科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)踐的模式研究

劉偉

（佛山市創(chuàng)必盈產(chǎn)城發(fā)展有限公司、碧桂園集團(tuán)，廣東 佛山 528000）

科技是第一生產(chǎn)力的理念已經(jīng)深入人心，相對(duì)應(yīng)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化便成為社會(huì)各界普遍關(guān)注的焦點(diǎn)。而作為科技創(chuàng)新源頭的科研機(jī)構(gòu)，自然成為技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的示范基地。積極促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度的建立和完善，并對(duì)流程進(jìn)行優(yōu)化，全方位支持科技人員的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，多措并舉加大技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化力度，是科研機(jī)構(gòu)工作的首要任務(wù)。與此同時(shí)，相關(guān)企業(yè)也真正意識(shí)到科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要性，逐漸在開辟渠道、加大投入，主動(dòng)從高等院校科研機(jī)構(gòu)吸納科技成果，并進(jìn)行有效轉(zhuǎn)化，讓自身的競(jìng)爭(zhēng)力顯著增強(qiáng)，確保了可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。在此背景下，科研機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的手段和模式備受關(guān)注。

1 技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的概念界定

1.1 技術(shù)的概念

“技術(shù)”一詞是在古希臘最早出現(xiàn)，源于“工藝、技能”（Techne）和“詞匯、講話”（Logos）兩者的字根構(gòu)成。而真正的技術(shù)（Technology）概念，產(chǎn)生于17 世紀(jì)的英國(guó)，主要用于技藝問題的討論。而首次對(duì)技術(shù)進(jìn)行規(guī)范定義的是18 世紀(jì)末的法國(guó)年鑒學(xué)派代表人物狄德羅，他在《百科全書》中指出：“技術(shù)是為某一目的的共同協(xié)作組織的各種工具和規(guī)則體系”。技術(shù)一詞被廣泛使用，是在20 世紀(jì)初，進(jìn)而不斷擴(kuò)大內(nèi)涵，并普遍接受了技術(shù)的論述。

1.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的概念

第一，起源于二戰(zhàn)的軍事技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，表現(xiàn)為軍事技術(shù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移；第二，在二戰(zhàn)后初期開發(fā)援助中得到發(fā)展。在以上兩個(gè)階段基礎(chǔ)上，20 世紀(jì)北京理工大學(xué)博士學(xué)位論文中首次使用 “技術(shù)轉(zhuǎn)移”。直到20 世紀(jì)70 年開始考證技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，包括發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家、聯(lián)合國(guó)相關(guān)部門等，由此，全球各國(guó)、各個(gè)行業(yè)結(jié)合企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)等積極推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移。技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)是垂直轉(zhuǎn)化技術(shù)，其運(yùn)動(dòng)軌跡是從實(shí)驗(yàn)室向市場(chǎng)，也就是所說的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的進(jìn)程。技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的模式就是科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)和社會(huì)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、技術(shù)共享，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的模式[1]。

2 科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)踐的模式分析

2.1 “點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”的專利許可模式

專利許可是一種傳統(tǒng)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的模式，該模式因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)較低，成為科研機(jī)構(gòu)特別是高校應(yīng)用率最高的模式。從形式上說，這是一種點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的轉(zhuǎn)移模式。我們將科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)稱之為點(diǎn)，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。第一，科研機(jī)構(gòu)主動(dòng)尋找適合的企業(yè)，“出嫁”自己的科研成果；第二，企業(yè)為了自身的發(fā)展，主動(dòng)尋求中意的科研成果，轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作。該模式成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的可行性具備兩個(gè)前提：科研機(jī)構(gòu)已經(jīng)出成果的獨(dú)特的研發(fā)項(xiàng)目；某個(gè)市場(chǎng)化前景良好的技術(shù)項(xiàng)目的后期研發(fā)。例如，全球最早的專利許可模式運(yùn)行典范，是1970 年美國(guó)斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，在1980 年在美國(guó)政府下發(fā)的《拜一杜法案》扶持下，獲得了巨大的成效，并得到了快速的普及發(fā)展。直到現(xiàn)在，這種模式不僅在美國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)普及，各國(guó)的科研機(jī)構(gòu)也在推廣。

門檻低是點(diǎn)對(duì)點(diǎn)專利許可模式的優(yōu)勢(shì)所在，因?yàn)楹?jiǎn)單的合作方式，讓已經(jīng)取得合作成功的雙方形成了信任，為后續(xù)的合作打下基礎(chǔ)。該模式的缺點(diǎn)是針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中，過于依賴科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)，交易主體只有雙方，規(guī)模過于小，不僅極易產(chǎn)權(quán)模糊，而且不利于擴(kuò)散第三方創(chuàng)新成果。點(diǎn)對(duì)點(diǎn)模式適合基礎(chǔ)好的科研機(jī)構(gòu)以及市場(chǎng)前景良好的技術(shù)進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化。因?yàn)樵擃惣夹g(shù)成果完善度高，市場(chǎng)樂觀，風(fēng)險(xiǎn)低，簡(jiǎn)單而高效的轉(zhuǎn)移途徑能夠滿足模仿者的技術(shù)需求[2]。

2.2 衍生企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

衍生企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式是獨(dú)特的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)及轉(zhuǎn)化一體化的模式，主要特點(diǎn)是科研機(jī)構(gòu)、高校以及師生帶著成果創(chuàng)辦公司，自己進(jìn)行技術(shù)孵化、技術(shù)商品化，大批企業(yè)因此而誕生，進(jìn)行一體化的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。在舊體制的模式下，高校的工廠只是學(xué)生實(shí)習(xí)的場(chǎng)所和學(xué)習(xí)的創(chuàng)收途徑。而在改革開放后的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下，校辦企業(yè)開始向股份公司轉(zhuǎn)制，治理結(jié)構(gòu)以法人為主體，并成為科研成果的轉(zhuǎn)化基地。當(dāng)前，在國(guó)家的萬(wàn)眾創(chuàng)業(yè)、大眾創(chuàng)新政策激勵(lì)下，科研機(jī)構(gòu)和高校創(chuàng)業(yè)浪潮興起，衍生的公司數(shù)量與日俱增，質(zhì)量也得到保障。企業(yè)專利技術(shù)途徑如圖1 所示。

圖1 企業(yè)專利技術(shù)運(yùn)用途徑

衍生企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式具備以下特點(diǎn)。第一，是以高校和科研機(jī)構(gòu)為基礎(chǔ)。衍生企業(yè)的研發(fā)力量、相關(guān)技術(shù)、公司名稱、管理團(tuán)隊(duì)、人才隊(duì)伍等，都要依托科研機(jī)構(gòu)和高校，完全體現(xiàn)出背靠高?；蛘呖蒲袡C(jī)構(gòu)的理念、特征和風(fēng)格。同時(shí)，完全利用所屬高?；蛘呖蒲袡C(jī)構(gòu)的資料、實(shí)驗(yàn)設(shè)備以及其他資源，實(shí)施技術(shù)成果的商業(yè)化運(yùn)作。第二，依托創(chuàng)始人發(fā)起，主要包括校辦企業(yè)、教授辦企業(yè)和學(xué)生辦企業(yè)?？蒲袕V泛應(yīng)用技術(shù)授權(quán)。第三，影響因素包括產(chǎn)權(quán)因素、管理團(tuán)隊(duì)水平、技術(shù)成熟度等。第四，活力特征。校辦企業(yè)通過技術(shù)授權(quán)，極易變成國(guó)有控股公司，雖然有明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，但產(chǎn)權(quán)模糊、校企不分，難以對(duì)管理團(tuán)隊(duì)形成有效的激勵(lì)約束。教授和學(xué)生創(chuàng)辦的公司，不僅有清晰的股權(quán)，更具備活力。尤其是教授組織研究生們自創(chuàng)的企業(yè)，研發(fā)的技術(shù)成果因?yàn)榭缭叫院驮瓌?chuàng)性極強(qiáng)，具備強(qiáng)大的市場(chǎng)潛能。其存在的問題是，創(chuàng)業(yè)初期缺乏資金、經(jīng)驗(yàn)不足，只能利用科技園區(qū)的孵化器進(jìn)行技術(shù)孵化，然后再就業(yè)。

2.3 科技計(jì)劃技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

1.科技計(jì)劃模式是特殊時(shí)期、特殊狀況下采取的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式，作為一種輔助形式主要是針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡階段，在政府整體的宏觀調(diào)控下，通過經(jīng)濟(jì)、法律、行政等手段的綜合運(yùn)用，對(duì)價(jià)值大的科研成果實(shí)施有組織、有計(jì)劃地轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化?？萍加?jì)劃模式按照技術(shù)創(chuàng)新主體類型科研進(jìn)行如下劃分。第一，科研機(jī)構(gòu)、高校單獨(dú)主導(dǎo)的研發(fā)，以及科研機(jī)構(gòu)與高校聯(lián)合主導(dǎo)的研發(fā)?？梢苑譃閱挝灰栏叫湍Ｊ健⒑献鞴芾砟Ｊ?。單位依附型模式，以中科院分院或者研究所為基礎(chǔ)的實(shí)驗(yàn)室；合作管理型模式，通常是地方政府與中科院聯(lián)辦并且共同管理的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。第二，政府主導(dǎo)的戰(zhàn)略性科技成果和產(chǎn)品。其構(gòu)成項(xiàng)目為科技條件平臺(tái)和戰(zhàn)略聯(lián)盟，以及園區(qū)帶動(dòng)模式，例如，清華大學(xué)創(chuàng)辦的遍布全國(guó)的23 個(gè)科技園分園、中科院設(shè)置的5個(gè)科技園區(qū)等。

2.在技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑方面，主要是利用政府采購(gòu)，以及相關(guān)的發(fā)展規(guī)劃項(xiàng)目的實(shí)施等。采用所委托的項(xiàng)目，進(jìn)行技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。通常情況下，軍工技術(shù)成果以及國(guó)家重大科技專項(xiàng)成果等，需要采用專項(xiàng)轉(zhuǎn)移渠道。在2013 年的14655 項(xiàng)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目中，有5 項(xiàng)是重大科技創(chuàng)新基地建設(shè)項(xiàng)目、科技重大專項(xiàng)項(xiàng)目622 項(xiàng)、政策引導(dǎo)類項(xiàng)目5155 項(xiàng)，另外，科技共享專項(xiàng)、863 計(jì)劃、科技支撐計(jì)劃、973 計(jì)劃等共有926 項(xiàng)。

2.4 “點(diǎn)對(duì)線”組織合作模式

“點(diǎn)對(duì)線”組織合作模式的核心是以大學(xué)科技園的技術(shù)孵化器為基礎(chǔ)，無(wú)論是科技研發(fā)項(xiàng)目的投資，還是技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)，都要依賴高校或者是高?？萍紙@的力量，特別是技術(shù)、人力資源和運(yùn)營(yíng)資金方面更具依賴性，因此點(diǎn)對(duì)線模式更適合現(xiàn)有技術(shù)的應(yīng)用開發(fā)和后續(xù)創(chuàng)新。該模式是當(dāng)前國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)和高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中應(yīng)用最廣泛的模式?？傊槍?duì)專業(yè)性強(qiáng)、集中程度高的技術(shù)，以及智力與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)的需要，科研機(jī)構(gòu)選擇該種模式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，進(jìn)行潛力企業(yè)的培訓(xùn)，解決政府難以解決的技術(shù)難題，打造能夠穩(wěn)定合作、永久性發(fā)展的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式?！包c(diǎn)對(duì)線”的組織合作模式，潛移默化地促進(jìn)了科研機(jī)構(gòu)的體制改革，推進(jìn)了科研機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化進(jìn)程，徹底解決了傳統(tǒng)的“大鍋飯”以及經(jīng)濟(jì)與科技“兩張皮”的問題[3]。

2.5 協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

該模式的特點(diǎn)是充分結(jié)合國(guó)家和地方重大的科技部署，將研究科技創(chuàng)新價(jià)值鏈上游的技術(shù)成果與下游的技術(shù)開發(fā)有機(jī)融合。協(xié)同創(chuàng)新科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的模式，已經(jīng)從傳統(tǒng)的線性組織模式演化為跨組織、跨國(guó)界、跨區(qū)域之間的合作，從轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化單項(xiàng)技術(shù)和知識(shí)，轉(zhuǎn)向產(chǎn)學(xué)研合作運(yùn)營(yíng)的模式，真正實(shí)現(xiàn)了科研機(jī)構(gòu)、高校、產(chǎn)業(yè)和政府間的良性互動(dòng)。協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移模式具備以下的特點(diǎn)：第一，主體多元化。政府、產(chǎn)業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)緊密配合，協(xié)同創(chuàng)新。外部的推動(dòng)力則來(lái)源于新型科技中介服務(wù)以及科技金融等，實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的全要素。第二，進(jìn)行創(chuàng)新要素的市場(chǎng)化配置。核心基礎(chǔ)是市場(chǎng)化選擇的項(xiàng)目，科研成果、資金、人才可以在企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)間流動(dòng)，真正實(shí)現(xiàn)了跨行業(yè)、跨學(xué)科、跨區(qū)域的合作，并通過市場(chǎng)技術(shù)實(shí)現(xiàn)最佳的科技資源配置。第三，具備明晰的產(chǎn)權(quán)。該模式克服了傳統(tǒng)的成果轉(zhuǎn)移中面臨的國(guó)有資產(chǎn)管理問題，真正實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)明確，責(zé)權(quán)清晰。第四，合理的盈利模式：該模式下科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)雙方的權(quán)利和義務(wù)十分明確，盈利模式具體包括股權(quán)投資盈利、專利技術(shù)運(yùn)營(yíng)服務(wù)盈利、科技金融盈利等。同時(shí)，實(shí)現(xiàn)了政府與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果共享的目標(biāo)[4]。

2.6 “點(diǎn)對(duì)面”模式

“點(diǎn)對(duì)面”模式圍繞合作組織內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移中介平臺(tái)，進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的模式，因?yàn)檎蛘咂髽I(yè)可以直接參與其中，中介機(jī)構(gòu)可以更方便地引導(dǎo)不同主體間的技術(shù)信息交流，增強(qiáng)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)間的互動(dòng)，讓針對(duì)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的成功率大幅度提升，讓合作基礎(chǔ)更加牢固。另外，基于政府或者企業(yè)的積極參與，形成技術(shù)成果應(yīng)用的緊迫性和現(xiàn)實(shí)性，拉動(dòng)了技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)化進(jìn)程。但該模式缺點(diǎn)也顯現(xiàn)，比如中介機(jī)構(gòu)缺乏獨(dú)立性，依附性強(qiáng)又造成管理工作的力度不夠；過于明顯的市場(chǎng)導(dǎo)向性，一旦技術(shù)市場(chǎng)前景暗淡以及面臨很高的技術(shù)從屬性時(shí)，企業(yè)難以自主地選擇轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的模式；因?yàn)檎母深A(yù)導(dǎo)致的個(gè)性化和市場(chǎng)性缺失，企業(yè)會(huì)逐漸失去參與的意愿。

總之，“點(diǎn)對(duì)面”模式可以讓企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行多項(xiàng)的選擇。第一，科研機(jī)構(gòu)對(duì)需求者的選擇可以考慮利益最大化的因素，企業(yè)也會(huì)這種模式獲得更全面的技術(shù)信息。第二，因?yàn)橹薪槠脚_(tái)的參與，潛移默化地引發(fā)了成果轉(zhuǎn)移不同主體間競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)了技術(shù)的不斷創(chuàng)新。同時(shí)，科研機(jī)構(gòu)所掌握的法律法規(guī)，成為技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化市場(chǎng)化進(jìn)程的保障[5]。

3 結(jié)語(yǔ)

科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移已經(jīng)步入先實(shí)踐后理論的階段，本文的論述和歸納雖然屬于初步探索，但也可以反映出技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的多元屬性。伴隨科研機(jī)構(gòu)自身體制改革以及整體經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的多元化，科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化會(huì)更加多樣化。毋庸置疑，科研機(jī)構(gòu)選擇的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的模式，會(huì)直接影響其參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的程度，因此，必須選擇切合實(shí)際的模式?！澳Ｊ浇M合”是科研機(jī)構(gòu)實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的選項(xiàng)之一，在實(shí)踐中取得了良好的效果。同時(shí)，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的過程中，政府應(yīng)該發(fā)揮重要的作用，為技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體提供軟環(huán)境和硬環(huán)境。