施工領(lǐng)域合同履約行為的模糊評判方法應(yīng)用研究

李玉瓊

（平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)城鄉(xiāng)建設(shè)與交通運(yùn)輸服務(wù)中心，福州 350400）

1 引言

近年來，國家和地方政府不斷建立并完善建筑施工企業(yè)信用體系[1]，努力提高建筑施工企業(yè)的誠信經(jīng)營意識，形成促進(jìn)建筑施工企業(yè)發(fā)展的良好信用環(huán)境，有效幫助企業(yè)防范信用風(fēng)險(xiǎn)[2,3]。對建筑施工企業(yè)開展有效的合同履約行為評價(jià)，有利于施工企業(yè)對標(biāo)履行各項(xiàng)信用行為，倡導(dǎo)守信經(jīng)營，不斷提升自身核心競爭力[4,5]。

為確保建設(shè)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)增值，就需要承包人切實(shí)履行條約義務(wù)。尹志軍等[6]選取了信任和公平兩個(gè)感知作為雙元中介變量，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)條款有利于督促承包人履行條約，同時(shí)，激發(fā)發(fā)包人和承包人的信任和公平。嚴(yán)玲等[7,8]對承包人履約行為的結(jié)構(gòu)維度進(jìn)行了量化，發(fā)現(xiàn)承包人的履約行為由字面履約、盡善履約和機(jī)會(huì)主義等行為構(gòu)成。為更進(jìn)一步研究，嚴(yán)玲等利用結(jié)構(gòu)方程模型發(fā)現(xiàn)承包人履約行為、合同清晰度與項(xiàng)目績效之間存在一定的關(guān)系，尤其是承包人字面履約行為在合同確定性條款清晰度與項(xiàng)目績效之間發(fā)揮著中介作用。因此，需要通過多個(gè)合同之間的協(xié)調(diào)與平衡[9]管理履約行為，建立有效協(xié)同的控制機(jī)制來提升項(xiàng)目履約績效[10]，尤其是建立完善的評價(jià)體系激發(fā)承包人的合同履約行為。

有效評估合同履約是保證建筑施工企業(yè)誠信經(jīng)營的重要途徑。通過對建筑施工企業(yè)的合同履約行為進(jìn)行評價(jià)，能夠進(jìn)一步提出相對應(yīng)的措施方法，如模糊綜合評價(jià)法[11]等。其中，模糊綜合評價(jià)法的用途相對較廣，也更適用于對評價(jià)體系的評判。

本研究主要針對福建省建筑施工企業(yè)的信用評價(jià)體系，提出了采用模糊綜合評判法對建筑施工企業(yè)的七大履約指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重分配及履約行為評判，并驗(yàn)證了其有效性。

2 建筑施工企業(yè)信用評價(jià)體系

2.1 地方建筑施工企業(yè)信用評價(jià)體系建設(shè)

福建省作為沿海經(jīng)濟(jì)大省，積極響應(yīng)國家信用體系建設(shè)工作的統(tǒng)一部署，構(gòu)建覆蓋全省的征信系統(tǒng)。具體從2014 年發(fā)布的《福建省建筑施工企業(yè)信用綜合評價(jià)暫行辦法》第一版評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)開始，福建省的信用綜合評價(jià)體系在企業(yè)通常行為、合同履約及質(zhì)量安全文明3 個(gè)方面詳述了評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的各個(gè)體系，為具體的評價(jià)工作給出了詳細(xì)的依據(jù)和規(guī)定。同時(shí)，該評價(jià)方案也與時(shí)俱進(jìn)、不斷更新，截至2021 年度已完成多次修訂增補(bǔ)，形成了能夠貼合福建省建筑市場的實(shí)際、科學(xué)、高效的評價(jià)體系。

2.2 《建筑施工企業(yè)合同履約行為評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（2021 年版）》出臺的歷史背景

為貫徹落實(shí)《保障農(nóng)民工工資支付條例》，消除拖欠新產(chǎn)業(yè)工人工資問題，防止擾亂建筑市場、拖欠費(fèi)用等情況的發(fā)生，進(jìn)一步推進(jìn)項(xiàng)目勞務(wù)實(shí)名制管理，福建省制定《建筑施工企業(yè)合同履約行為評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（2021 年版）》，較2016 年版省標(biāo)有了重大調(diào)整，由原來的3 個(gè)方面評價(jià)內(nèi)容、21 個(gè)評分項(xiàng)目，調(diào)整為當(dāng)前的10 個(gè)評分項(xiàng)目，且在采集方式上由“全部現(xiàn)場采集”變?yōu)椤跋到y(tǒng)自動(dòng)采集為主、現(xiàn)場采集為輔”?！靶聵?biāo)準(zhǔn)”進(jìn)一步完善了福建省建筑施工企業(yè)的信用評價(jià)體系，重點(diǎn)對施工企業(yè)項(xiàng)目管理人員、建筑工人的實(shí)名制信息、考勤以及新產(chǎn)業(yè)工人工資按時(shí)發(fā)放等實(shí)施評價(jià)。

3 合同履約信用評價(jià)方法與實(shí)施

3.1 實(shí)名制系統(tǒng)的推廣

2021 年3 月15 日，福建全省推廣使用福建省建筑勞務(wù)實(shí)名制平臺，平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)政府高度重視、系統(tǒng)謀劃、全局把握，著力推動(dòng)勞務(wù)實(shí)名制工作落實(shí)并構(gòu)建強(qiáng)有力的組織保障。一是強(qiáng)化制度建設(shè)，發(fā)布《建筑工人實(shí)名制管理措施費(fèi)計(jì)算辦法》，從源頭解決費(fèi)用來源問題，下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)在建項(xiàng)目實(shí)名制信息化管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，部署實(shí)驗(yàn)區(qū)各個(gè)在建項(xiàng)目工地全面落實(shí)實(shí)名制管理有關(guān)要求；二是主動(dòng)服務(wù)企業(yè)，細(xì)化解讀國家、省級文件和考核指標(biāo)，充分熟悉并掌握建筑勞務(wù)實(shí)名制系統(tǒng)功能，主動(dòng)沉入施工現(xiàn)場一線調(diào)研，精準(zhǔn)服務(wù)企業(yè)；三是建立“通報(bào)制度”，組建專班，由專人每日檢查督促，通報(bào)項(xiàng)目實(shí)名制平臺各項(xiàng)指標(biāo)落實(shí)情況；四是引導(dǎo)企業(yè)落實(shí)“傳幫帶”新模式，建立全區(qū)勞務(wù)員微信群，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、相互幫助；五是建立和執(zhí)行定期約談制度，對施工單位、項(xiàng)目經(jīng)理、總監(jiān)理工程師實(shí)名制落實(shí)不力的，定期約談；六是全面推動(dòng)在建項(xiàng)目嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名制信息化管理，打造出“干活有數(shù)據(jù)、用工有實(shí)據(jù)、討薪有依據(jù)、權(quán)益有保障”的實(shí)名制系統(tǒng)，為新版履約評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)行打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.2 實(shí)施合同履約評價(jià)工作

企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評價(jià)指標(biāo)開展信用評價(jià)工作，熟悉并掌握勞務(wù)實(shí)名制管理的功能。實(shí)名制平臺有項(xiàng)目信息庫、考勤信息、工資信息、統(tǒng)計(jì)信息等7 個(gè)模塊內(nèi)容（見圖1）。履約評價(jià)包含項(xiàng)目狀態(tài)變更、履約評價(jià)管理、履約評價(jià)異議提醒、弄虛作假名單、暫退場管理、房屋建筑（市政工程）今日排名、企業(yè)房屋建筑季度分、企業(yè)市政季度分等模塊（見圖2）。

圖1 福建省勞務(wù)實(shí)名制管理平臺

圖2 福建省勞務(wù)實(shí)名制-履約評價(jià)項(xiàng)目圖

評價(jià)采集樣本來自自動(dòng)采集和現(xiàn)場采集。自動(dòng)采集依托系統(tǒng)平臺，通過大數(shù)據(jù)分析，利用新媒體和信息化技術(shù)渠道自動(dòng)讀取建筑工人、項(xiàng)目管理人員的考勤信息，采集施工單位上傳的建筑工人合同、實(shí)名制信息及工資發(fā)放等情況，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)高效評價(jià)功能?，F(xiàn)場采集由兩名評價(jià)人員到現(xiàn)場隨機(jī)抽取10 個(gè)工人的考勤、工資、合同等情況，并與實(shí)名制系統(tǒng)中企業(yè)上傳的信息進(jìn)行比對，核實(shí)數(shù)據(jù)的真實(shí)性，檢查施工單位是否按照合同約定派駐備案的管理人員到崗到位切實(shí)履職，并按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定實(shí)施評分。省級實(shí)名制系統(tǒng)會(huì)推送有效的合同履約評價(jià)信息至省建筑施工企業(yè)信用綜合評價(jià)系統(tǒng)生成信用評價(jià)，現(xiàn)場評價(jià)是實(shí)名制系統(tǒng)數(shù)據(jù)質(zhì)量真實(shí)性的有力保障。為確保公平、公正，應(yīng)有效實(shí)施信用評價(jià)信息公示制度，信用評價(jià)實(shí)施單位向社會(huì)公布信用評價(jià)的投訴受理部門與聯(lián)系方式，保證對異議核查及時(shí)，并確認(rèn)社會(huì)監(jiān)督有保障。同時(shí)，為預(yù)防違法違紀(jì)行為發(fā)生，評價(jià)工作納入本單位的重要風(fēng)險(xiǎn)防控手冊，加強(qiáng)對評價(jià)工作人員的廉政教育。

3.3 創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制，常態(tài)化和差異化實(shí)施評價(jià)工作

現(xiàn)場評價(jià)采用雙隨機(jī)與重點(diǎn)檢查相結(jié)合的方式，在規(guī)定評價(jià)時(shí)限內(nèi)完成全區(qū)在建房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程合同履約評價(jià)現(xiàn)場全覆蓋。特別是對存在企業(yè)季度得分較低、拖欠新產(chǎn)業(yè)工人工資行為且查證屬實(shí)，或存在信用監(jiān)管不良行為、弄虛作假等合同履約評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)第7 項(xiàng)中相關(guān)情形的項(xiàng)目，將提高評價(jià)頻率、現(xiàn)場檢查的細(xì)致程度，讓企業(yè)意識到誠信就是財(cái)富，只有遵守建筑市場發(fā)展規(guī)律，依法依規(guī)開展建筑活動(dòng)，才能將企業(yè)做大做強(qiáng)。

3.4 以問題為導(dǎo)向，出臺相關(guān)規(guī)定措施

施工合同履約評價(jià)實(shí)施以來，信用評價(jià)扣分最多的是拖欠新產(chǎn)業(yè)工人工資事項(xiàng)，勞資糾紛引發(fā)的投訴、信訪等各類討薪事件頻頻發(fā)生，因取證困難增加治欠難度。第一，應(yīng)明確總包單位對欠薪問題承擔(dān)總責(zé)；第二，依據(jù)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對欠薪造成不良影響而被通報(bào)的施工單位記入信用監(jiān)管不良行為或列入建筑市場“黑名單”，通過信用評價(jià)手段，維護(hù)“不敢欠、不能欠、不愿欠”的良好用工環(huán)境。同時(shí)，為保護(hù)施工單位的權(quán)益，注重源頭管控，平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)交通與建設(shè)局出臺《關(guān)于工程建設(shè)領(lǐng)域推行工程款支付擔(dān)保的通知》《關(guān)于貫徹實(shí)施過程結(jié)算辦法的通知》等規(guī)定，要求總包企業(yè)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在招標(biāo)文件和施工合同中標(biāo)示出約定工程款支付擔(dān)保、辦理施工過程結(jié)算等有關(guān)事項(xiàng)，明確工程款支付擔(dān)保費(fèi)用列入建設(shè)單位管理費(fèi)。

3.5 模糊綜合評判法的應(yīng)用

對于施工合同履約評價(jià)，目前采用信息化手段進(jìn)行綜合評價(jià)，綜合評價(jià)的基本方法有主成分分析法、模糊評價(jià)法等。模糊評價(jià)法可對復(fù)雜因素影響下的問題進(jìn)行定量化分析，并利用Matlab 編程，可對施工企業(yè)信用情況進(jìn)行快速評價(jià)以及等級劃分。具體操作如下：

①確定影響因素u

式中，n 為影響因素的個(gè)數(shù)。

②建立被評估對象的評價(jià)集V

式中，m 為影響因素的個(gè)數(shù)。

③生成模糊關(guān)系矩陣R

單因素評估f：

式中，rij為指標(biāo)評價(jià)值，0≤rij≤1，0≤i≤m。

根據(jù)式（3）可誘導(dǎo)出模糊關(guān)系：

因此，模糊關(guān)系矩陣R 表示為：

④指標(biāo)綜合評價(jià)計(jì)算

式中，S 為綜合評判結(jié)果；W 為影響因素評價(jià)指標(biāo)權(quán)重。

下文根據(jù)具體實(shí)例來驗(yàn)證模糊綜合評判法的有效性。

根據(jù)福建地區(qū)施工企業(yè)信用綜合評價(jià)辦法，表1 為某企業(yè)評價(jià)指標(biāo)權(quán)重及單因素評價(jià)調(diào)查統(tǒng)計(jì)表。

表1 福建省某企業(yè)信用評價(jià)調(diào)查表

首先，根據(jù)式（5）計(jì)算二級指標(biāo)評判結(jié)果，作為分層評判數(shù)據(jù)，計(jì)算得：

其次，利用式（6）計(jì)算可知，S=[0.4689 0.2485 0.2827]，因此，該施工企業(yè)可評判為施工合同履約評價(jià)等級優(yōu)良企業(yè)，而根據(jù)《福建省施工合同履約評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》和《企業(yè)項(xiàng)目合同履約行為評價(jià)指標(biāo)表》，該企業(yè)施工合同履約評價(jià)分值確實(shí)處于優(yōu)良等級，與計(jì)算相符。

4 合同履約信用評價(jià)成效與應(yīng)用

4.1 履約評價(jià)成效

第一，有效解決新產(chǎn)業(yè)工人工資糾紛問題。發(fā)揮福建省勞動(dòng)監(jiān)測預(yù)警大數(shù)據(jù)平臺作用，動(dòng)態(tài)考核項(xiàng)目新產(chǎn)業(yè)工人實(shí)名登記及考勤情況、新產(chǎn)業(yè)工人工資按時(shí)發(fā)放情況、工資支付保障制度落實(shí)情況，為產(chǎn)業(yè)工人提供了權(quán)益保證。第二，提升項(xiàng)目管理人員履職水平。實(shí)名制系統(tǒng)自動(dòng)采集匯總企業(yè)上傳的管理人員考勤數(shù)據(jù)，并進(jìn)行評分，倒逼在建項(xiàng)目企業(yè)自覺重視信用評價(jià)，做好實(shí)名制信息管理。數(shù)據(jù)顯示，平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)建筑工人勞務(wù)實(shí)名制比例保持在90%以上，項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目部管理人員到崗率逐步提高，平均到崗率超過80%，工程質(zhì)量和安全得到了有效保障。第三，有效遏制違法發(fā)包行為。在常態(tài)化開展合同履約評價(jià)中，現(xiàn)場對建筑工人考勤、工資發(fā)放以及項(xiàng)目管理人員考勤情況進(jìn)行抽查，以發(fā)現(xiàn)建筑工人未納入總承包企業(yè)勞務(wù)實(shí)名制管理或新產(chǎn)業(yè)工人工資發(fā)放未通過新產(chǎn)業(yè)工人工資專戶的情況以及項(xiàng)目管理人員不到崗履職為線索，嚴(yán)肅處理工程掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包等行為。

4.2 履約評價(jià)應(yīng)用

將信用綜合評價(jià)分值運(yùn)用于福建省各季度的施工招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中，實(shí)現(xiàn)了工程建設(shè)現(xiàn)場與招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的有效聯(lián)動(dòng)，從而徹底轉(zhuǎn)變了“兩場脫節(jié)”問題。

5 結(jié)語

本文采用綜合模糊評判法進(jìn)行案例探討，并對地方信用評價(jià)體系建設(shè)情況進(jìn)行了研究。隨著建筑施工企業(yè)信用綜合評價(jià)體系的不斷完善優(yōu)化以及政策引導(dǎo)，施工企業(yè)的思想認(rèn)識逐漸從規(guī)避評價(jià)到自覺接受評價(jià)轉(zhuǎn)變。同時(shí)，各級建設(shè)主管部門增強(qiáng)服務(wù)意識，對相關(guān)政策及時(shí)宣傳、解讀，深化施工企業(yè)信用評價(jià)，加強(qiáng)信用制度建設(shè)，強(qiáng)化施工企業(yè)在信用評價(jià)方面的提升管理，保證了建筑行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。