國家高等教育體系的演進(jìn)：美國建國初期國立大學(xué)計劃的實施探究

郭玉琪

（華東師范大學(xué) 教育學(xué)系，上海 普陀 200062）

美國建國初期的高等教育主要由各地區(qū)教會主導(dǎo)，宗教色彩濃厚。獨(dú)立戰(zhàn)爭之后，歐洲啟蒙思想不斷涌入，自由、民主、平等思想在美國這個新生國家落地生根。社會民眾對于世俗化、公立化教育的呼聲愈來愈強(qiáng)烈，一些政治家開始籌劃建立一所國立大學(xué)為國家培養(yǎng)高層次的人才，美國建國初期國會中倡議創(chuàng)辦國立大學(xué)的呼聲很高，也多次出現(xiàn)了這方面的提案，最終還是因為種種原因未能通過。這一失敗也使得美國開始思考政府在高等教育中的作用與角色，二者之間的調(diào)和還需要更深入的摸索[1]293,同時也深深影響了美國未來高等教育政策的形成與發(fā)展，是美國早期高等教育史上的一個重要事件。

一、“國立大學(xué)計劃”提出的歷史條件

（一）政治獨(dú)立意識覺醒與維護(hù)統(tǒng)一

1776 年《獨(dú)立宣言》的簽署標(biāo)志著美國的誕生，但是這個新生國家仍面臨著社會動蕩等問題。1786-1787 年由丹尼爾·謝司（Daniel Shays）領(lǐng)導(dǎo)的農(nóng)民起義在馬薩諸塞州轟轟烈烈地上演了，由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)、政府剝削等因素引起的這場起義持續(xù)了將近半年的時間[2]3，給當(dāng)?shù)厣鐣顜砹瞬恍〉臎_擊，這使得美國逐漸意識到政治體制與國家政策的調(diào)整已經(jīng)迫在眉睫。

為了維護(hù)社會的穩(wěn)定與和諧，美國在1787年召開了由各州議會代表參加的制憲會議，否定了之前的《邦聯(lián)條款》，制定了1787 年憲法，加強(qiáng)了聯(lián)邦政府的權(quán)力，確立了美國是實行三權(quán)分立的共和制國家。戈登·伍德(Gordon S.Wood)認(rèn)為，“共和政體在現(xiàn)實中是非常易碎的，極易受到不同政治派別與國內(nèi)形勢的影響，其穩(wěn)定的基礎(chǔ)很大程度上依賴于公眾人民的美德?！盵3]95建國初期的美國締造者認(rèn)為，政府的體制需要進(jìn)一步完善，同時也需要培養(yǎng)社會公民較高的文化素質(zhì)、良好的行為舉止、高尚的道德品質(zhì)等來更好地融入新國家。與之相對應(yīng)的教育系統(tǒng)尤其是高等教育系統(tǒng)也需要針對轉(zhuǎn)型時期做出一系列調(diào)整，因此在18 世紀(jì)后期的討論中，關(guān)于國家教育體系的設(shè)想被多次提及，一個構(gòu)建國立大學(xué)的計劃躍入人們的視野。

（二）文化獨(dú)立意識覺醒與留學(xué)困擾

早在殖民地時期，北美的高等教育就與英國的聯(lián)系極其緊密。即使兩地相隔較遠(yuǎn)，許多“富有的美國家庭仍熱衷于將他們自己的孩子送往歐洲尤其是英國接受教育”[4]193，這種留學(xué)熱潮到了美國獨(dú)立之后，伴隨著教育文化獨(dú)立意識的覺醒，受到越來越多的質(zhì)疑。1778 年，來自費(fèi)城學(xué)院的畢業(yè)生戴維·拉姆齊（David Ramsay）在南卡羅來納州查爾斯頓市議會發(fā)表演說，他認(rèn)為教育知識進(jìn)步與人民的愛國熱情、國家發(fā)展是一致的，美國不僅要國家政治獨(dú)立，還要追求文化意識獨(dú)立[5]221-229，這篇演說后來被《賓夕法尼亞公報》（Pennsylvania Gazette）所發(fā)表。1785 年，佐治亞州在佐治亞大學(xué)章程的序言中指出，教育的目的乃是“鼓勵和支持宗教與道德原則，讓社會對年輕人進(jìn)行早期的塑造，同時通過教育培養(yǎng)他們對美德和秩序的熱愛”,但是留學(xué)國外是達(dá)不到這些目的的,教育年輕人乃是“我們自己的最重要的職責(zé)和義務(wù)”[6]364。2 月7 日,佐治亞州議會又通過法案，要對留學(xué)海外的年輕人采取懲罰措施:“在該法案通過以后,任何16 歲以下的年輕人如果前往國外接受教育達(dá)到三年的，在他回到本州之后將會在三年內(nèi)被視為外國人，沒有資格擔(dān)任議員、行政人員或擔(dān)任任何公共和軍事職務(wù)?！币源祟愅?，在國外留學(xué)多長時間，就會被取消這些資格多長時間，留學(xué)海外的人將會被視為外國人并受到剝奪公民權(quán)的嚴(yán)重處罰[6]378。除此之外，一些上層精英與政治家也開始思考留學(xué)與文化獨(dú)立問題，托馬斯·杰斐遜（Thomas Jefferson）認(rèn)為：“去歐洲留學(xué)會使得美國人的價值觀、政治思想受到?jīng)_擊，不利于美國公民的整體培養(yǎng)?！盵7]189于是在留學(xué)困擾與文化獨(dú)立意識的影響下，美國人開始關(guān)注教育領(lǐng)域的問題，比較明顯的是這一時期的國立大學(xué)計劃與美國東部的早期州立大學(xué)的建立。

二、“建國一代”對“國立大學(xué)計劃”的推進(jìn)

（一）首次發(fā)聲：本杰明·拉什

1787 年1 月，《獨(dú)立宣言》的簽署人本杰明·拉什博士在《美國博物館》雜志上發(fā)表《告眾國人民書》（Letter to the People），首次提出為塑造合格的公民而創(chuàng)辦一所“聯(lián)邦大學(xué)（國立大學(xué)計劃的前身）”（federal university），這所大學(xué)隸屬于共和政府[8]202,從性質(zhì)上屬于公立化、世俗化大學(xué)，這被認(rèn)為是美國國立大學(xué)理念的首次提出。雖然體系并不完善，但是有其重要的政治意義。之后在1788 年11 月，拉什又發(fā)表《聯(lián)邦大學(xué)計劃》(plan for a Federal University)，系統(tǒng)地論述這一理念，從辦學(xué)目的、方式、授課內(nèi)容、薪資制度、學(xué)位授予六方面詳細(xì)地進(jìn)行了規(guī)劃[9]442-443，在他的這篇文章中，聯(lián)邦大學(xué)凌駕于現(xiàn)有的所有學(xué)院之上，完全就是國家公務(wù)員的培養(yǎng)基地，彰顯出濃厚的國家主義和精英主義色彩。拉什作為一名聯(lián)邦主義者，他有關(guān)教育的文章不僅僅是其對高等教育變革的一種憧憬，更重要的是對于新憲法反對者們的一種回應(yīng)，換句話說，拉什是在用“教育”觀點(diǎn)來表達(dá)其政治觀點(diǎn)。

本杰明·拉什提出的建議與設(shè)想，受到喬治·華盛頓、詹姆斯·麥迪遜等人的支持與追隨。在此之后，陸續(xù)有人倡議這一想法與理念。

（二）持續(xù)努力：喬治·華盛頓

華盛頓受到本杰明·拉什的影響， 在1790年對國會的第一份國情咨文中首次提到這一理念：“在任何國家科學(xué)文化知識的獲得是社會穩(wěn)定的基礎(chǔ)……資助現(xiàn)有的學(xué)院并創(chuàng)辦國立大學(xué)，能否加快這一目標(biāo)的實現(xiàn)，必須要由立法機(jī)關(guān)謹(jǐn)慎考慮?！盵7]638-639但是參議院對于總統(tǒng)提出的建立國立大學(xué)這一話題避而不談。當(dāng)時的州政府曾嘗試將殖民地時期的教會大學(xué)轉(zhuǎn)換為州立大學(xué)，例如威廉瑪麗學(xué)院的公立化改革等，但是都失敗了，使得當(dāng)時政府對于干預(yù)高等教育的措施變得十分謹(jǐn)慎。華盛頓沒有得到自己滿意的答復(fù)，之后便沒有提及國立大學(xué)這一計劃。

直到任期的最后幾年，喬治·華盛頓決定再次為這一計劃做出嘗試。1795 年，華盛頓系統(tǒng)完整地闡述了國立大學(xué)的創(chuàng)辦理念與理由，同時將50 股波托馬克河航運(yùn)公司的股票預(yù)留給這所大學(xué)。1796 年在辭去總統(tǒng)一職之后，仍不忘國立大學(xué)計劃，頻繁致信亞歷山大·漢密爾頓（Alexander Hamilton）談及此事，足見華盛頓對此事的重視程度。在漢密爾頓的建議下，華盛頓最后一次向參眾兩院發(fā)表國情咨文時，以總統(tǒng)身份提及了國立大學(xué)的初衷與目的，他說：“能有什么事情比將先進(jìn)的科學(xué)知識傳遞給美國這個新生國家未來的人民更重要的呢？”[7]810而眾議院只是肯定了高等教育的發(fā)展有助于國家進(jìn)步與繁榮，對于建立國立大學(xué)一事未作出回應(yīng)。

（三）發(fā)展高潮：詹姆斯·麥迪遜

在1787 年的制憲會議中，詹姆斯·麥迪遜和來自南卡羅納州的查爾斯·平克尼（Charles Pinckney）大力主張國會擁有建立國立大學(xué)的權(quán)力并要求寫入憲法。為此查爾斯·平克尼上交了一份憲法草稿，這是第一次試圖將國立大學(xué)寫入憲法，但是并沒有受到重視[10]735。之后在制憲會議臨近結(jié)束時，麥迪遜堅持要在憲法的“國會權(quán)力”中加上創(chuàng)辦無宗教色彩國立大學(xué)的權(quán)力，這一提議以四票贊成，六票反對，一票放棄而沒有進(jìn)入憲法[11]1577,這也成為之后創(chuàng)辦國立大學(xué)道路中的一個不可逾越的合憲性障礙。

1796 年12 月，麥迪遜向國會提交了一份備忘錄，重申了建立國立大學(xué)的可能性與意義。眾議院組成了以麥迪遜為首的三人委員會來討論分析，麥迪遜特地避開是否要建立國立大學(xué)這一問題，直接分析如何利用華盛頓總統(tǒng)留下的股份來創(chuàng)辦并管理國立大學(xué)。分析的記錄交給眾議員來進(jìn)行討論，于是在1796 年12 月26—27 日，國會針對在聯(lián)邦政府創(chuàng)辦國立大學(xué)這一問題展開了為期兩天的激烈辯論。在辯論中支持這一計劃的除了麥迪遜之外，還有來自南卡羅來納州、佐治亞州、馬里蘭州的部分議員；反對的一方主要是來自弗吉尼亞州、馬薩諸塞州、新澤西州、紐約州、賓夕法尼亞州的部分議員。兩方分別闡述了自己的理由與意見，根據(jù)國會的辯論記錄來看，國會關(guān)于國立大學(xué)的辯論更多地集中在提案的智慧或可取性上，而不是狹義上的合憲性問題。反方針對于國立大學(xué)擬定的地理位置、高等教育的均衡發(fā)展以及聯(lián)邦政府權(quán)力的集中等角度有力地抨擊了國立大學(xué)的贊成者，而以麥迪遜為首的支持者卻未對此做出準(zhǔn)確的回應(yīng)，最后部分支持者態(tài)度轉(zhuǎn)變?yōu)橥七t這一提議，眾議員們也以37 票對36票贊同推遲這一提議[12]1711。之后這一推遲遙遙無期，這方面的辯論未曾再提及。

后來麥迪遜于1809 年繼任美國總統(tǒng)，先后三次向國會倡議創(chuàng)辦國立大學(xué)，首次是在1810年12 月，他提議：“在哥倫比亞建立一所由國家財政支持的教育機(jī)構(gòu)，這樣可以啟蒙人們的思想，培養(yǎng)愛國主義精神?！盵13]13-14國會針對此提議進(jìn)行討論，認(rèn)為國立大學(xué)創(chuàng)辦資金的來源問題會涉及到合憲性問題，否定了這一提議。之后在1815年12月，麥迪遜再次在國情咨文中呼吁此事，參議員要求其拿出國立大學(xué)實施的具體計劃與策略，而麥迪遜未能及時回應(yīng)，導(dǎo)致其呼吁不了了之。最后一次是在1816 年12 月，在麥迪遜影響下，眾議院做了國立大學(xué)計劃的一篇報告，報告認(rèn)為創(chuàng)辦大學(xué)的主要原因大致有五方面，第一國家財政充足；第二沒有太多反對聲音；第三科學(xué)文化知識的重要性；第四有利于提高美國的政治文化；第五有利于國家未來的和諧發(fā)展[14]258-260。雖然麥迪遜以總統(tǒng)之影響力推進(jìn)國立大學(xué)計劃的合法性進(jìn)程，但受到來自多方的阻力，國會對此創(chuàng)辦國立大學(xué)的提議最終未達(dá)成一致意見。

（四）再次提及：喬爾·巴洛

喬爾·巴洛（Joel Barlow）是一位著名的外交官，他早在1800 年就受華盛頓總統(tǒng)的影響，十分贊成國立大學(xué)這一計劃。在1806 年從法國回來之后就與麥迪遜等人積極參與推動國立大學(xué)計劃。喬爾·巴洛通過參議院喬治·洛根(George Logan)向參議院提交了一份關(guān)于創(chuàng)辦國立大學(xué)的提案，他在提案中寫道：“國會應(yīng)該支持和推動能夠啟迪人類心智，同時對國家和平、幸福和繁榮至關(guān)重要的科學(xué)的發(fā)展……在一個推崇民主的國家中，讓人民一直活在無知的深淵里是多么可怕的一件事?！盵15]271-272參議院針對他的提案成立委員會進(jìn)行討論，最終這個提案未能給予通過。喬爾· 巴洛十分不滿意這個結(jié)果，于同年的8 月和11 月在《國家通訊》（The National Intelligencer）撰寫文章，并將自己之前的提案發(fā)表出來，之后又推出《國立大學(xué)計劃書》（Prospectus of a National University），在計劃書中他認(rèn)為自然科學(xué)研究和教育教學(xué)兩大任務(wù)應(yīng)該由國立大學(xué)來承擔(dān)，與華盛頓所不同的是他相較于國立大學(xué)的政治功能，他更看重物理、化學(xué)、農(nóng)學(xué)、機(jī)械學(xué)等實用科學(xué)，同時主張國立大學(xué)中的教師應(yīng)以美國人為主，學(xué)校的校長與董事會由美國總統(tǒng)來任命[16]240-241,但是其計劃書并沒有受到美國政府及公眾的重視。

喬爾·巴洛和他的朋友一直支持這項計劃,在他們的不懈努力下,1819 年,位于首都華盛頓的哥倫比亞學(xué)院獲得了國會的特許狀。但在哥倫比亞學(xué)院發(fā)展為現(xiàn)在的喬治·華盛頓大學(xué)之前的很長一段時間,這所學(xué)院只是一所規(guī)模小,私人捐贈的文理學(xué)院,而不是喬爾·巴洛所期待的國家研究生院和研究機(jī)構(gòu)。

（五）尾聲與轉(zhuǎn)機(jī)：托馬斯·杰斐遜

托馬斯·杰斐遜（Thomas Jefferson）早在1779 年就任弗吉尼亞州州長時就對教育事業(yè)十分熱衷，撰寫了《更進(jìn)一步推廣知識法案》（A Bill for the more General Diffusion of Knowledge）、《關(guān)于修改威廉瑪麗學(xué)院章程的法案》（A Bill for the Amending the Constitution of the College of Willian and Mary）和《關(guān)于建立一座公共圖書館的法案》（A Bill for Establishing a Public Library）。他認(rèn)為政府力量應(yīng)該全面介入教育事業(yè)，教育要擺脫宗教的束縛，要在弗吉尼亞州普及一種全新的教育哲學(xué)。在這種思想指引下，設(shè)想要將威廉瑪麗學(xué)院變成公立機(jī)構(gòu)并為社會公眾服務(wù)，但是他這一完全世俗化、公立化的設(shè)想遭到當(dāng)?shù)刈诮虅萘Φ膹?qiáng)力阻撓，未能真正落實。

在杰斐遜就任總統(tǒng)時，國內(nèi)形勢一片大好，他呼吁國會應(yīng)該重視教育等公共事業(yè)：“現(xiàn)在是時候去考慮建立國立機(jī)構(gòu)，尤其是教育領(lǐng)域中。”與華盛頓、麥迪遜等人所不一樣的是，杰斐遜關(guān)注到了國立大學(xué)的合憲性問題——“憲法未授予合眾國，同時也未禁止各州行使的權(quán)力，將由各州或人民保留”[17]14-15，在此問題上他說：“建議在各州同意的基礎(chǔ)上為憲法增加一條修正案，因為當(dāng)前所建議的事情未在憲法中列出。”[17]15參議院接受到他的建議之后于1806 年12 月組織委員會來討論為創(chuàng)辦國立大學(xué)而修改憲法的建議，但是最終也未能如愿。

到了1808 年，杰斐遜越來越意識到僅僅為了建立一個國立大學(xué)而修改憲法是非常艱難的一件事情，考慮到當(dāng)時國家的財政包括其社會狀況，人們其實更加關(guān)注于河流與道路等現(xiàn)實問題，因此之后未進(jìn)行過此方面的提議與呼吁。但是他并沒有放棄對公立大學(xué)的追求，在其堅持不懈的努力和國防事業(yè)的壓力下，美國在1802 年3 月16日經(jīng)過國會法案的授權(quán)，在西點(diǎn)建立了一所軍事學(xué)院(The United States Military Academy at West Point),西點(diǎn)軍校的建立是美國高等教育史上的一個重大事件，在某種程度上它實現(xiàn)了美國建國一代關(guān)于國立大學(xué)的理想，雖然說它是軍事性院校而非綜合性大學(xué)，但是它是由國會建立和資助的教育機(jī)構(gòu)，其性質(zhì)上與國立大學(xué)是大致相同的。因此，“杰斐遜對西點(diǎn)軍校的興趣和支持可以被看作是為國立大學(xué)愿景所做的一種嘗試與努力……他堅信由國會授權(quán)的專業(yè)化教育機(jī)構(gòu)是可以與私立、州立教育機(jī)構(gòu)并存的?！盵18]120-121雖然國立大學(xué)最終未能真正創(chuàng)辦起來，但是在其探索過程中，美國聯(lián)邦政府找到了干預(yù)高等教育的路徑并創(chuàng)辦了西點(diǎn)軍校，盡管西點(diǎn)軍校有違憲法，但是在國家國防與軍事安全面前，諸多反對勢力都做出了妥協(xié)。

之后在詹姆斯·門羅（James Monroe）總統(tǒng)和約翰·昆西·亞當(dāng)斯（John Quincy Adams）總統(tǒng)任職時期時也有過建立國立大學(xué)的提議，但是當(dāng)時由于第一所州立大學(xué)（弗吉尼亞大學(xué)）的艱辛創(chuàng)辦和達(dá)特茅斯學(xué)院案的發(fā)生使得人們意識到政府與高校之間權(quán)力的微妙性以及二者之間關(guān)系的張力，所以國會對于創(chuàng)辦國立大學(xué)的態(tài)度整體是謹(jǐn)慎而又消極的。

針對于國立大學(xué)計劃的推行，美國建國一代之間一直都是相互影響，互相支持的，一任又一任總統(tǒng)或社會上層精英都期待能夠建立國立大學(xué)，這在某種程度上反映他們想在新國家加強(qiáng)聯(lián)邦政府權(quán)力的希冀。從政治背景來考慮，是維護(hù)政權(quán)穩(wěn)定、社會和諧的保障，正是新國家新政府的建立，促使培養(yǎng)符合這種新體制下的社會公民成為美國建國一代的教育共識。但是這一理想最終還是未能實現(xiàn)。

三、美國國立大學(xué)計劃未落實的原因

（一）合憲性問題與財政困難

1787 年的制憲會議中，關(guān)于國會是否擁有建立國立大學(xué)的權(quán)力這一問題曾被多次提及。雖然有詹姆斯·麥迪遜和查爾斯·平克尼等多人的努力，也未能將此寫入憲法，其主要原因是當(dāng)時國會的關(guān)注領(lǐng)域是以加強(qiáng)國家統(tǒng)一，維護(hù)政治和平為主，高等教育并不在其討論重點(diǎn)之內(nèi)，議員們并不關(guān)注這一問題；其次大多數(shù)人認(rèn)為“已有國會職能中包括了建立國立大學(xué)的權(quán)力，無需另列條款”[19]28,這也使得之后在國立大學(xué)的嘗試與創(chuàng)辦過程中一直面臨著合憲性問題，并成為反對者進(jìn)行辯論的最佳理由。后來即使是杰斐遜意識到這個問題，想要為此修改憲法，但為時過晚。

在此之后的很長一段時間，國立大學(xué)的合憲性問題一直未得到解決。直到美國南北戰(zhàn)爭之后，歐美教育之間的差距使得美國開始重視教育問題。這一計劃在全國教師（教育）學(xué)會與國會中被數(shù)次提及，其中芝加哥大學(xué)教授埃德蒙·J·詹姆斯（Edmund J. James）提交了《國立大學(xué)的合憲性》（Constitutionality of National Universities）這一報告，首次從歷史與法律角度對國立大學(xué)的合憲性問題進(jìn)行論述，報告認(rèn)為：“憲法規(guī)定：國會有權(quán)規(guī)定和征收直接稅、進(jìn)口稅、捐稅和其他稅，以償付國債、提供合眾國共同防務(wù)和公共福利。”[20]90-100國立大學(xué)很明顯屬于公共福利的范圍內(nèi)，所以國立大學(xué)是符合憲法要求的。其次埃德蒙·J·詹姆斯認(rèn)為在1787年制憲會議中大多數(shù)人都默許了國會權(quán)力中已經(jīng)包含了建立國立大學(xué)，只是無需單列出來。最后在1796 年國會中關(guān)于建立國立大學(xué)的辯論中，辯論的焦點(diǎn)更多集中在提案的智慧或可取性上，而不是狹義上的合憲性問題[20]90-100。“合憲性問題”在某種程度上只是被反對者當(dāng)作“擋箭牌”。這份姍姍來遲的報告錯過了最佳時期，使得年輕的美利堅合眾國與國立大學(xué)失之交臂。

從現(xiàn)實角度出發(fā)，建立國立大學(xué)這一計劃得不到當(dāng)時多數(shù)人的認(rèn)可，吸引不了資金。國會也沒有通過這一計劃，缺乏聯(lián)邦政府財力的支持，剩下的只有華盛頓總統(tǒng)捐贈的股票，但是這支股票也在1828 年波托馬克河航運(yùn)公司的倒閉之后，急速貶值。最終國立大學(xué)的建立因缺乏財政來源而成為空想。

（二）宗教集團(tuán)與學(xué)院代表的不支持

受殖民地時期歷史社會的影響，美國建國初期的學(xué)院是宗教化、私人化的教育機(jī)構(gòu)，而國立大學(xué)從性質(zhì)上來說，是世俗化的、公立化的教育機(jī)構(gòu)，國立大學(xué)的創(chuàng)辦勢必會遭受到宗教集團(tuán)與學(xué)院代表的反對，宗教集團(tuán)認(rèn)為，“一旦一所非宗教的大學(xué)創(chuàng)辦，我們的安全如何保障？散播這些不正確觀點(diǎn)會給我們國家的穩(wěn)定帶來一定的危機(jī)與影響”[21]228-229，而像哈佛大學(xué)、耶魯學(xué)院、威廉瑪麗學(xué)院的代表們站在私立化的立場上也反對國立大學(xué)的建立。

從這個角度出發(fā)，國立大學(xué)問題的背后其實是宗教與政治之間的復(fù)雜關(guān)系，喬治·托馬斯（George Thomas）在《國立大學(xué)的創(chuàng)始人和理念：美國理念的構(gòu)成》（The founders and the idea of a national university: constituting the American mind）一書中認(rèn)為美國建國一代試圖創(chuàng)辦國立大學(xué)是為了“節(jié)制（或削弱）宗教信仰”，以使其與世俗自由主義和解，建立國立大學(xué)的最終目的是在當(dāng)前重大的社會政治變革中發(fā)揮作用。[22]但是歷史證明這一措施是有些激進(jìn)與魯莽的。

（三）州權(quán)主義與府學(xué)關(guān)系的復(fù)雜性

法國著名思想家阿歷克西·德·托克維爾（Alexis de Tocqueville）在《論美國的民主》一書中認(rèn)為，美國是在“鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治”的基礎(chǔ)之上，伴隨著其優(yōu)越的地理、政治、文化環(huán)境而形成的聯(lián)邦制國家[23]78,所以美國這種自下而上的形成過程導(dǎo)致當(dāng)時州權(quán)主義盛行，尤其是在建國初期，各州的權(quán)力相對較大，聯(lián)邦政府的權(quán)力相對較小，在某種意義上，美國史也可以被看作是聯(lián)邦政府與州政府爭奪權(quán)力的歷史。即使是在1787 年憲法制定之后，這種情況也沒有改變。因此站在州政府的角度考慮，國立大學(xué)的創(chuàng)辦在某種程度上代表著聯(lián)邦政府權(quán)力的擴(kuò)大，這是州政府所不愿意看到的，和當(dāng)時社會中的州權(quán)主義相違背。

其次在各州內(nèi)部，州政府與高等教育的關(guān)系也處于非常緊張的狀態(tài)，很多學(xué)院在美國獨(dú)立之后處于一種公私性質(zhì)模糊的狀態(tài)，政府想要對其進(jìn)行公立化改革，但是最終都失敗了。例如費(fèi)城學(xué)院，從1779 年到1791 年，在賓夕法尼亞州政府對其強(qiáng)勢干預(yù)下，其學(xué)校性質(zhì)在公立與私立之間徘徊了很久，最后決定仍是一所私立大學(xué)，這也導(dǎo)致了“州政府推進(jìn)本州高等教育事業(yè)責(zé)任觀念意識的減弱，不再關(guān)注于大學(xué)董事會對于財政資助的呼吁了”[24]288-289，還有比較著名的達(dá)特茅斯學(xué)院案，新罕布什爾州的州長威廉·普盧默（William Plumer）對聯(lián)邦政府法院的裁決表示不滿：“當(dāng)學(xué)院的管理者們向公眾或者議會申請資助時，他們就把學(xué)院說成時一個公共機(jī)構(gòu)，但是當(dāng)州議會為了更好地管理和發(fā)展而為他們頒布法律時，學(xué)院又被說成是一個私立機(jī)構(gòu)而免于所有議會立法的干涉?！盵25]這也反映出大學(xué)自治與政府干預(yù)二者之間關(guān)系的張力。當(dāng)時國會中的議員大多都是大學(xué)董事會的成員，切身理解州政府干預(yù)高等教育的艱難，更何況建立一所國立大學(xué)，讓所有州政府和所有的學(xué)院都承認(rèn)其合法性，況且也沒有之前的經(jīng)驗?zāi)軌蚪梃b，所以持反對意見的人很多。

四、美國國立大學(xué)計劃的實際效用

正如歷史學(xué)家戴維·羅賓遜（David Robson）所說，美國州立大學(xué)由于社會、政治、文化的多樣性而成為激進(jìn)、魯莽的政策。在這樣的背景下，美國國立大學(xué)的建設(shè)更可謂是難上加難。國立大學(xué)承載著人們對于美好社會與知識的向往與渴望，盡管美國國立大學(xué)的計劃沒有成功實現(xiàn)，但是美國建國一代為國立大學(xué)所做出的努力并沒有白費(fèi)。國立大學(xué)計劃的失敗在一定程度上也促進(jìn)了美國高等教育的發(fā)展。

（一）促進(jìn)了高等教育課程內(nèi)容的變革

美國建國初期的政治家們關(guān)于國立大學(xué)計劃的設(shè)想很多都是圍繞課程方向與內(nèi)容方面的改革，例如華盛頓認(rèn)為當(dāng)時宗教神學(xué)色彩濃厚的教會學(xué)校并不符合新國家培養(yǎng)公民的要求，主張課程內(nèi)容安排應(yīng)該是科學(xué)化的、實用化的；拉什在他的《聯(lián)邦大學(xué)計劃》(plan for a Federal University)中明確提到，國立大學(xué)的主要授課內(nèi)容應(yīng)包括農(nóng)工商業(yè)的理論和實踐以及有助于農(nóng)工商業(yè)發(fā)展的自然哲學(xué)、自然史、數(shù)學(xué)、化學(xué)等[26]442-443。這些建議影響了當(dāng)時美國高等教育課程方面的變革，當(dāng)時的很多學(xué)校按照國立大學(xué)理念來變革高校教育事業(yè)，增加了實用科學(xué)的課程，加快了教育世俗化發(fā)展。

(二)激發(fā)了美國各州創(chuàng)辦州立大學(xué)的積極性

創(chuàng)建國家大學(xué)的失敗意味著在國家層面上不可能建立公立性質(zhì)的大學(xué),而美國憲法規(guī)定教育權(quán)歸各州所有,這使美國人意識到,政府如果想擁有自己的高等教育機(jī)構(gòu),只能在州的層面上實現(xiàn),而不可能在聯(lián)邦的層面上運(yùn)行,這為州立大學(xué)的建立提供了思想上的準(zhǔn)備。

托馬斯·杰斐遜在威廉瑪麗學(xué)院公立化改革失敗中汲取經(jīng)驗，終于在1818 年得到州政府的特許狀，創(chuàng)辦了美國歷史上第一所公立大學(xué)（弗吉尼亞大學(xué)）。弗吉尼亞大學(xué)的課程是廣博而科學(xué)的，其教學(xué)目標(biāo)是世俗的而且宗教的。從某種程度上來說，弗吉尼亞大學(xué)是杰斐遜實現(xiàn)政治理想的途徑，是本杰明·拉什筆下的“共和國的機(jī)器”。在此之前，美國早期創(chuàng)辦的大學(xué)多少都會含有宗教性和私立性的因素，無論是聯(lián)邦政府還是州政府都對完全公立化的大學(xué)持有懷疑的態(tài)度，而弗吉尼亞大學(xué)的建立意味著在新國家中州政府與高等教育之間可以保持著相對密切的聯(lián)系。弗吉尼亞大學(xué)所建立的由州政府任命相關(guān)職員管理大學(xué)的治理模式，成為州立大學(xué)的治理模式標(biāo)桿。之后的一段時間里，美國27 個州中有25 個州陸續(xù)成立州立大學(xué)[27]48，從而使美國高等教育形成了以州為主導(dǎo)的教育系統(tǒng)。

（三）影響了美國聯(lián)邦政府干預(yù)高等教育的方式

國立大學(xué)計劃的失敗使得美國國家教育體系這一設(shè)想化為泡影，這在一定程度上影響了美國聯(lián)邦政府干預(yù)高等教育的模式，劃分了聯(lián)邦政府與高校之間的權(quán)力界線。聯(lián)邦政府受此失敗影響更多的還是通過立法、資助、市場機(jī)制等方法間接管理高校教育事業(yè)的發(fā)展，例如聯(lián)邦政府更多的還是延續(xù)《1787 年西北土地法令》（Northwest Land Act of 1787）中的贈地模式來資助高校教育事業(yè)，大力發(fā)展西部教育事業(yè)。直到1862 年國會通過的《莫里爾法案》（Morrill Act），才開啟了美國聯(lián)邦政府資助高等教育的嶄新時代，促進(jìn)了當(dāng)時公立學(xué)校的發(fā)展，使得為社會服務(wù)成為大學(xué)的第三大職能。

雖然國立大學(xué)的初衷是美好的，但是部分學(xué)者為其失敗感到慶幸，正如美國著名高等教育教育專家馬丁·特羅（Martin Trow）所說，“國立大學(xué)作為一所卓越的大學(xué)，它的創(chuàng)辦會直接或間接地對每一所學(xué)院產(chǎn)生影響，它將會為學(xué)士學(xué)位、為學(xué)院教師的資格、為學(xué)院的招生甚至是國家的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等確立一個標(biāo)桿。在某種程度上會約束美國研究型大學(xué)的多元發(fā)展?！盵28]5-22所以說國立大學(xué)計劃的失敗為之后美國州立大學(xué)與私立大學(xué)的良性競爭提供了發(fā)展空間，避免了美國高校辦學(xué)模式的趨同化，同時在一定程度上維護(hù)了高等教育多元化、整體化、均衡化發(fā)展。