時(shí)秀梅,王一迪
(大連外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 商學(xué)院,遼寧 大連 116044)
2020年黨中央首次提出“要加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體,國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”,在這一新格局下,提升自主創(chuàng)新能力、突破核心技術(shù)成為關(guān)鍵。近十年來(lái),遼寧省在技術(shù)創(chuàng)新方面,包括專利申請(qǐng)數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、商標(biāo)注冊(cè)數(shù)等顯著發(fā)展,但與其他省份相比,其創(chuàng)新能力仍有待提升。據(jù)國(guó)內(nèi)學(xué)者研究,對(duì)外直接投資逆向溢出效應(yīng)能有效促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。本文研究如何最大限度利用對(duì)外直接投資(OFDI)來(lái)提升遼寧省創(chuàng)新能力,使之既有利于遼寧省經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展,又為東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供示范作用。
2005年后中國(guó)進(jìn)入創(chuàng)新啟動(dòng)階段,2015年以來(lái)中國(guó)進(jìn)入創(chuàng)新加速階段,OFDI成為僅次于自主研發(fā)投入、人力資本投入的能夠提升中國(guó)自主創(chuàng)新能力的主渠道[1]。因此,在OFDI逆向技術(shù)溢出視角下研究地區(qū)創(chuàng)新能力受到諸多學(xué)者關(guān)注。沙文兵和李瑩利用省級(jí)面板數(shù)據(jù),運(yùn)用系統(tǒng)GMM方法,從創(chuàng)新投入與產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境與績(jī)效四個(gè)細(xì)分層面分析OFDI逆向技術(shù)溢出和區(qū)域知識(shí)管理對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響,其結(jié)論為影響是正向的,并且在中國(guó)東部地區(qū)表現(xiàn)得更明顯[2]。吳文潔等實(shí)證研究OFDI逆向技術(shù)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響,結(jié)論表明其可以顯著促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升,并且對(duì)東部地區(qū)影響最大,其次是中部,西部最小[3]。郭化冰整理OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)作用機(jī)理及分析影響因素,在OFDI逆向技術(shù)溢出視角下探究江蘇省區(qū)域創(chuàng)新能力的提升路徑[4]。張成等基于OFDI逆向技術(shù)溢出視角探究安徽省區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素,并且運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的異質(zhì)性進(jìn)行研究[5]。殷曉紅利用OFDI統(tǒng)計(jì)公報(bào)及年鑒的數(shù)據(jù),分析東北三省區(qū)域創(chuàng)新能力現(xiàn)狀,探究OFDI逆向技術(shù)溢出對(duì)東北三省區(qū)域創(chuàng)新能力的影響[6]。朱潔西和李俊江認(rèn)為結(jié)合地區(qū)特征運(yùn)用差異化的投資政策,強(qiáng)化自主創(chuàng)新能力,有利于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展[7]。
綜上所述,國(guó)內(nèi)學(xué)者在OFDI逆向技術(shù)溢出視角下對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的研究已取得一定成果,但對(duì)具體某一省份的創(chuàng)新能力的相關(guān)研究較少,東北地區(qū)也僅有對(duì)東三省整體創(chuàng)新能力的研究,暫時(shí)還沒(méi)有落實(shí)到遼寧省的文章。本文則是以O(shè)FDI逆向技術(shù)溢出為視角,基于模糊綜合評(píng)價(jià)法,探究影響遼寧省區(qū)域創(chuàng)新能力的具體因素,以期為遼寧省創(chuàng)新能力的提升及經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供可行性建議。
遼寧省對(duì)外直接投資發(fā)展已經(jīng)過(guò)兩個(gè)階段,目前正處于第三階段。第一階段為探索起步階段,從1981年至1990年。在這一時(shí)期,企業(yè)規(guī)模小且對(duì)外直接投資流量較小,其流量基本在1億美元以下。第二階段為初步發(fā)展階段,即從1991年到2002年。這一時(shí)期遼寧省對(duì)外投資流量較上一階段有所上升,但總體局面并不穩(wěn)定。第三階段為高速發(fā)展階段,即從2003年至今。第三階段為高速發(fā)展階段,即從2003年至今。在2003年時(shí),對(duì)外直接投資流量不到0.1億美元,但到2010年時(shí),對(duì)外直接投資流量接近20億美元。這主要源于2003年黨中央提出的“走出去”戰(zhàn)略取得的顯著成果。盡管2008年與2009年,全球遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī),但遼寧省的對(duì)外直接投資流量仍呈現(xiàn)大幅度增長(zhǎng)。如圖1,2010年至2018年,遼寧省對(duì)外直接投資流量雖經(jīng)歷起伏,但總體平均值仍在15億美元以上。受全球新冠疫情的影響,2020年的對(duì)外直接投資流量不到5億美元,但隨著疫情形勢(shì)逐漸好轉(zhuǎn),遼寧省對(duì)外直接投資也出現(xiàn)恢復(fù)性增長(zhǎng),2021年對(duì)外直接投資流量為8.9億美元。
從對(duì)外投資總量規(guī)模上看,遼寧省對(duì)外直接投資流量占東北三省總額的一半以上。大連市對(duì)外直接投資總額在遼寧省14市中居于首位,約占遼寧省的五分之一。
從對(duì)外投資市場(chǎng)布局來(lái)看,以亞洲周邊國(guó)家及“一帶一路”沿線國(guó)家為主。遼寧省企業(yè)主要對(duì)外投資國(guó)家或地區(qū)為:新加坡、中國(guó)香港、日本。據(jù)《遼寧省商務(wù)廳2021年商務(wù)運(yùn)行分析》,前三季度,遼寧省對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家投資企業(yè)達(dá)13家,中方投資額為0.7億美元,占全省中方對(duì)外投資總額的47.5%。
從對(duì)外投資主體分布來(lái)看,遼寧省14個(gè)市對(duì)外直接投資發(fā)展不平衡。其來(lái)源地主要是大連和沈陽(yáng),大連對(duì)外直接投資企業(yè)穩(wěn)居第一位,鞍山、營(yíng)口對(duì)全省對(duì)外直接投資已經(jīng)形成了新的支撐,但總體而言遼寧省除大連、沈陽(yáng)外其他地區(qū)對(duì)外直接投資企業(yè)仍較少。
從對(duì)外直接投資主體性質(zhì)上看,民營(yíng)企業(yè)為主體。據(jù)《遼寧省商務(wù)廳2021年商務(wù)運(yùn)行分析》,前三季度,全省共備案(核準(zhǔn))對(duì)外直接投資企業(yè)41家,投資主體以境內(nèi)發(fā)展較好的大型民營(yíng)企業(yè)為主。
從對(duì)外直接投資行業(yè)結(jié)構(gòu)上看,行業(yè)分布比較集中。遼寧省對(duì)外直接投資主要流向制造、批發(fā)、生態(tài)保護(hù)和環(huán)境治理等領(lǐng)域,投資主要集中在低附加值企業(yè),高新技術(shù)企業(yè)占比少,投資質(zhì)量仍有待提升。
從遼寧省外商直接投資和對(duì)外直接投資流量上看,外商直接投資和對(duì)外直接投資存在差距。雖然在2014年后,受國(guó)內(nèi)適度寬松的貨幣政策對(duì)于經(jīng)濟(jì)的提振效果逐漸衰退以及國(guó)際性經(jīng)濟(jì)下行壓力的影響[8],外商直接投資大幅度下降,縮小了與對(duì)外直接投資額的差距,但對(duì)外直接投資額占外商直接投資額的比例仍較小,2010年至2020年,其占比平均約為21%。
數(shù)據(jù)來(lái)源:遼寧省統(tǒng)計(jì)局圖1 2010-2020年遼寧省FDI和OFDI流量對(duì)比
資金投入是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ),R&D經(jīng)費(fèi)是科技創(chuàng)新資金投入的重要來(lái)源,其中含基礎(chǔ)研究支出、應(yīng)用研究支出、試驗(yàn)發(fā)展支出等。本文選取了2011年至2020年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目數(shù)這三項(xiàng)數(shù)據(jù)。遼寧省為提高創(chuàng)新能力加大了科研經(jīng)費(fèi)投入,經(jīng)費(fèi)投入總體上趨于穩(wěn)定,沒(méi)有明顯的起伏。2013年R&D投入經(jīng)費(fèi)達(dá)到往年峰值,即3 331 303萬(wàn)元,于2015年回落到最低值,即2 418 803萬(wàn)元。2015年后,R&D經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)上升,2020年R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到最高值,即3 353 222萬(wàn)元。
科技創(chuàng)新人員是科技創(chuàng)新的主體,R&D人員指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域,為增加知識(shí)總量,以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用,所進(jìn)行的系統(tǒng)創(chuàng)造性活動(dòng)的人員,R&D人員全時(shí)當(dāng)量為全年從事R&D活動(dòng)累積工作時(shí)間占全部工作時(shí)間的90%及以上人員。如圖2,2011年至2020年,遼寧省R&D人員全時(shí)當(dāng)量總體呈現(xiàn)先上升、后下降、再緩慢上升趨勢(shì),同R&D經(jīng)費(fèi)變化程度相似,無(wú)明顯起伏,在2014年達(dá)到峰值63 374人年,然后開(kāi)始下降。后期雖有回升,但數(shù)量變化并不明顯,截至2020年,R&D人員全時(shí)當(dāng)量為59 978人年,仍未超過(guò)歷年最高值。
數(shù)據(jù)來(lái)源:遼寧省統(tǒng)計(jì)局圖2 2011-2020年R&D經(jīng)費(fèi)及R&D人員全時(shí)當(dāng)量
如圖3,規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D項(xiàng)目數(shù)總體上呈緩慢上升趨勢(shì),最小值為2015年的5 422項(xiàng),最大值為2020年的12 544項(xiàng)。
數(shù)據(jù)來(lái)源:遼寧省統(tǒng)計(jì)局圖3 2011-2020年R&D項(xiàng)目數(shù)
近年來(lái),遼寧省自主創(chuàng)新能力不斷提高。如圖4,遼寧省專利申請(qǐng)數(shù)與專利授權(quán)數(shù)雖有小幅度起伏,但總體趨于上升,2020年專利申請(qǐng)數(shù)達(dá)86 527項(xiàng),專利授權(quán)數(shù)達(dá)60 185項(xiàng),均為歷年來(lái)最高值。但在全國(guó)排名中,遼寧省仍處于偏后的位置,2020年廣東省以967 204項(xiàng)專利申請(qǐng)量位居全國(guó)第一,江蘇省以499 167項(xiàng)專利申請(qǐng)量居于第二,浙江省以391 700件專利申請(qǐng)量位于第三。
數(shù)據(jù)來(lái)源:遼寧省統(tǒng)計(jì)局圖4 2011-2020年專利申請(qǐng)數(shù)及專利授權(quán)數(shù)
如圖5,遼寧省注冊(cè)商標(biāo)數(shù)雖在2019年達(dá)到最高點(diǎn),即95 524件后有所下降,但與專利申請(qǐng)數(shù)與專利授權(quán)數(shù)的變化較為相似,注冊(cè)商標(biāo)數(shù)總體上也呈上升趨勢(shì)。但據(jù)2020年各省市商標(biāo)注冊(cè)件數(shù)排名,遼寧省居于第19名,排在前三名的仍是廣東省(1 079 852件)、浙江省(566 301件)、江蘇省(367 645件)。綜合縱向來(lái)看,遼寧省自主創(chuàng)新活力持續(xù)迸發(fā),但橫向來(lái)看,遼寧省自主創(chuàng)新能力與其他省份仍有較大差距。
數(shù)據(jù)來(lái)源:遼寧省統(tǒng)計(jì)局圖5 2011-2020年注冊(cè)商標(biāo)數(shù)
如圖6,地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出雖有起伏,但總體呈下降趨勢(shì),2017年達(dá)到最低值57.4億元,2014年后地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出均未超過(guò)80億元。2020年,科學(xué)技術(shù)支出占地方財(cái)政一般公共預(yù)算支出的1.21%,除2011年至2014年外,均未超過(guò)2%,總體上看占比較小。
數(shù)據(jù)來(lái)源:遼寧省統(tǒng)計(jì)局圖6 2011-2020年地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出
如圖7,遼寧省普通高等學(xué)校學(xué)生數(shù)在2016年后突破800 000人,總體上發(fā)展較為平穩(wěn)。
數(shù)據(jù)來(lái)源:遼寧省統(tǒng)計(jì)局圖7 2011-2020年普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)
(1)政策因素。政策包括省政策、地區(qū)政策、企業(yè)制度等,是影響OFDI逆向技術(shù)溢出的因素之一。2015年,遼寧省印發(fā)《貫徹“一帶一路”倡議,加快我省企業(yè)“走出去”指導(dǎo)意見(jiàn)》及《遼寧省推進(jìn)裝備制造和國(guó)際產(chǎn)能合作實(shí)施方案》,為遼寧省對(duì)外直接投資合作奠定了良好的政策基礎(chǔ)。
(2)開(kāi)放程度。對(duì)外開(kāi)放程度高的地區(qū)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)越強(qiáng),進(jìn)出口量越大的地區(qū)與境外地區(qū)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越緊密。因大連市鄰海,近日韓,目前是遼寧省開(kāi)放程度最高的城市。其他城市受地域及政策、發(fā)展水平限制,開(kāi)放程度不高,一定程度上影響了OFDI逆向技術(shù)溢出。
(3)人力資本。人才是技術(shù)提升的關(guān)鍵因素之一,也是影響OFDI逆向技術(shù)溢出的因素之一,其中包括科研人員、高新技術(shù)企業(yè)員工、高等院校學(xué)生等。遼寧省從事科技活動(dòng)的人員及企事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員總體上并不多,近幾年內(nèi)人數(shù)也無(wú)明顯波動(dòng)。遼寧省后期政府需加大科技支出,培養(yǎng)大量?jī)?yōu)秀的科研人員,發(fā)揮他們的引領(lǐng)作用。
(4)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。優(yōu)良的經(jīng)濟(jì)環(huán)境可為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供重要保障。OFDI一般投資額大且周期較長(zhǎng),所以在很大程度上依賴資金扶持,良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境更有利于OFDI逆向溢出效應(yīng)的發(fā)揮及創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。
在遼寧省創(chuàng)新能力指標(biāo)選取過(guò)程中,本文參照沙文兵、李瑩,張娜的選取方法,并結(jié)合遼寧省統(tǒng)計(jì)廳的可得性數(shù)據(jù),從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境等多個(gè)維度視角構(gòu)建遼寧省區(qū)域創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,具體指標(biāo)見(jiàn)表1。
表1 遼寧省創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)
創(chuàng)新投入是自主創(chuàng)新的基礎(chǔ),是提升創(chuàng)新能力的重要前提。本文用R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)支出作為創(chuàng)新投入的指標(biāo)。創(chuàng)新產(chǎn)出是衡量自主創(chuàng)新能力的另一指標(biāo),本文選取專利申請(qǐng)數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、發(fā)明數(shù)作為衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新活動(dòng)能順利進(jìn)行的重要保障,本文選取地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出、普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)這兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估。
本文采用變異系數(shù)法求七項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重,具體結(jié)果見(jiàn)表2。權(quán)重矩陣為ω2020年=(0.1519,0.1512,0.0977,0.1502,0.1500,0.1519,0.1471)。
表2 各項(xiàng)指標(biāo)變異系數(shù)及權(quán)重
經(jīng)計(jì)算,2020年遼寧省14個(gè)市的創(chuàng)新能力綜合得分及排名見(jiàn)表3。
表3 2020年遼寧省14個(gè)市創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果
根據(jù)表3中的綜合得分和綜合排名,大連市和沈陽(yáng)市遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他12個(gè)市,其中大連市以0.9101分位居第一名,沈陽(yáng)以0.8731分居于第二名,與大連市差距較小。其中大連市因其臨海這一地域上的優(yōu)勢(shì),與日本、韓國(guó)合作較其他市更頻繁,通過(guò)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)獲取國(guó)外先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)更為便利。其他12個(gè)市除排名末位城市朝陽(yáng)市、葫蘆島市外,彼此之間綜合得分差值較小,但與大連市、沈陽(yáng)市相比差距很大,創(chuàng)新能力較弱??傮w而言,遼寧省除大連市、沈陽(yáng)市外的12個(gè)市應(yīng)結(jié)合自身優(yōu)勢(shì),積極探索提升自主創(chuàng)新能力的方法,進(jìn)一步提升本市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展水平。
由上文中的表3可知,遼寧省各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不平衡,存在大連、沈陽(yáng)及鞍山等小部分城市創(chuàng)新能力強(qiáng),大部分城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后且創(chuàng)新能力不足的現(xiàn)象,對(duì)此,省政府應(yīng)制定并實(shí)施差異化“走出去”政策。對(duì)于大連、沈陽(yáng)和鞍山這些對(duì)外直接投資規(guī)模較大且創(chuàng)新能力相對(duì)較強(qiáng)的城市,鼓勵(lì)所在區(qū)域的企業(yè)開(kāi)展不同的OFDI方式,加大推動(dòng)其擴(kuò)大對(duì)外直接投資規(guī)模,尤其是技術(shù)層面的輸出。對(duì)于其他經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)滯后、創(chuàng)新能力較弱及對(duì)外直接投資規(guī)模較小的城市,應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的特點(diǎn)及企業(yè)優(yōu)勢(shì),尋找合適的對(duì)外投資路徑,推動(dòng)更多中小企業(yè)“走出去”。
人才是遼寧省區(qū)域創(chuàng)新能力提升的重要元素之一,其來(lái)源于高校、科研院所和企事業(yè)單位。高校應(yīng)開(kāi)設(shè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)相關(guān)課程,重視學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的培養(yǎng);定期組織和開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽,激發(fā)學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的熱情和活力,為其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的開(kāi)展提供良好的服務(wù)保障??蒲性核鶓?yīng)鼓勵(lì)有專利技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè),政府應(yīng)提供必要的廠房和資金支持。企業(yè)應(yīng)不斷挖掘自身的人才并注重內(nèi)部技術(shù)人才的培養(yǎng),盡可能為其科研工作提供良好的環(huán)境,保障其研發(fā)活動(dòng)的順利開(kāi)展。同時(shí)企業(yè)內(nèi)部應(yīng)完善創(chuàng)新制度,建立新的創(chuàng)新機(jī)制,營(yíng)造良好的創(chuàng)新氛圍,效仿國(guó)內(nèi)外先進(jìn)企業(yè)的模式并與自身結(jié)合,努力培養(yǎng)大批技術(shù)人才。
“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”是中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的兩個(gè)重要渠道,也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的科學(xué)選擇。就遼寧省對(duì)外直接投資而言,在國(guó)別上,應(yīng)該擴(kuò)大對(duì)外直接投資的國(guó)家數(shù),主動(dòng)對(duì)接“一帶一路”沿線國(guó)家聯(lián)動(dòng)發(fā)展,以點(diǎn)到面,逐步實(shí)現(xiàn)全球產(chǎn)業(yè)布局。在行業(yè)上,引導(dǎo)企業(yè)對(duì)高新技術(shù)行業(yè)進(jìn)行投資,政府可通過(guò)建立新型對(duì)外投資合作信息共享平臺(tái),拓寬企業(yè)信息來(lái)源、給予稅收或金融等政策優(yōu)惠手段,提升企業(yè)對(duì)外直接投資積極性。同時(shí),立足于國(guó)內(nèi)統(tǒng)一大市場(chǎng),完善現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換和產(chǎn)業(yè)升級(jí),做到既有利于創(chuàng)新能力的提升,又有利于省內(nèi)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。