燙手的百萬元保證金

文/陳曉梅

履約遇風(fēng)險，供求雙方洽談變通

1979年出生的韓依海是浙江人，常年從事空調(diào)營銷的他頭腦靈活，三十多歲就當(dāng)上了江蘇新科電器有限公司（以下簡稱“新科公司”）國內(nèi)營銷中心總經(jīng)理。新科公司對韓依海委以重任，主要是看中其出色的工作業(yè)績。不料，韓依海背信棄義，暗地里干起了損害老東家（新科公司）利益的勾當(dāng)。

因地緣關(guān)系，韓依海在浙江市場上有著得天獨厚的天然優(yōu)勢，也曾為新科公司開發(fā)了一批客戶。浙江寧波波樂電器有限公司（以下簡稱“波樂公司”）就是其中之一。2019年3月初，經(jīng)韓依海協(xié)調(diào)，新科公司從波樂公司接到一筆大訂單。當(dāng)月底，波樂公司與新科公司簽訂產(chǎn)品委托制造合同，委托新科公司為其生產(chǎn)8200套空調(diào)。為保證合同履行，波樂公司向新科公司支付了200萬元保證金。

合同訂立后，新科公司按約為波樂公司生產(chǎn)空調(diào)，波樂公司分期陸續(xù)到新科公司提貨。剛開始的時候，一切都還順利。7月底前，雙方已成交3000余套空調(diào)。然而到了8月，由于當(dāng)時國內(nèi)空調(diào)市場競爭激烈，企業(yè)間大打價格戰(zhàn)，加之當(dāng)時即將步入秋季，空調(diào)銷量突然大幅下降。截至8月20日，波樂公司委托新科公司生產(chǎn)的空調(diào)，尚有5000余套沒有按約提貨。

面對產(chǎn)品滯銷，波樂公司面臨兩難選擇：如果繼續(xù)提貨，將導(dǎo)致大量庫存空調(diào)嚴(yán)重積壓，原本已經(jīng)出現(xiàn)的虧損會繼續(xù)增大；如果不提貨，按照雙方間的合同約定，該公司先期支付給新科公司的200萬元保證金就要“打水漂”。

在進退兩難之際，波樂公司派出該公司副總孫大為與新科公司商談解決方案。當(dāng)時代表新科公司與其談判的就是韓依海。值得一提的是，韓依海當(dāng)時有兩個身份，他既是新科公司國內(nèi)營銷中心總經(jīng)理，又是浙江知客品牌運營有限公司（以下簡稱“知客公司”）的實際控制人。

客戶因空調(diào)滯銷欲放棄提貨，為避免爽約帶來的保證金損失，遂邀約供貨商談判。供貨商代表通過其實際控制的第三方公司介入處理庫存產(chǎn)品，并借機將部分保證金轉(zhuǎn)入第三方公司名下。法院將上述行為認定為職務(wù)侵占，這家空調(diào)企業(yè)的內(nèi)鬼因此被判刑。

工商登記信息顯示，知客公司成立于2019年1月，注冊地為浙江杭州。知客公司專門代理美國約克品牌空調(diào)，主要銷售約克品牌天花機。相關(guān)證據(jù)顯示，韓依海利用其特殊身份，促成了知客公司與新科公司旗下的新科環(huán)?？萍加邢薰荆ㄒ韵潞喎Q“新科環(huán)保公司”）間大量的空調(diào)加工業(yè)務(wù)，對外銷售也是其介紹安排，公司基本是由其一人說了算。

事實上，韓依海接到孫大為談判請求時，就已看到了其中的“商機”，并想好了既能滿足波爾公司退還部分保證金的要求，又能借機分一杯羹的兩全之策。韓依海事先就此事和知客公司銷售負責(zé)人劉慶溝通，韓依海向劉慶介紹了上述200萬元保證金的來龍去脈后，稱按照約定新科公司可以把這部分保證金全部沒收，但行業(yè)里一般是退一部分沒收一部分，并告知這里面有錢賺，讓其代表知客公司一起去談判，劉慶應(yīng)允。

利用雙重身份：內(nèi)鬼空手套白狼

正因如此，按照韓依海的身份，其對外自然是代表新科公司的，由于其同時兼任知客公司實際控制人的身份，就使得其在談判時多了一個選項。韓依海盤算著，雖然知客公司是自己的，但只要由第三人出面，明面上就變成了第三方企業(yè)參與處理空調(diào)庫存的善后事宜，這樣就能順利地實現(xiàn)其不可告人的目的。

就這樣，在協(xié)調(diào)解決波樂公司保證金事宜上，知客公司在韓依海的策劃下充當(dāng)了一個代為處理庫存空調(diào)的特殊角色。雙方商談時，孫大為表示剩余的5000套空調(diào)波樂公司不再提貨，并希望新科公司退還保證金。沒想到，對于孫大為這個“魚和熊掌兼得”的請求，韓依海竟然答應(yīng)了下來。韓依海之所以爽快地答應(yīng)，是因為他已經(jīng)想好了通過知客公司代為處理庫存空調(diào)的方案。既然庫存處理了，自然退還保證金就是順理成章的事了。于是，在韓依海的協(xié)調(diào)下，新科公司、波樂公司與知客公司舉行了三方談判。三方談判中，韓依海提出一個折中辦法，由知客公司幫助波樂公司處理庫存，并以空調(diào)抵款的形式退還波樂公司100萬元保證金，另外的100萬元保證金作為知客公司處理庫存的費用。

走投無路的波樂公司，只能“死馬當(dāng)活馬醫(yī)”。畢竟，不用繼續(xù)提貨且可挽回其保證金的一半損失，孫大為對于這樣的結(jié)果并不排斥，便點頭答應(yīng)了。

幾人談妥后，當(dāng)即簽訂一份三方協(xié)議，約定由知客公司幫波樂公司處理剩余的5000套庫存空調(diào)，同時新科公司通過由波樂公司提取價值100萬元空調(diào)的方式返還波樂公司100萬元保證金，另外100萬元保證金用作處理庫存費用，由新科公司匯到知客公司賬上。

雖然約定匯入知客公司的100萬元用于庫存空調(diào)的銷售，但實際上知客公司并未履約。韓依海事后將其中78萬余元用于知客公司委托新科公司生產(chǎn)約克牌天花機業(yè)務(wù)，并由劉慶去新科環(huán)保公司提取了78萬余元的約克牌天花機。也就是說，知客公司一分錢沒出，對外以處理庫存空調(diào)為名，從新科環(huán)保公司提走了78萬余元的天花機。

得不償失：終因職務(wù)侵占獲刑

相關(guān)證據(jù)顯示，韓依海通過上述手段侵占新科公司財產(chǎn)不止一次。類似的招數(shù)，新科公司的另外兩名員工，即時任該公司國內(nèi)營銷中心ODM部王杰、金太升也搞過多次，且三人還經(jīng)常共同作案。正所謂“玩火者必自焚”，三人最終因此鋃鐺入獄。

韓依海因本案于2021年3月13日被警方拘留，4月15日被正式逮捕；王杰因本案于2021年3月9日被警方拘留，4月15日被正式逮捕；金太升因本案于2021年4月23日被取保候?qū)彙?/p>

本案為企業(yè)監(jiān)管敲響了警鐘

該案進入審理環(huán)節(jié)后，江蘇省常州市武進區(qū)人民法院（以下簡稱“武進法院”）經(jīng)審理查明：2019年至2020年，時任新科公司國內(nèi)營銷中心總經(jīng)理韓依海、國內(nèi)營銷中心ODM部副部長王杰及其商務(wù)代表金太升利用職務(wù)便利，單獨或共同侵占新科公司錢款，共計作案8起，涉案金額為人民幣254.41萬余元。其中，王杰參與作案7起，涉案金額為176.25萬余元；韓依海參與作案5起，涉案金額為169.83萬余元；金太升參與作案5起，涉案金額為 122.67萬余元。

武進法院經(jīng)審理認為，被告人韓依海、王杰、金太升作為公司工作人員，利用職務(wù)便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額巨大，均已構(gòu)成職務(wù)侵占罪，系共同犯罪。

關(guān)于被告人韓依海的辯護人認為被害單位有重大過錯、管理監(jiān)督存在問題的辯護意見；經(jīng)查，被害單位管理監(jiān)督上的漏洞不是被告人韓依海犯罪的理由，其正是利用了這些漏洞才得以實施犯罪行為，故法院未采納該辯護意見。

2022年1月25日，武進法院對本案作出一審判決：被告人韓依海犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑3年，并處罰金人民幣17萬元；被告人王杰犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑2年，并處罰金人民幣15萬元；被告人金太升犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑1年3個月，緩刑1年6個月，并處罰金人民幣10萬元（已預(yù)繳）；責(zé)令被告人韓依海退賠贓款人民幣78.16萬余元給新科公司。

一審宣判后，韓依海不服，提出上訴。江蘇省常州市中級人民法院經(jīng)審理，于2022年4月28日作出二審判決：駁回上訴，維持原判。

（文中除被告人外，其余人名均為化名；本文謝絕轉(zhuǎn)載）