國家級基金項目數(shù)據(jù)強(qiáng)制匯交的必要性與可行性分析

陳亞明 李剛

筆談

國家級基金項目數(shù)據(jù)強(qiáng)制匯交的必要性與可行性分析

陳亞明 李剛

（南京大學(xué)信息管理學(xué)院，南京 210023）

科研數(shù)據(jù)是科學(xué)創(chuàng)新的核心生產(chǎn)要素，是國家重要的戰(zhàn)略資源。本文分析國家自然科學(xué)基金委員會和全國哲學(xué)社會科學(xué)工作辦公室對兩大國家級基金項目建立數(shù)據(jù)強(qiáng)制匯交制的必要性和可行性，認(rèn)為相關(guān)機(jī)構(gòu)施行科研數(shù)據(jù)強(qiáng)制匯交制度，將是提高我國科研數(shù)據(jù)要素使用效率的一種操作性較強(qiáng)的有效手段，會對我國科研數(shù)據(jù)管理的建設(shè)起到示范性作用，進(jìn)而成為我國數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)的突破口。

科研數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)管理；數(shù)據(jù)強(qiáng)制匯交；國家自然科學(xué)基金；國家社會科學(xué)基金

科學(xué)研究過程會產(chǎn)生大量的數(shù)據(jù)，對其精煉匯總構(gòu)成科研數(shù)據(jù)?？蒲袛?shù)據(jù)既是當(dāng)下科學(xué)研究的產(chǎn)出要素，也是未來科學(xué)研究的生產(chǎn)要素。依法收集、組織、利用的科研數(shù)據(jù)應(yīng)成為我國數(shù)據(jù)科學(xué)研究的基礎(chǔ)性資源。國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱“基金委”）和全國哲學(xué)社會科學(xué)工作辦公室（以下簡稱“社科辦”）是我國最重要的科研資助機(jī)構(gòu)，其資助的項目總體上代表了我國科研的最高水平。國家自然科學(xué)基金和國家社會科學(xué)基金產(chǎn)生的數(shù)據(jù)是科研數(shù)據(jù)中的精華，是國家科技創(chuàng)新重要的數(shù)字資源，對其充分使用顯得尤為重要。然而，目前相關(guān)機(jī)構(gòu)雖然出臺了項目數(shù)據(jù)管理政策，但是并未要求結(jié)項時同步提交項目科研數(shù)據(jù)。以高校為例，雖然高校建有高標(biāo)準(zhǔn)的信息中心，圖書館的數(shù)字化工作也具備了一定基礎(chǔ)，然而科研數(shù)據(jù)的匯交和管理還沒有引起相應(yīng)的重視。據(jù)調(diào)查，只有北京大學(xué)、南京大學(xué)、大連理工大學(xué)、武漢大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)等高校制定了科研數(shù)據(jù)相關(guān)的管理辦法。國家自然科學(xué)基金和國家社會科學(xué)基金兩大國家級基金實施項目數(shù)據(jù)強(qiáng)制性匯交對推動我國數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)、科研誠信工作，釋放科研數(shù)據(jù)紅利具有重要意義。

1 國家級基金項目數(shù)據(jù)強(qiáng)制匯交的必要性

1.1 現(xiàn)代公共財政紀(jì)律的要求

“數(shù)據(jù)洪流”是現(xiàn)代科學(xué)家面臨的普遍問題。隨著數(shù)據(jù)收集與處理技術(shù)的快速發(fā)展，科學(xué)家們認(rèn)為現(xiàn)代學(xué)術(shù)研究正進(jìn)入“第四范式”[1]。數(shù)據(jù)已然成為這一時代最重要的資源。如果說產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)是現(xiàn)代商業(yè)的“化石燃料”，那么科研數(shù)據(jù)便是現(xiàn)代科學(xué)創(chuàng)新的“發(fā)動機(jī)引擎”，同樣具有基礎(chǔ)性資源的地位。正如煤的價值在于燃燒，科研數(shù)據(jù)的價值在于使用，不過數(shù)據(jù)的使用具有零邊際成本特征，使用的人越多越能釋放其價值。目前，我國大量國家財政投入的科研數(shù)據(jù)并沒有公開發(fā)表，而是儲存在個人或團(tuán)隊手中，無法充分發(fā)揮科研數(shù)據(jù)的使用價值。這既是巨大的學(xué)術(shù)浪費，在一定程度上制約了科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展，實際上也是國有資產(chǎn)流失的問題。我國一直非常重視科研經(jīng)費的投入，對相關(guān)機(jī)構(gòu)官網(wǎng)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，近五年，國家自然科學(xué)基金和國家社會科學(xué)基金的一般公共預(yù)算撥款除2020年外，都在逐年增長。基金委和社科辦資助的項目成果是中央財政投入形成的國家核心科技資源，對其加以利用是政府的責(zé)任。然而，項目成果不應(yīng)僅指論文、專著，還應(yīng)包括項目數(shù)據(jù)，項目生命周期產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)、實驗數(shù)據(jù)和調(diào)查數(shù)據(jù)是其主體。如果能對項目數(shù)據(jù)進(jìn)行強(qiáng)制性匯交，將兩大國家級基金的優(yōu)質(zhì)數(shù)據(jù)匯聚整理，提供給科學(xué)界和社會各方依法合規(guī)利用，使其成為我國數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)的樣板工程和示范工程，將從根本上改變目前數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)喊得很響卻無法落地的被動局面。

1.2 科研誠信與學(xué)術(shù)透明度建設(shè)的需要

在學(xué)術(shù)研究中，尋求證據(jù)解釋現(xiàn)象、論證觀點等都離不開數(shù)據(jù)作為支撐，因此數(shù)據(jù)質(zhì)量的優(yōu)劣決定了學(xué)術(shù)成果的品質(zhì)。學(xué)術(shù)論文是對研究工作及其結(jié)論的描述與論證，但并不能完全披露出研究過程的全部數(shù)據(jù)集，這就給數(shù)據(jù)造假提供了可乘之機(jī)，數(shù)據(jù)造假情況時有發(fā)生[2]。2018年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，明確要求科技計劃管理部門、項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對科技計劃成果質(zhì)量、效益、影響的評估，建立科研過程可追溯制度、科研成果檢查管理制度。從操作層面看，完善科研項目的數(shù)據(jù)匯交制度將使得學(xué)術(shù)過程的追溯、學(xué)術(shù)成果的鑒定分析成為可能，有益于增加學(xué)術(shù)透明度。作為學(xué)術(shù)界項目管理的權(quán)威機(jī)構(gòu)，基金委和社科辦建立科研項目數(shù)據(jù)強(qiáng)制匯交制度，將有利于學(xué)者加強(qiáng)自我約束，杜絕數(shù)據(jù)造假，形成優(yōu)良的科研生態(tài)環(huán)境。

1.3 數(shù)據(jù)開放共享復(fù)用有利于科研創(chuàng)新

科研數(shù)據(jù)的開放共享有利于學(xué)術(shù)質(zhì)量的提升。一方面，現(xiàn)代科學(xué)和技術(shù)的重大進(jìn)步不再是由個人或單一的科學(xué)小圈子實現(xiàn)，而是多個學(xué)科、多個團(tuán)隊協(xié)同努力的結(jié)果。數(shù)據(jù)共享使學(xué)者能夠輕松找到其他領(lǐng)域的數(shù)據(jù)，從而促進(jìn)跨學(xué)科交流和合作。另一方面，數(shù)據(jù)共享可以避免重復(fù)勞動，加速科學(xué)發(fā)展。公開的、易于訪問的學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)集，既避免了重復(fù)收集數(shù)據(jù)，提高了數(shù)據(jù)的使用價值，又有利于不同專業(yè)的研究人員從新的角度分析數(shù)據(jù)，提出新的見解，有助于融合創(chuàng)新的實現(xiàn)。然而，我國大多數(shù)出版物沒有對數(shù)據(jù)公開做出要求，數(shù)據(jù)的供給遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于學(xué)者對數(shù)據(jù)的需求。以信息行為領(lǐng)域為例，元分析是研究行為科學(xué)的重要方法，由于我國相關(guān)研究不同步發(fā)表實驗數(shù)據(jù)，或者公開論文中公布的數(shù)據(jù)不系統(tǒng)、不完整，導(dǎo)致我國研究者在做相關(guān)主題的元分析和元評價時不得不采用西方學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)。這樣，用西方的理論、西方的數(shù)據(jù)，研究西方社會科學(xué)界提出的問題，對破解中國發(fā)展難題難免有隔靴搔癢之感。長此以往，不利于我國獨立的學(xué)術(shù)話語體系建設(shè)。數(shù)據(jù)匯交是數(shù)據(jù)分享與利用的基礎(chǔ)，基金委和社科辦對數(shù)據(jù)匯交進(jìn)行強(qiáng)制規(guī)定，對我國學(xué)術(shù)界的數(shù)據(jù)使用習(xí)慣將起到示范性作用，有利于帶動其他相關(guān)科研單位、學(xué)術(shù)期刊與出版社對數(shù)據(jù)管理與利用的重視，促進(jìn)全社會重視科研數(shù)據(jù)共建共享工作。

2 國家級基金項目啟動數(shù)據(jù)強(qiáng)制匯交工作的可行性

2.1 數(shù)據(jù)匯交制度的實施已經(jīng)具備良好的政策環(huán)境

我國政府早就認(rèn)識到科研數(shù)據(jù)的獨特價值。早在1996年，第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十九次會議通過的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》就對職務(wù)科技成果中的數(shù)據(jù)所有權(quán)做出了規(guī)定，“科技成果完成人或者課題負(fù)責(zé)人不得將職務(wù)科技成果相關(guān)數(shù)據(jù)占為己有”。2001年，科技部印發(fā)的《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》指出，所有國家科技計劃都應(yīng)建立兼容的數(shù)據(jù)庫，共享信息和數(shù)據(jù)資源。2002年2月20日，科技部、教育部、中國科學(xué)院、中國工程院及基金委聯(lián)合提出《關(guān)于進(jìn)一步增強(qiáng)原始性創(chuàng)新能力的意見》，指出數(shù)據(jù)資料是研究工作最重要的基礎(chǔ)條件之一，要求建立國家科技計劃項目數(shù)據(jù)資料匯交制度，對科研數(shù)據(jù)資料實行分時段、分級、分類的共享。2003年，科技部印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃成果管理的暫行規(guī)定》，進(jìn)一步要求對項目的相關(guān)科研數(shù)據(jù)進(jìn)行收集整理，建立檔案并作為項目驗收通過的基本條件。2006年，科技部、財政部印發(fā)的《國家科技支撐計劃管理暫行辦法》，要求項目組織單位和課題承擔(dān)單位按時上報項目和課題有關(guān)數(shù)據(jù)和成果。2007年修訂通過的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》對科學(xué)技術(shù)數(shù)據(jù)相關(guān)的信息系統(tǒng)與資源庫的建設(shè)做出了要求。2016年，國務(wù)院出臺的《政務(wù)信息資源共享管理暫行辦法》提出政務(wù)信息資源“以共享為原則，不共享為例外”的原則。2018年，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，該辦法繼承了《政務(wù)信息資源共享管理暫行辦法》關(guān)于數(shù)據(jù)分享的原則，并對各級科技計劃（專項、基金等）管理部門建立科學(xué)數(shù)據(jù)匯交制度提出要求。隨后，一些省市相繼出臺了科研數(shù)據(jù)管理政策。截至2021年底，網(wǎng)絡(luò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)江蘇、山東、上海、安徽、重慶、甘肅、廣西、海南、黑龍江、內(nèi)蒙古、吉林、陜西、湖北、河北、寧夏、四川、天津、新疆、云南等19個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）都在《科研數(shù)據(jù)管理辦法》政策精神的基礎(chǔ)上發(fā)布了科研數(shù)據(jù)管理的區(qū)域性規(guī)則，均從國家財政和社會兩個資金來源渠道明確了科研數(shù)據(jù)匯交制度和匯交方式[3]。由此可見，我國密集出臺的相關(guān)法律要求和管理辦法已經(jīng)為基金委和社科辦啟動數(shù)據(jù)強(qiáng)制匯交工作提供了法律和政策依據(jù)。

2.2 科研數(shù)據(jù)管理實踐提供了值得借鑒的模式

隨著相關(guān)政策與規(guī)定的出臺，我國在科研數(shù)據(jù)的管理制度建設(shè)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的研究制定、數(shù)據(jù)存儲與分享建設(shè)等工作方面持續(xù)推進(jìn)，取得了可喜的成績，可以為基金委和社科辦建立數(shù)據(jù)匯交制度提供參考。

在數(shù)據(jù)管理政策方面，從科研機(jī)構(gòu)到高校都在加快政策制定和實施[4]。例如，中國科學(xué)院于2019年制定了《中國科學(xué)院科研數(shù)據(jù)管理與開放共享辦法（試行）》，其中明確建立“先制定數(shù)據(jù)管理計劃再立項”的項目數(shù)據(jù)匯交機(jī)制和論文關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)的匯交與管理機(jī)制，同時還出臺了數(shù)據(jù)中心建設(shè)、項目科研數(shù)據(jù)匯交、匯交數(shù)據(jù)質(zhì)量管理和共享等方面的一系列工作指南[5]。

在數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的研究制定方面，數(shù)據(jù)規(guī)范的實施促進(jìn)了數(shù)據(jù)的管理與復(fù)用。根據(jù)中國知網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫，有多達(dá)700多條包括元數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)的質(zhì)量控制等在內(nèi)的國家與行業(yè)的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，涉及科研項目整個生命周期數(shù)據(jù)管理的方方面面[6]。此外，《科學(xué)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化白皮書》編制工作已于2022年3月啟動，這將進(jìn)一步助推全國科研數(shù)據(jù)工作的規(guī)范化發(fā)展[7]。

在數(shù)據(jù)存儲與分享建設(shè)方面，科研數(shù)據(jù)的存儲與分享離不開科研數(shù)據(jù)中心、檔案館等數(shù)據(jù)存儲單位的支撐。我國已將科研數(shù)據(jù)中心納入重要的戰(zhàn)略科技力量和重要的基礎(chǔ)設(shè)施予以支持，形成一大批具有影響力的科研數(shù)據(jù)中心。目前已在不同領(lǐng)域形成20個國家科研數(shù)據(jù)中心[8]。各大科研機(jī)構(gòu)也建立了一批類型多樣的科研數(shù)據(jù)中心，既有組學(xué)原始數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫、地理空間數(shù)據(jù)云、北京大學(xué)開放研究數(shù)據(jù)平臺等知名的特定學(xué)科數(shù)據(jù)庫，也有像ScienceDB數(shù)據(jù)銀行這樣的綜合數(shù)據(jù)庫。截至2022年9月，ScienceDB數(shù)據(jù)銀行包含超過60門學(xué)科的數(shù)據(jù)，647萬個數(shù)據(jù)集，已經(jīng)成為得到施普林格·自然、愛思唯爾等多家國際出版商認(rèn)證的通用型科研數(shù)據(jù)存儲庫[9]。

2.3 兩大國家級基金項目數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)歸屬清晰

數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)問題一直是數(shù)據(jù)管理中的熱點，其能否健全完善制約了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的發(fā)展?；鹞蜕缈妻k下的科研項目數(shù)據(jù)的歸屬權(quán)明確，對其使用和管理具有較強(qiáng)的可操作性，這為實施基金項目強(qiáng)制匯交制度提供了相應(yīng)的基礎(chǔ)。國家級基金項目只有強(qiáng)制匯交才能提升研究人員對數(shù)據(jù)質(zhì)量的更高要求，才能保證匯交完整數(shù)據(jù)的意愿，然而部分研究人員對項目中的數(shù)據(jù)匯交有著抵觸情緒，這是沒有必要的。一方面，這是對基金項目數(shù)據(jù)的所有權(quán)缺乏認(rèn)識。實際上根據(jù)相關(guān)規(guī)定，我國以財政資金資助為主的科研項目，其研發(fā)成果的知識產(chǎn)權(quán)屬于受資助單位[10]。作為國家資助的項目，基金委和社科辦有權(quán)對項目全程進(jìn)行監(jiān)督管理，可在上級相關(guān)部門的協(xié)調(diào)下實行項目數(shù)據(jù)的強(qiáng)制匯交。另一方面，強(qiáng)制匯交數(shù)據(jù)制度在確保國家的數(shù)據(jù)資源安全的同時完全可以實現(xiàn)項目人員的權(quán)益保障。在實際操作中，基金委和社科辦可以通過積極開展科研數(shù)據(jù)強(qiáng)制性匯交的試點工作，將數(shù)據(jù)匯交作為項目申報執(zhí)行過程中不可或缺的一個環(huán)節(jié)，如要求項目人在申報書中必須提交數(shù)據(jù)管理和匯交計劃，按期提交項目執(zhí)行過程中產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)，將數(shù)據(jù)的提交情況與質(zhì)量納入項目的考核。同時，參考國際上的做法讓項目人員在提交的數(shù)據(jù)管理計劃中對其數(shù)據(jù)可否共享、是否需要延期共享、敏感性問題作出詳細(xì)說明[11]，充分尊重項目人的勞動成果與數(shù)據(jù)的優(yōu)先使用權(quán)。對于商業(yè)目的的科研數(shù)據(jù)使用，應(yīng)該保障數(shù)據(jù)生產(chǎn)者應(yīng)有的利益分配。

3 結(jié)語

2022年6月22日，中央全面深化改革委員會第二十六次會議審議通過《關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》，進(jìn)一步把完善數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度，推動數(shù)據(jù)要素發(fā)展，釋放數(shù)據(jù)要素價值提到了事關(guān)國家發(fā)展和安全大局的新高度。然而，數(shù)據(jù)作為新興崛起的生產(chǎn)要素，在涉及數(shù)字的產(chǎn)權(quán)、監(jiān)管、流通、安全等問題中還有大量障礙有待破除?？蒲许椖恐挟a(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)是處理過的數(shù)據(jù)，與復(fù)雜的商業(yè)數(shù)據(jù)相比，相對容易管理。而且，作為生產(chǎn)數(shù)據(jù)的一種，受資助的科研數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)權(quán)屬相對明確，國家在對其使用管理時沒有產(chǎn)權(quán)方面的障礙。這意味著科研數(shù)據(jù)的管理與其他類型的數(shù)據(jù)管理相比更有可操作性，基金委和社科辦率先實施基金項目數(shù)據(jù)強(qiáng)制性匯交制度是構(gòu)建我國數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的阻力最小、條件最優(yōu)、時機(jī)最佳的路徑選擇，也必將對其他類型數(shù)據(jù)的管理和使用起到示范引領(lǐng)效果，從而有益于我國數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度體系建設(shè)。

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Necessity and Feasibility Analysis of the Implementation of Mandatory Data Submission for National-level Funds

CHEN YaMing LI Gang

( School of Information Management, Nanjing University, Nanjing 210023, P. R. China )

Research data is the core production factor of innovation and an important strategic resource of a country. This paper analyzes the necessity and feasibility of establishing data submission rule by the National Natural Science Foundation of China and the National Office of Philosophy and Social Sciences for two national fund projects, and argues that the rule of mandatory data submission implemented by NSFC and NOPSS should be an effective and operable means to improve the value of research data , and will play a model role in the construction of research data management, then become a breakthrough point in the construction of the basic systems for data in China.

Research Data; Data Management; Mandatory Data Submission; National Natural Science Foundation of China; National Social Science Foundation

（2022-09-21）

G203

10.3772/j.issn.1673-2286.2022.10.006

陳亞明，李剛. 國家級基金項目數(shù)據(jù)強(qiáng)制匯交的必要性與可行性分析[J]. 數(shù)字圖書館論壇，2022（10）：28-31.

陳亞明，男，1988年生，博士研究生，研究方向：智庫研究與評價、數(shù)據(jù)管理。

李剛，男，1969年生，博士，教授，通信作者，研究方向：智庫研究與評價、圖書館學(xué)檔案學(xué)理論與方法，E-mail：ligang@nju.edu.cn。