高管團(tuán)隊(duì)主導(dǎo)邏輯對(duì)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力形成的影響機(jī)制及其復(fù)雜性的涌現(xiàn)效應(yīng)研究

李興旺 梅步俊 李炳杰

內(nèi)容提要：高層管理團(tuán)隊(duì)(TMT)是動(dòng)態(tài)能力形成的重要前置因素，而關(guān)于TMT對(duì)動(dòng)態(tài)能力形成的復(fù)雜作用機(jī)制缺乏相應(yīng)的研究。本文基于復(fù)雜性科學(xué)涌現(xiàn)理論和主導(dǎo)邏輯理論，構(gòu)建TMT形成動(dòng)態(tài)能力的作用機(jī)制模型，并分析這一復(fù)雜作用機(jī)制的涌現(xiàn)性。研究結(jié)果表明，高管主導(dǎo)邏輯對(duì)動(dòng)態(tài)能力形成的作用機(jī)制中包含高管個(gè)體主導(dǎo)邏輯、環(huán)境因素等五大因素，可進(jìn)一步細(xì)分為13個(gè)要素。動(dòng)態(tài)能力與這13個(gè)要素之間存在非線(xiàn)性關(guān)系，且其作用機(jī)制具有涌現(xiàn)性。具體表現(xiàn)為涌現(xiàn)性總熵值越大，企業(yè)動(dòng)態(tài)能力越強(qiáng)。此外，本文運(yùn)用遺傳算法解出了與企業(yè)動(dòng)態(tài)能力具有高度相關(guān)性的由各要素構(gòu)成的七種情形，企業(yè)可依據(jù)自身要素構(gòu)成情況“對(duì)號(hào)入座”其中的某一情形，通過(guò)協(xié)調(diào)某一情形中的要素關(guān)系來(lái)提升自身的動(dòng)態(tài)能力。

一、問(wèn)題提出

動(dòng)態(tài)環(huán)境的持續(xù)性使企業(yè)如何適應(yīng)環(huán)境成為一個(gè)永恒話(huà)題。企業(yè)動(dòng)態(tài)能力作為能夠讓企業(yè)在變動(dòng)且復(fù)雜的環(huán)境中獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根本來(lái)源[1-2]，20多年來(lái)一直是企業(yè)實(shí)踐和理論研究持續(xù)關(guān)注的一個(gè)焦點(diǎn)。理論研究從對(duì)動(dòng)態(tài)能力與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、動(dòng)態(tài)能力與績(jī)效關(guān)系的關(guān)注，擴(kuò)展到對(duì)動(dòng)態(tài)能力形成的前置因素的關(guān)注，旨在探究如何提升動(dòng)態(tài)能力。

高層管理團(tuán)隊(duì)(top management team，TMT)作為動(dòng)態(tài)能力形成的重要前置因素，在管理實(shí)踐中普遍存在，理論上也普遍認(rèn)同，但是理論解釋能力卻比較低，這是因?yàn)門(mén)MT作用于動(dòng)態(tài)能力的中間過(guò)程變量關(guān)系復(fù)雜難測(cè)。盡管學(xué)者們預(yù)測(cè)了一些中間過(guò)程變量，但由于其難以測(cè)量而無(wú)法進(jìn)行整體機(jī)制的探索研究。因而，識(shí)別和改善中間過(guò)程變量，不僅可以解釋管理實(shí)踐中TMT對(duì)動(dòng)態(tài)能力的重要作用，而且可以系統(tǒng)、高效地增強(qiáng)TMT對(duì)動(dòng)態(tài)能力的提升作用，促使企業(yè)更好地適應(yīng)環(huán)境變化。

學(xué)者們已發(fā)現(xiàn)高管個(gè)體行為及其相互作用對(duì)動(dòng)態(tài)能力的重要性[3]，但管理者個(gè)人及其行為、企業(yè)資源的作用被忽略或沒(méi)有很好地被納入動(dòng)態(tài)能力研究[4]，如特里普薩和加韋蒂(Tripsas & Gavetti,2000)僅提出高管主導(dǎo)邏輯對(duì)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力形成具有促進(jìn)作用的觀點(diǎn)，并未進(jìn)行深入剖析[5]。因此，本文以TMT對(duì)動(dòng)態(tài)能力的作用機(jī)制研究為核心，運(yùn)用主導(dǎo)邏輯理論、高階梯隊(duì)理論及復(fù)雜性系統(tǒng)理論，探求高管個(gè)體→高管團(tuán)隊(duì)→動(dòng)態(tài)能力之間的“黑箱”，并運(yùn)用遺傳算法(genetic algorithm)，選擇“黑箱”中對(duì)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力起到?jīng)Q定性作用的要素組合，增強(qiáng)TMT對(duì)動(dòng)態(tài)能力作用機(jī)制的理論解釋與預(yù)測(cè)能力，推進(jìn)動(dòng)態(tài)能力理論研究的縱深發(fā)展。

二、文獻(xiàn)回顧

(一)高管主導(dǎo)邏輯及其對(duì)動(dòng)態(tài)能力形成的作用

20世紀(jì)90年代，基于對(duì)邏輯思維的關(guān)注，一些學(xué)者聚焦于主導(dǎo)邏輯(dominant logic)的研究。主導(dǎo)邏輯由普拉哈拉德和貝蒂斯(Prahalad & Bettis,1986)[6]提出，探討了主導(dǎo)邏輯對(duì)多元化公司績(jī)效的影響，得到了學(xué)界的廣泛關(guān)注，自此主導(dǎo)邏輯成為研究TMT如何發(fā)揮重要作用的有效理論工具。

主導(dǎo)邏輯是管理者對(duì)所在行業(yè)的看法、對(duì)業(yè)務(wù)的概念界定及相關(guān)關(guān)鍵資源配置決策方式的集合[6]，是高層管理者對(duì)企業(yè)如何適應(yīng)環(huán)境變化而進(jìn)行運(yùn)作的一種認(rèn)知[7]或心智模式[8]。高管主導(dǎo)邏輯扮演著兩個(gè)重要的角色：一是信息過(guò)濾器，當(dāng)組織的注意力只集中在被主導(dǎo)邏輯認(rèn)為是重要的信息上時(shí)，其他信息基本被忽略[9]，此時(shí)主導(dǎo)邏輯起到了信息過(guò)濾器的作用。馮克羅等(von Krogh et al.,2000)通過(guò)案例研究對(duì)信息過(guò)濾器進(jìn)行了操作化研究試圖開(kāi)發(fā)“信息關(guān)注點(diǎn)范圍”[10]。二是信息反應(yīng)器，在進(jìn)行戰(zhàn)略決策和戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中，主導(dǎo)邏輯還具有對(duì)環(huán)境信息做出戰(zhàn)略行動(dòng)的“反應(yīng)器”功能，主導(dǎo)邏輯是針對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)按照高管思維模式進(jìn)行戰(zhàn)略行動(dòng)的一系列反應(yīng)[11]。顯然，信息過(guò)濾器與信息反應(yīng)器其實(shí)是管理者認(rèn)知中的關(guān)注焦點(diǎn)和因果邏輯兩個(gè)維度[12]在主導(dǎo)邏輯中的具體化，并成為后續(xù)主導(dǎo)邏輯操作化研究的基礎(chǔ)。

科爾和梅斯科(Kor & Mesko,2013)首先將動(dòng)態(tài)管理能力的研究與主導(dǎo)邏輯聯(lián)系起來(lái)，重點(diǎn)研究了管理者動(dòng)態(tài)管理能力與主導(dǎo)邏輯的關(guān)系[13]。埃洛寧等(Ellonen et al.,2015)認(rèn)為主導(dǎo)邏輯和動(dòng)態(tài)能力是在一種互動(dòng)關(guān)系中共同進(jìn)化的，兩者都是支持創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型所必需的[14]。主導(dǎo)邏輯對(duì)動(dòng)態(tài)能力的作用體現(xiàn)在通過(guò)設(shè)定“關(guān)注焦點(diǎn)”來(lái)引導(dǎo)動(dòng)態(tài)能力，主導(dǎo)邏輯作為促進(jìn)變革或抵御威脅的關(guān)鍵手段影響動(dòng)態(tài)能力[14]。

總而言之，主導(dǎo)邏輯的提出引發(fā)了對(duì)高管認(rèn)知概念的研究，推動(dòng)了TMT對(duì)企業(yè)能力(包括動(dòng)態(tài)能力)形成研究的探索[15]。

(二)TMT與動(dòng)態(tài)能力的形成

自蒂斯等(Teece et al.,1997)[1]提出動(dòng)態(tài)能力以來(lái)，就引起國(guó)內(nèi)外學(xué)者們的持久關(guān)注，現(xiàn)已成為戰(zhàn)略管理理論的一個(gè)重要組成部分?？傮w上，動(dòng)態(tài)能力的研究沿著“前置因素→動(dòng)態(tài)能力→企業(yè)績(jī)效”這個(gè)基本范式展開(kāi)，已取得了廣泛的研究成果(尤其是動(dòng)態(tài)能力→企業(yè)績(jī)效的研究)。在“前置因素→動(dòng)態(tài)能力”的研究中，高管個(gè)體及TMT作為形成動(dòng)態(tài)能力的前置因素，區(qū)別于基層管理者，屬于自上而下形成的導(dǎo)向型動(dòng)態(tài)能力研究[16]。動(dòng)態(tài)能力框架將高級(jí)管理人員視為組織中的核心角色，在關(guān)鍵時(shí)刻，首席執(zhí)行官和高層管理團(tuán)隊(duì)洞察趨勢(shì)、積極響應(yīng)、重新分配資源是組織最明顯的特征[17]。關(guān)于TMT對(duì)動(dòng)態(tài)能力形成的相關(guān)研究主要集中在以下幾個(gè)方面：

動(dòng)態(tài)能力的內(nèi)涵：皮薩諾(Pisano,2017)認(rèn)為，動(dòng)態(tài)能力概念的提出引發(fā)了眾多學(xué)者的討論[18]，本文將動(dòng)態(tài)能力的內(nèi)涵界定為蒂斯(2018)對(duì)動(dòng)態(tài)能力的最新定義：動(dòng)態(tài)能力包括環(huán)境感知能力(sensing capabilities)、機(jī)會(huì)捕捉能力(seizing capabilities)和轉(zhuǎn)換調(diào)整能力(transforming’ capabilities)[2]。

TMT認(rèn)知與動(dòng)態(tài)能力：根據(jù)能力階層理論,動(dòng)態(tài)能力明確被界定為一種決定低層級(jí)能力(如職能能力)的高階能力[19],這種高階動(dòng)態(tài)能力存在于企業(yè)高層管理團(tuán)隊(duì)的決策中。高管認(rèn)知的表征決定了動(dòng)態(tài)能力的高低[20]，管理者認(rèn)知是動(dòng)態(tài)能力的微觀基礎(chǔ)[21]，且高管的共有主導(dǎo)邏輯對(duì)動(dòng)態(tài)能力形成的作用更明顯[13]，甚至可以預(yù)測(cè)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的形成，推動(dòng)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的演化[22]。因此，高管對(duì)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力形成具有重要作用[23]。

高管個(gè)人特質(zhì)與動(dòng)態(tài)能力：TMT通過(guò)個(gè)人文化底蘊(yùn)、敏銳的商業(yè)洞察力以及多年的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)對(duì)市場(chǎng)機(jī)遇的把握，作用于企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的形成[24-25]。此外，TMT的創(chuàng)新能力有利于企業(yè)獲取關(guān)鍵信息與資源[26]，TMT信息的多樣化能夠提高企業(yè)的信息處理能力[27]，從而有利于企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的形成[28]。

TMT互動(dòng)與動(dòng)態(tài)能力：TMT成員之間的行為與動(dòng)態(tài)能力的形成密切相關(guān)[29],其通過(guò)調(diào)動(dòng)和整合資源實(shí)現(xiàn)知識(shí)的共享與傳播[30-31]。在此過(guò)程中，成員之間的信息共享、共同決策以及相互協(xié)作又會(huì)反作用于團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)[32]。而TMT的共同決策行為可以有效減少組織成員之間的沖突[33]，進(jìn)而減小了決策的執(zhí)行阻力，動(dòng)態(tài)能力由此產(chǎn)生[29]。

TMT環(huán)境感知與動(dòng)態(tài)能力：管理者能夠感知到消費(fèi)者需求和內(nèi)外部環(huán)境的改變，然后通過(guò)收集、解釋、積累以及篩選相關(guān)信息，并能對(duì)組織需求、技術(shù)、市場(chǎng)反應(yīng)等未來(lái)演變趨勢(shì)做出預(yù)測(cè)[27]。實(shí)際上，企業(yè)家的獨(dú)特性就體現(xiàn)在其具有敏銳的洞察能力，能感知與捕捉機(jī)會(huì)并利用其創(chuàng)造利潤(rùn)[27]。主導(dǎo)邏輯貫穿在組織慣例、組織程序中，對(duì)期望、信念、優(yōu)先權(quán)能夠進(jìn)行系統(tǒng)性篩選和過(guò)濾[13，34]，TMT的管理經(jīng)驗(yàn)共享使企業(yè)的資源獲取和整合能力更強(qiáng)，進(jìn)而能夠?qū)κ袌?chǎng)機(jī)遇進(jìn)行有效識(shí)別[27]。

高管轉(zhuǎn)變能力與動(dòng)態(tài)能力：蒂斯(Teece,2007)[35]首先提出管理威脅/轉(zhuǎn)換(指特定有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)的持續(xù)調(diào)整和重組)，并在后續(xù)研究中引入系統(tǒng)思想研究，將其修正為轉(zhuǎn)換能力(指為適應(yīng)環(huán)境變化需要，使組織系統(tǒng)的元素保持一致)，當(dāng)新的業(yè)務(wù)模型涉及對(duì)組織設(shè)計(jì)的重大更改或與現(xiàn)有業(yè)務(wù)模型發(fā)生沖突時(shí)，上述這些能力是最關(guān)鍵的[2]。

綜上可見(jiàn)，學(xué)者們持續(xù)關(guān)注TMT對(duì)動(dòng)態(tài)能力形成的重要影響，并從TMT特質(zhì)、作用路徑方面進(jìn)行了大量探索，但多數(shù)研究都只關(guān)注主導(dǎo)邏輯、環(huán)境因素、組織因素、管理者因素中的某一前置因素[36-37]。然而，探討TMT對(duì)動(dòng)態(tài)能力形成的影響需要對(duì)多種前置因素進(jìn)行整合研究，故本文在揭示主導(dǎo)邏輯對(duì)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的形成機(jī)制中，打破過(guò)去研究單一前置因素的常規(guī)思路，試圖通過(guò)復(fù)雜性科學(xué)涌現(xiàn)理論，探索TMT主導(dǎo)邏輯、TMT構(gòu)成或結(jié)構(gòu)特征、組織內(nèi)部情境因素、高管團(tuán)隊(duì)過(guò)程等所涵蓋的13個(gè)因素對(duì)動(dòng)態(tài)能力的作用機(jī)制及其復(fù)雜性的涌現(xiàn)效應(yīng)。

三、TMT主導(dǎo)邏輯對(duì)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力作用機(jī)制及其概念模型構(gòu)建

TMT認(rèn)知(包括主導(dǎo)邏輯)對(duì)企業(yè)決策的作用是以TMT團(tuán)隊(duì)過(guò)程為中間變量的[37]。從TMT主導(dǎo)邏輯到輸入高管團(tuán)隊(duì)過(guò)程(黑箱)[38]再到輸出組織共識(shí)(決策)，受到兩個(gè)重要因素的作用。一是TMT構(gòu)成或結(jié)構(gòu)特征，其影響高管團(tuán)隊(duì)互動(dòng)，進(jìn)而影響到戰(zhàn)略決策過(guò)程[39]，TMT構(gòu)成或結(jié)構(gòu)特征反映了高管團(tuán)隊(duì)的異質(zhì)性[40]，包括TMT多樣性的淺層特征如人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征，以及深層特征如心理特征、團(tuán)隊(duì)相互依賴(lài)性[40]，對(duì)高管團(tuán)隊(duì)過(guò)程有重要影響[41]。二是內(nèi)部組織情境，TMT成員個(gè)體主導(dǎo)邏輯在整合過(guò)程中，一般會(huì)受首席執(zhí)行官(CEO)、董事長(zhǎng)權(quán)力、組織文化等其他內(nèi)部組織情境因素的影響[42]，而這些因素最終會(huì)烙印在組織共識(shí)形成的過(guò)程中。當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，高管個(gè)體首先會(huì)在其主導(dǎo)邏輯的指引下，充當(dāng)信息過(guò)濾器(即環(huán)境關(guān)注焦點(diǎn))的角色，即對(duì)自己認(rèn)為重要的外部信息做出認(rèn)知反應(yīng)(即因果邏輯認(rèn)知模式)。在TMT構(gòu)成或結(jié)構(gòu)特征影響下和內(nèi)部組織情境因素的約束下，TMT成員個(gè)體主導(dǎo)邏輯會(huì)相互作用(即高管團(tuán)隊(duì)過(guò)程)，最終形成組織共識(shí)(機(jī)會(huì)感知共識(shí)、機(jī)會(huì)捕捉共識(shí)、系統(tǒng)要素轉(zhuǎn)換調(diào)整共識(shí))，這一過(guò)程構(gòu)成了一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，并具有涌現(xiàn)性。

馮拜爾陶隆菲(von Bertalanffy，1968)首次將涌現(xiàn)的概念引入系統(tǒng)科學(xué)，并認(rèn)為整體大于各部分之和即為涌現(xiàn)現(xiàn)象，其具有“1+1>2”的特征[43]。涌現(xiàn)性是一種客觀存在的現(xiàn)象，反映的是系統(tǒng)的整體特征，但整體擁有的特性不一定是涌現(xiàn)，因?yàn)橹挥邢到y(tǒng)要素通過(guò)相互作用而產(chǎn)生的非加和特征才被稱(chēng)為涌現(xiàn)[44]。高階梯隊(duì)理論在有限理性假設(shè)的基礎(chǔ)上，從TMT認(rèn)知心理過(guò)程出發(fā)，研究戰(zhàn)略決策這一復(fù)雜過(guò)程，并引出了關(guān)于團(tuán)隊(duì)過(guò)程的研究[42]。由于TMT的內(nèi)部運(yùn)作與影響機(jī)制掩蓋在“過(guò)程黑箱”之中，因此團(tuán)隊(duì)過(guò)程成為完善高階梯隊(duì)理論的關(guān)鍵所在[38]。高管團(tuán)隊(duì)過(guò)程指的是高管團(tuán)隊(duì)成員在戰(zhàn)略決策過(guò)程中的互動(dòng)屬性，其主要表現(xiàn)在高管個(gè)體的主導(dǎo)邏輯在實(shí)現(xiàn)特定任務(wù)或目標(biāo)的過(guò)程中互相沖突、協(xié)調(diào)與整合，最終形成組織共識(shí)的過(guò)程。因此，組織共識(shí)不是各高管成員個(gè)體主導(dǎo)邏輯的簡(jiǎn)單相加，其具有非加和性特征，即具有涌現(xiàn)性。其概念模型簡(jiǎn)要?dú)w納為：“高管主導(dǎo)邏輯(dominant logic)→團(tuán)隊(duì)過(guò)程(processing)→組織共識(shí)(consensus)(1)本文研究的重要假設(shè)是“組織執(zhí)行決策的系統(tǒng)是有效的”，在此假設(shè)前提下，動(dòng)態(tài)能力形成主要取決于TMT針對(duì)環(huán)境因素變化所做出的決策，而TMT的決策是在其成員經(jīng)過(guò)團(tuán)隊(duì)過(guò)程復(fù)雜互動(dòng)形成的組織共識(shí)(包括機(jī)會(huì)感知共識(shí)、機(jī)會(huì)捕捉共識(shí)、系統(tǒng)要素轉(zhuǎn)換調(diào)整共識(shí))，這三個(gè)共識(shí)涌現(xiàn)在“組織有效地執(zhí)行決策的系統(tǒng)”之中并形成動(dòng)態(tài)能力。”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)DPC系統(tǒng))，如圖1所示。

圖1 TMT主導(dǎo)邏輯對(duì)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的作用機(jī)制：DPC系統(tǒng)概念模型

四、研究設(shè)計(jì)

(一)研究樣本與數(shù)據(jù)來(lái)源

由于環(huán)境變化會(huì)影響TMT主導(dǎo)邏輯對(duì)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的作用過(guò)程，且不同行業(yè)環(huán)境的變動(dòng)情況不同[45-46]，基于數(shù)據(jù)的可得性，本文選取2020—2021年制造業(yè)、商務(wù)服務(wù)業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、金融保險(xiǎn)業(yè)、林木業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、教育文化藝術(shù)業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)和采掘業(yè)9個(gè)行業(yè)中的34家企業(yè)(主要分布在北京、內(nèi)蒙古、河北、山東、廣州、湖北、上海等地區(qū))作為初始研究樣本。剔除數(shù)據(jù)缺失和明顯異常的數(shù)據(jù)后，樣本企業(yè)為26家。本文進(jìn)行實(shí)證研究的數(shù)據(jù)均來(lái)自實(shí)地調(diào)查問(wèn)卷，并由企業(yè)高層管理者填寫(xiě)，最終收回有效問(wèn)卷總計(jì)148份。此外，使用問(wèn)卷星軟件對(duì)所有數(shù)據(jù)進(jìn)行了手工錄入，以利于后續(xù)的數(shù)據(jù)的整理與處理。

其中，性別方面，男性占67.6%，女性占32.4%；年齡方面，30歲以下占23.0%，30～39歲占38.5%，40～49歲占27.0%，50～59歲占11.5%；學(xué)歷方面，中專(zhuān)及以下學(xué)歷占4.7%，大專(zhuān)學(xué)歷占32.4%，本科學(xué)歷占50.7%，碩士學(xué)歷占11.5%，博士學(xué)歷占0.7%；從業(yè)年限方面，1年以下占2.0%，2～3年占10.1%，4～6年占29.1%，7～9年占18.9%，10年以上占39.9%。

(二)構(gòu)建DPC系統(tǒng)涌現(xiàn)性指標(biāo)體系

在涌現(xiàn)性的相關(guān)研究中，其測(cè)量方法一度成為研究的關(guān)鍵問(wèn)題。目前學(xué)者們運(yùn)用的測(cè)量方法比較多元化，例如非方程分析方法[47]、仿真模擬實(shí)驗(yàn)法[48]、計(jì)算關(guān)鍵問(wèn)題參數(shù)熵的方法[49]、散度測(cè)量法[50]以及熵值法[51]等。在熵值法的相關(guān)研究中，有學(xué)者不僅闡釋了復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論，建立了正熵與負(fù)熵指標(biāo)，而且提出了涌現(xiàn)性的度量模型[51]。本文在構(gòu)建DPC系統(tǒng)涌現(xiàn)性度量模型的基礎(chǔ)上，借鑒以往學(xué)者[51-52]對(duì)涌現(xiàn)性的測(cè)量過(guò)程及方法，建立了DPC系統(tǒng)涌現(xiàn)性的正熵與負(fù)熵指標(biāo)體系。總熵值表征DPC系統(tǒng)的整體涌現(xiàn)性即涌現(xiàn)強(qiáng)度，反映的是DPC系統(tǒng)的有序程度。正熵多來(lái)自企業(yè)內(nèi)部，熵值越高，系統(tǒng)越會(huì)呈現(xiàn)無(wú)序式發(fā)展；而負(fù)熵多來(lái)自企業(yè)外部，熵值越大，系統(tǒng)越會(huì)呈現(xiàn)有序式發(fā)展[51]。

正熵指標(biāo)體系包含高管個(gè)體主導(dǎo)邏輯熵、TMT構(gòu)成或結(jié)構(gòu)特征熵、組織內(nèi)部情境熵和高管團(tuán)隊(duì)過(guò)程熵4個(gè)維度，具體正熵指標(biāo)體系的構(gòu)建見(jiàn)表1。負(fù)熵指標(biāo)體系通過(guò)對(duì)正熵的抵消即減弱正熵的影響，促進(jìn)DPC實(shí)現(xiàn)“導(dǎo)向型”動(dòng)態(tài)能力的涌現(xiàn)。而本文將環(huán)境因素歸納為技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)3個(gè)方面，具體負(fù)熵指標(biāo)體系的構(gòu)建見(jiàn)表2。

表1 正熵指標(biāo)體系構(gòu)建

表1(續(xù))

表2 負(fù)熵指標(biāo)體系構(gòu)建

高管個(gè)體主導(dǎo)邏輯熵：該熵的測(cè)量借鑒高峰(2018)[53]的研究，設(shè)計(jì)了問(wèn)卷，共9個(gè)題項(xiàng)，如“我對(duì)外部環(huán)境的變化有明確的關(guān)注點(diǎn)”。在本文的研究中，該部分問(wèn)卷的克朗巴哈系數(shù)為0.815。

TMT構(gòu)成或結(jié)構(gòu)特征熵：該熵的測(cè)量借鑒郝芳方(2011)[57]的研究，設(shè)計(jì)了問(wèn)卷，共13個(gè)題項(xiàng)，如“我希望別人注意到我”。在本文的研究中，該部分問(wèn)卷的克朗巴哈系數(shù)為0.799。

組織內(nèi)部情景熵：該熵的測(cè)量借鑒曹等人(2010)[68]的研究，設(shè)計(jì)了問(wèn)卷，共11個(gè)題項(xiàng)，如“董事長(zhǎng)非常注重我的工作目標(biāo)”。在本文的研究中，該部分問(wèn)卷的克朗巴哈系數(shù)為0.872。

高管團(tuán)隊(duì)過(guò)程熵：該熵的測(cè)量借鑒姚振華和孫海法(2009)[64]、古家軍(2010)[65]的研究，設(shè)計(jì)了問(wèn)卷，共22個(gè)題項(xiàng)，如“我與高管團(tuán)隊(duì)中其他成員團(tuán)結(jié)一致”。在本文的研究中，該部分問(wèn)卷的克朗巴哈系數(shù)為0.876。

環(huán)境變化因素熵：該熵的測(cè)量借鑒維爾登和古德根(2015)[66]、龍思穎(2016)[67]、孟偉軒(2021)[69]的研究，設(shè)計(jì)了問(wèn)卷，共9個(gè)題項(xiàng)，如“公司所處行業(yè)是否技術(shù)變化頻繁”。在本文的研究中，該部分問(wèn)卷的克朗巴哈系數(shù)為0.801。

(三)變量含義及測(cè)量

環(huán)境變化因素、高管個(gè)體主導(dǎo)邏輯、TMT構(gòu)成或結(jié)構(gòu)特征、組織內(nèi)部情境因素，以及高管團(tuán)隊(duì)過(guò)程均通過(guò)各自的問(wèn)卷題項(xiàng)測(cè)量。而動(dòng)態(tài)能力這一變量的測(cè)量主要參照蒂斯(2018)[2]的觀點(diǎn)，將其分為環(huán)境感知能力、機(jī)會(huì)捕捉能力和系統(tǒng)要素轉(zhuǎn)換調(diào)整能力3個(gè)維度[2]，設(shè)計(jì)了10個(gè)測(cè)量題項(xiàng)，如“能夠快速感知到新的市場(chǎng)機(jī)遇”。在本文的研究中，該部分問(wèn)卷的克朗巴哈系數(shù)為0.933。本文變量的具體含義如表3所示。

表3 變量具體含義

本文中所有題項(xiàng)均采用李克特(Likert)5點(diǎn)計(jì)分，從1～5分別表示從“完全不符合”到“完全符合”。本文各個(gè)變量的克朗巴哈系數(shù)都大于70%，這表明問(wèn)卷的內(nèi)部一致性較好，通過(guò)了信度檢驗(yàn)。同時(shí)，利用軟件SPSS進(jìn)行探索性因子分析，結(jié)果顯示，各個(gè)題項(xiàng)在單個(gè)維度上的載荷均高于0.5，均屬于有效題項(xiàng)，通過(guò)了效度檢驗(yàn)。

本文的重要變量DPC系統(tǒng)涌現(xiàn)性的測(cè)量用的是熵值法，具體做法如下：

(1)無(wú)量綱化處理

為了消除指標(biāo)間量綱不同對(duì)結(jié)果的影響，本文對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理。DPC系統(tǒng)涌現(xiàn)性度量指標(biāo)分為正向指標(biāo)和負(fù)向指標(biāo)。正向指標(biāo)包括高管個(gè)體主導(dǎo)邏輯、TMT構(gòu)成或結(jié)構(gòu)特征、組織內(nèi)部情境因素、團(tuán)隊(duì)過(guò)程，這些指標(biāo)值越大，正熵值越大，會(huì)抑制涌現(xiàn)性；負(fù)向指標(biāo)為環(huán)境因素變化，這一變量值越大，負(fù)熵值越大，涌現(xiàn)性越強(qiáng)。

其中，xij為第j個(gè)高管第i項(xiàng)指標(biāo)的值，qij為原始指標(biāo)xij極值化后的值，max(xij)為第i項(xiàng)指標(biāo)中的最大值，min(xij)為第i項(xiàng)指標(biāo)中的最小值。

(2)計(jì)算指標(biāo)熵值和權(quán)重

其中，Si為第i個(gè)指標(biāo)的熵值，qij為指標(biāo)原始數(shù)據(jù)的極值化值，qi為所有高管第i個(gè)指標(biāo)極值化的求和，m為每個(gè)企業(yè)被訪(fǎng)問(wèn)的高管數(shù)量，即

(3)涌現(xiàn)性的總熵值

五、數(shù)據(jù)分析與結(jié)果

(一)描述性統(tǒng)計(jì)分析

本文的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表4所示。

表4 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

(二)DPC系統(tǒng)組成要素與企業(yè)動(dòng)態(tài)能力之間的非線(xiàn)性相關(guān)關(guān)系的分析

如表5所示，高管個(gè)體主導(dǎo)邏輯、TMT構(gòu)成或結(jié)構(gòu)特征、組織內(nèi)部情境因素、團(tuán)隊(duì)過(guò)程、環(huán)境因素變化5個(gè)變量所包括的13個(gè)要素的P值有12個(gè)均大于0.1，即線(xiàn)性回歸中這12個(gè)要素對(duì)動(dòng)態(tài)能力的解釋力都不符合顯著性條件，而僅有的競(jìng)爭(zhēng)要素也只通過(guò)了10%的顯著性檢驗(yàn)。此外，如表6所示，這13個(gè)要素與總熵值之間也沒(méi)有通過(guò)皮爾遜(Pearson)相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)。

表5 多元線(xiàn)性回歸結(jié)果

表5(續(xù))

表6 Pearson相關(guān)系數(shù)

(三)驗(yàn)證性分析

如圖2—圖5所示，高管個(gè)體主導(dǎo)邏輯、TMT構(gòu)成或結(jié)構(gòu)特征、組織內(nèi)部情境因素與團(tuán)隊(duì)過(guò)程4個(gè)變量與動(dòng)態(tài)能力之間存在非線(xiàn)性關(guān)系，而總熵值并不是這4個(gè)變量的簡(jiǎn)單加和而是涌現(xiàn)出來(lái)的結(jié)果。如圖6所示，DPC系統(tǒng)涌現(xiàn)性的總熵值與企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力的變化趨勢(shì)相吻合，即總熵值越大，DPC系統(tǒng)的涌現(xiàn)水平越高，企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力越強(qiáng)。即動(dòng)態(tài)能力的形成是由高管個(gè)體主導(dǎo)邏輯等因素共同作用形成的結(jié)果，表現(xiàn)為總熵值的大小。

圖2 高管個(gè)體主導(dǎo)邏輯與動(dòng)態(tài)能力

圖3 TMT構(gòu)成或結(jié)構(gòu)特征與動(dòng)態(tài)能力

圖4 組織內(nèi)部情境因素與動(dòng)態(tài)能力

圖5 團(tuán)隊(duì)過(guò)程與動(dòng)態(tài)能力

(四)有效形成企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的TMT主導(dǎo)邏輯與其他影響因素的契合度研究

根據(jù)前文DPC系統(tǒng)涌現(xiàn)性效應(yīng)的研究結(jié)論，可以看出高管主導(dǎo)邏輯、TMT構(gòu)成或結(jié)構(gòu)特征、組織情境、團(tuán)隊(duì)過(guò)程與動(dòng)態(tài)能力之間是非線(xiàn)性關(guān)系，故不能只探究既定的TMT構(gòu)成或結(jié)構(gòu)特征下環(huán)境因素、組織情境因素與團(tuán)隊(duì)過(guò)程如何與TMT主導(dǎo)邏輯相契合，來(lái)更有效地形成及提升企業(yè)動(dòng)態(tài)能力，使企業(yè)更好地適應(yīng)環(huán)境變化。所以，在非線(xiàn)性關(guān)系的前提下，本文主要通過(guò)遺傳算法，找到重要影響動(dòng)態(tài)能力的要素組合。

圖6 總熵值與動(dòng)態(tài)能力

本文樣本企業(yè)共26家，隨機(jī)選擇16家企業(yè)做訓(xùn)練集，5家企業(yè)做測(cè)試集，5家企業(yè)做驗(yàn)證集，參數(shù)設(shè)定如下：遺傳代數(shù)為10，誤差設(shè)定為0.005，利用計(jì)算機(jī)的仿真學(xué)習(xí)技術(shù)輸出十次計(jì)算結(jié)果，最后得出影響動(dòng)態(tài)能力的因素的十種組合。由于遺傳算法的黑箱式結(jié)構(gòu)特征(僅考慮輸入與輸出關(guān)系，并不深入解析其內(nèi)部關(guān)系結(jié)構(gòu)或機(jī)理)[71]，得出的結(jié)論只能代表組合整體的契合程度對(duì)動(dòng)態(tài)能力的解釋程度，不能代表單獨(dú)的因素對(duì)動(dòng)態(tài)能力的影響。遺傳算法輸出的與企業(yè)動(dòng)態(tài)能力高度相關(guān)的7種情形如表7所示。

表7 與企業(yè)動(dòng)態(tài)能力高度相關(guān)的7種情形

以第1個(gè)組合(競(jìng)爭(zhēng)、因果邏輯、風(fēng)險(xiǎn)偏好、相互依賴(lài)性、CEO權(quán)力、決策程序理性和團(tuán)隊(duì)凝聚力)為例，其擬合優(yōu)度最高，R2為0.986，在這十次求解中成為最優(yōu)解。對(duì)比其他九個(gè)組合來(lái)說(shuō)，顯然競(jìng)爭(zhēng)、因果邏輯、風(fēng)險(xiǎn)偏好、相互依賴(lài)性、CEO權(quán)力、決策程序理性、團(tuán)隊(duì)凝聚力這七個(gè)因素的組合對(duì)企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力影響更重要(其他三個(gè)組合因決定系數(shù)較低未在表中列出)。表7中所有組合的決定系數(shù)R2均達(dá)到了0.890以上，其中在0.900以上的要素組合有5個(gè)。遺傳算法的結(jié)果輸出圖如圖7—圖9所示(2)限于篇幅，其余結(jié)果輸出圖省略，備索。。

圖7 遺傳算法第1次輸出結(jié)果 注：1.熵預(yù)測(cè)對(duì)比結(jié)果圖中真實(shí)值與預(yù)測(cè)值越相近越好，說(shuō)明預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確率高，也就是說(shuō)遺傳算法的自學(xué)習(xí)功能具有可靠性；2.R2為決定系數(shù)，是相關(guān)系數(shù)的平方；3.圖(a)的橫坐標(biāo)(1—13，13個(gè)矩形塊)依次為技術(shù)、市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)、環(huán)境關(guān)注焦點(diǎn)、因果邏輯、核心自我評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、相互依賴(lài)性、CEO權(quán)力、決策程序理性、團(tuán)隊(duì)凝聚力、團(tuán)隊(duì)沖突、行為整合，圖中僅顯示輸出的最優(yōu)特征組合的矩形塊，其余不顯示；后圖同；熵預(yù)測(cè)結(jié)果對(duì)比R2=0.986。

圖8 遺傳算法第7次輸出結(jié)果 注：熵預(yù)測(cè)結(jié)果對(duì)比R2=0.968。

圖9 遺傳算法第8次輸出結(jié)果 注：熵預(yù)測(cè)結(jié)果對(duì)比R2=0.904。

由于13個(gè)要素(技術(shù)、市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)、環(huán)境關(guān)注焦點(diǎn)、因果邏輯、核心自我評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、相互依賴(lài)性、CEO權(quán)力、決策程序理性、團(tuán)隊(duì)凝聚力、團(tuán)隊(duì)沖突、行為整合)與企業(yè)動(dòng)態(tài)能力之間均呈現(xiàn)非線(xiàn)性關(guān)系，所以本次計(jì)算僅能求出與企業(yè)動(dòng)態(tài)能力高度相關(guān)的7種組合情形。

由表7可以看出，外部環(huán)境要素并沒(méi)有出現(xiàn)在所有的要素組合中，這說(shuō)明外部環(huán)境因素并不是DPC系統(tǒng)中的決定性因素。根據(jù)認(rèn)知心理學(xué)理論可知，環(huán)境的刺激會(huì)影響認(rèn)知與決策之間的關(guān)系[72]。也就是說(shuō)，外部環(huán)境因素的刺激可以影響企業(yè)高管主導(dǎo)邏輯與企業(yè)決策(動(dòng)態(tài)能力)之間的關(guān)系，其中，主導(dǎo)邏輯包含對(duì)環(huán)境的關(guān)注焦點(diǎn)以及高管認(rèn)知上的因果邏輯。這進(jìn)一步完善了DPC系統(tǒng)的作用機(jī)制。

六、結(jié)論及啟示

(一)研究結(jié)論

第一，高管團(tuán)隊(duì)對(duì)動(dòng)態(tài)能力的形成機(jī)制是一個(gè)比較復(fù)雜的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程是主導(dǎo)邏輯通過(guò)高管團(tuán)隊(duì)過(guò)程、TMT構(gòu)成或結(jié)構(gòu)特征和組織內(nèi)部情境因素的共同作用來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

第二，高管團(tuán)隊(duì)主導(dǎo)邏輯對(duì)導(dǎo)向型動(dòng)態(tài)能力作用機(jī)制(即DPC系統(tǒng))具有涌現(xiàn)性。高管團(tuán)隊(duì)主導(dǎo)邏輯對(duì)導(dǎo)向型動(dòng)態(tài)能力作用機(jī)制涌現(xiàn)性的總熵值與企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的變化趨勢(shì)相吻合，總熵值越大，高管團(tuán)隊(duì)主導(dǎo)邏輯對(duì)導(dǎo)向型動(dòng)態(tài)能力作用機(jī)制的涌現(xiàn)程度越高，企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力越強(qiáng)。

第三，高管個(gè)體主導(dǎo)邏輯、環(huán)境因素變化、TMT構(gòu)成或結(jié)構(gòu)特征、組織內(nèi)部情境因素、高管團(tuán)隊(duì)過(guò)程與動(dòng)態(tài)能力之間的關(guān)系是非線(xiàn)性的，通過(guò)遺傳算法計(jì)算可知，不同的要素組合均對(duì)動(dòng)態(tài)能力的形成具有重要作用。

第四，企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的提升不能簡(jiǎn)單地歸因于改善某一個(gè)因素的狀態(tài)，而是應(yīng)該協(xié)調(diào)各個(gè)情形中因素之間的關(guān)系。前文中依照遺傳算法得到的7種情形，企業(yè)可從中尋求與其自身最相近的狀態(tài)，進(jìn)行“對(duì)號(hào)入座”，通過(guò)協(xié)調(diào)這些要素的關(guān)系來(lái)達(dá)到提升動(dòng)態(tài)能力的目的。

(二)理論貢獻(xiàn)

第一，整合多種前置因素(包括高管個(gè)體主導(dǎo)邏輯、TMT構(gòu)成或結(jié)構(gòu)特征、組織內(nèi)部情境因素、高管團(tuán)隊(duì)過(guò)程等)，系統(tǒng)構(gòu)建了TMT對(duì)動(dòng)態(tài)能力形成的中間過(guò)程機(jī)制。

第二，基于遺傳算法模擬高管團(tuán)隊(duì)對(duì)動(dòng)態(tài)能力形成的作用機(jī)制的涌現(xiàn)效應(yīng)，證明了TMT對(duì)動(dòng)態(tài)能力的作用機(jī)制的成立，從而解釋了高管個(gè)體→TMT→動(dòng)態(tài)能力之間的“黑箱”現(xiàn)象，從理論上解釋了動(dòng)態(tài)能力形成過(guò)程的復(fù)雜性。

第三，應(yīng)用計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)，證明了主導(dǎo)邏輯對(duì)動(dòng)態(tài)能力的作用不僅通過(guò)“信息過(guò)濾器”設(shè)定“關(guān)注焦點(diǎn)”來(lái)引導(dǎo)動(dòng)態(tài)能力，而且還通過(guò)“信息反應(yīng)器”的因果邏輯共同對(duì)動(dòng)態(tài)能力發(fā)揮作用，提升了主導(dǎo)邏輯的理論解釋能力。

(三)啟示

本文研究結(jié)果表明，雖然將多種前置因素加以整合會(huì)給研究的設(shè)計(jì)增加復(fù)雜性，但在研究方法上的跨學(xué)科借鑒的確能夠?yàn)槠髽I(yè)動(dòng)態(tài)能力的形成機(jī)制提供更廣闊的研究思路。因此，未來(lái)研究應(yīng)基于組態(tài)視角，探索形成動(dòng)態(tài)能力的多個(gè)前置因素的組態(tài)效應(yīng)。