加強國家自然科學基金與其他科技計劃 協(xié)同銜接的機制研究

劉鵬飛，王海龍，張 宇，崔華強

(1.天津市中醫(yī)藥研究院附屬醫(yī)院 天津 300120；2.天津財經(jīng)大學 天津 300221)

0 引 言

習近平總書記指出，“基礎研究是整個科學體系的源頭，是所有技術問題的總機關”?；A研究作為科技創(chuàng)新的源泉，關乎科技之源創(chuàng)新能力的提高，在我國科技強國的建設發(fā)展背景中起到了決定性意義，對于加快完成“兩個一百年”偉大目標有著極其深遠的意義。當前，我國已經(jīng)進入發(fā)展的高質(zhì)量階段，對于基礎研究的高質(zhì)量已成為迫切發(fā)展需求。黨中央高度重視基礎研究，習總書記在科學家座談會上特別強調(diào)，對于基礎研究要加強，做到持之以恒。國家自然科學基金作為國家支持基礎研究的主通道之一，為能推動我國基礎研究的高質(zhì)量發(fā)展提供了支持。2020年，自然科學基金財政預算289.20億元，比上年減少22.22億元。2021年，全國各地區(qū)累計申請國家自然科學基金28萬余份，批準并資助各類項目45656項，項目批準總經(jīng)費為336.33億元[1]。

當前，國際競爭向基礎研究競爭前移，交叉融合匯聚不斷加速，研究加強國家自然基金與其他科技計劃協(xié)同銜接機制非常必要。增強國家自然科學基金和其他科技計劃項目協(xié)同銜接有利于整合項目間的立項、執(zhí)行、驗收和成果等資源，同時提升資源的使用效率，完善國家科技體系的頂層構(gòu)建，是順應新時代要求及科技體制改革的內(nèi)在訴求。

目前，國內(nèi)自然科學基金與其他科技計劃項目銜接還比較欠缺，基礎研究成果得不到很好的應用。在中科院“中國科技 70 年·道路與經(jīng)驗”戰(zhàn)略與決策高層論壇上，中國工程院院士李國杰指出了現(xiàn)階段我國科技發(fā)展面臨的問題：我國現(xiàn)階段形成的從基礎研究、應用研究到成果轉(zhuǎn)化的先行科研模式需要轉(zhuǎn)化，但現(xiàn)有基礎研究和應用研究分別對應上下游的模型關系成為阻礙科學技術發(fā)展的一項重要因素。中國科學院院士、國家自然科學基金委員會主任李靜海亦指出：基礎研究、應用研究及工程研發(fā)3類研發(fā)活動的非線性互動關系，已經(jīng)成為各國提升國家創(chuàng)新體系效率的關鍵[2]。

1 主要發(fā)達國家的科技計劃項目協(xié)同銜接現(xiàn)狀

1.1 美英及歐盟地區(qū)科技計劃項目機制

目前，美國、英國等發(fā)達國家主要是通過專業(yè)機構(gòu)管理科技計劃項目，這些機構(gòu)主要由3種模式組成：直接隸屬于政府部門、獨立于政府部門以外、委托社會化非營利機構(gòu)管理。

美國國防部高級研究計劃局(DARPA)，在建成的50余年里，成功組織研制出互聯(lián)網(wǎng)、隱形飛機、全球定位系統(tǒng)、集成電路等一系列顛覆性科技成果[3]。DARPA經(jīng)費預算僅占美國國防預算資金的0.5%，但在DARPA 模式下，這些資金得到了高效利用，并促成了人類歷史上眾多偉大的科技創(chuàng)新。這種扁平化的組織管理模式依據(jù)美國情況而設立，以“小核心、大網(wǎng)絡”的模式高效利用有限的資源，結(jié)構(gòu)上的優(yōu)勢是以項目經(jīng)理人制度為基礎，核心資質(zhì)結(jié)構(gòu)結(jié)合“專業(yè)領域部門-基礎項目經(jīng)理人”，管理結(jié)構(gòu)靈活，在項目經(jīng)費的管理和安排上，項目經(jīng)理有極大自主性，有助于提升決策速度。其次，選擇有豐富項目經(jīng)驗的項目經(jīng)理人，嚴格挑選極具潛力的科研項目，過濾低質(zhì)量的科研項目。選擇尖端的科研項目有利于科研成果被市場認可和科研成果的產(chǎn)業(yè)化，從核心層面解決了科研成果與產(chǎn)業(yè)化的斷鏈問題。DARPA的項目經(jīng)理人模式有利于行政職能更好地為專業(yè)決策服務，一切都是以技術理性為運行核心，行政管理與專業(yè)技術并行權(quán)責匹配[4]。

在英國，商業(yè)、創(chuàng)新與技能部(BIS)負責管理與制定科技政策，政府科技官員參與決定國家支出總經(jīng)費的分配比例和重點研究方向，不參與資助科研項目和項目管理相關的決定?？萍碱愴椖抠Y助與否的決策權(quán)交由同行專家、英國研究理事會和高等教育基金委員會等。所有項目管理從申請到結(jié)題驗收各個環(huán)節(jié)均保持公開化、標準化。英國研究理事會作為非政府公共機構(gòu)，接受來自國家政府自上而下的監(jiān)管并迎接社會各界的監(jiān)督[5]。

在歐盟地區(qū)地平線計劃作為一套有效資助模式在科技創(chuàng)新政策領域?qū)嵤?，它不但結(jié)合學術研究和企業(yè)創(chuàng)新，還整合了各項成果轉(zhuǎn)化的關鍵點，將整項研究貫穿于基礎研究，直到成果轉(zhuǎn)化完成，減少了基礎研究到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化過程中溝通不暢、資助重復、權(quán)限不明、成果轉(zhuǎn)化受阻的問題。各層級的目標、任務始終保持與結(jié)果密切相關、上下呼應[6]，堅持貫徹以目標導向為核心的管理理念。地平線計劃各層級緊密關聯(lián)、上下呼應的管理模式，為歐盟的發(fā)展提供了堅實基礎。

1.2 俄羅斯科技計劃項目機制

2019年3月，俄羅斯政府制定新時期《國家科技發(fā)展計劃》?！?019—2030 年國家科技發(fā)展計劃》注重科技與教育、社會發(fā)展、經(jīng)濟的融合，強調(diào)利用人才的基礎性作用和科技的動能作用，應對重大挑戰(zhàn)和推動國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型[7]。新一期《國家科技發(fā)展計劃》投入10萬億盧布用于開發(fā)國家智力資本，有效組織和開展科技創(chuàng)新活動，利用科技和智力資本推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，致力于改革創(chuàng)新鏈條發(fā)展，最終實現(xiàn)綜合性科技項目的設立。其推動科學界與產(chǎn)業(yè)界合作方面值得我國學習借鑒。俄羅斯采取的主要措施包括：2019—2021 年每年構(gòu)建5個科學教育中心，解決地區(qū)發(fā)展問題；2020年底前成立14個國家技術計劃能力中心，保證在新一代技術領域(人工智能、量子技術、新材料、增材制造等)形成創(chuàng)新型解決方案；2020—2024年間吸引250家大中型本國企業(yè)參與科學教育中心建設和國家技術計劃框架內(nèi)的技術、產(chǎn)品和服務開發(fā)；構(gòu)建技術轉(zhuǎn)讓及知識產(chǎn)權(quán)保護和管理體系，保證研究成果快速轉(zhuǎn)化為實際應用；制定一系列措施，激勵政府購買基于本國技術研發(fā)出的高技術創(chuàng)新產(chǎn)品[8]。

2 我國自然科學基金與科技計劃的銜接

2.1 國家自然科學基金與其他科技計劃的聯(lián)系

國家的科技計劃項目是基礎研究和技術創(chuàng)新的基石，國家自然科學基金和其他科技計劃項目是國家科技計劃的主要構(gòu)成部分?？萍加媱濏椖恐械膶ｍ椨媱澕盎鸬茸鳛閲以诳萍紕?chuàng)新范疇發(fā)揮引領和指導作用的主要方式，它們的施行推進直接影響創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施成敗。國家自然科學基金作為我國基礎研究的最主要支持之一，具有中流砥柱的意義，同時更具有優(yōu)化基礎研究發(fā)展環(huán)境的歷史性要求。加強國家自然科學基金與其他科技計劃協(xié)同銜接，既能穩(wěn)定基礎研究的落實，又能有效地發(fā)展科技資本及資源優(yōu)化配置，避免浪費，進而提高國家科技資源應用效力，提高投入產(chǎn)出率，有利于科研項目管理優(yōu)化、成果數(shù)據(jù)共享、科研成果轉(zhuǎn)化，為科技創(chuàng)新提供加速度。

我國自然科學基金全面貫徹基礎研究、應用基礎研究任務及技術創(chuàng)新工作，為各項基礎課題研究提供了廣泛的資助來源。按照巡視整改要求，在加強科學基金與其他科技計劃協(xié)同銜接方面開展了大量研究工作和前期準備工作，努力提升科學基金支撐科技進步和經(jīng)濟社會發(fā)展的能力。

2.2 國家自然科學基金與其他科技計劃的銜接狀況

2020年6月，國家自然科學基金委員會經(jīng)與科技部溝通協(xié)商，雙方制定了《關于加強國家自然科學基金與其他國家科技計劃項目協(xié)同銜接的機制安排》，主要內(nèi)容包括以下4個方面。

加強宏觀統(tǒng)籌?？萍疾績?nèi)相關司局會同國家自然科學基金委員會有關部門共同研究制定“十四五”基礎研究專項規(guī)劃和中長期科技發(fā)展規(guī)劃(基礎研究部分)；面向世界科學前沿和國家戰(zhàn)略需求，共同提出基礎研究發(fā)展的重點方向和任務，從學科布局、自由探索類基礎研究、目標導向類基礎研究等方面進行系統(tǒng)謀劃和整體部署。

加強項目協(xié)同。加強國家重點研發(fā)計劃等于國家自然科學基金在重大任務部署、計劃安排、重點方向和預期目標方面的協(xié)同銜接，每年3 月和12 月進行項目指南發(fā)布立項資助和重要項目部署等情況的通報。

加強信息共享。國家自然科學基金委員會建立向國家科技管理信息系統(tǒng)推送數(shù)據(jù)的接口渠道，實現(xiàn)基金項目申報指南在國家科技管理信息系統(tǒng)門戶網(wǎng)站同步發(fā)布，共享項目信息，確保國家科技管理信息系統(tǒng)統(tǒng)一完整。

確定責任部門?？萍疾颗c國家自然科學基金委員會的相關職能部門建立溝通協(xié)商機制，落實相關工作?！蛾P于加強國家自然科學基金與其他國家科技計劃項目協(xié)同銜接的機制安排》的制定標志著加強國家自然科學基金與其他科技計劃協(xié)同銜接工作正式啟動，為加強宏觀統(tǒng)籌、項目協(xié)同、信息共享等 方面的工作提供保障，進一步明確工作思路及整體 安排。

從《國家自然科學基金委員會2020年度報告》中可以看出國家自然科學基金與其他科技項目協(xié)同銜接的進步：2020年堅持4個面向，強化基礎研究支撐作用，資助重點項目737項、重大項目45項、新啟動重大研究計劃5個、基礎科學中心項目13項；鼓勵原創(chuàng)性科研儀器與核心部件的研發(fā)，為88項國家重大科研儀器研制項目提供了資助；成立交叉科學部，初步建立交叉科學領域項目資助管理體系和相應管理辦法，推進學科交叉融合發(fā)展；加強成果共享共用，促進成果應用貫通；持續(xù)推進成果公開共享，科學基金共享服務網(wǎng)收錄并公開結(jié)題項目37.4萬項，項目成果418.3萬條；成立科學傳播與成果轉(zhuǎn)化中心，與北京市、廣東省聯(lián)合舉辦科學基金資助成果對接會；加強與其他國家科技計劃的協(xié)同對接，進一步加強宏觀統(tǒng)籌、項目協(xié)同和信息共享[9]。

3 目前存在的問題和今后發(fā)展動態(tài)

當前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓬勃興起，在世界格局急速變化的大背景下，各國紛紛推出發(fā)展戰(zhàn)略，調(diào)整科技政策，增加科技投入。比如歐盟已啟動地平線歐洲計劃；英國注重研究與創(chuàng)新的整體化設計；韓國提出建設科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)?？萍几偁幰恢笔鞘澜绺鲊嵘陨砭C合實力的制高點，因此對于加強“從0到1”的基礎研究，我國各行各業(yè)不斷在新的領域引領開辟研究道路，基于新高度、新角度提出新理論、發(fā)展基礎科技范疇的新方法，取得重大開 創(chuàng)性的原始創(chuàng)新成果[10]。面對愈演愈烈的國際科技競爭形勢，快速建立完善的科技創(chuàng)新管理系統(tǒng)迫在 眉睫[11]。

目前我國自然科學基金委員會工作建立審議、監(jiān)督、咨詢制度，結(jié)合國情下設相應職能部門和科學管理部門，采用固定人員編制和流動編制相結(jié)合的人事管理制度[12]，注重加快管理型與專業(yè)型相結(jié)合的綜合型人才建設，更好地推進國家自然科學基金及科技協(xié)同發(fā)展[13]。據(jù)報道，國家為扶持中西部等經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)基礎科學研究水平，對部分優(yōu)秀人才及項目提供地區(qū)科學基金的資助。2019年，在江西、云南、廣西等地表現(xiàn)出明顯的科研優(yōu)勢“二次集中”現(xiàn)象，造成地區(qū)科學基金分布存在明顯差異，一定程度上背離了“采取傾斜政策減小地區(qū)基礎研究水平差距”的要求。部分地區(qū)的經(jīng)費重復贊助仍是我國科學基金面臨的巨大挑戰(zhàn)[14]。歐盟地平線2020計劃與我國科技計劃體系同期開展實施[15]，因此若能參考歐盟地平線2020計劃實施的經(jīng)驗教訓，或許能為我國科技計劃改善提供參考。例如，科技計劃成果的商業(yè)化 實現(xiàn)；成果轉(zhuǎn)化后的外部加強利用。最終，在科技發(fā)展全球化大背景下，推動我國的科技創(chuàng)新發(fā)展實現(xiàn) 突破。

雖然國家自然科學基金委和科技部共同協(xié)商制定了《關于加強國家自然科學基金與其他國家科技計劃項目協(xié)同銜接的機制安排》，但如何落實還需要開展大量工作。一是一些具體落實舉措還未明確，需要經(jīng)過調(diào)研論證，制定具體方案，便于工作的開展；二是科學基金現(xiàn)行申請代碼與其他學科領域劃分體系的對應關系還不明確，需要在認真梳理的基礎上厘清對應關系，為加強溝通銜接建立通用語言和數(shù)據(jù)基礎；三是需要制訂一套完整的評估體系，對國家自然科學基金委員會和科技部的協(xié)同銜接機制的實施成效進行評定，從而提升協(xié)同效益；四是加強經(jīng)驗總結(jié)和成果推廣，為進一步加強各科技計劃間的協(xié)同銜接提供有益參考。

4 結(jié) 論

目前，基于國家自然科學基金項目與其他科技類型項目的協(xié)同銜接情況鮮見報道，缺乏系統(tǒng)且深入的科學研究，總結(jié)科技計劃項目間的系統(tǒng)銜接現(xiàn)狀并提出加強基金與其他項目協(xié)作統(tǒng)一的具體實施方案，對于研究國家自然科學基金項目與其他國家科技類型項目的協(xié)同銜接情況有著深遠的意義。今后的主要研究工作應在操作層面加強，在宏觀統(tǒng)籌層面研究提出共同推動基礎研究發(fā)展進步的工作機制，在項目協(xié)同方面研究提出協(xié)同配合、避免重復的具體方案，在信息共享方面理順不同語義環(huán)境下加強信息格式一致性的問題，把加強協(xié)同銜接真正落實到位，進一步發(fā)揮科學基金在國家科技創(chuàng)新體系中的作用。全球科技創(chuàng)新日益發(fā)展，世界各發(fā)達國家均在科技創(chuàng)新浪潮中不斷前行，我們更需要借鑒發(fā)達國家先進經(jīng)驗，致力于在新時代背景下實現(xiàn)科技強國的偉大戰(zhàn)略，進一步推動實現(xiàn)中國特色科技事業(yè)全面創(chuàng)新?！?/p>