透明度工具助推歐洲高等教育現(xiàn)代化和一體化

王文禮

（江南大學(xué) 教育學(xué)院，江蘇 無錫 214122）

高等教育機構(gòu)向?qū)W生、資助者和社區(qū)提供的可靠信息和透明度是其合法性、資金來源和競爭力的關(guān)鍵。在世界范圍內(nèi)，政府和高等教育機構(gòu)之間的關(guān)系正在發(fā)生變化，特別是因為人們對高等教育成果和影響的透明度要求越來越高?，F(xiàn)擁有27個會員國組成的歐盟自1993年成立以來，就致力于推動歐洲高等教育的一體化，所以更需要在成員國之間分享各國可靠的高等教育信息并不斷增加透明度，正是在這樣的背景下，歐盟創(chuàng)建高等教育透明度工具。

一、何為“透明度工具”

在全球化時代，高等教育和知識的應(yīng)用已成為政治、社會、經(jīng)濟和文化等力量的重要來源。高等教育對經(jīng)濟增長的貢獻顯著，經(jīng)常被描述為“新的世界經(jīng)濟發(fā)展的引擎”。高等教育的發(fā)展往往被看作是經(jīng)濟發(fā)展的一個重要組成部分，是政府的增長和創(chuàng)新戰(zhàn)略的關(guān)鍵。大量的研究表明：個人的受教育程度與個人的社會經(jīng)濟優(yōu)勢有很強的相關(guān)性。一個國家在世界上的優(yōu)勢地位也與該國的高等教育的發(fā)達與否息息相關(guān)。在這種情況下，以大學(xué)的生產(chǎn)率、質(zhì)量和狀態(tài)為基礎(chǔ)的研究已成為一個國家在全球經(jīng)濟競爭中成功與否的重要指標(biāo)。這一狀況最近被越來越多的全球大學(xué)排名放大，成為在全球化世界中不可避免的一個發(fā)展趨勢。在這樣的背景下歐盟在20世紀(jì)70年代前后從大學(xué)指南或手冊開始，不斷致力于提高歐盟高等教育的透明度、問責(zé)制和可比性。

表1 透明度和問責(zé)工具的類型[2]

表2 透明度工具的特征和使用比較[1]343

續(xù)表2

（一）大學(xué)指南

大學(xué)指南（College Guide）中關(guān)于“你究竟喜歡什么”的敘述是一個以受眾為中心的指南，幫助一個特定的學(xué)院/大學(xué)的大學(xué)生找到“良好的匹配”。這一市場的成長是在回應(yīng)不斷上漲的高等教育費用、持續(xù)增加的學(xué)生流動性，以及選擇未來事業(yè)的機會和生活質(zhì)量的重要渠道的多樣性基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。許多大學(xué)指南是用普通的“優(yōu)秀大學(xué)指南”（Good University Guide）為標(biāo)題發(fā)表的，被國內(nèi)大學(xué)生廣泛使用。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展和信息傳播的途徑越來越多元化，人們使用互聯(lián)網(wǎng)以及其他新的方式來獲取信息越來越頻繁，因而產(chǎn)生了更多的在線版本的大學(xué)指南。雖然“大學(xué)指南”不停地發(fā)布著不同版本，為人們提供多種多樣的信息，但它提供的信息大體上是關(guān)于整體的學(xué)生經(jīng)驗，例如，關(guān)于學(xué)生的住房、社會生活、各種費用、教育/教學(xué)質(zhì)量等。它是由商業(yè)機構(gòu)來開發(fā)和推廣的，每年都更新并補充新的信息。

（二）認證

隨著高等教育提供者的數(shù)量和機構(gòu)不斷增長，資格認證就變得越來越重要。資格認證是由政府直接認定或通過專門的機構(gòu)開展的，它承認特定的高等教育機構(gòu)提供教學(xué)和授予資格的合法性和權(quán)威性。它側(cè)重于檢驗一所高校能否達到相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，以及進一步改善和擴展國家資格框架和高等教育機構(gòu)任務(wù)的條款。這一過程可以被認為是“自愿的”，通常是沒有什么競爭性的。但是，沒有進行資格認證的高等教育機構(gòu)是不能運行或獲得國家資助的。加強政府的參與和調(diào)控的趨勢反映了問責(zé)制的壓力在不斷增加，人們對于大學(xué)質(zhì)量的關(guān)注度也在持續(xù)增加。資格認證使用的是與大學(xué)排名相同的標(biāo)準(zhǔn)，例如，教師的聲譽、科研生產(chǎn)率、研究生的數(shù)量及其占學(xué)生總?cè)藬?shù)的比例等，但當(dāng)前大學(xué)培養(yǎng)的人才質(zhì)量越來越受到關(guān)注。

資格認證也可以在專業(yè)（programme）層面進行，例如，商業(yè)、醫(yī)藥、建筑、工程或法律，通過他們各自的專業(yè)組織，以確保整體的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，讓公眾、學(xué)生和專業(yè)機構(gòu)放心。這樣一來，在許多情況下該行業(yè)堅持在其職責(zé)控制范圍內(nèi)的做法——除非該專業(yè)是被認證的，學(xué)生方可選擇攻讀；如果沒有被認證，將被拒絕進入。當(dāng)然，一些專業(yè)認證可以是自愿的，例如，國際商學(xué)院聯(lián)合會（Association to Advance the Collegiate Schools of Business，AACSB）、商學(xué)院專業(yè)認證委員會（Accreditation Council for Business Schools Programs，ACBSP）或歐洲管理發(fā)展基金會負責(zé)管理的歐洲質(zhì)量改善系統(tǒng)（European Quality Improvement System，EQIS）的運行表明，專業(yè)認證是一個重要的質(zhì)量標(biāo)志。在一個全球性的專業(yè)勞動力市場，認證帶來了必要的國際認可，可以讓學(xué)生用來確定去哪所優(yōu)秀的大學(xué)學(xué)習(xí)。

（三）質(zhì)量保障、評估、評價

質(zhì)量保障是指旨在評估和改進教學(xué)與科研質(zhì)量的國家以及高等教育機構(gòu)的系統(tǒng)，并對利益相關(guān)者提供相應(yīng)的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和畢業(yè)生就業(yè)的信息。20世紀(jì)80年代歐洲質(zhì)量保障體系正式建立，在歐洲所有高等教育機構(gòu)或子機構(gòu)中運行，并在隨后的幾十年不斷推出更系統(tǒng)、更嚴(yán)格的方法。它的目的是定期評估、監(jiān)測和審查學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，讓所有的利益相關(guān)者可以對學(xué)生學(xué)習(xí)的質(zhì)量放心。在歐洲，這一過程通常是在國家層面推動的，但歐盟一直在努力建立一個歐洲框架和標(biāo)準(zhǔn)，以促進學(xué)生的流動性。2003年歐洲高等教育質(zhì)量保障協(xié)會（European Association for Quality Assurance in Higher Education,ENQA）開發(fā)了一套《關(guān)于質(zhì)量保障的意見一致的標(biāo)準(zhǔn)、程序和指南》，并探討“關(guān)于質(zhì)量保障或認證機構(gòu)、團體的一個合適的、有保障的同行評審制度的方式”。歐洲的高等教育質(zhì)量保障也采用“分包”給其他組織的方式，例如，歐洲大學(xué)協(xié)會的評價方案通常是由一個國家機構(gòu)支持的自我評價和同行對等交換評價，來鼓勵持續(xù)地改進，而不是自上而下強加的標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量保障體系的重點過去一直在教學(xué)和研究，但最近注意力已經(jīng)轉(zhuǎn)向行政管理。

科研評價是一個通過同行評價和定量指標(biāo)進行的多方面的評價，由公共機構(gòu)進行的評價已經(jīng)成為一個主要的政策驅(qū)動者。隨著公共資金投入科學(xué)研究的數(shù)量不斷增長，科學(xué)研究是否物超所值、是否有足夠的影響、是否有效益已被各部門和機構(gòu)不斷追問。對科研評價并非沒有爭議，因為除了監(jiān)測科研的效能，它還經(jīng)常被作為資源分配和區(qū)分高等教育機構(gòu)的依據(jù)等。英國科研評估運動（Research Assessment Exercise,RAE）就是一個很好的例子。自1986年以來，英國每5年組織一次科研評估，它是對學(xué)科領(lǐng)域或單元的評估，由學(xué)科領(lǐng)域?qū)＜彝性u議小組提交的排名。評估結(jié)果決定各所高校得到的資源分配的多寡。近年來，英國的評估由于強調(diào)對財務(wù)成本、人力和時間資源、官僚作風(fēng)、“博弈”指控的關(guān)注，最終產(chǎn)生了使用數(shù)據(jù)資源依據(jù)指標(biāo)的評估系統(tǒng)。評估的結(jié)果往往發(fā)表在一個被稱為“聯(lián)盟表”（league table）的分層格式中。這種做法導(dǎo)致了評估和排名之間日益趨同。

（四）基準(zhǔn)比對

基準(zhǔn)比對（Benchmarking）原來是指公司將業(yè)務(wù)流程和性能指標(biāo)與其他行業(yè)的最佳公司和最佳實踐進行比較的實踐，衡量的維度是質(zhì)量、時間和成本。后來，基準(zhǔn)比對將機構(gòu)之間比較的過程轉(zhuǎn)變成一個戰(zhàn)略工具，可以幫助高等教育領(lǐng)導(dǎo)、上級主管部門和政府系統(tǒng)地比較與同類高等教育機構(gòu)或國家的實踐和績效。基準(zhǔn)比對也可以作為一種幫助高校的專業(yè)持續(xù)改進的診斷工具。這一過程通常是自愿的，用來證明加入或建立一個國際網(wǎng)絡(luò)是必要的。事實上，各國之所以紛紛建立這樣的網(wǎng)絡(luò)，一個關(guān)鍵目標(biāo)是分享實踐經(jīng)驗。高?？梢酝ㄟ^在一個全球或國家大學(xué)排名中選擇適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)以識別同一類機構(gòu)，并比較同一類機構(gòu)的性能。雖然基準(zhǔn)比對往往不被看作屬于透明度工具中的一種方式，但是他通過使用軟實力（例如同行之間的學(xué)習(xí)和輔導(dǎo)）來提高大學(xué)的質(zhì)量、效能和競爭力。歐洲大學(xué)戰(zhàn)略管理中心（European Centre for the Strategic Management of Universities，ESMU）使用這種方法，他稱基準(zhǔn)比對是一個“強大的管理工具，旨在提升高等教育管理的現(xiàn)代化和促進歐洲高等教育的吸引力?！苯?jīng)濟合作與發(fā)展組織使用一種不同的方法，其國際學(xué)生評估項目旨在公布各個國家關(guān)于教育效能方面的數(shù)據(jù)，來影響各國政府的評估政策，以期得到改進。

（五）分類系統(tǒng)

分類系統(tǒng)通常根據(jù)任務(wù)提供一種類型或框架對學(xué)院和大學(xué)進行描述、歸納特征和分類。其中，最有名的是美國卡內(nèi)基關(guān)于高等教育機構(gòu)的分類——卡內(nèi)基分類（Carnegie Classification），它在過去50年里一直是識別和描述美國高等教育機構(gòu)多樣性的主要框架。從1970年開始，卡內(nèi)基高等教育委員會制定了學(xué)院和大學(xué)的分類，以支持其研究和政策分析計劃?？▋?nèi)基分類法源于高校的經(jīng)驗數(shù)據(jù)，最初于1973年發(fā)布，隨后在1976年、1987年、1994年、2000年、2005年、2010年、2015年和2018年進行了更新，以反映高校之間的變化。這一框架已被廣泛應(yīng)用于高等教育的研究中，作為一種代表和控制高等教育機構(gòu)差異的方法，也被用于研究性學(xué)習(xí)的設(shè)計之中，以確保抽樣院校、學(xué)生或教師的充分代表性。[3]卡內(nèi)基分類提供了一個通用的依據(jù)，即“代表高等教育機構(gòu)的多樣性，通過將大體具有可比性的高等教育機構(gòu)劃分為有意義的、具有分析性的、可管理的類別?！盵4]雖然分類系統(tǒng)的受眾者主要是政策制定者、高校或研究人員，但是他們對于如何描述不同的高等教育機構(gòu)，是正面的或負面的，都具有相當(dāng)大的影響作用。2004年至今，歐盟委員會一直致力于開發(fā)并不斷完善歐洲高等學(xué)校分類框架（U_Map），這一框架又被稱之為“大學(xué)圖”，已發(fā)展成為政策制定者和高等教育機構(gòu)的一個分析工具。

看著掛滿枝頭的柚子，看著一批又一批的水果商販空車離開，果農(nóng)除了站在柚子樹下發(fā)愁以外，別無它法。這時，宋娟卻在心里想開了：是不是可以把柚子當(dāng)成別的東西賣？

（六）國內(nèi)大學(xué)排名

在過去的十年間，公眾對高等教育的透明度和相關(guān)信息的需求不斷增加，而高等教育機構(gòu)和政府部門無法滿足這些需求，在這樣的背景下，國內(nèi)大學(xué)排名的數(shù)量和種類大幅度上升。國內(nèi)大學(xué)排名主要是為了引導(dǎo)學(xué)生進行大學(xué)的選擇，促進大學(xué)的公平競爭。中國大學(xué)的排名有各種版本，最常見的國內(nèi)大學(xué)排名有校友會、武書連、軟科最好大學(xué)三種排名。美國國內(nèi)大學(xué)排名主要有《美國新聞和世界報道》（USNWR）的美國國內(nèi)大學(xué)排名、《福布斯》的美國頂尖大學(xué)排名、《華盛頓周刊》（Washington Monthly）的美國國內(nèi)大學(xué)排名、利基網(wǎng)（Niche.com,Inc.）的美國國內(nèi)大學(xué)排名。《美國新聞和世界報道》目前提供國內(nèi)外大學(xué)排名、研究生院排名、在線大學(xué)排名和全球大學(xué)排名以及高中排名等。

（七）世界大學(xué)排名

由于大學(xué)排名的普及性，很少有國家或高等教育機構(gòu)能不受其影響。排名的使用者已經(jīng)超過了原有的目標(biāo)受眾群體，包括學(xué)生、家長、政府、政府機構(gòu)、行業(yè)、社會、企業(yè)、雇主、高等教育機構(gòu)、慈善家、社會輿論和媒體等?！短┪钍扛叩冉逃龍蟆?、《星期天時報》（Sunday Times）、《麥克林》（Macleans）、《美國新聞和世界報道》（USNWR）和英國的《衛(wèi)報》等，這些大學(xué)排名的促進者定期發(fā)布結(jié)果并進行反饋。

當(dāng)前，世界上有50多個國家擁有全國大學(xué)排名，以及10個不同程度的具有普及性、可靠性和可信性的世界大學(xué)排名。也有以學(xué)科為基礎(chǔ)的排名，例如醫(yī)學(xué)、法律和企業(yè)；也有以高等教育系統(tǒng)的排名或?qū)ｉT主題的排名，如綠色議程、社區(qū)學(xué)院、對社區(qū)/城市貢獻等。自2003年《世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名》（ARWU）出版以來，世界大學(xué)排名已經(jīng)成為一種現(xiàn)象，緊接著陸續(xù)出現(xiàn)：由西班牙國家研究會負責(zé)的韋伯麥特里克斯網(wǎng)（Webometrics），QS（Quacquarelli Symonds）組織發(fā)表2004-2009年度泰晤士高等教育_QS世界大學(xué)排名，2008年科學(xué)和技術(shù)研究中心（CWTS）研發(fā)的萊頓排名，2009年由一組西班牙研究人員研發(fā)的SCImago項目。最近又出現(xiàn)了一些新的大學(xué)排行榜，例如，湯森路透的2010年世界大學(xué)排名（THE_Thomson Reuters World University Ranking，THE_TR），這是一個主要的文獻數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者參與的世界大學(xué)排名。

當(dāng)前主流的世界大學(xué)排名有《美國新聞和世界報道》（US News & World Report）、QS、THE（Times Higher Education）和上海交通大學(xué)的“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”（Academic Ranking of World Universities，ARWU），號稱四大權(quán)威世界大學(xué)排行榜。自1983年以來，《美國新聞和世界報道》一直提供教育排名，幫助家長和學(xué)生找到理想的學(xué)校?！睹绹侣労褪澜鐖蟮馈菲鸪踔话l(fā)布美國國內(nèi)大學(xué)排名，2014年開始發(fā)布世界大學(xué)的排名。QS的全稱為Quacquarelli Symonds，是一家英國公司，專門分析世界各地的高等教育機構(gòu)。該公司由努齊奧·夸奎雷利（Nunzio Quacquarelli）于1990年創(chuàng)立，2004年起開始每年都發(fā)布全國大學(xué)排名。《泰晤士高等教育報》（Times Higher Education）前身是《泰晤士報高等教育副刊》（The Times Higher Education Supplement），是一家總部設(shè)在英國倫敦的周刊，專門報道與高等教育有關(guān)的新聞和問題，它于2004年開始在每年秋季發(fā)布世界大學(xué)排名。目前由上海軟科教育信息咨詢有限公司（原上海交通大學(xué)世界一流大學(xué)研究中心）負責(zé)發(fā)布的“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”。上海軟科教育信息咨詢有限公司（Shanghai Ranking Consultancy)是一家完全獨立的機構(gòu)，致力于高等教育情報和咨詢的研究。自2009年以來，它一直是“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”的官方發(fā)布者。[5]在各國競相發(fā)布世界大學(xué)排行榜，并呈現(xiàn)競爭日趨激烈的態(tài)勢下，歐洲于2011年發(fā)布多維度全球大學(xué)排名（U_Multirank）。

大學(xué)排名的普及性主要與它的簡易性相關(guān)，但大學(xué)排名的簡易性也招致了一些批評。大學(xué)排名在對高校進行比較時使用的是一系列不同的指標(biāo)，這些不同的指標(biāo)是根據(jù)一些標(biāo)準(zhǔn)或一系列標(biāo)準(zhǔn)所構(gòu)建的，用于衡量或反映學(xué)術(shù)質(zhì)量并進行加權(quán)。指標(biāo)和權(quán)重的選擇反映了開發(fā)者的優(yōu)先性或價值判斷，只是沒有一個純粹的客觀的大學(xué)排名。鑒于找出在國際上有意義的、可比性數(shù)據(jù)的困難性，大多數(shù)全球大學(xué)排名都過度注重科研。雖然越來越多地關(guān)注科學(xué)領(lǐng)域的子結(jié)構(gòu)的排名（例如，自然科學(xué)、數(shù)學(xué)、工程、計算機科學(xué)、社會科學(xué)），或?qū)W科或?qū)I(yè)的排名（例如，商業(yè)、法律、醫(yī)學(xué)、研究生院），其焦點還是主要集中在整個高等教育機構(gòu)。大學(xué)排名作為一個反映大學(xué)科學(xué)性、客觀性的表現(xiàn)形式，已經(jīng)成為衡量高校效能的一個重要方法。[6]

二、透明度工具近期在歐洲的發(fā)展

隨著世界大學(xué)排行榜的競相發(fā)布，以及人們對其癡迷程度的不斷上升，特別是當(dāng)人們意識到它對于提高歐洲競爭力的重要意義時，全球大學(xué)排名在歐洲愈來愈受到重視。歐盟一直努力促進歐洲高等教育一體化，開始于2000年的博洛尼亞進程，就是旨在增強整個歐洲國家系統(tǒng)的凝聚力，以建立一個具有國際競爭力的連貫的高等教育系統(tǒng)。1998年法國、德國、英國和意大利四個國家的部長共同簽署《索邦宣言》（Sorbonne Declaration），該宣言的目的是在規(guī)劃建設(shè)的歐洲高等教育區(qū)內(nèi)建立一個共同的參考框架，以促進學(xué)生和畢業(yè)生以及教師的流動性。《索邦宣言》稱，“歐洲高等教育體系的協(xié)調(diào)發(fā)展”為歐盟在博洛尼亞制定的目標(biāo)鋪平道路，“我們所建設(shè)的歐洲，不僅僅是歐元、銀行和經(jīng)濟，同時也要建設(shè)歐洲的知識體系?！盵7]因此，《索邦宣言》代表了歐洲高等教育政策的“量子飛躍”，2003年的全球大學(xué)排行榜的頒布吹響了歐洲推動高等教育改革和通往現(xiàn)代化的號角。世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU）和世界大學(xué)排行榜（THE_QS）的結(jié)果首次出版于2003年和2004年，他們分別挑戰(zhàn)過去關(guān)于歐洲大學(xué)的聲譽和優(yōu)越性的普遍認識，尤其是當(dāng)其與里斯本戰(zhàn)略的目標(biāo)并排放在一起時。德國教育和研究部（German Ministry of Education and Research）在文中這樣表述：“我們在德國國內(nèi)擁有許多很好的高標(biāo)準(zhǔn)的大學(xué)，但是，我們?nèi)狈φ嬲氖澜缫涣鞔髮W(xué)……最新的全球大學(xué)排行榜清楚地告訴我們，為什么德國需要世界一流大學(xué)？”[8]

為此，2005年6月，德國政府推出了大學(xué)卓越計劃（Exzellenzinitiative）。法國同樣擔(dān)心他們的大學(xué)在全球大學(xué)排行榜中表現(xiàn)不佳。2008年，在時任歐盟委員會主席的法國總統(tǒng)薩科齊的主持下召開了一次會議，倡導(dǎo)新的歐洲版的世界大學(xué)排名?！皻W洲2020計劃”重申了該挑戰(zhàn)：“歐洲必須采取行動：根據(jù)上海交通大學(xué)的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名，歐洲只有兩所大學(xué)位于世界大學(xué)排名前20位?！盵9]歐洲高等教育區(qū)于2010年3月在布達佩斯-維也納部長級會議期間啟動，當(dāng)時正值博洛尼亞進程10周年。作為博洛尼亞進程自1999年啟動以來的主要目標(biāo)，歐洲高等教育區(qū)旨在確保歐洲的高等教育系統(tǒng)更具可比性、兼容性和連貫性。

提高大學(xué)的透明度、效能和競爭力是歐洲高等教育區(qū)、歐洲研究區(qū)、里斯本戰(zhàn)略和“歐洲2020計劃”的目標(biāo)成功實現(xiàn)不可或缺的條件。博洛尼亞進程是通過可靠的信息，并保證歐洲大學(xué)生的表現(xiàn)將被歐洲以外其他地區(qū)所認可而建立的促進跨國界的整個歐洲的學(xué)生、教師和工人的自由流動。博洛尼亞進程是開放的，在鼓勵和方便來自世界各地的人才和投資的基礎(chǔ)上，需要一個很容易被人們理解、和諧的系統(tǒng)，而非受制于狹隘的偏見?！叭蚧鶐淼奶魬?zhàn)，要求歐洲高等教育區(qū)和歐洲研究區(qū)完全向世界開放，而歐洲大學(xué)的目標(biāo)是成為全球最具競爭力的大學(xué)成員?！薄案叩冉逃龣C構(gòu)在促進歐洲社會發(fā)展、國家繁榮方面的潛能還未被充分開發(fā)。歐洲在全球知識和人才的競爭中不再是領(lǐng)頭羊，而新興經(jīng)濟體對高等教育的投入在迅速增加?！盵10]

透明度工具近期在歐洲的最新發(fā)展如下：

（一）發(fā)布了歐洲版本的高等教育機構(gòu)分類體系

2005年，歐洲開始制定第一階段的歐洲高等教育機構(gòu)分類體系（U_MaP），在2009年研發(fā)出歐洲版本的高等教育機構(gòu)分類體系，亦被稱為“大學(xué)圖”。U_Map是一個歐洲正在運行的關(guān)于進一步發(fā)展和實施歐洲高等教育機構(gòu)分類的項目。U_Map為用戶提供了兩種工具來提高透明度。ProfileFinder會列出與用戶選擇的特征具有可比性的高等教育機構(gòu)的列表。ProfileViewer為用戶提供了高等教育機構(gòu)的活動資料，可用于比較三所高校。U_Map以演示模式呈現(xiàn)。當(dāng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫包含足夠數(shù)量的高等教育機構(gòu)時，它將完全運行。U_Map是在動態(tài)和交互過程中開發(fā)的，使用了許多常規(guī)準(zhǔn)則和設(shè)計原則。與利益相關(guān)者的磋商是該過程的基石。[11]

歐洲版本的高等教育機構(gòu)分類體系（U_MaP）是以卡內(nèi)基高等教育機構(gòu)分類體系為基礎(chǔ)制定的，旨在展示歐洲高等教育機構(gòu)的多樣性。U_MaP的多維度模式通過基于Web的交互式技術(shù)，使不同的用戶和利益相關(guān)者便于根據(jù)他們的目的謹(jǐn)慎地做決定。U_Map的形成經(jīng)歷了五個步驟：確定分類范圍，即獨立的合法的歐洲高等教育機構(gòu)；確定分類維度，即學(xué)科專業(yè)、學(xué)生、科學(xué)研究、知識轉(zhuǎn)化、教育國際化、地方服務(wù)；確定各維度的分類指標(biāo)，并收集相關(guān)數(shù)據(jù)；通過參考國家數(shù)據(jù)庫和問卷調(diào)查檢測數(shù)據(jù)可靠性和即時性；通過分類工具繪制和比較各高等教育機構(gòu)的現(xiàn)狀。[12]通過擴大包括教學(xué)和學(xué)習(xí)、學(xué)生、研究、知識交流、國際化取向和地區(qū)參與等可比性的維度，U_MaP正在努力闡明高等教育的廣度，并對一些當(dāng)前的狹隘做法進行批評，其中受到批評最嚴(yán)重的是全球大學(xué)排名。

（二）開發(fā)了基于歐洲大學(xué)科研的評價

基于歐洲大學(xué)科研的評價是一個專家組通過開發(fā)一個多維度的方法來評價以大學(xué)科研為基礎(chǔ)的結(jié)果。它也是對采用一維方法的大學(xué)排名發(fā)起的挑戰(zhàn)，說明沒有一套單一的指標(biāo)可以滿足科研的復(fù)雜性和科研評價。為了使評價所有學(xué)科的科研具有全面性，評價必須：（1）結(jié)合同行評價和文獻計量學(xué)指標(biāo)，換句話說就是定性評價和定量評價相結(jié)合的過程；（2）包括科研影響教學(xué)的信息；（3）包括評價過程的一個關(guān)鍵組成部分，即自我評價；（4）測量社會影響和效益；（5）采用一個多維度的方法，聚焦定位于個體研究者和整個高等教育機構(gòu)之間的評價單元。最后，在任何評價過程中都應(yīng)提前考慮可能出現(xiàn)的意外后果，以防止出現(xiàn)不正當(dāng)?shù)膭訖C影響評價的公正性。

（三）制定了歐洲大學(xué)的“第三使命”的歐洲指標(biāo)和排名方法

歐洲大學(xué)的“第三使命”的歐洲指標(biāo)和排名方法努力通過突出繼續(xù)教育、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和創(chuàng)新、社會參與活動來展示歐洲高等教育的寬度。通過驗證歐洲大學(xué)的第三使命的基本指標(biāo)，目標(biāo)是創(chuàng)建一個關(guān)于歐洲大學(xué)的“第三使命”服務(wù)的排名方法，并讓資助者、企業(yè)、行業(yè)、個人更好地理解歐洲大學(xué)的“第三使命”，并依據(jù)效能來評價高等教育機構(gòu)。隨著時代的發(fā)展，大學(xué)越來越被人們認為是促進地區(qū)發(fā)展的重要角色，側(cè)重于參與和外部服務(wù)的“第三使命”被認為是傳統(tǒng)核心工作（教學(xué)和研究功能）的補充。政策制定者期望大學(xué)促進創(chuàng)業(yè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，將“第三使命”與區(qū)域產(chǎn)業(yè)、社會的互動聯(lián)系在一起。歐洲大學(xué)的“第三使命”因為對大學(xué)所在國家的社會帶來利益，而被普遍認可。歐洲大學(xué)自覺地、戰(zhàn)略性地使“第三使命”對社會做貢獻，推動了經(jīng)濟的發(fā)展，提高了企業(yè)的創(chuàng)新能力，培養(yǎng)了一大批高質(zhì)量的科研和教學(xué)人才。

（四）創(chuàng)建了多維度大學(xué)排名方法

多維度全球大學(xué)排名(U_MULTIRANK)是歐洲版本的高等教育機構(gòu)分類體系（U_MaP）的姊妹版本。U_MULTIRANK想直接挑戰(zhàn)在概念和具體層面上占主導(dǎo)地位的全球大學(xué)排名，通過展示高等教育的任務(wù)和活動的全面的多樣性，歐洲大學(xué)可以變得更好，使教師和學(xué)生們可以“做出明智地選擇”。U_MULTIRANK使用高等教育中心（CHE）研發(fā)的技術(shù)進行排名。U_MULTIRANK是一種以多維、用戶驅(qū)動的方式對高等教育機構(gòu)進行國際排名。其在大學(xué)活動的五個廣泛方面比較了高等教育機構(gòu)的表現(xiàn)：教和學(xué)、研究、知識轉(zhuǎn)移、國際定位和區(qū)域參與。U_MULTIRANK的網(wǎng)絡(luò)工具可使其在整個大學(xué)層面和特定研究領(lǐng)域進行比較。基于經(jīng)驗數(shù)據(jù)，U_MULTIRANK比較同一類型的大學(xué)，并允許用戶通過根據(jù)自己的偏好選擇指標(biāo)來建立自己的個性化排名。2018年6月5日U_MULTIRANK第五版正式發(fā)布，現(xiàn)已涵蓋來自95個國家的1614所高等教育機構(gòu)。U_MULTIRANK列出了整個大學(xué)的排名，并列出了21個學(xué)科的排名，還列出了5100多個學(xué)院/系和12000多個學(xué)位課程的數(shù)據(jù)。U_MULTIRANK是一個獨立的非商業(yè)排名，由歐洲委員會的Erasmus+計劃、德國貝塔斯曼基金會（German Bertelsmann Foundation）和桑坦德銀行（Banco Santander）共同資助。U_MULTIRANK由一個國際財團運營，該財團由德國高等教育中心、恩斯赫德大學(xué)的高等教育政策研究中心（Center for Higher Education Policy Studies at University of Enschede）和萊頓大學(xué)的科學(xué)技術(shù)中心（Centre for Science and Technology Studies at Leiden University）領(lǐng)導(dǎo)。U_MULTIRANK財團的工作被一個顧問委員會監(jiān)督，以保證其客觀性。

U_MULTIRANK有4個設(shè)計原則：（1）以用戶為驅(qū)動力，使每個個體或利益相關(guān)者根據(jù)他/她自己的偏好來排名；（2）根據(jù)五個不同的特征收集多維度信息；（3）對等組的可比性，使具有相類似任務(wù)的高等教育機構(gòu)能進行對比；（4）多維度分析，使高等教育機構(gòu)可以在整個學(xué)校層面來檢查，也可在學(xué)科或?qū)W院層面來檢查。該項目計劃與經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）高等教育學(xué)習(xí)成果評估（AHELO）聯(lián)系起來，AHELO是一個測量學(xué)生學(xué)習(xí)成果的系統(tǒng)，是國際學(xué)生評估項目（PISA）的姊妹篇。

三、解析透明度工具

（一）透明度工具是一個系統(tǒng)的工程

如前所述，歐洲透明度工具由7個部分組成，分別為：大學(xué)指南，認證，質(zhì)量保障、評估、評價，基準(zhǔn)比對，分類系統(tǒng)，國內(nèi)大學(xué)排名和全球大學(xué)排名。透明度工具的目的是挑戰(zhàn)過去狹隘的思想框架、方法論和全球大學(xué)排名。在過去的全球大學(xué)排名中那些歷史悠久、聲譽顯著，并擁有大型圖書館和實驗室的大學(xué)占主導(dǎo)地位。他們實施一套標(biāo)準(zhǔn)，使用一個放之四海而皆準(zhǔn)的準(zhǔn)則，使得在政策制定者和高校，以及廣泛的社會之間更深地感知到世界一流大學(xué)的單一模式來源于狹窄概念上的卓越。這就導(dǎo)致一些大學(xué)不重視教學(xué)，忽視高等教育活動和學(xué)校任務(wù)的多樣性，過分強調(diào)大學(xué)科研的重要性等情況。從方法論的角度來看，透明度工具的目的是突出歐洲高等教育和研究的多樣性，包括供學(xué)生、高等教育機構(gòu)、決策者和其他利益相關(guān)者使用的分類系統(tǒng)和大學(xué)排名。歐洲透明度工具是一個系統(tǒng)的工程，修正了過去一些片面的做法，旨在更好地分析歐洲高等教育機構(gòu)的現(xiàn)狀和問題，在此基礎(chǔ)上，制定更好的政策來發(fā)展歐洲的高等教育，使歐洲的高等教育能在世界舞臺上扮演更重要的角色。

（二）透明度工具具有以用戶為中心的特點

歐洲制定的透明度工具堅持2009年《新魯汶公報》（Leuven/Louvain_la_Neuve Communiqué）的原則，即“從教學(xué)、科研、社會服務(wù)，以及參與促進社會凝聚力和文化發(fā)展中充分認識到高等教育各項任務(wù)的價值?！盵1]349透明度工具旨在為不同的利益相關(guān)者提供他們需要的高質(zhì)量的高等教育信息，使他們能做出正確的決定。為此透明度工具充分考慮到用戶的需求，體現(xiàn)出用戶取向的特點。

（三）透明度工具需要不斷修正和完善

歐洲制定透明度工具目的是為不同的利益相關(guān)者提供他們需要的高質(zhì)量的高等教育信息，使他們能做出正確的決定和決策，以此促進歐洲的高等教育更好更快發(fā)展，從而推動歐洲高等教育現(xiàn)代化。近期歐盟不斷修改和完善透明度工具，例如在2009年研發(fā)了歐洲版本的高等教育機構(gòu)分類體系（U_Map），并于2009年成立了驗證高等教育機構(gòu)多維度排名的可行性的聯(lián)盟，在2011年發(fā)布多維度全球大學(xué)排名（U_MULTIRANK）。英國首相科技委員會委員、愛丁堡大學(xué)前副校長、英國皇家學(xué)會會員杰弗里·博爾頓（Geoffrey Boulton）教授在給歐洲研究型大學(xué)聯(lián)盟（LERU）的一篇建議文章中這樣評論道：“U_MULTIRANK以用戶為主導(dǎo)的排名理念和由用戶驅(qū)動的排名方法，至少提供了一種手段來檢驗不同形式的卓越，這成為對當(dāng)前單一、僵化的國際大學(xué)排名的一種校正方法。因此，U_MULTIRANK無論能否成功，其開發(fā)本身就是更好地理解大學(xué)國際排名的潛在價值的一種方式，而它的成功則不僅有可能引發(fā)一場全球大學(xué)排名的革命，甚至可能影響世界高等教育系統(tǒng)的發(fā)展方向，即促使其向更加多元化、特色化的方向發(fā)展?！盵13]

目前歐洲透明度工具還存在一些不足，例如透明度工具中的一些指標(biāo)遠離政策制定者和公眾，更依賴于那些在“完美”的信息基礎(chǔ)上提交的可進行排名的量化指標(biāo)。這些指標(biāo)雖然經(jīng)過了專家慎重選擇，然而，當(dāng)前還未能構(gòu)建出一套客觀的、通用的、有意義的指標(biāo)來測量高等教育質(zhì)量。測量高等教育質(zhì)量最常見的指標(biāo)是：（1）學(xué)生的質(zhì)量：學(xué)生入學(xué)水平，接受/選擇率，完成率/畢業(yè)率以及就業(yè)的畢業(yè)生；（2）教師和博士研究生的質(zhì)量；（3）教學(xué)設(shè)備的質(zhì)量：研究能力和基礎(chǔ)設(shè)施；（4）校友的貢獻：校友對一所高校的財政收入的影響。另外，還有一些指標(biāo)，如每名學(xué)生的支出，教師/學(xué)生比例，學(xué)術(shù)聲譽等。這樣做的結(jié)果使那些歷史悠久、資源豐富的大學(xué)更易得到更高的分?jǐn)?shù)，導(dǎo)致其排名較高，而那些新建立的、資源缺乏的高校在大學(xué)排名中處于不利的位置。這是一種不平衡現(xiàn)象，僅僅使用這些指標(biāo)不能準(zhǔn)確反映高等教育機構(gòu)的質(zhì)量。

總之，旨在推進歐洲高等教育的現(xiàn)代化和一體化的透明度工具還需要不斷修正和完善，不斷適應(yīng)歐洲政治、經(jīng)濟、社會和高等教育發(fā)展的需要。