航天型號(hào)管理中的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐

盧東寧 楊凌霄

（中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院，北京 100076）

低溫火箭雖然先進(jìn)，且性能指標(biāo)較高，但是系統(tǒng)工程較為復(fù)雜，主要是由多種設(shè)備裝置以及系統(tǒng)組合而成，相比于國內(nèi)其他運(yùn)載火箭而言，系統(tǒng)工程的構(gòu)造數(shù)量之多，種類之豐富，型號(hào)研制存在的風(fēng)險(xiǎn)性較大，風(fēng)險(xiǎn)管理難度系數(shù)增加。加之近幾年我國航天型號(hào)的研制與發(fā)射任務(wù)較為頻繁，航天型號(hào)的管理工作量增加，受諸多因素的影響，日常管理工作可能會(huì)存在一定的安全隱患，需要相關(guān)負(fù)責(zé)人優(yōu)先對(duì)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)有所了解，懂得風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與分析，做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

1.航天型號(hào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述

1.1 風(fēng)險(xiǎn)管理含義

就風(fēng)險(xiǎn)管理來看，是指項(xiàng)目實(shí)施過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)問題預(yù)測(cè)、識(shí)別、分析和評(píng)估，在此基礎(chǔ)上制定有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，以便于項(xiàng)目順利實(shí)施，取得理想的效果。航天型號(hào)項(xiàng)目理想、計(jì)劃與實(shí)施全過程，不可避免地受到不確定性風(fēng)險(xiǎn)因素影響，部分風(fēng)險(xiǎn)可以提前預(yù)測(cè)，但也有很多隨機(jī)性的風(fēng)險(xiǎn)無法預(yù)測(cè)。如果風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)控制不到位，后期項(xiàng)目實(shí)施中可能會(huì)產(chǎn)生巨大的危害，造成不同程度的資源損耗，情況嚴(yán)重時(shí)導(dǎo)致項(xiàng)目停止實(shí)施[1]。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理類別

風(fēng)險(xiǎn)具體包括動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)兩種，前者是由于人為主觀意識(shí)影響，生產(chǎn)技術(shù)和方式的變化等因素帶來的風(fēng)險(xiǎn)；后者是自然力作用下，以及人為判斷失誤、操作失誤等因素造成的風(fēng)險(xiǎn)。另外，也可以將風(fēng)險(xiǎn)劃分為投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)和純粹風(fēng)險(xiǎn)，前者是風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能帶來利潤，也可能產(chǎn)生巨大的損失；后者是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)只會(huì)為關(guān)聯(lián)主體帶來損失。就航天型號(hào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來看，主要有以下幾種：

（1）經(jīng)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)[2]。經(jīng)費(fèi)支付不及時(shí)，時(shí)間成本費(fèi)用被忽視，成本估算錯(cuò)誤或是經(jīng)費(fèi)預(yù)算控制不到位等。很多新型武器系統(tǒng)涉及諸多新技術(shù)，試驗(yàn)項(xiàng)目較多，攻關(guān)難度大，因此普遍存在經(jīng)費(fèi)不足的情況。

（2）管理風(fēng)險(xiǎn)。型號(hào)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)配套關(guān)系較為繁瑣復(fù)雜，負(fù)責(zé)研發(fā)和制作的單位較多，不同單位的研發(fā)水平和管理水平也不盡相同，因此增加了項(xiàng)目集中管理難度。

（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。引用新技術(shù)類型較多，系統(tǒng)構(gòu)成復(fù)雜，研制中有很多并不是十分成熟的技術(shù)。而且航天型號(hào)研究戰(zhàn)略意義較大，其中涵蓋多個(gè)高精端學(xué)科，因此對(duì)科研技術(shù)水平要求較高。

（4）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。研發(fā)周期短，由于系統(tǒng)煩瑣復(fù)雜，研制計(jì)劃需要各方面全方位考量，因此計(jì)劃是否合理，對(duì)于后續(xù)項(xiàng)目研制進(jìn)度會(huì)產(chǎn)生大的影響[3]。

1.3 風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)

就航天型號(hào)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)來看，表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

（1）普遍性和客觀性。航天型號(hào)研發(fā)不可避免受到客觀條件限制影響，而且項(xiàng)目全壽命周期范圍內(nèi)無處不在都有風(fēng)險(xiǎn)。因此，管理者希望提升風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和控制水平，但最佳的結(jié)果則是在有限的時(shí)空要素下，改變風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件，將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損失降到最低，完全消除風(fēng)險(xiǎn)是不切實(shí)際的。

（2）可變性。航天型號(hào)研發(fā)項(xiàng)目實(shí)施過程中，風(fēng)險(xiǎn)也表現(xiàn)出可變性，部分風(fēng)險(xiǎn)被控制，或是被及時(shí)處理，但也有很多新的風(fēng)險(xiǎn)誕生。

（3）偶然性和必然性。風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生均是在多種因素聯(lián)合作用下導(dǎo)致的，即便獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)事件看上去與其他因素?zé)o關(guān)聯(lián)，但通過大量資源統(tǒng)計(jì)分析，仍然存在一定的規(guī)律，這就需要工作人員通過現(xiàn)代化風(fēng)險(xiǎn)分析方法來計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，在積累經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，促使了風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展[4]。

（4）多樣性。航天型號(hào)研發(fā)項(xiàng)目周期長，涉及人員多，風(fēng)險(xiǎn)類型多樣，因此導(dǎo)致項(xiàng)目研制面臨著多樣性風(fēng)險(xiǎn)。

1.4 風(fēng)險(xiǎn)管理意義

項(xiàng)目是否成功，離不開風(fēng)險(xiǎn)管理工作的支持。對(duì)于航天型號(hào)項(xiàng)目而言，在管理中多重點(diǎn)關(guān)注流程設(shè)計(jì)、準(zhǔn)備、生產(chǎn)、裝配與試驗(yàn)等環(huán)節(jié)，編制理想化，但項(xiàng)目實(shí)施中缺乏合理的假設(shè)，面臨著多種風(fēng)險(xiǎn)，一定程度上延誤了項(xiàng)目研制進(jìn)度。因此，在航天型號(hào)項(xiàng)目研制中，要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，分析其中的不確定因素，在項(xiàng)目管理基礎(chǔ)上來貫徹落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作到實(shí)處。項(xiàng)目管理需要編制方案，伴隨著項(xiàng)目持續(xù)推進(jìn)來分析各階段伴隨的風(fēng)險(xiǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的危害，制定有效措施靈活應(yīng)對(duì)，促使項(xiàng)目具體進(jìn)展符合計(jì)劃[5]。

2.航天型號(hào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析

2.1 識(shí)別依據(jù)

航天型號(hào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要遵循相應(yīng)的依據(jù)，具體包括項(xiàng)目研制期間的工藝流程變更申請(qǐng)、技術(shù)狀態(tài)、質(zhì)量檢查報(bào)告、型號(hào)調(diào)度例會(huì)紀(jì)要、短線項(xiàng)目計(jì)劃安排實(shí)施情況與進(jìn)度節(jié)點(diǎn)完成情況、項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、關(guān)鍵技術(shù)公關(guān)方案以及各階段設(shè)計(jì)文件等內(nèi)容。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析通過項(xiàng)目背景知識(shí)和工具手段，確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的當(dāng)量，最后輸出各風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)優(yōu)先級(jí)列表與影響關(guān)系結(jié)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后，綜合分析和評(píng)價(jià)各種風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的影響程度，將項(xiàng)目特性作為依據(jù)進(jìn)行合理化判斷[6]。風(fēng)險(xiǎn)分析實(shí)際上是檢查風(fēng)險(xiǎn)控制過程，其目標(biāo)是用于確定風(fēng)險(xiǎn)程度和范圍，為決策提供可靠依據(jù)。

就風(fēng)險(xiǎn)分析方法來看，主要有以下幾種：

（1）外推法。作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的有效方法，通過前推、后推以及旁推進(jìn)行。前推是依據(jù)歷史數(shù)據(jù)信息和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，推測(cè)未來風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度；后推是將未知和已知有機(jī)整合，借助現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)信息來推測(cè)未來可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，進(jìn)而做出分析和評(píng)估；旁推法是基于項(xiàng)目數(shù)據(jù)逐漸外推。

（2）定性分析法。依據(jù)項(xiàng)目中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)影響程度和發(fā)生概率細(xì)化，分析每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度[7]。

（3）故障樹分析法。故障樹是多節(jié)點(diǎn)連接在一起，各個(gè)節(jié)點(diǎn)代表不同事件，連線則表示各個(gè)事件之間的內(nèi)在聯(lián)系。在前期預(yù)測(cè)和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上，選擇合理的邏輯推理方法，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，制定合理措施來編制合理的風(fēng)險(xiǎn)控制方案。

（4）定量分析。不同風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目的影響程度不盡相同，對(duì)此應(yīng)該計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目影響程度以及風(fēng)險(xiǎn)是否可以提前預(yù)測(cè)處置。

3.航天型號(hào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

3.1 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃

3.1.1 規(guī)劃目的與關(guān)鍵

風(fēng)險(xiǎn)管理策劃，其本質(zhì)目標(biāo)是為了制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理措施，確定風(fēng)險(xiǎn)管理工作執(zhí)行過程，依托于實(shí)際情況編制合理的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，并描述風(fēng)險(xiǎn)管理工作如何同項(xiàng)目結(jié)合在一起實(shí)施。如何取得理想的風(fēng)險(xiǎn)管理效果，應(yīng)該對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案和環(huán)境有一個(gè)整體概念，滲透落實(shí)在項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)、進(jìn)度計(jì)劃以及任務(wù)分配各環(huán)節(jié)中。

3.1.2 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的方法

（1）項(xiàng)目目標(biāo)。結(jié)合航天型號(hào)項(xiàng)目特性，結(jié)合質(zhì)量和性能要求來設(shè)計(jì)合適的指標(biāo)，保證項(xiàng)目交付時(shí)間符合要求。同時(shí)，設(shè)立專門的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理小組。

（2）風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)管理最理想的效果，是可以辨識(shí)出項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)，并且為風(fēng)險(xiǎn)制定了相應(yīng)的預(yù)防和控制措施，各項(xiàng)保障條件全面落實(shí)，完成風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件的定義，保證風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前預(yù)案啟動(dòng)，將風(fēng)險(xiǎn)的影響降到最低[8]。

（3）風(fēng)險(xiǎn)管理臨界值定義。其實(shí)際上市之應(yīng)對(duì)管控措施觸發(fā)條件的定義，高效啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后浪費(fèi)的時(shí)間縮減到最小，將風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響程度降到最小化。如果超過這一限值，則無法實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

（4）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。結(jié)合航天型號(hào)項(xiàng)目管理工作同步展開，定期組織項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)討論和分析。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤管控

風(fēng)險(xiǎn)跟蹤管控監(jiān)控，針對(duì)已經(jīng)辨識(shí)出來的風(fēng)險(xiǎn)、新的風(fēng)險(xiǎn)，按照計(jì)劃在適合的節(jié)點(diǎn)執(zhí)行，綜合評(píng)估項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性。風(fēng)險(xiǎn)管理人員要明確自身職責(zé)所在，在合適的時(shí)機(jī)來監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件，遵循風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案開展工作，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)有效管控，盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響程度。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程中，應(yīng)該實(shí)時(shí)觀察風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件，應(yīng)具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，靈活有效應(yīng)對(duì)航天型號(hào)項(xiàng)目研制中的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，管控措施和項(xiàng)目本質(zhì)目標(biāo)相同，因此要了解各類風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件，確定責(zé)任人，針對(duì)性制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施[9]。

4.航天型號(hào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系

4.1 管理組職責(zé)與崗位

航天型號(hào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立，主要包括風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)和管理文件兩方面。前者是在航天型號(hào)研制實(shí)踐中不斷總結(jié)和提升形成，對(duì)于確保航天型號(hào)研制工作有序進(jìn)行具有極大的促進(jìn)作用。通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)管理組織多是立項(xiàng)后設(shè)立，專門負(fù)責(zé)型號(hào)風(fēng)險(xiǎn)管理，伴隨著研制過程持續(xù)深化，風(fēng)險(xiǎn)管理組織也在逐步調(diào)整完善。

就航天型號(hào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)來看，主要是負(fù)責(zé)收集和分析相關(guān)信息，定義風(fēng)險(xiǎn)事件，確定風(fēng)險(xiǎn)事件分析方法；組織相關(guān)人員討論分析，定性判斷各類風(fēng)險(xiǎn)事件，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量；依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)影響程度確定最佳的應(yīng)對(duì)措施，并且編制書面報(bào)告，納入到項(xiàng)目研制計(jì)劃范疇；加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施過程的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管和控制。

風(fēng)險(xiǎn)管理組織崗位設(shè)置，其中包括1名組長，2名副組長，其他小組成員包括質(zhì)量經(jīng)理、計(jì)劃經(jīng)理、主任設(shè)計(jì)師、合同經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)分析師以及可靠性安全性工程師等，分別負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作[10]。小組成員接受總指揮和總設(shè)計(jì)師的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，而風(fēng)險(xiǎn)管理小組下屬設(shè)置專題風(fēng)險(xiǎn)管理小組、專職風(fēng)險(xiǎn)管理小組。

4.2 管理的內(nèi)容與程序

在航天型號(hào)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容主要有以下幾點(diǎn)：（1）制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策和計(jì)劃；（2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析；（3）決策風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，消除或降低不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，過濾可接受風(fēng)險(xiǎn)；（4）風(fēng)險(xiǎn)過程監(jiān)視和溝通；（5）風(fēng)險(xiǎn)降低和參與風(fēng)險(xiǎn)可接受的評(píng)估。

風(fēng)險(xiǎn)管理程序包括風(fēng)險(xiǎn)管理和實(shí)施要求定義、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

4.3 風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程

航天型號(hào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，結(jié)合以往的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來編制合理的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，確定管理流程，并且隨著計(jì)劃不斷優(yōu)化和經(jīng)驗(yàn)積累，有助于推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理流程進(jìn)一步優(yōu)化。

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制定。制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃主要是用于航天型號(hào)項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，制定合理有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并進(jìn)行結(jié)果反饋，為后續(xù)工作改進(jìn)提供支持。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃包括風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)名稱、責(zé)任人、持續(xù)時(shí)間、研制人員等。

（2）風(fēng)險(xiǎn)定量分析。在航天型號(hào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定量分析階段，按照嚴(yán)重程度可以細(xì)化為5個(gè)等級(jí)，具體分析流程包括輸入風(fēng)險(xiǎn)影響嚴(yán)重程度分值和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率取值、失效模式分析、輸出風(fēng)險(xiǎn)影響程度。

（3）風(fēng)險(xiǎn)定性分析流程。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率劃分為5個(gè)等級(jí)，分析流程包括輸入風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別單和定性評(píng)估、輸出風(fēng)險(xiǎn)概率。

（4）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程。航天型號(hào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程階段，依據(jù)優(yōu)先級(jí)確定對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)排序處理，結(jié)合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，制定更具針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施。制定合理的風(fēng)險(xiǎn)控制措施后，編制切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，包括輸入已經(jīng)確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)、選擇合適工具和方法應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、輸出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。

（5）風(fēng)險(xiǎn)跟蹤流程。在航天型號(hào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，應(yīng)時(shí)時(shí)關(guān)注項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)變化情況，分析是否有新的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，動(dòng)態(tài)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。同時(shí)，注重識(shí)別以往所殘留的風(fēng)險(xiǎn)，制定切實(shí)可行的應(yīng)對(duì)措施，減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響程度。對(duì)于已經(jīng)解決的風(fēng)險(xiǎn)，在計(jì)劃中要及時(shí)剔除。

5.結(jié)語

我國對(duì)于火箭的研制工作十分重視，雖然新一代低溫運(yùn)載火箭的研制難度系數(shù)較高，研制周期較短且研制風(fēng)險(xiǎn)較大，但是我國依然十分重視該項(xiàng)目技術(shù)，針對(duì)航天型號(hào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的類別以及特點(diǎn)等，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別以及分析進(jìn)行研究，并依據(jù)研究結(jié)果制定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，開展風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)跟蹤與管控工作，意在降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。