適航指令等效替代管理改進(jìn)的研究

■ 封濤 王霞 余業(yè)山/中國(guó)南方航空股份有限公司工程技術(shù)分公司（機(jī)務(wù)工程部）

0 引言

根據(jù)中國(guó)民用航空規(guī)章第39 部《民用航空器適航指令規(guī)定》，民用航空產(chǎn)品在未滿足所有有關(guān)適航指令的要求之前，任何人不得使用。若因未按期執(zhí)行或完成適航指令而發(fā)生影響飛行安全的事件，由適航指令所涉及的民用航空產(chǎn)品設(shè)計(jì)和制造單位或使用和維修單位負(fù)責(zé)。

根據(jù)AP-39-01《適航指令頒發(fā)和管理》及民航局適航審定司頒發(fā)的《適航指令頒發(fā)管理工作手冊(cè)》規(guī)定，航空公司可以向局方申請(qǐng)以下三種形式的適航指令執(zhí)行偏離。當(dāng)遇有特殊情況不能執(zhí)行某一適航指令或適航指令的某一部分要求時(shí)，可向適航指令頒發(fā)單位提交豁免或部分豁免申請(qǐng)。當(dāng)遇有特殊情況需要延長(zhǎng)執(zhí)行某一適航指令時(shí)，可向適航指令頒發(fā)單位提交延期申請(qǐng)。如需要采取其他等效的方法執(zhí)行適航指令時(shí)，可向適航指令頒發(fā)單位提交等效替代申請(qǐng)。

由于中國(guó)民航局一直貫徹對(duì)安全隱患零容忍的原則，適航指令豁免申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)的情況比較少見(jiàn)。通常情況下，適航指令延長(zhǎng)申請(qǐng)是因制造廠家無(wú)法按時(shí)提供改裝器材或改裝方案等客觀原因造成，局方對(duì)適航指令延期執(zhí)行的審批重點(diǎn)是評(píng)估延長(zhǎng)期限內(nèi)所采取的措施能否將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的水平。等效替代是適航指令管理中相對(duì)常見(jiàn)的情形，如果營(yíng)運(yùn)人因各種原因需要采取其他等效方法執(zhí)行，需要向局方報(bào)批適航指令等效替代。

本文就航空營(yíng)運(yùn)人目前適航指令等效替代（AMOC）的申請(qǐng)條件、報(bào)批形式進(jìn)行介紹，對(duì)民航適航指令等效替代管理面臨的挑戰(zhàn)進(jìn)行分析，并提出針對(duì)性建議改進(jìn)措施，以供業(yè)內(nèi)同行交流參考。

1 申請(qǐng)條件

根據(jù)CCAR-39 部《民用航空器適航指令規(guī)定》及其對(duì)應(yīng)的AP-39-01《適航指令頒發(fā)和管理》，航空營(yíng)運(yùn)人如需要采取其他等效方法執(zhí)行適航指令，需要向局方報(bào)批等效替代方案，但并未明確說(shuō)明需要申請(qǐng)適航指令等效替代的各種具體情況。

美國(guó)FAA 和歐盟EASA 考慮到管轄范圍外其他地區(qū)注冊(cè)的飛機(jī)將來(lái)有可能在美國(guó)或歐盟范圍運(yùn)營(yíng)，為了避免在轉(zhuǎn)移過(guò)程中營(yíng)運(yùn)人集中申請(qǐng)AMOC，F(xiàn)AA 和EASA 也會(huì)向美國(guó)或者歐盟以外地區(qū)注冊(cè)的飛機(jī)提供AMOC。因此，為便于國(guó)外進(jìn)口飛機(jī)以后的退租和轉(zhuǎn)賣以及民航局對(duì)等效替代的審批流程，建議國(guó)內(nèi)航空公司盡可能通過(guò)型號(hào)設(shè)計(jì)批準(zhǔn)人（DAH）向設(shè)計(jì)國(guó)適航當(dāng)局申請(qǐng)AMOC，通過(guò)空客、波音或其他STC 的持有人向其所在適航當(dāng)局提交申請(qǐng)。以下FAA 和EASA 對(duì) 于AD AMOC 的 申請(qǐng)條件可作參考。

FAA 通 過(guò)ORDER 8110.103B 明 確了申請(qǐng)AMOC 的8 個(gè)條件：

1）以更適合航空器所有人或營(yíng)運(yùn)人運(yùn)營(yíng)過(guò)程的方式完成適航指令要求的工作；

2）所有人或營(yíng)運(yùn)人希望按照其他或更好的方式解決不安全狀態(tài)；

3）所有人或營(yíng)運(yùn)人希望調(diào)整適航指令的符合時(shí)間；

4）航空器已實(shí)施的改裝或修理使得很難或不可能符合適航指令的要求；

5）采用適航指令中指定服務(wù)通告的后續(xù)版本；

6）適航指令被替換使得原始適航指令的等效替代方案失效；

7）解決服務(wù)通告中的錯(cuò)誤；

8）解決AD 中的錯(cuò)誤。

按照FAR39 部的規(guī)定，只要能提供可接受的安全水平，任何人都可以申請(qǐng)等效替代方案或調(diào)整符合時(shí)間。

EASA 也在其官方網(wǎng)站明確了申請(qǐng)AMOC 的4 個(gè)條件：

1）替代的改裝方案；

2）替代的檢查程序；

3）替代的維修間隔和/或程序；

4）特定的運(yùn)行程序或者限制等。

由此可見(jiàn)，F(xiàn)AA 將執(zhí)行期限延長(zhǎng)作為AMOC 的一種特殊形式；EASA 認(rèn)為AD 執(zhí)行期限延長(zhǎng)不屬于AMOC 批準(zhǔn)范疇，應(yīng)由營(yíng)運(yùn)人向成員國(guó)局方申請(qǐng)臨時(shí)豁免。中國(guó)民航局將等效替代和延長(zhǎng)并列為適航指令的偏離形式，這是中國(guó)民航局與FAA/EASA 有關(guān)AMOC 管理政策的不同點(diǎn)之一。國(guó)內(nèi)航空公司在處理適航指令時(shí)，可參考以上內(nèi)容進(jìn)行AMOC 申請(qǐng)?jiān)u估，必要時(shí)應(yīng)征求型號(hào)合格證持有人的意見(jiàn)，先申請(qǐng)獲得型號(hào)合格證持有人的AMOC 后再向局方報(bào)批。對(duì)于國(guó)產(chǎn)飛機(jī)或國(guó)外引進(jìn)飛機(jī)特殊情況下型號(hào)合格證持有人無(wú)法提供持續(xù)適航管理服務(wù)的情況（如STC 持有人倒閉），建議航空公司參考FAA/EASA 的AD AMOC 申請(qǐng)?jiān)蜻M(jìn)行工程評(píng)估，按需申請(qǐng)等效替代方案報(bào)局方審批。

2 報(bào)批形式

2.1 通過(guò)適航雙邊協(xié)議或適航指令修訂獲批

《國(guó)際民用航空公約》附件八第二部分第4 章明確了締約國(guó)（含設(shè)計(jì)國(guó)、制造國(guó)、注冊(cè)國(guó)）對(duì)航空器持續(xù)適航管理的責(zé)任。航空器設(shè)計(jì)國(guó)有責(zé)任將航空器（含發(fā)動(dòng)機(jī)和螺旋槳）的強(qiáng)制性持續(xù)適航資料通知到登記國(guó)，其中最主要的適航資料就是適航指令（AD）。登記國(guó)對(duì)航空器負(fù)有安全運(yùn)行的責(zé)任，在收到設(shè)計(jì)國(guó)強(qiáng)制性持續(xù)適航資料時(shí)可直接采用或?qū)κ盏降馁Y料進(jìn)行評(píng)估后采取適當(dāng)?shù)男袆?dòng)。由于航空業(yè)的高度國(guó)際化，一架飛機(jī)在其壽命周期內(nèi)可能在不同國(guó)家/地區(qū)局方管轄范圍內(nèi)進(jìn)行多次跨境轉(zhuǎn)移，而不同局方的管理要求可能也有所不同，因此需要政府間基于雙方局方的信任簽署適航雙邊協(xié)議，規(guī)定雙方接受的進(jìn)出口產(chǎn)品范圍和工作程序，減少重復(fù)性審查工作，同時(shí)避免增加業(yè)界的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。

2020 年9 月1 日，中歐雙方簽署的雙邊民用航空安全協(xié)定（BASA）正式生效，并簽署了適航技術(shù)實(shí)施程序（TIP），細(xì)化了適航審定和航空器評(píng)審合作方面的內(nèi)容。其中，中歐雙邊航空安全協(xié)定明確規(guī)定，對(duì)于設(shè)計(jì)國(guó)所頒發(fā)適航指令的等效替代，登記國(guó)自動(dòng)接受。

因此，對(duì)于EASA 批準(zhǔn)的適用于特定空客飛機(jī)的AD AMOC，可通過(guò)中歐適航雙邊協(xié)議獲得民航局自動(dòng)接受。另一方面，根據(jù)EASA 程序PR.CAP.00008-0003 規(guī) 定， 對(duì) 于 具 有通用性質(zhì)（適用于機(jī)隊(duì)）的AMOC，EASA 不批準(zhǔn)機(jī)隊(duì)AMOC，而是采用發(fā)布AD 修訂版的形式進(jìn)行批準(zhǔn)，中國(guó)民航局也會(huì)跟進(jìn)修訂相應(yīng)的CAD 認(rèn)可此類AMOC。由于以上兩方面的影響，空客飛機(jī)向局方申請(qǐng)適航指令等效替代的情況并不常見(jiàn)。

2.2 以設(shè)計(jì)國(guó)AD AMOC 作為支持文件報(bào)批

2017 年10 月17 日，中美雙方簽署的《雙邊航空安全協(xié)議》（BASA）的《適航實(shí)施程序》（IPA）正式生效，該IPA 涵蓋了航空器及部件的設(shè)計(jì)批準(zhǔn)的認(rèn)可、生產(chǎn)及監(jiān)督、出口適航批準(zhǔn)、證后及技術(shù)協(xié)助活動(dòng)等四個(gè)大方面。其中，規(guī)定了設(shè)計(jì)國(guó)有責(zé)任向注冊(cè)國(guó)提供AD AMOC，注冊(cè)國(guó)可在對(duì)設(shè)計(jì)國(guó)AD AMOC 進(jìn)行評(píng)估的基礎(chǔ)上決定是否采用。

FAA 通常采用以下兩種方式批準(zhǔn)AMOC。第一種是適用于機(jī)隊(duì)的信函形式，如果AMOC 適用于多個(gè)營(yíng)運(yùn)人的機(jī)隊(duì)，F(xiàn)AA 會(huì)采用頒布“GLOBAL AMOC”的方式進(jìn)行批準(zhǔn)，這類AMOC通常適用于多種機(jī)型或多架飛機(jī)，營(yíng)運(yùn)人可以通過(guò)型號(hào)合格證持有人的官方網(wǎng)站查詢下載，并按需反映到AD 對(duì)應(yīng)的服務(wù)通告等持續(xù)適航資料中。第二種是適用于單機(jī)的郵件形式，如波音出具的飛機(jī)結(jié)構(gòu)相關(guān)的修理或改裝方案，波音作為飛機(jī)設(shè)計(jì)和制造商，其工程授權(quán)代表/AR 可代表FAA 進(jìn)行AMOC 的批準(zhǔn)，以FAA 8100-9 表的形式體現(xiàn)。

對(duì)于波音飛機(jī)，航空營(yíng)運(yùn)人可以將FAA 批準(zhǔn)的機(jī)隊(duì)信函或單機(jī)FAA 8100-9表及其附件作為向局方報(bào)批等效替代的支持文件。對(duì)STC 等其他航空產(chǎn)品也可采取類似的報(bào)批方式，基于政府間雙方局方的信任程度，減輕局方人員技術(shù)審查的工作量，提高審批效率。

2.3 根據(jù)營(yíng)運(yùn)人自行制定的等效替代方案進(jìn)行報(bào)批

對(duì)于無(wú)法通過(guò)適航指令修訂/適航雙邊協(xié)議獲批或無(wú)法取得設(shè)計(jì)國(guó)AD AMOC 情況下的等效替代報(bào)批，需要航空營(yíng)運(yùn)人自行制定有效的等效替代方案，并綜合評(píng)估確認(rèn)所制定的方案達(dá)到適航指令規(guī)定的同等安全水平后，再報(bào)局方進(jìn)行審批。

3 面臨的挑戰(zhàn)

在當(dāng)前的適航規(guī)章管理體系下，適航指令等效替代管理方面還面臨著多方面的挑戰(zhàn)，亟需局方、飛機(jī)設(shè)計(jì)商/制造商和航空營(yíng)運(yùn)人共同努力解決。

1）適航規(guī)章方面。目前局方適航審定部門(mén)對(duì)于適航指令等效替代管理缺乏相應(yīng)的管理程序，對(duì)于等效替代的申請(qǐng)條件、報(bào)批材料、批準(zhǔn)形式等內(nèi)容沒(méi)有明確可操作的標(biāo)準(zhǔn)，各航空營(yíng)運(yùn)人和不同地區(qū)的監(jiān)察員對(duì)等效替代管理的理解不盡相同，導(dǎo)致執(zhí)行層面標(biāo)準(zhǔn)不一致等問(wèn)題。例如，針對(duì)波音飛機(jī)的AMOC，波音在服務(wù)通告（SB）中已明確該SB 為AD 的AMOC，由于波音SB已經(jīng)是局方認(rèn)可的持續(xù)適航資料，航空公司是否必須將此類SB 作為對(duì)應(yīng)CAD的等效替代方案報(bào)批后才能開(kāi)始執(zhí)行，這一點(diǎn)在行業(yè)內(nèi)一直有不同的解讀。

2）設(shè)計(jì)國(guó)AD AMOC 支持。通常情況下，飛機(jī)和發(fā)動(dòng)機(jī)等制造廠家能夠及時(shí)向航空公司提供AD AMOC 作為技術(shù)支持，但其他STC 持有人由于工程隊(duì)伍人力資源及能力有限，可能無(wú)法提供或不能在合理期限內(nèi)及時(shí)提供設(shè)計(jì)國(guó)AD AMOC，航空營(yíng)運(yùn)人需自行設(shè)計(jì)等效替代方案報(bào)局方審批。

3）營(yíng)運(yùn)人的工程管理能力。由于不同航空營(yíng)運(yùn)人的工程管理能力及其構(gòu)型管理系統(tǒng)存在差異，部分營(yíng)運(yùn)人的工程人員不能及時(shí)掌握飛機(jī)在修理改裝施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的偏差，因此沒(méi)有主動(dòng)及早判斷執(zhí)行偏差對(duì)適航指令執(zhí)行符合性的影響。例如，波音郵件只能在修理改裝基本完工后才提供含AD AMOC 批復(fù)的FAA 8100-9 表，且營(yíng)運(yùn)人還需再次報(bào)中國(guó)民航局審批，導(dǎo)致飛機(jī)停場(chǎng)時(shí)間長(zhǎng)。

4）營(yíng)運(yùn)人的持續(xù)監(jiān)控能力。一是對(duì)方案本身報(bào)批情況的持續(xù)監(jiān)控。二是對(duì)等效替代方案后續(xù)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。

4 建議改進(jìn)措施

隨著國(guó)產(chǎn)飛機(jī)不斷投入商業(yè)運(yùn)行以及整個(gè)民航行業(yè)高速發(fā)展的趨勢(shì)，適航指令及其等效替代在管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化方面的需求日漸緊迫。EASA 和FAA作為歐美航空產(chǎn)品設(shè)計(jì)國(guó)的適航當(dāng)局，近年來(lái)也頒發(fā)了一系列編寫(xiě)指南和管理規(guī)范，并在實(shí)踐中不斷改進(jìn)，值得國(guó)內(nèi)民航主管部門(mén)、飛機(jī)設(shè)計(jì)/制造商和航空營(yíng)運(yùn)人借鑒。針對(duì)中國(guó)民航在適航指令等效替代管理方面面臨的挑戰(zhàn)，建議在以下方面采取改進(jìn)措施。

1）完善局方管理程序。建議借鑒FAA/EASA AD AMOC 成熟經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國(guó)具體情況，修訂發(fā)布適航指令等效替代管理程序作為現(xiàn)有適航指令文件體系的補(bǔ)充，具體內(nèi)容至少包括申請(qǐng)條件、申請(qǐng)材料、評(píng)審原則、批復(fù)形式和分發(fā)要求等。建議針對(duì)不同的等效替代申請(qǐng)，采用分類分級(jí)審批的管理制度，將目前由局方統(tǒng)一審批改為由局方審批、授權(quán)委任代表審批、航空營(yíng)運(yùn)人評(píng)估備案制度等多種形式相結(jié)合的審批模式，在確保機(jī)隊(duì)安全適航的前提下簡(jiǎn)化等效替代審批流程，提高工作效率。

2）改進(jìn)持續(xù)適航文件。對(duì)于適航指令的糾正措施，通常以型號(hào)合格證持有人的持續(xù)適航資料（如SB）等形式來(lái)體現(xiàn)，因此與適航指令相關(guān)的SB 等適航資料的編寫(xiě)質(zhì)量直接關(guān)系到航空營(yíng)運(yùn)人對(duì)適航指令的執(zhí)行符合性。建議國(guó)產(chǎn)民用航空器及其零部件持證人在編制或修訂SB 等適航資料時(shí)，對(duì)相關(guān)的適航指令和等效替代的符合性情況進(jìn)行說(shuō)明，便于航空營(yíng)運(yùn)人更好地理解把握和準(zhǔn)確執(zhí)行適航指令要求。

3）提高營(yíng)運(yùn)人的工程管理能力。一是建立實(shí)時(shí)的網(wǎng)絡(luò)化機(jī)隊(duì)構(gòu)型管理系統(tǒng)，協(xié)助工程人員準(zhǔn)確判斷需要申請(qǐng)AMOC 的情況。二是建立專業(yè)的工程師團(tuán)隊(duì)，在無(wú)法獲得設(shè)計(jì)國(guó)AD AMOC 技術(shù)支持的情況下，有能力獨(dú)立設(shè)計(jì)等效替代方案報(bào)局方審批。三是完善系統(tǒng)管控能力，通過(guò)計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)持續(xù)監(jiān)控等效替代方案的后續(xù)評(píng)估報(bào)批及后續(xù)執(zhí)行情況。

4）加強(qiáng)交流合作和建立快速響應(yīng)機(jī)制。在國(guó)內(nèi)機(jī)隊(duì)規(guī)模不斷增長(zhǎng)和國(guó)產(chǎn)民用航空產(chǎn)品不斷投入運(yùn)行的新形勢(shì)下，適航指令等效替代管理的廣度和深度不斷增加，建議局方、型號(hào)合格證持有人和航空營(yíng)運(yùn)人之間加強(qiáng)交流合作，通過(guò)廣泛開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)和技術(shù)交流，提高型號(hào)合格證持有人和航空營(yíng)運(yùn)人的適航管理水平。同時(shí)，對(duì)于航空營(yíng)運(yùn)人在執(zhí)行適航指令中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題的等效替代措施，在局方層面建立快速響應(yīng)機(jī)制，使適航指令等效替代相關(guān)的問(wèn)題能得到快速專業(yè)的響應(yīng)。

5 結(jié)束語(yǔ)

經(jīng)局方批準(zhǔn)的等效替代方案為航空營(yíng)運(yùn)人提供了不同于適航指令規(guī)定的完成方式，達(dá)到了局方可接受的等效安全水平，是對(duì)適航指令符合性的補(bǔ)充說(shuō)明。針對(duì)目前適航指令等效替代管理中面臨的挑戰(zhàn)，通過(guò)完善局方適航管理程序，改進(jìn)型號(hào)合格證持有人的持續(xù)適航文件，提高航空營(yíng)運(yùn)人工程管理能力，加強(qiáng)交流合作并建立快速響應(yīng)機(jī)制，可以縮短飛機(jī)停場(chǎng)周期，降低航空營(yíng)運(yùn)人的運(yùn)行成本并提高局方監(jiān)管效率，進(jìn)一步推動(dòng)民航業(yè)適航指令等效替代管理工作的規(guī)范化，為確保航空安全和運(yùn)行正常奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。