產(chǎn)學(xué)研協(xié)同下的企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素文獻(xiàn)綜述

儲星宇

（東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京 211189）

1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同概述

1.1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的定義和發(fā)展過程

“產(chǎn)”指的是產(chǎn)業(yè)界或依托產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)代企業(yè)，“學(xué)”指的是學(xué)術(shù)界，“研”指的是進(jìn)行基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和各類技術(shù)研究開發(fā)的科研院所或者科研機(jī)構(gòu)。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同是指企業(yè)、高校和科研院所不斷交流信息技術(shù)等各種資源，在政府、金融機(jī)構(gòu)、科技服務(wù)中介等主體的共同支持下，進(jìn)行科學(xué)技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新的一種方式。1992年，國家經(jīng)貿(mào)委等部門組織實施了“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”，產(chǎn)業(yè)研合作的相關(guān)研究在我國開展起來。2005年，國務(wù)院發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合在國家創(chuàng)新體系建設(shè)中具有重要作用。隨著科技的發(fā)展，產(chǎn)學(xué)研向“政產(chǎn)學(xué)研用”發(fā)展，政府和金融機(jī)構(gòu)的影響日益增大。黨的十八屆三中全會審議提出建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)制。黨的十九大報告指出，要建立產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，推動中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

1.2 國內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的研究現(xiàn)狀

世界各國的技術(shù)創(chuàng)新大體呈現(xiàn)趨同特征，創(chuàng)新主體集中于企業(yè)，產(chǎn)學(xué)研高效協(xié)同，但是各國的文化背景等并不相同，創(chuàng)新機(jī)制各具特色。徐科鳳等[1]研究發(fā)現(xiàn)，美國政府較少干預(yù)產(chǎn)學(xué)研合作，日本政府則牽頭主導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作，加拿大和英國則注重運(yùn)用科技計劃推動產(chǎn)學(xué)研合作，英美等國的科研成果轉(zhuǎn)化率均相對較高。我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新推動技術(shù)輸出快速增長，企業(yè)可以從高校、科研院所等獲取高新技術(shù)幫助實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新，高校和科研院所等通過技術(shù)交流指導(dǎo)使得科技成果在企業(yè)中轉(zhuǎn)化并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。糜志雄、張斌[2]認(rèn)為，國內(nèi)產(chǎn)學(xué)研模式包括企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)、高等院校，聯(lián)合建立研究開發(fā)中心和博士后流動站等實體；以科技園和專業(yè)孵化器為載體；企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高等院校合資建立企業(yè)。我國對產(chǎn)學(xué)研的研究日益增多，李文娟、朱春奎[3]對熱點(diǎn)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、產(chǎn)學(xué)研合作教育技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等成為新的重要研究熱點(diǎn)。

2 企業(yè)創(chuàng)新績效的定義和衡量指標(biāo)

企業(yè)的創(chuàng)新績效是指在采用新技術(shù)的情況下，企業(yè)價值的增加。對于衡量創(chuàng)新對企業(yè)指標(biāo)的影響，國外比較常見的是采取財務(wù)類型的指標(biāo)，包括創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售量和銷售額以及企業(yè)在一定階段的銷售增長率。Knudsen、Mortensen[4]認(rèn)為，通過新技術(shù)獲得的新產(chǎn)品的開發(fā)速度和成本可以幫助衡量創(chuàng)新績效。Lichtenthaler[5]認(rèn)為，除了可以直接獲得的財務(wù)指標(biāo)，創(chuàng)新績效可以使用一些軟性或者間接的收益進(jìn)行衡量，評價和衡量為企業(yè)整體帶來的潛在回報。國內(nèi)學(xué)者也比較習(xí)慣于采用財務(wù)評價的指標(biāo)。蔡寧、閆春[6]認(rèn)為，在開放式創(chuàng)新績效的情況下，其衡量要素可以細(xì)致劃分為以下5 個維度，包括創(chuàng)新潛力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新文化氛圍、管理創(chuàng)新和競爭地位，相關(guān)指標(biāo)涉及研發(fā)人員和研發(fā)資產(chǎn)的規(guī)模、創(chuàng)新的管理體系和管理技術(shù)、企業(yè)的品牌價值、公司的產(chǎn)品市場，等等。

3 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同下企業(yè)創(chuàng)新績效的測度方法

國內(nèi)外關(guān)于創(chuàng)新績效測度的研究方法主要包括層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、因子分析法、定性比較分析方法，等等。劉志華等[7]采用我國31 個省市的創(chuàng)新績效數(shù)據(jù)創(chuàng)立了基于云理論的區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新績效評價模型。趙增耀等[8]運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，通過計算多維度的溢出效應(yīng)，構(gòu)建了兩階段非合作博弈的創(chuàng)新效率評價模型。孫善林、彭燦[9]運(yùn)用因子分析法對數(shù)據(jù)進(jìn)行信度效度分析，構(gòu)建了一套關(guān)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新項目的績效評價指標(biāo)體系。Chuang 等[10]采用定性比較分析方法，研究發(fā)現(xiàn)績效激勵、工作靈活程度、團(tuán)隊合作程度對企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生影響，并進(jìn)一步影響企業(yè)創(chuàng)新績效。郝向舉、薛琳[11]利用條件變量組合表示績效，通過比較不同條件組合的結(jié)果，提煉出最優(yōu)的創(chuàng)新績效提升途徑。

4 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同下企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素和結(jié)果

2019年1 月，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要充分利用創(chuàng)新資源來集聚優(yōu)勢，打造自主創(chuàng)新和原始創(chuàng)新的重要策源地。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新將資源融合交互，在此背景下，企業(yè)的創(chuàng)新績效受到了多個層次的因素影響。

在企業(yè)層面，企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)家自身和企業(yè)外部合作等。Schwartz 等[12]研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的規(guī)模越大，其越有實力競爭獲得高新技術(shù)，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績效越高。李懂晴等[13]認(rèn)為，企業(yè)家創(chuàng)新精神在供給型、環(huán)境型創(chuàng)新政策感知和企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效之間均起到部分中介作用。

在高校和科研機(jī)構(gòu)層面，與高校和科研院所的合作程度、科研經(jīng)費(fèi)投入、人力資本等對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。謝為群等[14]研究發(fā)現(xiàn)，人力資本、成果轉(zhuǎn)化平臺和跨學(xué)科交叉平臺建設(shè)、激勵機(jī)制、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等因素對創(chuàng)新績效存在重要影響。Mohnen、Hoareau[15]研究了美國的協(xié)同創(chuàng)新體系，研究發(fā)現(xiàn)，規(guī)模越大的公司與高校的合作程度越深，也能取得更好的創(chuàng)新績效。趙濱元[16]運(yùn)用杜賓空間模型，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、創(chuàng)新市場環(huán)境和供給主體、科研經(jīng)費(fèi)投入等對周邊企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響顯著。

在政府層面，法律法規(guī)的完善度、政府資助情況等影響企業(yè)創(chuàng)新績效。李明星等[17]通過分析發(fā)現(xiàn)，政府的經(jīng)費(fèi)支持、區(qū)域?qū)用娴姆煞ㄒ?guī)的完善性等能夠顯著提高產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新績效。劉一新、張卓[18]研究發(fā)現(xiàn)，政府資助能促進(jìn)新產(chǎn)品銷售，對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合專利研究也有積極作用。Guo 等[19]研究發(fā)現(xiàn)，對于我國的科技型中小企業(yè)而言，政府資助對企業(yè)技術(shù)化和社會化的創(chuàng)新成果有顯著的積極影響。

在多種因素混合的綜合層面，人力資本的投入、與其他主體的合作程度、資本的開放程度等因素綜合影響企業(yè)創(chuàng)新績效。崔志新、陳耀[20]基于“大學(xué)-企業(yè)-政府”三螺旋模型確定了知識的人力資本、企業(yè)創(chuàng)新投入密度、主體自主創(chuàng)新、資本開放程度是影響區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出的主要因素。王興秀、李春艷[21]發(fā)現(xiàn)，研究合作伙伴類型越豐富，越能對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生積極影響。劉志迎等[22]認(rèn)為，企業(yè)和其他主體之間的協(xié)同創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效有正向影響，其他主體包括政府、研究組織、供應(yīng)商、競爭者，等等，其中企業(yè)與用戶之間的協(xié)同創(chuàng)新的影響最大。

5 綜合評述

粗略估計，近10年來國內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新背景和企業(yè)創(chuàng)新績效的文獻(xiàn)近萬篇。根據(jù)統(tǒng)計，實證性的文章占比達(dá)到了80%，剩下20%為規(guī)范性文章。實證性文章主要側(cè)重于研究創(chuàng)新績效的影響因素、各影響因素之間的關(guān)系或者創(chuàng)新績效的衡量標(biāo)準(zhǔn)和方法，規(guī)范性研究集中在實證研究基礎(chǔ)上的啟示方面。通過對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新背景的了解，分析現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素的分類和影響結(jié)果，可以幫助企業(yè)更加清晰地確定自身定位，為企業(yè)在發(fā)展過程中作出技術(shù)方面的決策提供依據(jù)，同時，可以幫助政府、金融機(jī)構(gòu)、科技服務(wù)中介等多方主體在企業(yè)創(chuàng)新活動中發(fā)揮正面積極的作用，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新體系日益完善，為我國經(jīng)濟(jì)由高速度向高質(zhì)量發(fā)展、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體制服務(wù)。

從產(chǎn)學(xué)研合作到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，研究表明世界各國的科技創(chuàng)新機(jī)制開始趨向統(tǒng)一，通常包括企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校、政府、用戶等主要因素，但是由于各國的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和文化背景不同，各個要素在不同國家的比重不同，我國作為以市場經(jīng)濟(jì)為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的國家，既有“看不見的手”主導(dǎo)，又有“看得見的手”調(diào)控，總體上處于要素不斷融合和達(dá)到平衡穩(wěn)步推進(jìn)的狀態(tài)，這對我國企業(yè)創(chuàng)新績效的研究創(chuàng)造了很好的條件。

針對企業(yè)創(chuàng)新績效和衡量指標(biāo)的研究，當(dāng)前國內(nèi)外的學(xué)者已經(jīng)從將衡量標(biāo)準(zhǔn)限制在財務(wù)指標(biāo)向納入一些非財務(wù)指標(biāo)轉(zhuǎn)變，但是仍然存在不足。利用財務(wù)指標(biāo)衡量存在爭議，不同階段和不同國家側(cè)重的指標(biāo)不盡相同，目前最主要的一項指標(biāo)為技術(shù)所產(chǎn)生的創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售回報率，但是該指標(biāo)顯然不能完全覆蓋企業(yè)創(chuàng)新績效的全部方面，例如，其無法體現(xiàn)隱藏的潛在效益?？紤]到衡量的指標(biāo)要兼顧長期利益和短期利益，盡管已將創(chuàng)新文化氛圍、管理能力這類軟性指標(biāo)納入考慮，但無法做到全球統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。在未來，隨著語言文化交流的深入，或可以找到一項或幾項軟性指標(biāo)作為通用的標(biāo)準(zhǔn)，但不可否認(rèn)，衡量標(biāo)準(zhǔn)在日益豐富和完善。

對企業(yè)創(chuàng)新績效測度方式的研究方法主要是實證性研究。研究數(shù)據(jù)來自多個方面，包括上市公司的財務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)、各省市的創(chuàng)新績效數(shù)據(jù)，等等，且運(yùn)用的研究方法多種多樣，主要分為定性研究方法和定量研究方法。在定量研究方法中，包括因素分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、層次分析法等，目前，比較成熟的是定量研究方法。定性研究方法在國外的發(fā)展時間較長，國內(nèi)采取定性研究方法的相對較少。在此研究領(lǐng)域，可以繼續(xù)拓展。

現(xiàn)階段，產(chǎn)學(xué)研的深度融合成為大勢所趨，同時，隨著社會整體環(huán)境的變化，企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素也日益豐富，不僅包括傳統(tǒng)的現(xiàn)代化企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、實驗室以及高校，還包括很多其他元素，政府在創(chuàng)新績效中的影響持續(xù)加深。目前，國內(nèi)關(guān)于企業(yè)績效影響因素的研究大部分集中于政產(chǎn)學(xué)研用聯(lián)合方面，內(nèi)容極為豐富，并且取得了一系列的研究成果。但不足之處在于，實質(zhì)性研究往往討論特定領(lǐng)域企業(yè)的有限影響因素之間的關(guān)系，無法將其拓展到宏觀層面，研究的要素越有限，就越無法排除其他因素對企業(yè)績效創(chuàng)新的影響，這使得研究結(jié)果不具有普遍適用性和高精確性。此外，一些從事理論研究的學(xué)者對各個層面的影響因素進(jìn)行了歸納和總結(jié)，大致將每個層面劃分為多個維度，但缺點(diǎn)是這種劃分過于主觀，無法達(dá)到統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，同時，對于單個層面因素對于企業(yè)創(chuàng)新績效的影響的研究相對較少。