中的占比也都超過(guò)40%。這4個(gè)學(xué)科中緩慢響應(yīng)論文占比大而快速響應(yīng)論文占比小，反映了這幾個(gè)學(xué)科首次響應(yīng)時(shí)間普遍較長(zhǎng)，可能知識(shí)的更替較慢，但論文發(fā)表沉寂很久之后仍獲得被引的可能性大。

在這7個(gè)學(xué)科中，緩慢響應(yīng)論文都有相當(dāng)大的占比，最高的在該學(xué)科有50%的占比，最少的占比23%。說(shuō)明在OA論文中，緩慢響應(yīng)并不是一個(gè)少數(shù)現(xiàn)象，各個(gè)學(xué)科都有相當(dāng)一部分論文的首次響應(yīng)時(shí)間較慢，在發(fā)文第6年或者之后才會(huì)有第一次被引用。同時(shí)，緩慢響應(yīng)論文的占比在各個(gè)學(xué)科中是不均衡的，占比最高與最少之間相差27%，差距較大。下文將對(duì)各學(xué)科的緩慢響應(yīng)現(xiàn)象作進(jìn)一步分析。

2.2 各學(xué)科緩慢響應(yīng)現(xiàn)象

圖2為7個(gè)學(xué)科所有緩慢響應(yīng)論文的首次被引情況分布柱狀圖，橫坐標(biāo)表示發(fā)表后的首次響應(yīng)時(shí)間，縱坐標(biāo)表示被引論文的篇數(shù)。各學(xué)科的緩慢響應(yīng)論文數(shù)為：數(shù)學(xué)240篇，工程學(xué)117篇，醫(yī)學(xué)與健康科學(xué)229篇，生物學(xué)52篇，化學(xué)48篇，信息與計(jì)算科學(xué)32篇，環(huán)境科學(xué)24篇。因?yàn)楦鲗W(xué)科總論文數(shù)不同，占比也不同，所以各學(xué)科的緩慢響應(yīng)論文數(shù)量不可以作直接對(duì)比。

圖2 各學(xué)科緩慢響應(yīng)論文首次響應(yīng)分布

7個(gè)學(xué)科的緩慢響應(yīng)論文分布情況各有特點(diǎn)。數(shù)學(xué)、工程學(xué)和醫(yī)學(xué)與健康科學(xué)中緩慢響應(yīng)論文總體上隨著時(shí)間的推移逐漸減少，分布較規(guī)律?；瘜W(xué)、生物學(xué)、環(huán)境科學(xué)和信息與計(jì)算科學(xué)各年首次響應(yīng)的論文數(shù)量較隨機(jī)?？梢园l(fā)現(xiàn)，各學(xué)科的緩慢響應(yīng)論文大部分集中在發(fā)表后的第6～10年；數(shù)學(xué)、工程學(xué)等專業(yè)中發(fā)表15年及15年之后才首次被引的論文數(shù)量較多，而在環(huán)境科學(xué)和信息與計(jì)算科學(xué)中這樣的論文比較少。

對(duì)于不同學(xué)科的緩慢響應(yīng)現(xiàn)象的描述與比較存在以下問(wèn)題：首先，由于各學(xué)科的論文數(shù)量較難統(tǒng)一，所以緩慢響應(yīng)現(xiàn)象的論文難以進(jìn)行學(xué)科間的相互比較；其次，緩慢響應(yīng)現(xiàn)象在各個(gè)學(xué)科的分布較為散亂，難以總結(jié)規(guī)律。所以對(duì)于該現(xiàn)象的描述亟需量化的指標(biāo)。

3 OA緩慢響應(yīng)復(fù)合描述指標(biāo)

3.1 評(píng)價(jià)學(xué)科

基于目前OA論文緩慢響應(yīng)現(xiàn)象學(xué)科間分布無(wú)規(guī)律的特點(diǎn)，本文提出使用SR{T,n,C,N}來(lái)量化緩慢響應(yīng)現(xiàn)象。該評(píng)價(jià)指標(biāo)用于描述學(xué)科時(shí)，各項(xiàng)參數(shù)為領(lǐng)域內(nèi)論文各項(xiàng)數(shù)值的均值。采用均值解決了各個(gè)學(xué)科論文數(shù)量不一致的問(wèn)題，方便直接進(jìn)行比較。

各學(xué)科使用SR{T,n,C,N}指標(biāo)描述緩慢響應(yīng)論文的結(jié)果如下：

環(huán)境科學(xué)的SR{T,n,C,N}=SR{9.46, 1.13, 5.92, 1.88}。

醫(yī)學(xué)與健康科學(xué)的SR{T,n,C,N}=SR{10.08, 1.26, 5.75, 1.80}。

生物學(xué)的SR{T,n,C,N}=SR{10.27, 1.15, 3.46, 1.42}。

數(shù)學(xué)的SR{T,n,C,N}=SR{10.47, 1.19, 5.48, 1.73}。

信息與計(jì)算科學(xué)的SR{T,n,C,N}=SR{11.28, 1.09, 3.19, 1.41}。

化學(xué)的SR{T,n,C,N}=SR{11.38, 1.13, 3.83, 1.50}。

工程學(xué)的SR{T,n,C,N}=SR{11.44, 1.15, 4.9, 1.55}。

在復(fù)合指標(biāo)SR{T,n,C,N}中，第一個(gè)指標(biāo)T描述了領(lǐng)域內(nèi)緩慢響應(yīng)論文的首次響應(yīng)時(shí)間，這7個(gè)學(xué)科的首次響應(yīng)時(shí)間均較長(zhǎng)，最長(zhǎng)是工程學(xué)，平均需要11.44年完成論文首次被引，最短是環(huán)境科學(xué)，需要9.46年。這7個(gè)學(xué)科的T值較大，超過(guò)一些學(xué)科的半衰期，說(shuō)明OA論文在長(zhǎng)時(shí)間未被引用的情況下，依然有被引用的潛力，并且學(xué)科之間的首次響應(yīng)時(shí)間存在差異，可能與學(xué)科特性有關(guān)。

各學(xué)科論文的首次被引次數(shù)均值n差距較小，信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)最少，為1.09，醫(yī)學(xué)與健康科學(xué)最多，是1.26。說(shuō)明大多數(shù)論文首次被引時(shí)都僅吸引到1～2篇論文的關(guān)注。

C為總被引次數(shù)，環(huán)境科學(xué)、醫(yī)學(xué)與健康科學(xué)和數(shù)學(xué)的平均被引總次數(shù)均超過(guò)5次，其他學(xué)科的平均被引總次數(shù)都超過(guò)3次。OA緩慢響應(yīng)論文雖然在發(fā)表之后的首次響應(yīng)時(shí)間較長(zhǎng)，但是它們依然可以獲得較多引用，開放獲取在其中可能發(fā)揮了一定的幫助作用，使這些論文在發(fā)表6年之后仍得到學(xué)者們的關(guān)注。

N為年度最高被引次數(shù)的均值，由于有部分論文總計(jì)僅被引用1次，所以這一指標(biāo)的領(lǐng)域均值在7個(gè)專業(yè)中都較低，最高的是醫(yī)學(xué)與環(huán)境科學(xué)，平均年度最高被引次數(shù)為1.88次，最低是信息與計(jì)算科學(xué)的1.41次。N表示論文傳播次數(shù)的最高值，在論文的生命周期中高峰越高，相應(yīng)的總被引次數(shù)可能會(huì)越多，論文的傳播性會(huì)越好。當(dāng)然，這一數(shù)值是相對(duì)的，隨著時(shí)間的推移和引用數(shù)的增多，也可能在之后又會(huì)出現(xiàn)更高的數(shù)值。

緩慢響應(yīng)論文復(fù)合指標(biāo)SR{T,n,C,N}可以對(duì)緩慢響應(yīng)現(xiàn)象進(jìn)行多角度多維度的量化描述，包含了T和C這樣描述整體的指標(biāo)以及n和N這樣描述細(xì)節(jié)的指標(biāo)，與圖2相比，可以只用4個(gè)數(shù)值就能描述一個(gè)領(lǐng)域的緩慢響應(yīng)情況，對(duì)比圖表更具簡(jiǎn)潔性，同時(shí)，該復(fù)合指標(biāo)具有計(jì)算簡(jiǎn)單且描述明晰的特點(diǎn)。

3.2 評(píng)價(jià)論文

SR{T,n,C,N}也可用于進(jìn)行論文層面的量化評(píng)價(jià)。SR{T,n,C,N}的T與n指標(biāo)可以直觀描述一篇論文的初始動(dòng)力，T表示一篇論文發(fā)表之后的響應(yīng)時(shí)間，可用于直接判斷該論文是否屬于緩慢響應(yīng)論文這一分類，n描述了首次被引時(shí)的動(dòng)力值，n的數(shù)值越大，說(shuō)明首次被引時(shí)獲得的關(guān)注越多，對(duì)論文的后續(xù)被引有積極的作用。C和N表示的是論文的被引勢(shì)能，C與N的值越大，勢(shì)能越大，則已經(jīng)積累的被引數(shù)越多和年度被引峰值越高，通常對(duì)該論文的后續(xù)傳播越有利。本文隨機(jī)選擇工程學(xué)和數(shù)學(xué)專業(yè)的2篇OA緩慢響應(yīng)論文進(jìn)行展示。

因?yàn)檎撐牡谋灰螖?shù)并不連續(xù)，所以使用柱狀圖展示這2篇論文的被引時(shí)間與被引次數(shù)的關(guān)系，如圖3所示。論文1為工程學(xué)專業(yè)的“Comparison of balance and out of balance main battle tank armaments(《平衡與失衡主戰(zhàn)坦克武器裝備的比較》)”，發(fā)表于2001年，發(fā)表后第15年收到首次被引且被引1次，在2016年被引3次，隨后在2018年和2020年分別被引2次和4次，共計(jì)被引10次。該論文首次響應(yīng)時(shí)間較晚，但是響應(yīng)之后存在一定的關(guān)注度。

圖3 2篇OA緩慢響應(yīng)論文被引情況

論文2是數(shù)學(xué)領(lǐng)域2020年發(fā)表的“Mean action time for diffusive processes(《擴(kuò)散過(guò)程的平均作用時(shí)間》)”，該文在2009年獲得首次被引且當(dāng)年被引3次，2011年被引次數(shù)最高，為5次，隨后3年均被引4次，最近也較活躍，于2021年被引1次，共獲得30次被引。論文2響應(yīng)時(shí)間略早于論文1，并且首年就獲得3次引用，而且首次響應(yīng)之后的幾年都獲得4次以上的被引次數(shù)，比較受學(xué)者的認(rèn)可，論文知識(shí)傳播較快，而且持續(xù)受到學(xué)者的關(guān)注和引用，近兩年也依然有引用。

使用復(fù)合評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)這兩篇論文進(jìn)行評(píng)價(jià)：

論文1的SR{T,n,C,N}=SR1{15,1,10,4}；論文2的SR{T,n,C,N}=SR2{10,3,30,5}。

論文1與論文2進(jìn)行比較，初始動(dòng)力方面，論文2比論文1早響應(yīng)5年，可能具有時(shí)間累積優(yōu)勢(shì)，論文2的n值大于論文1的n值，在首次被引時(shí)，論文2獲得的關(guān)注度大于論文1，為后續(xù)的被引用提供助力。被引勢(shì)能方面，論文2相比論文1也更具有優(yōu)勢(shì)，它的C值與N值都更大，已經(jīng)積累的引用數(shù)與被引峰值更高。相較于論文1，論文2是一篇更具有影響力的緩慢響應(yīng)OA論文。

SR{T,n,C,N}在評(píng)價(jià)論文時(shí)是一個(gè)簡(jiǎn)易描述論文生命周期的指標(biāo)，從該指標(biāo)可以清楚了解一篇論文發(fā)表后的首次響應(yīng)時(shí)間、首次響應(yīng)時(shí)共被引多少次、總共被引次數(shù)和年度最高被引次數(shù)。一篇論文的首次響應(yīng)時(shí)間并不是越長(zhǎng)越好，指標(biāo)T僅起描述作用。首次響應(yīng)時(shí)的被引次數(shù)可以表現(xiàn)出這篇論文在初期吸引了多少學(xué)者的關(guān)注，次數(shù)越多越能為今后的持續(xù)被引提供動(dòng)力?？傆?jì)被引次數(shù)是一個(gè)相對(duì)指標(biāo)，會(huì)隨著時(shí)間的變化而變化。同樣，年度最高被引次數(shù)也可能會(huì)變化，但是從這一指數(shù)可以清晰地看出論文的被引峰值，峰值越高，對(duì)于今后論文被更多學(xué)者看到的機(jī)會(huì)就越大，能幫助論文更好地傳播出去。

4 結(jié)語(yǔ)

開放獲取的首次被引展現(xiàn)出獨(dú)特的緩慢響應(yīng)現(xiàn)象，在前期研究的基礎(chǔ)上，本文對(duì)OA緩慢響應(yīng)論文進(jìn)行了進(jìn)一步研究。將選取的2 240篇論文按照學(xué)科進(jìn)行分類，揭示了不同學(xué)科下的OA論文在首次響應(yīng)時(shí)展現(xiàn)的不同引文結(jié)構(gòu)。研究發(fā)現(xiàn)：OA緩慢響應(yīng)不是少數(shù)現(xiàn)象，在各個(gè)學(xué)科的論文中均有不小的占比，在各學(xué)科中的占比因?qū)W科特點(diǎn)而異，在數(shù)學(xué)學(xué)科中占比達(dá)50%。緩慢響應(yīng)論文在7個(gè)學(xué)科中的首次響應(yīng)時(shí)間分布各有特點(diǎn)，分布較散，難以直接比較和總結(jié)規(guī)律，所以本文提出用SR這一復(fù)合指標(biāo)來(lái)量化描述OA論文緩慢響應(yīng)現(xiàn)象。SR{T,n,C,N}中包含描述時(shí)間與影響力的指標(biāo)，也有從整體到細(xì)節(jié)多維度描述的指標(biāo)，具有簡(jiǎn)單、直觀、多維度的特點(diǎn)，最后驗(yàn)證了該指標(biāo)在學(xué)科和論文層面的適用性。緩慢響應(yīng)現(xiàn)象很特殊，并不存在首次被引越晚越好這樣簡(jiǎn)單的單調(diào)的比較方法，而是每一篇緩慢引用論文都有自己獨(dú)特的引文走向和發(fā)展軌跡，所以本文的復(fù)合指標(biāo)將緩慢響應(yīng)現(xiàn)象中關(guān)鍵位置的數(shù)據(jù)量化描述出來(lái)，為后續(xù)開放獲取的引文評(píng)價(jià)研究提供助力。