數(shù)據(jù)管理計(jì)劃與FAIR原則融合的維度

秦 順，蔣子可，戴柏清，黃一澄

1 問題的提出

1.1 研究背景

21世紀(jì)以來，數(shù)據(jù)密集型研究范式快速發(fā)展[1]，科學(xué)發(fā)現(xiàn)越來越依賴于科研數(shù)據(jù)的收集、處理、分析、共享和利用等數(shù)據(jù)賦能的業(yè)務(wù)活動(dòng)。數(shù)據(jù)管理計(jì)劃(Data Management Plan，DMP)作為一份描述科研項(xiàng)目由實(shí)施到結(jié)束全生命周期內(nèi)對(duì)數(shù)據(jù)如何進(jìn)行有效管理的規(guī)劃，具備“初始值”和“路線圖”功能?，F(xiàn)階段DMP實(shí)踐已在發(fā)達(dá)國家[2-3]漸次鋪開。然而，盡管DMP為數(shù)據(jù)共享帶來了諸多好處，但其潛力尚未得到充分發(fā)揮[4]，也給科研人員帶來了行政和時(shí)間上的壓力。2016年，在Scientific Data發(fā)表的科研數(shù)據(jù)管理與共享FAIR原則[5](FAIRPrinciples，即：可發(fā)現(xiàn)-Findable、可訪問-Accessible、可互操作-Interoperable和可重用-Reusable)，形成層層遞進(jìn)的機(jī)器可操作規(guī)范，被證明適合融入DMP的編制與實(shí)施過程。

有效的數(shù)據(jù)管理是(元)數(shù)據(jù)FAIR化(FAIRification)的關(guān)鍵，編制DMP即是為了實(shí)現(xiàn)FAIR原則[6]。例如，F(xiàn)AIRsFAIR是一個(gè)旨在促進(jìn)歐洲FAIR化數(shù)據(jù)實(shí)踐的組織，建議為實(shí)現(xiàn)FAIR原則提供適當(dāng)?shù)腄MP支持，并為機(jī)器可操作的DMP(Machine-actionable DMP，maDMP)制定路線圖、指南和工作流程[7]。2018年11月，歐盟委員會(huì)FAIR數(shù)據(jù)專家組推出的《將FAIR變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)》行動(dòng)建議3.2和16.1指出，政策和DMP應(yīng)該是機(jī)器可讀和可操作的，強(qiáng)調(diào)政策必須聲明FAIR原則應(yīng)適用于DMP[8]。2019年11月，國際科學(xué)技術(shù)數(shù)據(jù)委員會(huì)(Committee on Data for Science and Technology，CODATA)發(fā)布的《科研數(shù)據(jù)北京宣言》[9]聲明應(yīng)按照FAIR原則的精神推動(dòng)科研數(shù)據(jù)開放和共享利用，且DMP及政策制定是必要的。然而，如何實(shí)現(xiàn)DMP與FAIR原則的科學(xué)融合仍是一個(gè)懸而未決的現(xiàn)實(shí)問題。

1.2 文獻(xiàn)綜述

學(xué)者們主要圍繞DMP與FAIR原則融合發(fā)展趨勢(shì)、實(shí)踐現(xiàn)狀和實(shí)現(xiàn)方式等開展研究。在發(fā)展趨勢(shì)上，DMP與科研數(shù)據(jù)政策、工具和標(biāo)準(zhǔn)等深度融合，可進(jìn)行FAIR化[10]，如認(rèn)為maDMP是DMP發(fā)展的未來愿景，且FAIR原則是其賴以發(fā)展的生態(tài)[4，10]；maDMP也被稱為下一代DMP，具備全球協(xié)作、標(biāo)準(zhǔn)化、機(jī)器可操作和FAIR化等特征[2，11]。在實(shí)踐現(xiàn)狀上，兩者融合至少已在歐洲、美國和日本等漸趨深化。歐盟地平線2020計(jì)劃(Horizon 2020)提供的DMP模板高度適配了FAIR原則。Grootveld等[12]于2017年發(fā)布的調(diào)查顯示積極實(shí)施該模板的受訪者已達(dá)6成以上。在實(shí)現(xiàn)方式上，兩者融合主要通過機(jī)器可操作來實(shí)現(xiàn)。Miksa等[13]提出將maDMP付諸實(shí)踐的十大原則，以促成DMP的自動(dòng)生成和共享。Pergl等[14]介紹了支持FAIR原則的DMP工具，以求將數(shù)據(jù)管理由負(fù)擔(dān)(burden)轉(zhuǎn)變?yōu)槭芤?benefit)。

基于以FAIR原則來規(guī)范數(shù)據(jù)融合實(shí)施過程和步驟的要求，我國亦有學(xué)者主張必須實(shí)施DMP制度[15]，并探索將FAIR原則的理念及內(nèi)在要求融入科研數(shù)據(jù)政策內(nèi)容中，將DMP作為推動(dòng)數(shù)據(jù)共享的重要工具，以確?？蒲袛?shù)據(jù)從一開始就符合FAIR原則的要求，保障數(shù)據(jù)價(jià)值的充分釋放[16]。2018年3月《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)頒布，尚未要求制定及實(shí)施DMP，對(duì)FAIR原則也僅是部分支持[16]，不利于深化參與全球協(xié)同和實(shí)現(xiàn)國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化。

FAIR原則的融入為DMP功能更新帶來了動(dòng)能，有利于提升科研數(shù)據(jù)管理與共享工作的效能。一方面FAIR原則的融入可優(yōu)化DMP的核心組件。FAIR原則體現(xiàn)了數(shù)據(jù)融合的4個(gè)層次，可整合優(yōu)化數(shù)據(jù)的收集、組織與描述、存儲(chǔ)與備份、共享與重用以及權(quán)限與安全、角色與職責(zé)等組件[17]的內(nèi)容結(jié)構(gòu)?；贔AIR原則的DMP所要求提供的信息和施加于數(shù)據(jù)之上的操作，促進(jìn)了數(shù)據(jù)在4個(gè)層次的深度融合[15]。另一方面，依靠FAIR原則能提升DMP的機(jī)器可操作性。DMP應(yīng)當(dāng)是一份“活的文件”，使科研人員能夠根據(jù)需求、協(xié)議、政策、技術(shù)和工作人員的變化進(jìn)行定期審查和修訂，實(shí)現(xiàn)重復(fù)使用；一份公開(public)、機(jī)器可讀(machine-readable)、開放許可(openly licensed)的DMP更有可能被納入未來的項(xiàng)目，產(chǎn)生更大的影響[18]。據(jù)此，本文總結(jié)出DMP與FAIR原則融合的兩個(gè)維度——以“整合DLC-SH”為外引、以“機(jī)器可操作”為內(nèi)驅(qū)。

文獻(xiàn)分析表明，全球范圍內(nèi)DMP與FAIR原則融合的實(shí)踐環(huán)境有著顯著差異。歐美相關(guān)實(shí)踐成效顯著；我國DMP實(shí)踐工作相對(duì)落后，F(xiàn)AIR原則引入尚處于起步階段，兩者融合實(shí)踐薄弱。為此，本文梳理全球DMP與FAIR原則融合的實(shí)踐現(xiàn)狀，歸納并解析兩者融合的兩個(gè)維度，為我國參與構(gòu)建全球協(xié)同式數(shù)據(jù)管理格局、融入“數(shù)據(jù)互聯(lián)網(wǎng)”全球布局提供參考。

1.3 研究過程

本研究綜合運(yùn)用案例分析法、內(nèi)容分析法和比較研究法，解析DMP與FAIR原則融合的實(shí)踐現(xiàn)狀，歸納兩者融合發(fā)展的規(guī)律和維度特征，研究過程如下。

第一步，證據(jù)源確定及規(guī)范化處理。為獲取DMP與FAIR原則融合的實(shí)踐樣例，選擇DataCite①(https：//commons.datacite.org/)作為數(shù)據(jù)源，初擬檢索式1：“TI=FAIR and DMP”和檢索式2：“TI=FAIR Principles and Data Management Plan”，分別獲得297條、205條數(shù)據(jù)；其后，構(gòu)造檢索式3：“TI=(FAIR and DMP)OR(FAIR and Data Management Plan)”，共獲得549條數(shù)據(jù)。檢索時(shí)間皆為2021年10月5日。經(jīng)驗(yàn)證，檢索式1、檢索式2獲取的數(shù)據(jù)皆包含在檢索式3的數(shù)據(jù)中，因此選用檢索式3的結(jié)果。經(jīng)去重、清洗，共保留128條有效數(shù)據(jù)，依據(jù)發(fā)布時(shí)間由遠(yuǎn)到近排序(升序)并編號(hào)為S1-S128，是為本文的研究樣本。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)行發(fā)布時(shí)間、關(guān)鍵詞、作者、機(jī)構(gòu)等的規(guī)范化處理和特征值提取，為DMP與FAIR原則融合的實(shí)踐規(guī)律總結(jié)提供數(shù)據(jù)和案例支持。

第二步，融合規(guī)律總結(jié)和維度析出。在環(huán)境掃描和歷史解析基礎(chǔ)上，結(jié)合研究樣本的特征值和典型案例提供的證據(jù)，從時(shí)序趨勢(shì)、現(xiàn)實(shí)動(dòng)因和主題內(nèi)涵3個(gè)方面歸納DMP與FAIR原則融合的實(shí)踐規(guī)律；遵循內(nèi)容分析法的類目構(gòu)建、內(nèi)容編碼等流程，參考國際科研數(shù)據(jù)政策實(shí)踐的導(dǎo)向以及保障科研數(shù)據(jù)、DMP的科學(xué)質(zhì)量與技術(shù)質(zhì)量的本質(zhì)要求，進(jìn)一步歸納出DMP與FAIR原則融合的兩個(gè)維度；采用比較研究法解析兩個(gè)維度的特性與共性，提出我國發(fā)展路徑。

2 DMP與FAIR原則融合的實(shí)踐解析

從外部特征看，128條樣本標(biāo)注的來源地主要為歐美地區(qū)，這與其科研數(shù)據(jù)管理與共享工作體系相對(duì)健全以及DMP實(shí)踐較為普遍和先進(jìn)有關(guān)。按數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫劃分，實(shí)踐樣例中收割Zenodo數(shù)據(jù)119條，figshare數(shù)據(jù)4條，obib、DepositOnce、Liinc em Revista、MIT Press Direct和F1000 Research數(shù)據(jù)各1條；高頻作者分別是英國數(shù)字策展中心(DigitalCuration Centre，DCC)的Jones(5條)、瑞士Ed C的Farcal(5條)和荷蘭馬斯特里赫特大學(xué)的Willighagen(4條)等，主要為資助機(jī)構(gòu)、科研教育機(jī)構(gòu)等的利益相關(guān)者。通過關(guān)鍵詞提取與分類，進(jìn)一步挖掘DMP與FAIR原則融合在總體情況、基礎(chǔ)環(huán)境、實(shí)踐場(chǎng)域、業(yè)務(wù)流程和應(yīng)用領(lǐng)域等方面的特征，為實(shí)踐規(guī)律解析提供支撐，兩者融合的內(nèi)容特征見圖1。研究發(fā)現(xiàn)，DMP與FAIR原則的融合，受國際科研數(shù)據(jù)政策實(shí)踐導(dǎo)向的牽引、數(shù)據(jù)密集型科學(xué)發(fā)現(xiàn)第四范式的驅(qū)動(dòng)以及多元利益相關(guān)者現(xiàn)實(shí)需求的賦能。這實(shí)質(zhì)上反應(yīng)了兩者融合的時(shí)序趨勢(shì)、現(xiàn)實(shí)動(dòng)因和主題內(nèi)涵，對(duì)其進(jìn)行深入解析可為析出DMP與FAIR原則融合的兩個(gè)維度奠定基礎(chǔ)。

圖1 DMP與FAIR原則融合的內(nèi)容特征

2.1 政策導(dǎo)向牽引，交融于數(shù)據(jù)科學(xué)時(shí)代

DMP實(shí)踐可追溯到1966年，最初被用于復(fù)雜的航空和工程項(xiàng)目，其后逐漸演變?yōu)橘Y助機(jī)構(gòu)的核心任務(wù)要求[3]。2014年1月，“聯(lián)合共建數(shù)據(jù)FAIR港口”(Jointly Designing a Data FAIRport)學(xué)術(shù)研討會(huì)在荷蘭萊頓的洛倫茲中心召開，國際學(xué)術(shù)界代表達(dá)成FAIR原則的初步共識(shí)；2016年3月，F(xiàn)AIR原則正式發(fā)布，引發(fā)了全球范圍內(nèi)的大討論和實(shí)踐熱潮[5]。隨著FAIR原則的優(yōu)勢(shì)不斷得到驗(yàn)證，DMP與FAIR原則的融合實(shí)踐亦逐漸增多。如圖2所示，通過統(tǒng)計(jì)128條樣本的發(fā)布時(shí)間可以發(fā)現(xiàn)：DMP與FAIR原則融合的時(shí)間窗為“2016-2021年”，5年來一直呈線性增長態(tài)勢(shì)。兩者融合的最早一條數(shù)據(jù)集是Simms等[19]于2016年4月發(fā)布的《促使數(shù)據(jù)管理計(jì)劃具有可操作性和公開性》(Making Data Management Plans Actionable and Public，樣本S1)，概述基于FAIR原則的maDMP具體用例，并設(shè)計(jì)工作流程。其后兩者融合趨勢(shì)便如火如荼。

圖2 DMP與FAIR原則融合的時(shí)序趨勢(shì)

從深層次來看，這種趨勢(shì)的形成實(shí)質(zhì)上緣于國際科研數(shù)據(jù)政策實(shí)踐導(dǎo)向的牽引。FAIR原則發(fā)布實(shí)施后的功能定位是政策指南，逐漸被全球廣泛采納。2016年歐盟《2020計(jì)劃框架下的FAIR數(shù)據(jù)管理指南》(以下簡(jiǎn)稱《FAIR指南》)、2017年歐洲研究理事會(huì)《科學(xué)出版物與科研數(shù)據(jù)開放獲取實(shí)施指南》、2018年英國研究理事會(huì)《科學(xué)數(shù)據(jù)管理最佳實(shí)踐指南》、2019年歐盟《將FAIR變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)》及CODATA《科研數(shù)據(jù)北京宣言》、2020年研究數(shù)據(jù)聯(lián)盟《數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫的TRUST原則》等一系列政策的頒行，對(duì)DMP制度、FAIR原則的發(fā)展方向進(jìn)行了指引和規(guī)范，也推動(dòng)了兩者的融合發(fā)展。2021年1月，科學(xué)歐洲(Science Europe，SE)更新了《科研數(shù)據(jù)管理國際聯(lián)盟實(shí)用指南》[20](以下簡(jiǎn)稱《國際指南》)，對(duì)DMP與FAIR原則融合的導(dǎo)向更加清晰，并倡導(dǎo)全球化應(yīng)用。

進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，DMP與FAIR原則融合發(fā)展的實(shí)踐基本處于“Gartner數(shù)據(jù)科學(xué)成熟度曲線”最新的生產(chǎn)高地期(Plateau of Productivity，大致為2016年7月后)[21]，表明DMP與FAIR原則交融于數(shù)據(jù)科學(xué)時(shí)代，且與數(shù)據(jù)密集型科學(xué)發(fā)現(xiàn)第四范式互為影響。從圖1(b)可見，這一時(shí)期的最大特征是開放獲取、開放數(shù)據(jù)和開放科學(xué)，這也是科研模式變革中數(shù)據(jù)管理服務(wù)發(fā)展的新機(jī)遇[22]。

2.2 第四范式驅(qū)動(dòng)，根植于數(shù)據(jù)管理土壤

數(shù)據(jù)密集型科學(xué)發(fā)現(xiàn)被稱作科學(xué)研究的第四范式，是基于數(shù)據(jù)的、開放協(xié)同的研究與創(chuàng)新模式[1]。DMP制度和FAIR原則皆與第四范式有著緊密的聯(lián)系，第四范式也成為驅(qū)動(dòng)兩者相互融合的現(xiàn)實(shí)動(dòng)因。數(shù)據(jù)密集型科學(xué)由采集、管理和分析3項(xiàng)基本活動(dòng)組成[1]，DMP前置于上述基本活動(dòng)，F(xiàn)AIR原則亦可為其提供行動(dòng)指南。如圖1(d)所示，128條樣本的核心組件包括數(shù)據(jù)收集過程中的數(shù)據(jù)獲取、元數(shù)據(jù)管理，數(shù)據(jù)組織與描述過程中的元數(shù)據(jù)使用、數(shù)據(jù)標(biāo)注，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份過程中的可信存儲(chǔ)、存檔備份，數(shù)據(jù)共享與重用過程中的數(shù)據(jù)協(xié)作、交換、云使用和引用，數(shù)據(jù)權(quán)限與安全業(yè)務(wù)中的保密與隱私、應(yīng)急管理等方面，可見DMP與FAIR原則的融合受第四范式影響顯著。

在第四范式驅(qū)動(dòng)之下，DMP與FAIR原則的融合根植于數(shù)據(jù)管理的土壤?？蒲袛?shù)據(jù)管理與共享工作的核心構(gòu)成分別是數(shù)據(jù)生命周期(Data Life Cycle，DLC)和利益相關(guān)者(Stakeholder，SH)。前者為從產(chǎn)生數(shù)據(jù)開始，經(jīng)過數(shù)據(jù)的收集、加工、分析、存儲(chǔ)、訪問和共享，最終實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)再利用的循環(huán)過程[23]；后者系指支持某組織生存必不可少的群體[24]。DMP與FAIR原則融合的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是優(yōu)化數(shù)據(jù)生命周期流程、明晰利益相關(guān)者權(quán)責(zé)分工，如DMP的核心組件覆蓋管理、共享和利用階段[17]，與數(shù)據(jù)密集型科學(xué)的3項(xiàng)基本活動(dòng)內(nèi)容一致；FAIR原則形成從發(fā)現(xiàn)、訪問、互操作到重用的科學(xué)數(shù)據(jù)融合體系，系統(tǒng)架構(gòu)包括面向融合的數(shù)據(jù)管理制度與標(biāo)準(zhǔn)[15]，充分體現(xiàn)出數(shù)據(jù)生命周期特性。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，融入FAIR原則的、與DMP關(guān)聯(lián)的核心利益相關(guān)者包括但不限于：政府機(jī)構(gòu)、科研組織、資助機(jī)構(gòu)、科研教育機(jī)構(gòu)、圖書館、評(píng)審員和科研人員等，分別在不同業(yè)務(wù)流程中負(fù)有相應(yīng)權(quán)責(zé)。

2.3 現(xiàn)實(shí)需求賦能，服務(wù)于復(fù)合數(shù)據(jù)場(chǎng)域

DMP在發(fā)揮專業(yè)效益、經(jīng)濟(jì)效益和制度效益的同時(shí)，其潛在的壓力也引發(fā)了資助機(jī)構(gòu)、科研人員等主體一定程度的不滿，其完整性、準(zhǔn)確性和有用性也深受質(zhì)疑[3-4]。為此，全球范圍內(nèi)提出了maDMP、DMP評(píng)估等解決路徑，皆能通過科學(xué)適配FAIR原則來提升DMP的效能。受優(yōu)化DMP功能與效率的現(xiàn)實(shí)需求賦能，DMP與FAIR原則的融合成為必要，兩者融合服務(wù)的數(shù)據(jù)場(chǎng)域也漸趨復(fù)合多元。如圖1(c)、圖1(e)所示，DMP與FAIR原則融合的實(shí)踐場(chǎng)域主要為服務(wù)各類科研創(chuàng)新計(jì)劃與項(xiàng)目，如Horizon 2020、開放科研數(shù)據(jù)先導(dǎo)(ORDPilot)等科研創(chuàng)新計(jì)劃，歐盟CarE-Service、CS-SDG和TREALClean Sky 2等科研創(chuàng)新項(xiàng)目，其有效實(shí)施還依靠歐洲開放科學(xué)云(EOSC)、開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施(OpenAIRE)、環(huán)境科研基礎(chǔ)設(shè)施(ENVRI)等用于管理科研數(shù)據(jù)的開放、可信賴的環(huán)境。DMP與FAIR原則融合的應(yīng)用領(lǐng)域主要為各學(xué)科群體和關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，如服務(wù)公眾科學(xué)(Citizen Science)、人文社會(huì)科學(xué)(Social Sciences and Humanities)和植物表型組學(xué)(Plant Phenomics)等學(xué)科群體，服務(wù)納米技術(shù)(Nanotechnology)、納米安全(Nanosafety)和植物表型(Plant Phenotyping)等關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展?，F(xiàn)實(shí)需求往往決定了發(fā)展和應(yīng)用的方向，DMP與FAIR原則融合的實(shí)踐場(chǎng)域和應(yīng)用領(lǐng)域整體上受以“開放獲取、開放數(shù)據(jù)和開放科學(xué)”為特征的基礎(chǔ)環(huán)境影響。

3 DMP與FAIR原則融合的兩個(gè)維度

要使DMP科學(xué)運(yùn)行，必須保障其科學(xué)質(zhì)量和技術(shù)質(zhì)量?？茖W(xué)質(zhì)量關(guān)乎DMP編制的完整性和充分性，即涉及數(shù)據(jù)全生命周期且業(yè)務(wù)流程規(guī)范有序，關(guān)聯(lián)多元利益相關(guān)者且權(quán)責(zé)明晰，目的是使DMP描述科學(xué)合理、要素齊全；技術(shù)質(zhì)量控制的重點(diǎn)在于實(shí)現(xiàn)DMP的可操作性、描述準(zhǔn)確性，一般通過DMP軟件和工具來規(guī)范流程、提高效能。圍繞控制科學(xué)質(zhì)量與技術(shù)質(zhì)量?jī)牲c(diǎn)目標(biāo)，DMP與FAIR原則的融合形成了兩個(gè)維度。

3.1 以“整合DLC-SH”為外引

“外引”即外顯引導(dǎo)，指外在的顯性推進(jìn)策略。在DMP與FAIR原則融合過程中，外引的實(shí)現(xiàn)方式以提升DMP科學(xué)質(zhì)量為基本導(dǎo)向，以整合數(shù)據(jù)生命周期和利益相關(guān)者(簡(jiǎn)稱“整合DLCSH”)為核心特征。如表1所示，筆者依據(jù)前期研究結(jié)果[17]和本文對(duì)實(shí)踐樣例的分析，歸納了融入FAIR原則的DMP的類別和主要組件。對(duì)DMP編制和實(shí)施具有直接作用的主要為模板類和工具類資源，這兩類資源中98.81%以上皆在主要內(nèi)容中融入FAIR原則。其核心結(jié)構(gòu)主要按數(shù)據(jù)生命周期流程組織，也重視對(duì)利益相關(guān)者角色定位和職責(zé)的描述，進(jìn)一步驗(yàn)證了圖1的主要內(nèi)容。

表1 外引維度的DMP與FAIR原則融合情況

在84條模板類和工具類DMP樣本中，有68條的大綱嚴(yán)格依據(jù)FAIR原則的子原則組織，這種方式已成為主要趨勢(shì)；同樣有68條DMP樣本遵循歐盟的《FAIR指南》，這一指南頒行得較早，實(shí)踐成果頗豐。此外，已有3條DMP樣本嚴(yán)格依據(jù)《國際指南》規(guī)范的格式編制，該指南的第一版頒行于2019年，并于2021年更新了擴(kuò)展版。如表2所示，相較于《FAIR指南》，《國際指南》設(shè)計(jì)了將FAIR原則融入DMP指標(biāo)的具體做法，其DMP核心要求(Core Requirements for DMPs，CR)嚴(yán)格按“整合DLC-SH”的模式組織，實(shí)現(xiàn)了與FAIR原則的良好兼容，并提供了評(píng)估指南[20]；相關(guān)實(shí)踐雖處于起步階段，但已被SE的8個(gè)成員機(jī)構(gòu)采納[25]，全球?qū)嵺`亦正在持續(xù)增多，已成為重要的參考典范。

表2 CR與FAIR原則的兼容性[5，20]

3.2 以“機(jī)器可操作”為內(nèi)驅(qū)

“內(nèi)驅(qū)”即內(nèi)隱驅(qū)動(dòng)，指內(nèi)在的隱性變革動(dòng)力。在DMP與FAIR原則融合的過程中，其內(nèi)驅(qū)的實(shí)現(xiàn)方式以提升DMP的技術(shù)質(zhì)量為基本導(dǎo)向，以機(jī)器可操作為核心特征；同時(shí)，以FAIR化(元)數(shù)據(jù)及發(fā)揮其科學(xué)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值為根本目的。maDMP有時(shí)亦被稱為“動(dòng)態(tài)”或“機(jī)器可讀”的DMP[26]，它主要依托技術(shù)工具來實(shí)現(xiàn)DMP的編寫。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，共計(jì)有10條DMP樣本在關(guān)鍵詞中明確標(biāo)注其滿足機(jī)器可操作性；樣本中提及的輔助性技術(shù)工具與Jones等[10]介紹的全球十大典型DMP工具基本一致。筆者據(jù)此梳理其與FAIR原則融合的情況，如表3所示。融入FAIR原則的DMP技術(shù)工具總體上具備兩種功能導(dǎo)向：一是采納FAIR原則實(shí)現(xiàn)DMP本身的機(jī)器可操作，如使用Argos、Data Steward Wizard(DSW)和RDMO等技術(shù)工具，推動(dòng)DMP的智能化編制、可操作和公開；二是依托DMP技術(shù)工具實(shí)現(xiàn)(元)數(shù)據(jù)的FAIR化，如皮斯托亞聯(lián)盟的FAIR工具包(FAIR Toolkit)提供了支持FAIR化(元)數(shù)據(jù)生命周期的關(guān)鍵工具[27]。此外，在推動(dòng)DMP本身支持FAIR原則的基礎(chǔ)上進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)FAIR化(元)數(shù)據(jù)是一大趨勢(shì)，諸如DSW等技術(shù)工具開發(fā)了自動(dòng)評(píng)估的指標(biāo)和軟件，設(shè)置了可發(fā)現(xiàn)性、可訪問性、可重用性、良好DMP實(shí)踐和開放性等5個(gè)指標(biāo)項(xiàng)[14]。值得指出的是，目前DMP和FAIR原則在技術(shù)工具內(nèi)部的緊密集成還沒有到位，至少?zèng)]有達(dá)到適當(dāng)?shù)牟捎煤统墒於人絒10]。例如，在使用DMPonline和DMPTool編寫的近4萬余個(gè)DMP中，很少涉及能夠幫助人、機(jī)器或機(jī)構(gòu)了解其所描述的研究和數(shù)據(jù)的方式[28]。面向未來，除了使DMP本身融入FAIR原則并實(shí)現(xiàn)機(jī)器可操作外，還需持續(xù)優(yōu)化DMP的組件和功能，使其為實(shí)現(xiàn)(元)數(shù)據(jù)的FAIR化奠基。

表3 支持FAIR原則的DMP技術(shù)工具概覽

3.3 兩個(gè)維度的特性及其有機(jī)統(tǒng)一

(1)兩個(gè)維度的特性。實(shí)踐充分表明，F(xiàn)AIR原則在融入DMP的過程中形成了“以‘整合DLC-SH’為外引”(維度1)和“以‘機(jī)器可操作’為內(nèi)驅(qū)”(維度2)的兩個(gè)維度，且其分別具備以下特性。

一是分別以人和以機(jī)器為中心。雖然采納FAIR原則來優(yōu)化DMP的主要目的是緩解科研人員編制DMP的壓力并提高其科學(xué)質(zhì)量與技術(shù)質(zhì)量，更多地關(guān)注人的需求，但是，維度1的實(shí)現(xiàn)要以“人”為中心，維度2的實(shí)現(xiàn)要以“機(jī)器”為中心。采用維度1的方式編制DMP，需要科研人員參照行業(yè)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、DMP模板以及DMP評(píng)估準(zhǔn)則等，手動(dòng)完成相關(guān)工作；采用維度2的方式編制DMP，科研人員需要了解要素齊全的DMP結(jié)構(gòu)并依據(jù)領(lǐng)域規(guī)范著錄內(nèi)容，更多的工作將交給機(jī)器完成。

二是分別以DMP模板和技術(shù)工具為產(chǎn)品。從最終的產(chǎn)品形態(tài)來看，維度1致力于打造以DMP模板為生態(tài)的支持體系，F(xiàn)AIR原則的融入主要優(yōu)化了DMP的內(nèi)容結(jié)構(gòu)；維度2致力于供給以技術(shù)工具為依托的服務(wù)體系，F(xiàn)AIR原則的融入不僅完善了DMP的內(nèi)容結(jié)構(gòu)，也提升了DMP本身可操作和公開的能力?，F(xiàn)階段，F(xiàn)AIR原則已有效地融入到了DMP模板編制中，且其與DMP技術(shù)工具的融合已初見端倪。

(2)兩個(gè)維度的有機(jī)統(tǒng)一。維度1下“整合DLC-SH”視角的組件可以很好地集成到維度2的軟件和技術(shù)工具研發(fā)應(yīng)用中，并能在實(shí)現(xiàn)機(jī)器可操作的過程中有效地融入FAIR原則。從驅(qū)動(dòng)力、工作重心和最終目標(biāo)來看，DMP與FAIR原則融合的兩個(gè)維度殊途同歸，兩者的有機(jī)統(tǒng)一將成為未來的主要發(fā)展方向。

一是皆以提高DMP效能為驅(qū)動(dòng)力。采用維度1的思路編制DMP，在科學(xué)融合FAIR原則后可高度簡(jiǎn)化DMP的組件，提升DMP的結(jié)構(gòu)清晰度；采用維度2的思路編制DMP，能實(shí)現(xiàn)基于FAIR原則的DMP內(nèi)容自動(dòng)組裝。二者皆可有效提高編制和實(shí)施DMP的效率與質(zhì)量，在一定程度上減輕科研人員的壓力。

二是皆以嵌入業(yè)務(wù)流程為工作重心。DMP主要通過對(duì)數(shù)據(jù)生命周期的規(guī)劃與管理來序化和規(guī)范數(shù)據(jù)收集、組織與描述、存儲(chǔ)與備份、共享與重用、權(quán)限與安全等業(yè)務(wù)流程，而FAIR原則能夠等效或選擇性融入各個(gè)業(yè)務(wù)流程。如圖3所示，維度1與維度2的統(tǒng)一主要表現(xiàn)在嵌入業(yè)務(wù)流程上。隨著FAIR原則的應(yīng)用逐步加深、科研數(shù)據(jù)管理與共享工作的業(yè)務(wù)流程進(jìn)一步優(yōu)化，將FAIR原則等效融入更廣泛的數(shù)據(jù)生命周期中將是未來的工作重心。

圖3 FAIR原則嵌入DMP規(guī)范的業(yè)務(wù)流程示意圖

三是皆以FAIR化(元)數(shù)據(jù)為最終目標(biāo)。無論是維度1(側(cè)重FAIR化數(shù)據(jù)生命周期和利益相關(guān)者，以優(yōu)化科研數(shù)據(jù)管理與共享工作的業(yè)務(wù)流程和組織管理)，還是維度2(偏重采用FAIR化DMP本身的路徑來構(gòu)建maDMP)，其最終目標(biāo)皆為實(shí)現(xiàn)對(duì)(元)數(shù)據(jù)的FAIR化。DMP中要求提供的附加信息以及施加于數(shù)據(jù)之上的操作，共同促進(jìn)數(shù)據(jù)可發(fā)現(xiàn)、可訪問、可互操作及可重用的深度融合[15]，融入FAIR原則的DMP可以從起點(diǎn)處重構(gòu)科研數(shù)據(jù)管理與共享工作的生態(tài)，在實(shí)現(xiàn)FAIR化(元)數(shù)據(jù)的目標(biāo)上擁有天然優(yōu)勢(shì)。

4 啟示

國內(nèi)關(guān)于DMP內(nèi)容要素的探索幾乎為零[29]。國務(wù)院辦公廳頒行的《辦法》中并未將DMP提升到宏觀規(guī)劃和政策設(shè)計(jì)高度加以推進(jìn)，且僅部分支持FAIR原則[16]；中國科學(xué)院發(fā)布的《中國科學(xué)院科學(xué)數(shù)據(jù)管理與開放共享辦法(試行)》提出將科技項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理計(jì)劃作為項(xiàng)目立項(xiàng)的必要條件，列入項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容，但僅明確了DMP的部分關(guān)鍵要素。我國對(duì)FAIR原則的引入也處于理論探討階段，中歐合作的創(chuàng)新綠色智慧城市SiEUGreen項(xiàng)目在2020年頒行了《SiEUGreen-可交付成果7.2數(shù)據(jù)管理和RRI計(jì)劃》[30](SiEUGreen-Deliverable 7.2 Data Management and RRI Plan，樣本S95)，標(biāo)志著我國開始關(guān)注DMP與FAIR原則的融合發(fā)展。但從全局看，國內(nèi)DMP與FAIR原則融合的實(shí)踐仍然較為落后，有待適當(dāng)借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，科學(xué)調(diào)整國內(nèi)的政策布局和服務(wù)體系。

4.1 科學(xué)設(shè)計(jì)DMP制度，適度引入FAIR原則

后發(fā)者如果能夠提前識(shí)別制度設(shè)計(jì)缺陷并做出前瞻性布局，通過創(chuàng)新或能形成更大的優(yōu)勢(shì)，存在彎道超車的可能性。國際經(jīng)驗(yàn)表明，DMP制度對(duì)于優(yōu)化科研數(shù)據(jù)管理體系起著先導(dǎo)作用，有其存在的重大意義和價(jià)值。實(shí)現(xiàn)FAIR化DMP或(元)數(shù)據(jù)這一目標(biāo)的前提條件是科學(xué)設(shè)計(jì)DMP制度，并適度引入FAIR原則。

結(jié)合現(xiàn)階段我國“以數(shù)據(jù)生命周期為經(jīng)、以責(zé)任相關(guān)者為緯”的科學(xué)數(shù)據(jù)管理體系[31]，應(yīng)通過引入FAIR原則來革新DMP規(guī)范的業(yè)務(wù)流程并完善其制度體系。在法規(guī)建設(shè)上，建議將DMP作為強(qiáng)制性政策納入國家科技體制安排，可在后續(xù)過程中修改《辦法》第十三條為“政府預(yù)算資金資助的各級(jí)科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)項(xiàng)目，應(yīng)提交要素齊全的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃；所形成的科學(xué)數(shù)據(jù)，應(yīng)由項(xiàng)目牽頭單位匯交到相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)中心”，并適當(dāng)調(diào)整其他條款。在制度保障上，可參照本文68條嚴(yán)格依據(jù)FAIR原則的子原則組織DMP結(jié)構(gòu)的樣本所提供的通行DMP參考框架，為資助機(jī)構(gòu)、科研教育機(jī)構(gòu)和科研人員等利益相關(guān)者編(研)制DMP及其技術(shù)工具。在實(shí)現(xiàn)機(jī)制上，構(gòu)建宏觀、中觀和微觀層面的政策制度體系：宏觀上由國務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政部門牽頭，制定融入FAIR原則的DMP政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；中觀上由國務(wù)院、省級(jí)人民政府相關(guān)主管部門編制相關(guān)政策和規(guī)章制度；微觀上由科研院所、高等院校和企業(yè)等法人單位建立健全相關(guān)管理制度。其重點(diǎn)是由國家科研資助體系(包括橫向或縱向)內(nèi)的資助機(jī)構(gòu)牽頭，構(gòu)建詳細(xì)的融入FAIR原則的DMP實(shí)施指南，鼓勵(lì)各類重大專項(xiàng)、各學(xué)科依據(jù)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)完善DMP的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容要素。

4.2 統(tǒng)一DMP標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，打造人機(jī)協(xié)同生態(tài)

國際上，DMP最早是為了滿足部分科研項(xiàng)目發(fā)展的需要，而后逐步擴(kuò)展到各個(gè)領(lǐng)域，最后成為政府和資助機(jī)構(gòu)的強(qiáng)制性政策要求。其演化為一項(xiàng)基礎(chǔ)性政策經(jīng)歷了較為曲折漫長的過程，與FAIR原則的融合至今已有5年多。DMP初創(chuàng)期不可避免地會(huì)面臨標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范匱乏的困境，發(fā)展期又會(huì)出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范繁雜的問題，直接表現(xiàn)是編制的DMP或過于簡(jiǎn)略或過于復(fù)雜，乃至出現(xiàn)各種DMP模板類、工具類資源林立的現(xiàn)象。如果缺乏統(tǒng)一規(guī)劃，不利于進(jìn)一步打造人機(jī)協(xié)同的生態(tài)。為此，可從兩個(gè)方面進(jìn)行優(yōu)化。

一是遵循簡(jiǎn)易性原則，方便“人”的可操作。DMP不應(yīng)該成為科研人員的壓力和負(fù)擔(dān)，而應(yīng)成為協(xié)助其有效開展科研數(shù)據(jù)管理與共享工作的助推器。FAIR原則的融入就是為了解決DMP過于復(fù)雜的問題，如本文調(diào)研樣本中有80.95%(68/84)的DMP嚴(yán)格按照FAIR原則組織大綱及內(nèi)容。相較于過去以“整合DLC-SH”為視角構(gòu)建DMP，融合后核心組件簡(jiǎn)化為4項(xiàng)，且形成了從低到高包含4個(gè)層次的融合體系，能保證DMP要素齊全且科學(xué)質(zhì)量與技術(shù)質(zhì)量均達(dá)標(biāo)。因此，我國應(yīng)采取自下而上的原則采納、協(xié)調(diào)統(tǒng)一的合作推進(jìn)、在已有成果和經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上推動(dòng)原則實(shí)施和由內(nèi)而外推動(dòng)國際合作[32]等方式推進(jìn)FAIR原則，重點(diǎn)放在以FAIR原則為基礎(chǔ)構(gòu)建國家資助體系、各學(xué)科與各領(lǐng)域內(nèi)通用的DMP標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，指導(dǎo)編(研)制相適配的通用模板和技術(shù)工具。以FAIR原則為基礎(chǔ)的DMP標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范需注意保持結(jié)構(gòu)的簡(jiǎn)單穩(wěn)定，并關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)全生命周期與多元利益相關(guān)者的要求。

二是遵循智能化原則，推動(dòng)“機(jī)器”的可操作。引入FAIR原則的DMP，本質(zhì)上是通過底層技術(shù)的智能化來推動(dòng)DMP的機(jī)器可操作；并在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)(元)數(shù)據(jù)的FAIR化，推動(dòng)構(gòu)建全球“數(shù)據(jù)互聯(lián)網(wǎng)”。為此，當(dāng)強(qiáng)化數(shù)據(jù)及DMP的標(biāo)準(zhǔn)化工作，完善數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施，加快國際化進(jìn)程。通過構(gòu)建融“數(shù)據(jù)、技術(shù)、人員和規(guī)則”于一體的科研數(shù)據(jù)服務(wù)體系[33]，提升科研數(shù)據(jù)管理與共享工作的智能化水平。其中，促進(jìn)DMP智能化、機(jī)器可操作的規(guī)則不僅包括FAIR化的DMP標(biāo)準(zhǔn)，也涉及對(duì)更深層次FAIR數(shù)據(jù)遵循度指標(biāo)以及DMP與FAIR原則的適配指標(biāo)等方面的完善。

簡(jiǎn)易性和智能化是FAIR原則融入并優(yōu)化DMP過程而體現(xiàn)出的核心特性，同樣適用于形成統(tǒng)一的DMP標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。具體而言，DMP標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制定建議統(tǒng)一采納FAIR原則為結(jié)構(gòu)要素，并將“整合DLC-SH”維度的主要組件有效融入其中；maDMP也應(yīng)采納這種思路形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，便于后期對(duì)DMP的效能進(jìn)行評(píng)估，并為數(shù)據(jù)質(zhì)量驗(yàn)證提供統(tǒng)一、客觀、權(quán)威的依據(jù)。通過DMP標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的約束性和促進(jìn)性作用，能方便“人”和“機(jī)器”的可操作，有望從數(shù)據(jù)底層實(shí)現(xiàn)FAIR化，為打造人機(jī)協(xié)同的科研數(shù)據(jù)管理與共享生態(tài)賦能。

4.3 發(fā)揮DMP指引作用，優(yōu)化組織管理及業(yè)務(wù)流程

實(shí)踐充分證明，融入FAIR原則的DMP能優(yōu)化科研數(shù)據(jù)管理與共享工作的組織管理與業(yè)務(wù)流程，其在這一過程中起著“保障、平衡、引領(lǐng)”作用。故而，需充分挖掘融入FAIR原則且實(shí)現(xiàn)“以‘整合DLC-SH’為外引”和“以‘機(jī)器可操作’為內(nèi)驅(qū)”兩個(gè)維度有機(jī)統(tǒng)一的DMP功用。

首先，采用融入FAIR原則的DMP保障數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)。DMP與FAIR原則融合的兩個(gè)維度以提高DMP效能為驅(qū)動(dòng)力，并以FAIR化(元)數(shù)據(jù)為最終目標(biāo)，能為數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)提供堅(jiān)實(shí)的保障。發(fā)揮DMP的保障作用，需重視兩個(gè)維度的有機(jī)統(tǒng)一，推動(dòng)(元)數(shù)據(jù)及DMP本身的機(jī)器可操作與FAIR化。在我國DMP制度設(shè)計(jì)與服務(wù)體系缺位的情況下，構(gòu)建融入FAIR原則的maDMP是一大突破點(diǎn)。

其次，采用融入FAIR原則的DMP平衡組織管理體系。DMP指向的數(shù)據(jù)生命周期和利益相關(guān)者兩條主線，實(shí)質(zhì)上反映了科研數(shù)據(jù)管理與共享工作的兩個(gè)維度：業(yè)務(wù)流程和組織管理[16]。從組織管理維度看，我國《辦法》提出“分級(jí)管理，分工負(fù)責(zé)”管理體制，與國際科研數(shù)據(jù)政策導(dǎo)向基本一致，也符合DMP與FAIR原則融合的特征。在此基礎(chǔ)上，可通過DMP機(jī)制來重塑國家科技計(jì)劃和科研資助體系下的數(shù)據(jù)管理體系，促使政府部門、資助機(jī)構(gòu)、科研教育機(jī)構(gòu)等主體進(jìn)一步完善科研數(shù)據(jù)管理與共享工作的管理體制機(jī)制；鼓勵(lì)科研人員編制要素齊全的DMP，以此為據(jù)提升科研數(shù)據(jù)管理與共享工作的質(zhì)量。

最后，采用融入FAIR原則的DMP引領(lǐng)業(yè)務(wù)流程優(yōu)化。在融入FAIR原則后，DMP的業(yè)務(wù)流程將轉(zhuǎn)換為遵循“可發(fā)現(xiàn)→可訪問→可互操作→可重用”的主線，并科學(xué)適配數(shù)據(jù)生命周期理論。我國可采取將FAIR原則等效融入數(shù)據(jù)生命周期的策略，積極厘清FAIR原則與數(shù)據(jù)全生命周期管理的對(duì)應(yīng)路徑，并以FAIR原則的子原則為主要組件構(gòu)建DMP，據(jù)此引領(lǐng)科研數(shù)據(jù)管理與共享工作的業(yè)務(wù)流程優(yōu)化。

4.4 構(gòu)建DMP評(píng)估機(jī)制，推動(dòng)全生命周期良性循環(huán)

受科研人員的精力、能力等因素所限，DMP編制難免存在要素缺失、描述粗略與信息失真等質(zhì)量問題。因此，DMP評(píng)估工作成為下一階段的實(shí)踐轉(zhuǎn)向，有利于推動(dòng)數(shù)據(jù)全生命周期管理的良性循環(huán)。本文的分析和相關(guān)研究[4，10]表明，F(xiàn)AIR原則能有效提升DMP的效能；而且，F(xiàn)AIR原則已被證明與DMP及其評(píng)估工作有著良好的兼容性，如《國際指南》中的CR及其評(píng)估準(zhǔn)則的指標(biāo)與FAIR原則關(guān)聯(lián)度較高[20]。因此，如何構(gòu)建融入FAIR原則的DMP評(píng)估機(jī)制將是一個(gè)非常關(guān)鍵的問題。

首先，營造融入FAIR原則的DMP評(píng)估配套環(huán)境。應(yīng)在政策和制度設(shè)計(jì)上重視DMP評(píng)估，通過政策指引、激勵(lì)措施等促使DMP及其評(píng)估制度成為國家科技工作機(jī)制之一；需編(研)制適配FAIR原則的DMP評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和技術(shù)工具，可參考國際上SE、DCC等組織發(fā)布的較為成熟的DMP評(píng)估準(zhǔn)則，引進(jìn)Argos DMP、DSW和Roadmap等maDMP工具，或自主編(研)制能滿足數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型科學(xué)發(fā)現(xiàn)的DMP評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和技術(shù)工具。在上述基礎(chǔ)上，進(jìn)一步優(yōu)化相應(yīng)的人才隊(duì)伍配置，完善服務(wù)體系。

其次，確保DMP評(píng)估工作與FAIR原則的科學(xué)融合。為了科學(xué)適配DMP，建議采納FAIR原則的子原則作為構(gòu)建DMP及其評(píng)估通用標(biāo)準(zhǔn)與工具資源的主要框架和組件，按照“宜融則融”原則，打造DMP評(píng)估工作的新生態(tài)。其中，F(xiàn)子原則(可發(fā)現(xiàn))對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)組織與描述、存儲(chǔ)與備份、共享與重用等組件，A子原則(可訪問)對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份、共享與重用、權(quán)限與安全等組件，I子原則(可互操作)對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)收集、組織與描述、共享與重用等組件，R子原則(可重用)對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)收集、組織與描述、共享與重用、權(quán)限與安全等組件；也要兼顧各利益相關(guān)者的權(quán)責(zé)劃分。

最后，形成圍繞“科學(xué)質(zhì)量和技術(shù)質(zhì)量”評(píng)估模式。在開展DMP質(zhì)量評(píng)估時(shí)，應(yīng)充分分析DMP描述的完整性、充分性等科學(xué)質(zhì)量評(píng)估要素，應(yīng)充分考察DMP的可操作性、準(zhǔn)確性等技術(shù)質(zhì)量評(píng)估要素。為此，需打造多級(jí)評(píng)估流程，構(gòu)建智能評(píng)審與同行評(píng)議相結(jié)合的DMP評(píng)估機(jī)制。建議形成研究與資助機(jī)構(gòu)、科研教育機(jī)構(gòu)和圖情機(jī)構(gòu)3個(gè)主體分工合作的DMP評(píng)估機(jī)制，借助智能化審查工具、同行評(píng)議體系構(gòu)建“初評(píng)-復(fù)評(píng)-終評(píng)”的機(jī)制；以FAIR原則為基礎(chǔ)，開發(fā)適配“性能等級(jí)”“評(píng)分卡”的DMP評(píng)估量表和工具資源，實(shí)現(xiàn)定量與定性評(píng)估相統(tǒng)一。

5 結(jié)語

國際上，DMP制度對(duì)科研數(shù)據(jù)管理與共享工作的發(fā)展起到了引領(lǐng)作用，也在一定程度上也加大了科研人員等主體的行政和時(shí)間壓力，DMP的實(shí)踐應(yīng)用呈現(xiàn)出一定的“疲態(tài)”。為此，歐美探索了引入FAIR原則和構(gòu)建DMP評(píng)估機(jī)制等路徑，為優(yōu)化DMP功能提供了前置和后置保障。FAIR原則的融入，對(duì)提高DMP的效能、實(shí)現(xiàn)FAIR化(元)數(shù)據(jù)的最終目標(biāo)有著積極意義。通過系統(tǒng)梳理全球DMP與FAIR原則融合的實(shí)踐，發(fā)現(xiàn)其形成了“以‘整合DLC-SH’為外引”和“以‘機(jī)器可操作’為內(nèi)驅(qū)”的兩個(gè)維度；而推動(dòng)兩個(gè)維度的有機(jī)統(tǒng)一，可最大化發(fā)揮科研數(shù)據(jù)的科學(xué)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值。本研究深入解析了DMP與FAIR原則融合的實(shí)踐規(guī)律和維度特征，初步凝練了兩者相融合的兩個(gè)維度之間的理論邏輯，對(duì)我國優(yōu)化科研數(shù)據(jù)管理與共享工作的政策設(shè)計(jì)和服務(wù)體系有一定的參考價(jià)值。

在下一步工作中，筆者擬對(duì)我國推進(jìn)DMP與FAIR原則融合的制度和實(shí)踐環(huán)境進(jìn)行細(xì)致的掃描，并深入剖析兩者相融合的微觀機(jī)理和實(shí)現(xiàn)機(jī)制?？梢钥隙ǖ氖?，當(dāng)前我國的DMP實(shí)踐應(yīng)用仍處于起步階段，在政策法規(guī)、管理體制、共享機(jī)制、服務(wù)體系等方面，都有緊迫的現(xiàn)實(shí)需求和很大的發(fā)展空間。因此，通過科學(xué)適配融入FAIR原則的DMP制度來破解政策設(shè)計(jì)和實(shí)踐體系的缺位與不完善之處，應(yīng)是正當(dāng)其時(shí)。

注釋

①科學(xué)數(shù)據(jù)標(biāo)識(shí)符注冊(cè)中心DataCite有1，300多個(gè)數(shù)據(jù)中心，涵蓋全球主要的開放科學(xué)數(shù)據(jù)倉儲(chǔ)；關(guān)聯(lián)10萬余個(gè)研究組織，注冊(cè)的DOI數(shù)量達(dá)到1，300萬余個(gè)，收錄的作品（出版物、數(shù)據(jù)集和軟件等）超3，600萬余件；它還遵循FAIR原則對(duì)元數(shù)據(jù)進(jìn)行了科學(xué)組織。因此，以其作為數(shù)據(jù)源具有一定的代表性和可行性。