“十三五”期間重慶市國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助效果分析

譚 濤

(重慶醫(yī)科大學(xué) 科研處，重慶 400016)

2021年10月20日，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)規(guī)劃綱要》[1]，提出將成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)成為具有全國(guó)影響力的重要經(jīng)濟(jì)中心、科技創(chuàng)新中心、改革開(kāi)放新高地、高品質(zhì)生活宜居地的戰(zhàn)略目標(biāo)。國(guó)家自然科學(xué)基金是我國(guó)支持基礎(chǔ)研究的主渠道[2]，在推動(dòng)成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈加快建成具有全國(guó)影響力的科技創(chuàng)新中心的重要?dú)v程中具有不可替代的作用。分析“十三五”時(shí)期重慶市國(guó)家自然科學(xué)基金資助成效，有利于更全面地了解重慶市的科學(xué)研究能力，明確科學(xué)研究的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域和短板，可以為“十四五”時(shí)期國(guó)家自然科學(xué)基金在重慶市的資助重點(diǎn)和資助方向提供借鑒參考。

科研論文是國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目成果的主要形式，其數(shù)量和學(xué)術(shù)影響力能夠比較直觀地反映資助成效，也能較好地體現(xiàn)一個(gè)地區(qū)的基礎(chǔ)研究水平[3]。本研究采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法梳理了“十三五”期間重慶市國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目的論文產(chǎn)出情況，并借助InCitesTM[4-5]平臺(tái)的科研評(píng)價(jià)工具從學(xué)科分布、期刊分布、國(guó)際合作、高被引論文、重慶市內(nèi)高校產(chǎn)出等方面進(jìn)行分析，評(píng)價(jià)國(guó)家自然科學(xué)基金在重慶市的資助成效及重慶市基礎(chǔ)研究發(fā)展現(xiàn)狀。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源及研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究將Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)“核心合集”中的論文納入研究，使用數(shù)據(jù)庫(kù)高級(jí)檢索功能，檢索式為：“AD=(Chongqing*) AND PY=2016-2020”,檢索年度范圍為2016年—2020年重慶地區(qū)發(fā)表的中國(guó)論文，并篩選出Article。

利用Web of Science 2009年新增的“FO(基金資助機(jī)構(gòu))”檢索字段檢索由國(guó)家自然科學(xué)基金委資助的論文。數(shù)據(jù)庫(kù)未對(duì)基金標(biāo)注的規(guī)范進(jìn)行統(tǒng)一，國(guó)家自然科學(xué)基金的英文名稱可能有多種寫法，因此借鑒馬路等[6]對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金英文名稱的界定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢索，得到2016年—2020年重慶市國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目產(chǎn)出論文。檢索時(shí)間為2021年10月28日。

1.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)與研究方法

借助InCitesTM平臺(tái)的科研評(píng)價(jià)功能從SCI論文數(shù)、被引頻次、學(xué)科規(guī)范化的引文影響力(CNCI)、JCR分區(qū)、ESI高被引論文、H指數(shù)等維度就資助項(xiàng)目論文產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，主要評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容如下。

CNCI：指InCitesTM中計(jì)算機(jī)構(gòu)、國(guó)家、個(gè)人等發(fā)表的論文影響力的指標(biāo)，排除了出版年、學(xué)科領(lǐng)域與文獻(xiàn)類別的影響。CNCI=1，說(shuō)明該組論文的被引表現(xiàn)與全球平均水平相當(dāng)，CNCI>1，說(shuō)明被引表現(xiàn)高于全球平均水平，CNCI<1，說(shuō)明被引表現(xiàn)低于全球平均水平。

JCR分區(qū)：指期刊的影響因子在所屬學(xué)科中的排名，分為4等份(Q1、Q2、Q3和Q4區(qū))，代表學(xué)術(shù)影響力依次降低。

H指數(shù)：指由J.Hirsch提出的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)，綜合考慮了科研產(chǎn)出(文獻(xiàn)數(shù)量)和科研影響力(引文數(shù)量)，可應(yīng)用于作者、機(jī)構(gòu)、期刊等各個(gè)層面。

被引次數(shù)排名前1%論文百分比：指按類別、出版年和文獻(xiàn)類型進(jìn)行引文統(tǒng)計(jì)，排名前1%的論文百分比。

被引次數(shù)排名前10%論文百分比：指按類別、出版年和文獻(xiàn)類型進(jìn)行引文統(tǒng)計(jì)，排名前10%的論文百分比。

2 結(jié)果

2.1 論文產(chǎn)出總體情況

“十三五”期間，重慶市共產(chǎn)出論文60 072篇，其中國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助產(chǎn)出論文39 131篇(見(jiàn)表1)，占比65.14%。從發(fā)文量來(lái)看，國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目產(chǎn)出論文逐年遞增。從學(xué)科規(guī)范化的引文影響力來(lái)看，歷年數(shù)據(jù)均>1，且基本保持持續(xù)增長(zhǎng)趨勢(shì)，表明國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助論文產(chǎn)出的學(xué)術(shù)影響力超過(guò)全球平均水平。從JCR分區(qū)來(lái)看，論文發(fā)表在Q1期刊的百分比逐年上升，Q4期刊的百分比逐年下降，其中2020年相比2016年Q1期刊百分比升高了10.37個(gè)百分點(diǎn)，而Q4期刊百分比下降了3.61個(gè)百分點(diǎn)，充分表明國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目論文產(chǎn)出進(jìn)入了量質(zhì)齊升的階段。

表1 2016年—2020年重慶市國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目論文產(chǎn)出情況

2.2 論文產(chǎn)出學(xué)科分布

“十三五”期間，重慶市國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目產(chǎn)出論文覆蓋了“ESI學(xué)科”所有類別(部分論文存在學(xué)科交叉)，其中分子生物與遺傳學(xué)、生物與生物化學(xué)等2個(gè)學(xué)科(3 604篇)的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力<1。社會(huì)科學(xué)總論、計(jì)算機(jī)科學(xué)、數(shù)學(xué)、化學(xué)、地球科學(xué)、工程學(xué)等20個(gè)學(xué)科(35 524篇)的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力>1，可以看出國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目產(chǎn)出的大部分論文在全球范圍具有較好的影響力。

根據(jù)論文數(shù)量來(lái)看，排在前10位的主要是工程、化學(xué)、材料、臨床醫(yī)學(xué)等學(xué)科(見(jiàn)表2)，除分子生物與遺傳學(xué)、生物與生物化學(xué)外，其他學(xué)科的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力均>1，表明重慶市在分子生物與遺傳學(xué)、生物與生物化學(xué)方面的學(xué)術(shù)影響力有待提升，而工程、化學(xué)、材料、臨床醫(yī)學(xué)等方面研究水平已超過(guò)全球平均水平。從JCR分區(qū)來(lái)看，10個(gè)學(xué)科的論文發(fā)表在Q1期刊的百分比均高于35%，最高達(dá)到63.12%，在Q4期刊的百分比大部分在10%以下，表明這些學(xué)科發(fā)表的論文整體質(zhì)量較高。

表2 2016年—2020年重慶市國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目論文產(chǎn)出的研究方向分布

2.3 論文產(chǎn)出期刊分布

“十三五”期間，重慶市國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目產(chǎn)出論文發(fā)表在全球4 224種期刊上。期刊數(shù)從2016年的1 753種快速增長(zhǎng)到2020年的2 474種，增幅達(dá)41.13%，表明發(fā)表的論文得到全球更多的認(rèn)可。從期刊分區(qū)來(lái)看，發(fā)表在Q1和Q2區(qū)期刊上的論文占比分別為49.04%，28.92%，而且Q1和Q2區(qū)期刊數(shù)量的增長(zhǎng)率高于平均增長(zhǎng)率，Q4區(qū)期刊數(shù)量的增長(zhǎng)率低于平均增長(zhǎng)率(見(jiàn)表3)，可見(jiàn)在整體增長(zhǎng)趨勢(shì)中，以Q1和Q2為主，表明科研人員選擇期刊的質(zhì)量逐漸增高。

表3 2016年—2020年重慶市國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目論文產(chǎn)出的期刊分布

2.4 論文合作國(guó)家(地區(qū))分布

“十三五”期間，重慶市國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目產(chǎn)出論文中涉及國(guó)際合作(含境外地區(qū))的共計(jì)8 891篇，占論文總數(shù)的22.72%，包括美國(guó)、澳大利亞、中國(guó)香港等102個(gè)國(guó)家或地區(qū)，其中合作發(fā)表論文數(shù)超過(guò)10篇的有55個(gè)，超過(guò)100篇的有21個(gè)。在合作發(fā)文超過(guò)100篇的國(guó)家或地區(qū)中，美國(guó)、澳大利亞位居前2位，數(shù)量均超過(guò)1 000篇，其中美國(guó)的發(fā)文數(shù)量達(dá)到3 904篇，占國(guó)際合作論文的43.91%，表明美國(guó)是重慶市國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目最主要的合作方(見(jiàn)表4)。

表4 2016年—2020年重慶市國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目國(guó)內(nèi)外合作情況(發(fā)文量前十)

從合作論文的影響力來(lái)看，涉及合作的102個(gè)國(guó)家或地區(qū)中，有78個(gè)(12 522篇論文)的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力>1，有24個(gè)(123篇論文)的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力<1。從發(fā)文量前10的國(guó)家和地區(qū)中可以看出，學(xué)科規(guī)范化的引文影響力全部>1，而且論文分布在Q1區(qū)期刊的比例均超過(guò)59%，Q4區(qū)期刊的比例均低于6%，都充分表明國(guó)際合作的大部分論文表現(xiàn)出較高的科研水平。

2.5 高被引論文情況

“十三五”期間，重慶市國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目產(chǎn)出ESI高被引論文559篇，占重慶市產(chǎn)出的ESI高被引論文總數(shù)的73.26%。歷年對(duì)比發(fā)現(xiàn)，資助項(xiàng)目產(chǎn)出的ESI高被引論文逐年遞增，而且資助項(xiàng)目產(chǎn)出的ESI高被引論文占當(dāng)年資助項(xiàng)目產(chǎn)出論文總數(shù)的比例均高于重慶市的比例(見(jiàn)表5)，表明國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目更容易產(chǎn)出高質(zhì)量論文。

表5 2016年—2020年重慶市國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目ESI高被引論文產(chǎn)出情況

從論文數(shù)量來(lái)看，國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目產(chǎn)出ESI高被引論文數(shù)量前10位主要集中在材料學(xué)、物理化學(xué)、電子與電氣工程、化學(xué)、能源與燃料、納米科學(xué)與技術(shù)、化學(xué)工程、應(yīng)用物理、環(huán)境工程學(xué)等方向，表明重慶市在這些學(xué)科方向科研基礎(chǔ)較好。

2.6 重慶市內(nèi)高校論文產(chǎn)出情況

“十三五”期間，重慶市國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目產(chǎn)出論文的機(jī)構(gòu)主要集中在高校，前5名依次是重慶大學(xué)、西南大學(xué)、重慶醫(yī)科大學(xué)、陸軍軍醫(yī)大學(xué)、重慶郵電大學(xué)，累計(jì)發(fā)表論文31 521篇，占資助項(xiàng)目產(chǎn)出論文總數(shù)的80.55%。5家高校產(chǎn)出論文發(fā)表在Q1區(qū)期刊的比例均超過(guò)40%，Q4區(qū)期刊的比例均低于9%，學(xué)科規(guī)范化的引文影響力均>1(見(jiàn)表6)，表明這些高校的科研產(chǎn)出質(zhì)量較高，一定程度上代表了重慶地區(qū)高校院所的科研水平。

表6 2016年—2020年重慶市內(nèi)高校國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目產(chǎn)出論文情況

3 結(jié)束語(yǔ)

重慶市國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目產(chǎn)出論文數(shù)量和Q1期刊論文百分比逐年升高，表明資助項(xiàng)目論文產(chǎn)出進(jìn)入量質(zhì)齊升階段。從學(xué)科分布來(lái)看，資助項(xiàng)目產(chǎn)出論文主要集中在工程、化學(xué)、材料、臨床醫(yī)學(xué)、物理學(xué)、分子生物與遺傳學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、生物與生物化學(xué)、數(shù)學(xué)、環(huán)境生態(tài)學(xué)等學(xué)科，除分子生物與遺傳學(xué)和生物與生物化學(xué)外，其他學(xué)科均超過(guò)世界平均水平。從期刊分布來(lái)看，Q1和Q2區(qū)期刊的論文占比達(dá)到77.96%，而Q4區(qū)期刊論文百分比逐年下降，說(shuō)明重慶市學(xué)者傾向于將成果發(fā)表在優(yōu)質(zhì)期刊。在國(guó)際及國(guó)內(nèi)合作方面，與重慶市合作較為密切的有美國(guó)、澳大利亞、英國(guó)、英格蘭、中國(guó)香港、新加坡、加拿大等國(guó)家及地區(qū)，合作論文在Q1區(qū)期刊比例超過(guò)59%，體現(xiàn)出較好的學(xué)術(shù)質(zhì)量，在今后的科學(xué)研究中應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)國(guó)內(nèi)外合作。