日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略新動(dòng)向及其對(duì)華影響

陳志恒 孫世豪

2022 年5 月11 日，日本參議院全體會(huì)議通過《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法》，該法案是日本首相岸田文雄的主要政策之一，也是日本完善經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的重要一環(huán)。在中美競(jìng)爭(zhēng)和逆全球化興起的大背景下，日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的新動(dòng)向引起了各方的廣泛關(guān)注。

一、日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的演變歷程及其新動(dòng)向

日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略是在借鑒美國經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略基礎(chǔ)上的本土化改造產(chǎn)物，由于日本對(duì)美國的依附和追隨，其經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略天然缺乏獨(dú)立自主性。近年來，圍繞高科技領(lǐng)域的國際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，國際經(jīng)濟(jì)格局正在面臨新一輪的調(diào)整，在這樣的背景下，日本政府從安全保障角度不斷發(fā)力，試圖通過一系列政策強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)安全，日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略也因此出現(xiàn)了一些新動(dòng)向。

（一）日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的演變過程

日本學(xué)者將經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略定義為“在復(fù)雜的國際政治、經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，國家能夠按照自己選擇的政策，以理想的形式發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)的能力”。日本在20 世紀(jì)中后期已著手構(gòu)建經(jīng)濟(jì)安全保障體系，但追本溯源，這一戰(zhàn)略的思想來源卻是美國。20世紀(jì)70年代，以歐佩克為首的中東國家憑借在石油市場(chǎng)上的壟斷地位對(duì)以美國為首的西方國家進(jìn)行了石油禁運(yùn)，進(jìn)而導(dǎo)致了石油危機(jī)。為了應(yīng)對(duì)危機(jī)，美國學(xué)術(shù)界開始了對(duì)國家安全戰(zhàn)略的討論，其中影響最深遠(yuǎn)的是美國學(xué)者（Nye，2005）提出的集體經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)想。這一構(gòu)想主張依托現(xiàn)代科技管理制度規(guī)范能源的使用，聯(lián)合世界各國共同應(yīng)對(duì)能源和糧食危機(jī)?！?·11”事件后，美國外交政策明確將石油地緣政治劃分為影響國際關(guān)系的重要因素，并在此基礎(chǔ)上建立了經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略。作為美國的盟友，日本也追隨美國建立了經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略。日本的經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略對(duì)內(nèi)表現(xiàn)為政府作為主導(dǎo)并同商界、學(xué)界等社會(huì)力量相結(jié)合以實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，對(duì)外則一方面表現(xiàn)為依托海外投資等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)加強(qiáng)自身在區(qū)域乃至全球范圍內(nèi)的影響力；另一方面由于近期美國采取的對(duì)華政策使中美關(guān)系遭遇嚴(yán)重困難，致使中日關(guān)系發(fā)展也面臨諸多挑戰(zhàn)。在這樣的背景下，日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的調(diào)整將對(duì)區(qū)域政治和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

（二）日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的新動(dòng)向

1.經(jīng)濟(jì)安保體系化建設(shè)加強(qiáng)，安保體系法制化進(jìn)程加快

在過去，日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略主要涉及單項(xiàng)法律或行政規(guī)定的頒布和修改，但隨著國家安全保障會(huì)議（NSC）的建立和以《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法》為代表的一系列法律的頒布，日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略體系化建設(shè)不斷加強(qiáng)，法制化進(jìn)程不斷加快。

日本政府不斷完善同經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略相配套的政府機(jī)構(gòu)。2013年，安倍內(nèi)閣出臺(tái)了《國家安全保障戰(zhàn)略》并成立了國家安全保障會(huì)議（NSC）及其事務(wù)機(jī)構(gòu)國家安全保障局（NSS）①。國家安全保障會(huì)議的權(quán)利范圍包括對(duì)國家經(jīng)濟(jì)、國防、外交等事務(wù)的發(fā)展規(guī)劃，對(duì)國家緊急事態(tài)的應(yīng)急處置等。依托國家安全保障會(huì)議，日本政府可以更好地進(jìn)行情報(bào)統(tǒng)籌和大政方針的規(guī)劃，進(jìn)而整合多個(gè)部門的資源和信息。國家安全保障會(huì)議的成立是日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)體系化建設(shè)程度提高的重要標(biāo)志（Oyama，2021）。2019 年10 月，時(shí)任首相安倍晉三在國家安全保障會(huì)議內(nèi)設(shè)立了經(jīng)濟(jì)班，其職責(zé)包括制定經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)展規(guī)劃、完善技術(shù)領(lǐng)域政策法規(guī)。該部門的工作人員來自經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省、外務(wù)省、總務(wù)省等省廳，其成立標(biāo)志著日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)體系化建設(shè)程度的進(jìn)一步提高。依托“經(jīng)濟(jì)班”，執(zhí)政黨能夠更好地整合政府、學(xué)界、商界等群體的力量，實(shí)現(xiàn)跨部門資源調(diào)動(dòng)，為應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)問題提供智力支持。

除國家安全保障會(huì)議外，日本在內(nèi)閣中新增設(shè)了經(jīng)濟(jì)安全大臣一職并成立了經(jīng)濟(jì)安全保障擔(dān)當(dāng)室。2021年10月4日，日本自民黨新總裁岸田文雄出任日本首相，在其公布的內(nèi)閣成員名單中，首次出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)安全保障大臣一職②。新增大臣這一舉動(dòng)彰顯了日本政府對(duì)經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的重視度進(jìn)一步提高。除新增大臣外，日本政府還成立經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)室致力于保護(hù)芯片等零配件的穩(wěn)定供應(yīng)、為新興技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展提供建議。該部門可調(diào)查電力、通信等行業(yè)是否使用了可能會(huì)對(duì)本國經(jīng)濟(jì)安全造成威脅的外國產(chǎn)品，以及確認(rèn)委托方是否符合國家安全標(biāo)準(zhǔn)并對(duì)企業(yè)進(jìn)行糾正勸告，并負(fù)責(zé)協(xié)助人工智能和量子技術(shù)等尖端技術(shù)的研究開發(fā)，是岸田政府《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法》的重要配套機(jī)構(gòu)。

與此同時(shí)，日本安保體系法制化的進(jìn)程也在不斷加快。日本政府于2019年11月份重新修訂了《外匯及外國貿(mào)易法》③，修正條例于2020 年4 月份起生效。在此之前，外資企業(yè)在日本企業(yè)的股權(quán)占比超過10%才需向日本政府提前申報(bào)，而在2020 年4 月之后，外資認(rèn)購日本敏感行業(yè)和重點(diǎn)領(lǐng)域公司超過1%以上的股份就需要向日本政府提前申報(bào)。新修訂的法律除對(duì)股權(quán)份額進(jìn)行了更加嚴(yán)格的限制外，還擴(kuò)大了限制范圍，新的限制范圍涵蓋核能、電力、通信等敏感領(lǐng)域，還把20個(gè)涉及網(wǎng)絡(luò)安全的行業(yè)列入限制范圍，該調(diào)整是日本政府近40年來首次對(duì)外資限制進(jìn)行全面調(diào)整。

《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法》的頒布標(biāo)志著日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略體系建設(shè)進(jìn)入了新階段。2021 年11 月19日，日本首相岸田文雄在總理大臣官邸召開了第一次經(jīng)濟(jì)安全保障會(huì)議，會(huì)議就推進(jìn)《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法》進(jìn)行了討論，通過了由經(jīng)濟(jì)安全保障擔(dān)當(dāng)大臣小林鷹之主導(dǎo)的立法小組盡快推進(jìn)法案起草的決議，并在內(nèi)閣官房設(shè)置經(jīng)濟(jì)安全保障法制準(zhǔn)備室。2022 年5 月11 日，日本通過了《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法》，該法案主要包括四個(gè)部分，即確保特定重要物資供應(yīng)穩(wěn)定、重要基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備安全管理、尖端技術(shù)研發(fā)的官民合作以及對(duì)涉及威脅國家安全的專利實(shí)行非公開④。第一部分是保障重要物資的穩(wěn)定供應(yīng)。政府通過法令指定重要物資，并規(guī)定企業(yè)應(yīng)采取多種方式如供應(yīng)來源多樣化、開發(fā)替代材料等確保特定重要物資的穩(wěn)定供應(yīng)，企業(yè)可以將自身的供應(yīng)計(jì)劃提交有關(guān)部門申請(qǐng)批準(zhǔn)，獲得批準(zhǔn)的企業(yè)可以獲得行業(yè)補(bǔ)貼和貸款利息減免。當(dāng)民營(yíng)企業(yè)難以確保物資穩(wěn)定供應(yīng)時(shí)，相關(guān)部門將采取必要措施如強(qiáng)制儲(chǔ)藏等方式來確保特定重要物資的穩(wěn)定供應(yīng)。第二部分是確保核心基礎(chǔ)設(shè)施的安全。法案將金融、電力等14個(gè)部門列為審查領(lǐng)域，這14個(gè)部門的經(jīng)營(yíng)者將受到相關(guān)部門的審查，具體形式包括事先通知、勸告和責(zé)令整改。事先通知指從外部引入基礎(chǔ)設(shè)施或采用外包業(yè)務(wù)時(shí)，經(jīng)營(yíng)者需向有關(guān)部門提交設(shè)備的概要、供應(yīng)商或外包商詳細(xì)信息、重要零部件來源等。對(duì)審查領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施，政府部門可對(duì)其進(jìn)行抽檢，如果檢查后發(fā)現(xiàn)設(shè)備可能存在安全隱患，政府可采取勸告的方式，要求經(jīng)營(yíng)者變更訂購對(duì)象或取消訂單。第三部分是促進(jìn)尖端技術(shù)的開發(fā)。法案要求政府為特定重要技術(shù)的研究和開發(fā)提供必要的信息和資金支持。法案規(guī)定在重點(diǎn)領(lǐng)域內(nèi)由政府部門出資建立理事會(huì)，由理事會(huì)聯(lián)系科研工作人員和企業(yè)家共同推動(dòng)尖端技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用。理事會(huì)成員構(gòu)成中要包含一定數(shù)量的政府工作人員，成員承擔(dān)與國家公務(wù)員相同的保密義務(wù)。此外，法案還規(guī)定了首相將確定特定重要技術(shù)的研究和開發(fā)，將其委托給具有杰出研究能力的機(jī)構(gòu)，并要求機(jī)構(gòu)保密。第四部分是專利保護(hù)制度。法案規(guī)定，部分先進(jìn)技術(shù)，如核技術(shù)、先進(jìn)武器技術(shù)以及可能損害國家和人民安全的技術(shù)，將通過兩次審查決定是否允許技術(shù)專利公開。第一次審查由日本專利廳開展，根據(jù)法案和政府規(guī)定進(jìn)行專利篩選并將篩選后的結(jié)果提交內(nèi)閣。第二次審查由內(nèi)閣開展，內(nèi)閣的判斷標(biāo)準(zhǔn)是該專利是否可能危害國家和人民的安全，以及該專利保密對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響。如果專利經(jīng)審查后不允許公開，政府將給予專利保護(hù)指定，保護(hù)期限為1 年，在保護(hù)期限內(nèi)不允許專利公開，在保護(hù)期結(jié)束前政府需再次審查，以決定是否延長(zhǎng)保護(hù)期，對(duì)于因此可能造成的損失，政府將給予補(bǔ)償。

2.國內(nèi)外雙向管制力度增強(qiáng)，爭(zhēng)奪地區(qū)主導(dǎo)權(quán)意圖明顯

長(zhǎng)期以來，受限于狹小的國土面積和國內(nèi)市場(chǎng)，日本一貫注重對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展和海外市場(chǎng)的開拓。為了服務(wù)這一戰(zhàn)略，在過去，凡是在日本出口“白名單”上的國家和地區(qū)，日本均授予一般性批量許可證，取得該類許可證的國家和地區(qū)，不再需要取得單個(gè)許可證，并且不必向經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省匯報(bào)出口情況。但近年來日本收緊了進(jìn)出口管控，對(duì)多個(gè)國家和地區(qū)的出口加以限制。以日本對(duì)韓國出口為例，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省于2019年7 月1 日規(guī)定從2019 年7 月4 日起加強(qiáng)用于半導(dǎo)體清洗的氟化氫、用于智能手機(jī)顯示屏生產(chǎn)的氟化聚酰亞胺、涂在半導(dǎo)體基板上的光刻膠這三種半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)重要原材料的對(duì)韓出口限制。2019 年8 月1 日，日本把韓國從簡(jiǎn)化戰(zhàn)略物資出口程序的“白名單”中拿掉，在此之后韓國無法享受日本的高新技術(shù)出口免申請(qǐng)優(yōu)惠。

日本政府對(duì)外資領(lǐng)域的管控也在顯著加強(qiáng)。2021年11月4日，日本政府在《外匯及外國貿(mào)易法》限制外籍投資者出資的行業(yè)種類中，追加了資源調(diào)查船運(yùn)輸和修建離島港灣設(shè)施這兩個(gè)領(lǐng)域。在擴(kuò)大管控范圍的基礎(chǔ)上，日本政府還對(duì)企業(yè)開展經(jīng)濟(jì)安全宣傳活動(dòng)，呼吁業(yè)界共享信息以維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全。2021 年1 月起，日本警察廳設(shè)立專門小組對(duì)民間企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)全面開展宣傳活動(dòng)，以防止尖端技術(shù)流向海外。在活動(dòng)中，日本警方列舉了海外間諜的操作手法，如裝作偶然搭話或以共同研究為名義接近有關(guān)人員等。

日本政府還利用行政手段加強(qiáng)對(duì)國內(nèi)企業(yè)的安全管控。2021 年4 月7 日，日本國家安全委員會(huì)（NSC）設(shè)立政府專項(xiàng)預(yù)算，計(jì)劃從2022年的政府預(yù)算中劃撥2435億日元來鼓勵(lì)日本的駐外企業(yè)回流日本國內(nèi)或?qū)⑸a(chǎn)線和公司分部搬遷至東南亞、非洲等地。菅義偉在發(fā)布會(huì)上強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)日本企業(yè)的多元化分散生產(chǎn)從而保護(hù)日本的經(jīng)濟(jì)安全。中國一直是日本企業(yè)最重要的海外市場(chǎng)和投資國，以2018年中日貿(mào)易數(shù)據(jù)為例，日本對(duì)中國出口總金額約為1439.92億美元，和2018年相比增長(zhǎng)8.4%（楊逢珉和陳夢(mèng)真，2021）。此次日本政府以疫情和經(jīng)濟(jì)安全為由，鼓勵(lì)日資企業(yè)將生產(chǎn)線撤出中國，這一政策將影響兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系的正常發(fā)展，也彰顯了日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略中的排華傾向。

在進(jìn)行內(nèi)外雙向管制的同時(shí)，日本政府在東南亞地區(qū)不斷展開經(jīng)濟(jì)攻勢(shì)，從注重經(jīng)濟(jì)效益的援助外交模式轉(zhuǎn)變?yōu)橐劳泻Ｍ庠袊鵂?zhēng)取地區(qū)經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)。二戰(zhàn)后，在美國的授意下，日本把對(duì)東南亞國家的戰(zhàn)爭(zhēng)賠償轉(zhuǎn)換成了對(duì)東南亞國家的國際援助，這樣既避免了巨額的戰(zhàn)爭(zhēng)賠償，又為日本在戰(zhàn)后深耕東南亞做了準(zhǔn)備。依托戰(zhàn)后的援助，日本企業(yè)在東南亞國家擁有良好的企業(yè)形象，日本產(chǎn)品在東南亞國家一度是高級(jí)產(chǎn)品的代名詞并占據(jù)了相當(dāng)大的市場(chǎng)份額。但近年來，該類援助外交愈發(fā)摻雜政治性目的。2017年，安倍晉三在出訪緬甸過程中指出：“在過去，日本對(duì)緬甸等東南亞國家進(jìn)行了包括大壩、河道等水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)援助，這些基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已經(jīng)擁有超過40年的歷史，但仍然在東南亞地區(qū)發(fā)揮著重要作用，日本希望在東南亞地區(qū)追加基礎(chǔ)設(shè)施投資，構(gòu)建民主國家聯(lián)合陣線?！保╕oshimatsu，2017）近年來，中國對(duì)東南亞地區(qū)的多個(gè)國家進(jìn)行了大量的基礎(chǔ)設(shè)施投資，在這樣的背景下，安倍晉三言論中的對(duì)抗意圖是顯而易見的。日本還試圖在東南亞地區(qū)加強(qiáng)區(qū)域政治合作，進(jìn)而同中國對(duì)抗。2015年的日本與湄公河五國首腦會(huì)議上，日本外務(wù)省代表提出“希望同東南亞各國成為民主國家聯(lián)盟，并在人權(quán)、法制等方面開展領(lǐng)域合作”，在發(fā)言中日方使用了“培育強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)力量的湄公河地區(qū)的未來成長(zhǎng)伙伴”和“歡迎與各國在構(gòu)筑民主化、國民和解、法制、人權(quán)等領(lǐng)域開展合作”等表述（趙政原，2021）。這些表述無疑彰顯了日本試圖在東南亞地區(qū)達(dá)成新型政治聯(lián)盟的意圖。

3.關(guān)鍵領(lǐng)域管制國際化聯(lián)動(dòng)，對(duì)外人才交流進(jìn)一步收緊

當(dāng)今國際社會(huì)國與國之間的競(jìng)爭(zhēng)更多表現(xiàn)為以科技為基礎(chǔ)的綜合國力的較量，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用、科技標(biāo)準(zhǔn)的制定等因素都將直接影響國際形勢(shì)。在這樣的背景下，日本試圖在高科技領(lǐng)域構(gòu)建技術(shù)國際聯(lián)盟，為經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展保駕護(hù)航。

近年來，日本使用非商業(yè)手段保護(hù)本國新興產(chǎn)業(yè)的行為屢見不鮮。以日本的5G行業(yè)為例，日本政府陸續(xù)出臺(tái)了稅制改革、數(shù)字新政②等多項(xiàng)措施來抵消中國企業(yè)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。除日本自身的政策外，日本也在積極推進(jìn)同其他國家的合作，試圖以國際聯(lián)動(dòng)的方式對(duì)中國行業(yè)進(jìn)行限制。2019年12月，日本政府規(guī)定如果日本國內(nèi)的通信公司所采購的設(shè)備來自日本的友好國家，將享有不高于15%的稅收優(yōu)惠。安倍晉三也曾強(qiáng)調(diào)要構(gòu)建互相信任的5G 產(chǎn)業(yè)信息聯(lián)盟。日本還同美國在內(nèi)的42 個(gè)國家擴(kuò)大了對(duì)半導(dǎo)體產(chǎn)品的出口限制，新增限制包括非民用半導(dǎo)體基板制造技術(shù)以及部分非民用軟件。2022年1月9日，日本讀賣新聞報(bào)道指出，“當(dāng)前日美兩國正在研究制定新的限制尖端技術(shù)出口的框架，考慮與共享價(jià)值觀的相關(guān)國家合作?！雹?/p>

與構(gòu)建技術(shù)國際聯(lián)盟相配套的是日本政府在人才交流領(lǐng)域的收緊。日本政府一貫重視高等教育的發(fā)展，在過去，日本對(duì)于高等教育領(lǐng)域相關(guān)的人才交流雖然有所限制，但總體仍然趨向開放。但近年來，日本對(duì)于國際人才交流的管控日趨加強(qiáng)。2019年日本留學(xué)簽證通過率降低了近三成，在赴日的留學(xué)生中，中國學(xué)生占比約四成，日本政府對(duì)于留學(xué)簽證的收緊毫無疑問對(duì)中國赴日留學(xué)生的影響最大。除限制簽證數(shù)量外，日本政府還對(duì)關(guān)鍵行業(yè)的留學(xué)生進(jìn)行了重點(diǎn)審查。日本政府規(guī)定：“對(duì)于研究可能用于軍事的尖端技術(shù)的留學(xué)生，在必要情況下，大學(xué)方面需出具單獨(dú)報(bào)告說明留學(xué)生的相關(guān)信息。”按照新規(guī)定，研究火箭材料、人工智能等領(lǐng)域的留學(xué)生必須提供過去的教育背景、職業(yè)經(jīng)歷、原組織合同關(guān)系等詳細(xì)材料⑥。而在以往，接收留學(xué)生的日本高校只需向在留管理廳提供接收留學(xué)生的承諾書、記錄學(xué)生最終學(xué)歷的履歷書等有限的材料。

二、日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略調(diào)整的原因

日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的調(diào)整受多方面因素的影響。就外部影響而言，主要來自國際政治和經(jīng)濟(jì)格局的變化，尤其是中美博弈所帶來的國際形勢(shì)變化。但究其本質(zhì)，日本試圖在新的國際政治經(jīng)濟(jì)格局中維持經(jīng)濟(jì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略意圖才是其不斷調(diào)整經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的根本原因。

（一）外部原因：國際政治和經(jīng)濟(jì)格局變化

進(jìn)入新世紀(jì)后，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步加劇，而日本在國際競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)并不明顯。與此同時(shí)，中國在高新技術(shù)領(lǐng)域上的突飛猛進(jìn)引起了日本的戒備，中國在多領(lǐng)域?qū)θ毡镜淖汾s和超越進(jìn)一步放大了日本的對(duì)華戰(zhàn)略焦慮（梁軍，2022）。專利申請(qǐng)數(shù)量是反映國家創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，2011 年中國專利申請(qǐng)數(shù)量達(dá)到41.5萬件，而日本專利申請(qǐng)數(shù)量卻從2000年的超過38萬件降低到30萬件以下（劉可迅等，2014）。日本在新能源汽車領(lǐng)域的發(fā)展也遭遇挫折，2020 年，全球電動(dòng)汽車銷量超過300 萬輛，同比增長(zhǎng)約40%，而日本著力研發(fā)的氫能源汽車的銷量卻不足1萬輛，其中豐田MIRAI的全球銷量只有1770臺(tái)，本田氫燃料電池車僅賣出240輛。在EV Sales 發(fā)布的《2020全球電動(dòng)車品牌銷量排行榜》中，前10名均為歐美或中國車企，日本車企無一上榜（蔣瑜潔等，2022）。在高速鐵路領(lǐng)域，截至2020年底，中國高速鐵路運(yùn)營(yíng)里程達(dá)3.79萬公里，穩(wěn)居世界第1，而從1964年就開始建設(shè)的日本新干線運(yùn)營(yíng)里程僅3446公里，在運(yùn)行速度、造價(jià)、海外市場(chǎng)等方面均未取得比較優(yōu)勢(shì)。由于日本川崎重工曾將高速鐵路技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國，導(dǎo)致日本在其他行業(yè)上對(duì)中國的防備變得格外強(qiáng)烈。以產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)為代表的國際經(jīng)濟(jì)格局的變化使得日本不斷強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)安全保障。

與此同時(shí)，日本對(duì)于美國追隨和依附的進(jìn)一步加強(qiáng)也是調(diào)整經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的重要原因。在美國與中國的經(jīng)濟(jì)、科技等多個(gè)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)中，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)尤其是半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的重要性不斷增強(qiáng)。美國總統(tǒng)拜登于2021 年1 月24 日簽署行政命令，強(qiáng)調(diào)稱“不應(yīng)依賴?yán)婕皟r(jià)值觀與美國不同的國家，為了避免供應(yīng)鏈的壓力，將與可以信賴的國家進(jìn)行合作”。美國還通過“商業(yè)管制清單”對(duì)中國的半導(dǎo)體、微電子和通信產(chǎn)業(yè)及其配套行業(yè)進(jìn)行了出口管制（劉薇和張溪，2019）。作為美國的盟友和二戰(zhàn)戰(zhàn)敗國，日本的經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略受到美國的強(qiáng)烈影響。日本在二戰(zhàn)后簽訂的《美日安全保障條約》是日本國防戰(zhàn)略和對(duì)外貿(mào)易的重要標(biāo)的物，這份協(xié)議的性質(zhì)決定了日本的對(duì)外政策必須追隨美國。2001 年“9·11”事件發(fā)生后，美國出臺(tái)的針對(duì)恐怖組織的出口管制措施，直接導(dǎo)致日本在2002年出臺(tái)貿(mào)易補(bǔ)充限制規(guī)定。對(duì)日本而言，除美國的高技術(shù)優(yōu)勢(shì)與金融霸權(quán)外，美日之間的政治關(guān)系決定了日本必須追隨美國調(diào)整自身政策導(dǎo)向（Foot，2017）。日本的政治需求需要得到美國的支持也是推動(dòng)日本經(jīng)濟(jì)安全保障的動(dòng)力。2021年4月13日，日本政府正式公布了向太平洋排放福島核廢水的決定。盡管日本政府堅(jiān)稱將確保排放的廢水達(dá)到安全標(biāo)準(zhǔn)，但此舉還是引發(fā)了國內(nèi)外的大規(guī)模不滿和批評(píng)，美國卻公開支持日本將福島污水排入大海，稱贊日方的決定透明。日本為了回報(bào)美國的支持，也對(duì)本國的經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

新冠肺炎疫情和俄烏沖突等重大國際突發(fā)性事件也推動(dòng)了日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的調(diào)整進(jìn)程。新冠肺炎疫情所導(dǎo)致的海關(guān)封鎖、工廠停工等狀況在一定程度上沖擊了日本原有供應(yīng)鏈體系的穩(wěn)定性（王中美，2022）。由于疫情的沖擊，日本加快培育“內(nèi)強(qiáng)外韌”的供應(yīng)鏈進(jìn)度，通過強(qiáng)化國內(nèi)供應(yīng)鏈穩(wěn)定性和推動(dòng)海外供應(yīng)鏈體系多元化的方式增強(qiáng)供應(yīng)鏈安全。俄烏沖突導(dǎo)致的國際能源市場(chǎng)動(dòng)蕩加劇了日本對(duì)供應(yīng)鏈安全的擔(dān)憂。日本在能源方面高度依賴俄羅斯，以電力領(lǐng)域?yàn)槔?，目前日本約70%的電力來源于火力發(fā)電，其中從俄羅斯進(jìn)口的煤炭量約占總進(jìn)口量的15%，天然氣約占9%（尹曉亮和徐康健，2022），俄烏沖突爆發(fā)后日本追隨歐美制裁俄羅斯的態(tài)度無疑影響到日俄之間的能源供給，進(jìn)而導(dǎo)致日本選擇調(diào)整經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略來維護(hù)能源安全。

（二）內(nèi)部原因：維持經(jīng)濟(jì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略意圖

目前，日本國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型正在穩(wěn)步推進(jìn)，在這一過程中，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要，作為自然資源匱乏的島國，日本在傳統(tǒng)行業(yè)上的發(fā)展天然受到領(lǐng)土等因素的制約，因此日本一貫采取以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為核心的產(chǎn)業(yè)政策。在日本學(xué)術(shù)界，長(zhǎng)久以來存在著高科技產(chǎn)品的出口和技術(shù)轉(zhuǎn)讓可能會(huì)削弱日本的技術(shù)優(yōu)勢(shì)從而間接影響日本綜合國力的觀點(diǎn)。日本學(xué)界強(qiáng)調(diào)利用日本過往所培養(yǎng)的技術(shù)力，在重點(diǎn)行業(yè)和高新技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)造新的核心競(jìng)爭(zhēng)力，強(qiáng)調(diào)其在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的不可替代性。這一學(xué)術(shù)思想在日本具有廣泛的影響力，深刻影響了日本高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策的制定。日本相關(guān)貨物、技術(shù)出口到外國時(shí)，必須獲得經(jīng)濟(jì)部門官員的許可，并須詳盡說明其用途、交易對(duì)象等信息⑦。這種管制政策在日本同中國的經(jīng)濟(jì)交往中有十分明顯的體現(xiàn)，在中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平較低時(shí)，日本企業(yè)和政府積極沖破阻礙，開展對(duì)華貿(mào)易，而當(dāng)中國有可能對(duì)日本技術(shù)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生威脅時(shí)，日本就通過多種方式強(qiáng)化對(duì)華技術(shù)管制。

20世紀(jì)80年代，一批日本企業(yè)出于經(jīng)濟(jì)效益的考量，對(duì)華進(jìn)行了技術(shù)出口。在當(dāng)時(shí)，日本高科技技術(shù)對(duì)華出口往往受到巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)（COCOM）的限制。在COCOM 體制下，成員國的出口可能會(huì)遭到其他成員國的反對(duì)，美國曾以涉及軍民兩用技術(shù)為由否決日本對(duì)中國的出口。1985年松下、日立等一批日本企業(yè)計(jì)劃在中國建廠生產(chǎn)錄像機(jī)，但這些企業(yè)不得不將計(jì)劃推遲，因?yàn)槿毡就óa(chǎn)省警告這些企業(yè)，稱錄像機(jī)生產(chǎn)涉及軍民兩用技術(shù)，如制造氣缸蓋的精密加工技術(shù)等。但在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下，日本政府逐步放開了對(duì)華的技術(shù)管控，日立公司于1989年獲得了通產(chǎn)省的出口許可，條件是技術(shù)降級(jí)，而松下公司的項(xiàng)目則被推遲到1994年。面對(duì)巨大經(jīng)濟(jì)利益，日本媒體和商界開始將COCOM 視為阻礙日本企業(yè)在中國和東歐謀求商業(yè)利益的障礙。1987 年東芝機(jī)械事件之后，日本商界對(duì)COCOM 的批評(píng)愈演愈烈（Wrubel，1989）。在日本政商兩界的聯(lián)合游說下，1988年COCOM 決定放寬日本對(duì)中國等社會(huì)主義國家的出口管制。但近年來，日本技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)了一系列問題，在新興行業(yè)上發(fā)展緩慢，高新技術(shù)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)縮小，這使得日本國內(nèi)危機(jī)感顯著增強(qiáng)，進(jìn)而加大了技術(shù)管制。以索尼為代表的手機(jī)品牌曾是日本制造業(yè)的亮眼名片，2007年日本手機(jī)在全球手機(jī)市場(chǎng)中的份額接近30%，但在進(jìn)入智能手機(jī)時(shí)代后，日本手機(jī)產(chǎn)業(yè)急速衰退。2018 年索尼的出貨量?jī)H650 萬部，占全球市場(chǎng)份額的0.5%。在日本國內(nèi)，日本本土品牌的市場(chǎng)占有率也在不斷下降，2019年日本智能手機(jī)市場(chǎng)份額排名中，蘋果以46.2%的市場(chǎng)份額穩(wěn)居第1，三星以8.0%的份額排在第3。

三、日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略新動(dòng)向及其影響

日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的調(diào)整將對(duì)中日經(jīng)貿(mào)關(guān)系、中日科技合作、中國的產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)整產(chǎn)生一定的負(fù)面效果，但由于受到多方因素的牽制，日本經(jīng)濟(jì)安全保障政策很難達(dá)到預(yù)期的效果。

（一）對(duì)中日經(jīng)貿(mào)關(guān)系的影響

日本政府對(duì)華采取的一系列貿(mào)易限制措施為中日經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展蒙上了新的陰影。長(zhǎng)期以來，中國都是日本出口管制政策的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象，從中日建交后的紡織業(yè)等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，到20世紀(jì)80年代的家用電器和汽車產(chǎn)業(yè)，再到新世紀(jì)的有機(jī)高分子涂料、半導(dǎo)體材料等產(chǎn)業(yè)，日本對(duì)華技術(shù)出口限制隱含打亂中國科學(xué)技術(shù)自主研發(fā)進(jìn)程的目的。中日之間的貿(mào)易限制措施大多由日本單方面開展，這對(duì)中日構(gòu)建和諧穩(wěn)定的經(jīng)貿(mào)關(guān)系造成了極大阻礙。日本追隨美國對(duì)華進(jìn)行高科技出口限制，為發(fā)展態(tài)勢(shì)良好的中日經(jīng)貿(mào)關(guān)系蒙上了新的陰影，也使得日本企業(yè)在與中國企業(yè)合作時(shí)變得愈發(fā)謹(jǐn)慎。日本經(jīng)產(chǎn)省于2021年5月24日開展專項(xiàng)會(huì)議，強(qiáng)調(diào)日本應(yīng)與美國等友好國家強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)合作，并加強(qiáng)對(duì)日本企業(yè)同非友好國家經(jīng)濟(jì)合作的審核⑧。對(duì)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)敏感的企業(yè)界在后續(xù)開展商業(yè)活動(dòng)的過程中，必會(huì)將日本政府的建議作為重要參考因素，由于擔(dān)心遭到日本相關(guān)部門的調(diào)查，日本企業(yè)在與中國企業(yè)合作時(shí)將變得越發(fā)謹(jǐn)慎，進(jìn)而阻礙中日經(jīng)貿(mào)關(guān)系進(jìn)一步發(fā)展。而日本經(jīng)濟(jì)在新冠肺炎疫情暴發(fā)后對(duì)中國的依賴程度有增無減，這種同現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況相錯(cuò)位的行政命令將對(duì)中日經(jīng)貿(mào)合作產(chǎn)生不良影響。

（二）對(duì)中日科技合作的影響

日本經(jīng)濟(jì)安全保障新動(dòng)向?qū)⒆璧K中日科技深化合作。中日兩國在科技領(lǐng)域存在較強(qiáng)的合作基礎(chǔ)，在技術(shù)合作、人才培養(yǎng)等方面取得了很多成果。但近年來中國在高科技領(lǐng)域?qū)θ毡镜淖汾s在一定程度上放大了日本的對(duì)華焦慮?？鐕现撐臄?shù)量是衡量跨國間科技合作的重要指標(biāo)，2010年后的SCI、SSCI、A＆HCI 三大數(shù)據(jù)庫中，中國的國際合著論文數(shù)量的增長(zhǎng)速度顯著快于日本，且中日合著論文的增加主要由中國推動(dòng)（鄧美薇，2022），中國科研水平的提升使日本加大了關(guān)于同中國開展科研合作或?qū)?dǎo)致技術(shù)泄露的擔(dān)憂，這使得日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略傾向于收緊對(duì)華科技合作。日本經(jīng)濟(jì)安保戰(zhàn)略調(diào)整重點(diǎn)方向是強(qiáng)化高科技領(lǐng)域的安保，因此對(duì)學(xué)術(shù)交流、科研合作項(xiàng)目等方面的限制愈發(fā)嚴(yán)格。在學(xué)術(shù)交流方面，日本政府近年來不斷降低對(duì)華留學(xué)簽證通過率，對(duì)高新技術(shù)領(lǐng)域的中國留學(xué)生進(jìn)行了更加嚴(yán)格的資格審查。在科研合作項(xiàng)目方面，日本政府通過法律法規(guī)和行政政策不斷擴(kuò)大限制范圍，強(qiáng)化科研機(jī)構(gòu)的保密性，出臺(tái)專利非公開制度，嚴(yán)格審查來自中國的資金和項(xiàng)目，這些行為使中日科技合作面臨愈加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

（三）對(duì)中國產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)整的影響

日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的調(diào)整在一定程度上加劇了其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)從中國外遷的風(fēng)險(xiǎn)，使中國負(fù)責(zé)加工組裝和日本負(fù)責(zé)提供高科技零部件的生產(chǎn)分工格局受到?jīng)_擊。長(zhǎng)期以來，中日兩國位于全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的不同位置，擁有產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，中日雙邊貿(mào)易存在較為顯著的產(chǎn)業(yè)間分工特征，日本是中國精密零部件與關(guān)鍵工業(yè)原料產(chǎn)品的重要供給者，中國是日本工業(yè)制成品的主要貿(mào)易對(duì)象。而日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的調(diào)整推進(jìn)了“中國+1”策略的發(fā)展，在中國之外的另一國培養(yǎng)供應(yīng)商，通過多種方式鼓勵(lì)在華日資企業(yè)遷往東盟國家或其他地區(qū)，這無疑會(huì)沖擊中日間原有的產(chǎn)業(yè)分工格局，對(duì)中國的產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)生不良影響。雖然存在負(fù)面影響因素，但依托勞動(dòng)力和素質(zhì)、規(guī)模效應(yīng)及內(nèi)在需求等優(yōu)勢(shì)因素，中國產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)勢(shì)地位近期仍然難以取代。2020 年4 月，新加坡國立大學(xué)李光耀公共政策學(xué)院副教授顧慶陽在接受新華社的采訪中認(rèn)為短期內(nèi)不太可能出現(xiàn)全球供應(yīng)鏈從中國大規(guī)模撤離的情況⑨。中國經(jīng)過數(shù)十年的改革開放和教育推廣，已經(jīng)形成了具有完善產(chǎn)業(yè)鏈布局和人才培養(yǎng)體系的國內(nèi)布局，國內(nèi)市場(chǎng)的繁榮是中國推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化升級(jí)的內(nèi)在動(dòng)力（袁禮等，2021）。目前，部分在華投資的公司面臨成本壓力、技術(shù)障礙和政治考慮等問題，但在中國經(jīng)濟(jì)內(nèi)需穩(wěn)定的大前提下，中國市場(chǎng)仍能對(duì)外國企業(yè)具有強(qiáng)大的吸引力。

四、結(jié)語

日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的新動(dòng)向反映了日本在競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的國際形勢(shì)下安全保障體系的發(fā)展方向。從戰(zhàn)略特征看，日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略逐漸從防守型轉(zhuǎn)變?yōu)楣ナ丶鎮(zhèn)湫?，從確保國內(nèi)物資穩(wěn)定供應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)槔媒?jīng)濟(jì)手段干預(yù)他國經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)自身的戰(zhàn)略目標(biāo)。從表現(xiàn)形式來看，日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略措施從過去以行政政策為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐苑煞ㄒ?guī)為主，通過不斷完善相關(guān)法律法規(guī)增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)安保政策的規(guī)范性，提高政策的施策精度。從影響范圍來看，日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略的影響范圍呈現(xiàn)從日本國內(nèi)向外部不斷擴(kuò)展的趨勢(shì)。日本政府通過經(jīng)濟(jì)手段介入地緣政治并不斷深化同美國的綁定，試圖在美國主導(dǎo)的戰(zhàn)略體系中獲得更多戰(zhàn)略空間和地緣利益。這種具有依附性的影響力不能從根本上解決日本所面臨的經(jīng)濟(jì)和安全問題，反而會(huì)進(jìn)一步降低日本的自主性。對(duì)中國而言，日本經(jīng)濟(jì)安全保障戰(zhàn)略體現(xiàn)了日本對(duì)華戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，由于經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的密切合作，以往中日雙方保持了相對(duì)穩(wěn)定的合作模式，但隨著日本經(jīng)濟(jì)安保戰(zhàn)略中對(duì)抗因素的增加，在一定程度上加劇了中日政治、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)新摩擦的風(fēng)險(xiǎn)，從而損害兩國的合作基礎(chǔ)。

注釋：

①國家安全保障會(huì)議の創(chuàng)設(shè)に関する有識(shí)者會(huì)議[EB/OL] .（2013-05-28）https://www.kantei.go.jp/jp/singi/ka_yusiki/dai6/siryou2.pdf。

②経済安全保障推進(jìn)會(huì)議[EB/OL].（2021-11-19）https://www.kantei.go.jp/jp/101_kishida/actions/202111/19keizaianpo.html。

③外國為替及び外國貿(mào)易法[EB/OL].（2022-06-17）https://elaws.e-gov.go.jp/document?lawid=324AC0000000228。

④第208 回通常國會(huì)経済施策を一體的に講ずることによる安全保障の確保の推進(jìn)に関する法律案[EB/OL].（2022-05-12）https://www.cas.go.jp/jp/houan/208.html。

⑤対中國「現(xiàn)代版ココム」に発展も…先端技術(shù)の輸出規(guī)制で日米が新たな枠組み検討[EB/OL].（2022-01-10）https://www.yomiuri.co.jp/economy/20220109-OYT1T50112/。

⑥先端技術(shù)研究の留學(xué)生、入國審査を厳格化中國念頭に職歴?資金支援の報(bào)告要請(qǐng)[EB/OL] .（2021-07-20）https://www.yomiuri.co.jp/politics/20210719-OYT1T50354/。

⑦経済産業(yè)省. 安全保障貿(mào)易管理ガイダンス[入門編](第一版,令和3 年3 月)[EB/OL].11-12.https://www.meti.go.jp/policy/anpo/guidance/guidance.pdf。

⑧友好國と供給網(wǎng)構(gòu)築を、経済安保巡り経産省[EB/OL].（2021-05-24）https://www.nikkei.com/article/DGXZQOUA21AFL 0R20C21A5000000/。

⑨China provides stability to global industrial chain amid economic impact of COVID-19(Xinhua)[EB/OL].（2021-04-16）http://en.people.cn/n3/2020/0416/c90000-9680507.html。