“十四五”技術(shù)要素市場專項規(guī)劃

加快發(fā)展技術(shù)要素市場是完善社會主義市場經(jīng)濟體制的重要內(nèi)容，對實現(xiàn)高水平科技自立自強，加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局具有重要意義。根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》《中共中央 國務(wù)院關(guān)于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的意見》《中共中央 國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》要求，制定本規(guī)劃。

一、形勢需求

（一）發(fā)展基礎(chǔ)

“十三五”時期，我國著力推動技術(shù)要素市場化配置改革，強化市場機制和需求導向，市場配置創(chuàng)新資源成效顯著，科技成果轉(zhuǎn)化機制不斷創(chuàng)新，技術(shù)要素市場管理和服務(wù)體系日益完善，技術(shù)交易日趨活躍，技術(shù)要素市場發(fā)展環(huán)境顯著優(yōu)化，運行效率不斷提高。

1.技術(shù)要素市場法律政策體系取得重要突破，戰(zhàn)略地位凸顯。“十三五”期間，技術(shù)要素市場化配置的制度體系逐漸完善。《中華人民共和國民法典》頒布，系統(tǒng)完善技術(shù)合同法律制度，全面升級技術(shù)要素市場化配置的基礎(chǔ)性法律規(guī)范。《中華人民共和國專利法》修訂，全面強化技術(shù)要素知識產(chǎn)權(quán)保護，促進技術(shù)要素轉(zhuǎn)化運用。科技部制定印發(fā)《關(guān)于技術(shù)市場發(fā)展的若干意見》，對技術(shù)要素市場發(fā)展、健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機制、促進科技成果產(chǎn)業(yè)化等進行了全面部署。健全有利于技術(shù)要素自由流動的產(chǎn)權(quán)制度，下放高校院所科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)，開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點。完善技術(shù)交易收益的分配激勵制度，大幅提高科研人員現(xiàn)金獎勵和股份獎勵比例。實施促進技術(shù)交易的稅收優(yōu)惠政策，對技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)等技術(shù)合同免征增值稅、減免企業(yè)所得稅等。

2.技術(shù)要素市場規(guī)模躍上新臺階，對經(jīng)濟增長貢獻再創(chuàng)新高。“十三五”時期，科技創(chuàng)新在國家發(fā)展全局的核心地位更加突出，成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)激勵政策密集出臺，技術(shù)要素市場活力充分迸發(fā)，呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢。2020年，全國共登記技術(shù)合同54.94 萬項，成交金額2.83 萬億元，是“十二五”期末的2.87倍，年均增長23.49%，平均每項技術(shù)合同成交額由“十二五”期末的320.25 萬元提升到514.27 萬元，年均增長近10%。技術(shù)合同成交額占GDP 比重平穩(wěn)增長，從“十二五”期末的1.43%提升至2.79%，技術(shù)要素市場對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻作用不斷增強。技術(shù)要素市場創(chuàng)新主體交易更加活躍，企業(yè)作為配置創(chuàng)新資源的主要力量，繼續(xù)保持技術(shù)交易的主體地位。2020年，企業(yè)共輸出技術(shù)38.54 萬項，成交金額2.58 萬億元，是“十二五”期末的3.05 倍，占全國技術(shù)交易金額的91.4%。2020年，高校院所共輸出技術(shù)14.39 萬項，成交金額1672.8 億元，是“十二五”期末的1.91 倍。

3.技術(shù)要素市場管理和服務(wù)體系持續(xù)完善，布局日趨優(yōu)化?！笆濉睍r期，技術(shù)要素市場管理和服務(wù)體系快速發(fā)展。建立了較為完善的國家、省、市、縣四級技術(shù)要素市場管理體系，截至2020年底，全國建成各級技術(shù)要素市場管理機構(gòu)1000 余家，有效促進了技術(shù)要素自由流動和高效配置。建成國家技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域中心11 家，國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)9 個，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)420 家，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心45 家，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地36 家，培養(yǎng)技術(shù)經(jīng)紀人1 萬余人。北京、天津、成都等地在職稱評審中增設(shè)技術(shù)經(jīng)理專業(yè)，暢通技術(shù)轉(zhuǎn)移人才職稱晉升通道。科技創(chuàng)業(yè)孵化載體迅猛發(fā)展，全國建成科技企業(yè)孵化器5800 余家，眾創(chuàng)空間8500 余家，其中國家級孵化器1200 余家。

4.技術(shù)要素與資本要素融合發(fā)展，與多層次資本市場互動更加緊密。“十三五”期間，面向技術(shù)要素市場的多元化投融資體系快速發(fā)展，資金供給和金融服務(wù)日趨豐富完善。政府加大對技術(shù)要素市場的資金支持，財政資金的杠桿和引導作用日益顯著?？萍疾?、財政部設(shè)立國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金，截至2020年底，轉(zhuǎn)化基金設(shè)立子基金30 支，子基金總規(guī)模422.37 億元，累計投資企業(yè)402 家，涵蓋全部國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，進一步帶動20 個省市設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化引導基金，總規(guī)模約1400 億元?？萍疾颗c工商銀行、建設(shè)銀行、中國銀行、上交所、深交所等聯(lián)合實施科技金融“十百千萬”專項行動、“科技創(chuàng)業(yè)者港灣”“企業(yè)創(chuàng)新積分貸”“火炬—星啟航科創(chuàng)行動”等一系列金融服務(wù)，為初創(chuàng)科技企業(yè)提供精準有效的金融支撐。

（二）機遇與挑戰(zhàn)

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進，數(shù)字經(jīng)濟強勢崛起，技術(shù)要素和其他各類要素加快融合。我國經(jīng)濟進入高質(zhì)量發(fā)展新階段，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局對加快發(fā)展高標準技術(shù)要素市場提出了需求。

1.加快發(fā)展技術(shù)要素市場是加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的重要內(nèi)容。完善技術(shù)要素市場化配置是建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序市場體系的內(nèi)在要求，是堅持和完善社會主義市場經(jīng)濟體制的重要內(nèi)容。技術(shù)作為高級生產(chǎn)要素，發(fā)展完善技術(shù)要素市場就必然對現(xiàn)有市場體系建設(shè)提出更多更高的要求，需要更加健全完善的產(chǎn)權(quán)制度、更加公平有序的市場競爭秩序、更為活躍的資本要素市場和更加包容審慎的現(xiàn)代化市場監(jiān)管體系。同時，技術(shù)要素市場化配置必然要求解決更為深層次的體制機制問題，更加有效統(tǒng)籌協(xié)調(diào)政府與市場、科技與經(jīng)濟社會發(fā)展的關(guān)系。

2.加快發(fā)展技術(shù)要素市場是實現(xiàn)高水平科技自立自強的重要制度保障。推動技術(shù)要素市場化改革，建設(shè)技術(shù)要素供給豐富高質(zhì)、交易活躍、價值發(fā)現(xiàn)和實現(xiàn)便捷高效、市場化配置暢通有效的高標準技術(shù)要素市場，進一步破除妨礙技術(shù)要素高效流通的體制機制障礙，提高科技創(chuàng)新資源配置效率，是暢通科技、產(chǎn)業(yè)和金融良性循環(huán)，實現(xiàn)高水平科技自立自強的重要制度保障。

3.加快發(fā)展技術(shù)要素市場亟需高質(zhì)量技術(shù)供給。我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期。實現(xiàn)碳達峰、碳中和目標，保障產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈安全穩(wěn)定，我國經(jīng)濟社會發(fā)展和民生改善比過去任何時候都更加需要科學技術(shù)解決方案，需要科技成果加速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展培育新動能。

4.加快發(fā)展技術(shù)要素市場需進一步促進技術(shù)與資本等其他要素融合。資本促進科技成果轉(zhuǎn)化的作用日益凸顯，暢通的融資渠道和良好的金融環(huán)境有利于加速科技、金融、產(chǎn)業(yè)良性循環(huán)。人才是科學技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)，技術(shù)要素與人才要素的交互融通是高標準市場體系建設(shè)的關(guān)鍵。數(shù)據(jù)作為新型生產(chǎn)要素，將賦能技術(shù)要素市場組織模式重構(gòu)，催生技術(shù)要素市場新業(yè)態(tài)新模式。技術(shù)要素與其他各項要素的融合發(fā)展，有利于增強多元要素協(xié)同配置效應，進一步促進技術(shù)要素市場發(fā)展質(zhì)量提升。

面對新形勢、新要求，我國技術(shù)要素市場發(fā)展面臨以下問題：技術(shù)要素市場化配置改革缺乏頂層設(shè)計，互聯(lián)互通的全國技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)有待完善，促進技術(shù)要素高效流動的確權(quán)、定價、交易機制以及信用、監(jiān)管制度尚未完全建立；知識產(chǎn)權(quán)保護有待進一步加強；技術(shù)轉(zhuǎn)移體系有待完善，專業(yè)化服務(wù)能力不強；技術(shù)與資本等其他要素協(xié)同配置的效能有待提升；技術(shù)要素市場國際化程度不足，聚集全球技術(shù)要素的能力有待提升。

二、總體要求

（一）指導思想

堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，堅持以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，著力破除阻礙技術(shù)要素自由流動的體制機制障礙，擴大技術(shù)要素市場化配置范圍，促進技術(shù)要素在更大范圍內(nèi)暢通流動，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)界定清晰、價格市場決定、流動自主有序、配置高效公平，為推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、推進國家治理現(xiàn)代化和建設(shè)創(chuàng)新型國家打下堅實基礎(chǔ)。

（二）基本原則

1.市場決定，有序流動。充分發(fā)揮市場在技術(shù)要素定價、交易中的重要作用，暢通流動渠道，保障不同市場主體平等獲取技術(shù)要素。充分調(diào)動各類市場主體積極性，激發(fā)市場競爭活力，推動技術(shù)要素配置實現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化。

2.健全制度，創(chuàng)新監(jiān)管。更好發(fā)揮政府作用，健全技術(shù)要素市場體系和運行制度，完善政府調(diào)節(jié)和監(jiān)管，做到放活與管好有機結(jié)合，提升監(jiān)管和服務(wù)能力，提高政策的統(tǒng)一性、規(guī)則的一致性，引導技術(shù)要素與各類要素協(xié)同向先進生產(chǎn)力集聚。

3.問題導向，循序漸進。針對科技成果產(chǎn)權(quán)制度不完善、市場在科技創(chuàng)新資源配置中作用未能充分發(fā)揮、阻礙技術(shù)要素自由流動的深層次體制機制障礙依然存在等問題，有針對性地采取措施。堅持從實際出發(fā)，尊重客觀規(guī)律，穩(wěn)步推進市場化配置的體制機制改革。

（三）發(fā)展目標

“十四五”期間，技術(shù)要素市場化配置改革不斷深化，現(xiàn)代化技術(shù)要素市場體系和運行制度基本建立，市場在科技創(chuàng)新資源配置中發(fā)揮決定性作用，技術(shù)交易規(guī)模持續(xù)擴大，統(tǒng)一開放、競爭有序、制度完備、治理完善的高標準技術(shù)要素市場基本建成。到2025年，著力實現(xiàn)以下具體目標。

1.技術(shù)要素市場制度體系基本完備。技術(shù)要素市場頂層設(shè)計完善，科技成果產(chǎn)權(quán)制度明晰，市場化定價和交易機制健全，監(jiān)督全面覆蓋，管理水平顯著提升，信用管理、風險防控機制運行有效，配套實施政策扎實落地，技術(shù)要素市場制度建設(shè)的系統(tǒng)性、整體性和協(xié)同性顯著增強。

2.互聯(lián)互通的技術(shù)要素交易網(wǎng)絡(luò)基本建成。中國技術(shù)交易所、上海技術(shù)交易所和深圳證券交易所三個國家知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)基本建成，與若干區(qū)域性、行業(yè)性技術(shù)交易機構(gòu)互聯(lián)互通，形成層次多元、特色鮮明、功能完備的技術(shù)要素交易網(wǎng)絡(luò)。全國技術(shù)交易市場規(guī)模持續(xù)擴大，技術(shù)合同成交額達到5 萬億元。

3.技術(shù)要素市場服務(wù)體系協(xié)同高效。國家技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域中心引領(lǐng)帶動作用愈加彰顯，各類技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)市場化、專業(yè)化服務(wù)能力顯著提升，技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍持續(xù)壯大，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系進一步完善。國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)達到20 家，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域中心達到15 家，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)達到500 家，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心超過60 家，技術(shù)經(jīng)理人數(shù)量突破3 萬名。

4.技術(shù)要素市場化配置成效大幅提升。面向市場需求的高質(zhì)量科技成果供給明顯增加，技術(shù)要素實現(xiàn)自由流動和有效配置，與資本等其他要素深度融合，支撐國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、推動產(chǎn)業(yè)升級、促進經(jīng)濟發(fā)展的能力顯著提升。

專欄1 賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點

為探索科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革，開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點，形成一批可操作、可復制、有效果的經(jīng)驗，在全社會范圍內(nèi)推廣。

建立職務(wù)科技成果賦權(quán)機制。推動試點單位建立高效暢通的職務(wù)科技成果賦權(quán)管理制度、工作流程和決策機制，建立賦權(quán)科技成果的負面清單，明確轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果各方的權(quán)利和義務(wù)。

優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化全過程管理和服務(wù)體系。健全充分體現(xiàn)知識價值導向的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機制，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化管理體系，暢通科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化道路。

建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責機制。推動試點單位完善科技成果轉(zhuǎn)化管理流程，制定勤勉盡責的規(guī)范和細則，消除單位和科研人員顧慮，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對科技成果轉(zhuǎn)化活動的定性判斷標準，實行審慎包容監(jiān)管。

三、重點任務(wù)

（一）健全科技成果產(chǎn)權(quán)制度

1.深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革。深入推進賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點，探索賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的管理制度、工作流程、決策機制、轉(zhuǎn)化模式，建立職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化容錯糾錯機制，及時凝練典型經(jīng)驗舉措并推廣。完善科技成果權(quán)益分享機制，實施產(chǎn)權(quán)激勵，進一步調(diào)動科技成果轉(zhuǎn)化過程中各方主體的積極性。（專欄1）

2.擴大高校院所科技成果管理自主權(quán)。推進科研院所改革，加快建立現(xiàn)代科研院所管理制度，推進應用技術(shù)研發(fā)類科研院所市場化、企業(yè)化發(fā)展。探索建立高校院所職務(wù)科技成果區(qū)別于現(xiàn)行國有資產(chǎn)的管理制度，開展高校院所職務(wù)科技成果單列管理改革試點，推動高校院所科技成果管理從“行政控制資產(chǎn)”向“市場配置資源”的轉(zhuǎn)變。

3.強化知識產(chǎn)權(quán)保護和運用。探索建立知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)快速反應機制。建立領(lǐng)域類知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則，編制發(fā)布企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護指南和知識產(chǎn)權(quán)保護國別指南。加強國家科技計劃項目知識產(chǎn)權(quán)管理，在立項和組織實施工作中強化重點項目科技成果的知識產(chǎn)權(quán)布局和質(zhì)量管理。

（二）強化高質(zhì)量科技成果供給

1.強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位。全面提升企業(yè)在研究制定國家科技創(chuàng)新規(guī)劃、科技計劃、創(chuàng)新政策和技術(shù)標準中的參與度。發(fā)揮企業(yè)“出題者”和“閱卷人”作用，支持科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體。推動國有企業(yè)布局建設(shè)原創(chuàng)技術(shù)策源地，提升原創(chuàng)技術(shù)需求牽引、源頭供給、資源配置和轉(zhuǎn)化應用能力。把科技成果轉(zhuǎn)化績效作為核心要求納入國有企業(yè)創(chuàng)新能力評價體系。在國家重點研發(fā)計劃重點專項中，單列一定預算資助科技型中小企業(yè)研發(fā)活動。鼓勵將符合條件的財政資金資助形成的科技成果許可給中小微企業(yè)使用。進一步加大設(shè)施平臺、數(shù)據(jù)、技術(shù)驗證環(huán)境等創(chuàng)新資源和應用場景的開放，支持企業(yè)創(chuàng)新。

2.改革科技計劃項目立項和組織實施方式。探索構(gòu)建項目、平臺、人才、資金等全要素一體化配置的創(chuàng)新服務(wù)體系。支持企業(yè)更多承擔科研任務(wù)，激勵企業(yè)加大研發(fā)投入，提高科技創(chuàng)新績效。研究建立重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運營多元化投入機制。優(yōu)化新型項目管理制度，強化需求牽引、目標引領(lǐng)、成果導向。開展科技計劃項目經(jīng)理人制度和“業(yè)主制”試點。健全應用類項目驗收機制，以是否解決關(guān)鍵核心技術(shù)問題為主要檢驗標準。開展應用類科技計劃項目后評估試點，以科技成果產(chǎn)業(yè)化應用或行業(yè)推廣情況作為科技計劃項目接續(xù)實施、滾動支持的重要參考。

3.大力發(fā)展各類新型研發(fā)機構(gòu)。聚焦國家戰(zhàn)略需求，支持科技型企業(yè)與高校院所合作建立產(chǎn)學研用深度融合的技術(shù)創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、中試基地等高水平新型研發(fā)機構(gòu)，創(chuàng)新新型研發(fā)機構(gòu)市場化運行機制。細化新型研發(fā)機構(gòu)支持政策，完善新型研發(fā)機構(gòu)評價指標，引導新型研發(fā)機構(gòu)向集“研發(fā)、轉(zhuǎn)化、孵化、服務(wù)、產(chǎn)業(yè)、資本”等功能于一體的方向發(fā)展。支持東部地區(qū)高校院所、企業(yè)與西部地區(qū)共建特色產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化平臺，聯(lián)合開展特色產(chǎn)業(yè)技術(shù)攻關(guān)。通過考核評價，引導國家高新區(qū)、國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)等建設(shè)科技成果中試工程化服務(wù)平臺。

4.完善科技成果評價機制。開展科技成果評價改革試點，推動《關(guān)于完善科技成果評價機制的指導意見》全面落實，探索符合不同類型科技成果特點的分類評價機制，全面準確評價科技成果的科學、技術(shù)、經(jīng)濟、社會、文化價值，形成簡化實用的科技成果評價制度、規(guī)范和流程，凝練可復制可操作的做法并推廣。樹立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻為核心的評價導向，充分發(fā)揮評價指揮棒作用，激發(fā)科技人員積極性，推動高質(zhì)量科技成果加快產(chǎn)出，營造良好創(chuàng)新生態(tài)。（專欄2）

專欄2 科技成果評價改革試點

開展科技成果評價試點，探索簡化實用的制度、規(guī)范和流程，并在全社會范圍推廣，切實樹立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻為核心的評價導向。

建立覆蓋五元價值的科技成果分類評價體系。選擇部分試點單位，按照基礎(chǔ)研究、應用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化等不同成果類型，細化分類評價標準，全面評價各類科技成果的科學、技術(shù)、經(jīng)濟、社會、文化五元價值，形成符合科學規(guī)律的多元化分類評價機制。

發(fā)展科技成果市場化評價。建立多元化科技成果市場交易定價辦法，探索技術(shù)交易與資本市場對接機制。強化第三方科技成果評價機構(gòu)自律管理，完善相關(guān)管理制度、標準規(guī)范及質(zhì)量控制體系。發(fā)揮金融投資在科技成果評價中的作用，推動金融投資機構(gòu)建立科技成果金融評價相關(guān)標準，形成適合科技成果特點的資產(chǎn)評估方法。

（三）建設(shè)高標準技術(shù)交易市場

1.建立全國統(tǒng)一互聯(lián)互通的技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)。支持中國技術(shù)交易所、上海技術(shù)交易所、深圳證券交易所建設(shè)國家知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，在全國范圍內(nèi)開展知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等運營服務(wù)。支持國家知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)鏈接各區(qū)域或行業(yè)技術(shù)交易機構(gòu)，統(tǒng)一規(guī)則，破除信息“孤島”和碎片式運營，建設(shè)全國統(tǒng)一、互聯(lián)互通的技術(shù)交易市場。鼓勵各技術(shù)交易機構(gòu)聯(lián)合資產(chǎn)評估、法律、拍賣、招標、咨詢、投資等各類專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，建立覆蓋產(chǎn)權(quán)界定、價值評估、流轉(zhuǎn)交易、擔保、誠信監(jiān)督的綜合服務(wù)體系。鼓勵各類科技成果特別是財政資金資助形成的科技成果進場交易。（專欄3）

2.健全技術(shù)交易市場管理制度。修訂技術(shù)合同認定規(guī)則及科技成果登記管理辦法，制定技術(shù)交易數(shù)據(jù)標準，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量和規(guī)范性。優(yōu)化全國技術(shù)合同認定登記系統(tǒng)，加強技術(shù)合同認定登記管理，形成全國技術(shù)市場監(jiān)測、分析和評價體系。提高運用大數(shù)據(jù)等方式預警識別市場運行風險能力，健全技術(shù)交易風險防控處置機制和廉政風險監(jiān)督機制。建立技術(shù)交易市場社會信用體系和服務(wù)機構(gòu)信用評價體系，完善失信行為認定、失信聯(lián)合懲戒、信用修復等機制，加強與科研誠信信息共享。依法加大對失信行為的打擊力度，保障交易主體權(quán)益，營造公平競爭環(huán)境。鼓勵地方制定技術(shù)交易市場管理條例和配套政策。

3.建立技術(shù)交易市場行業(yè)規(guī)范。發(fā)揮國家知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在全國統(tǒng)一技術(shù)交易市場中的引領(lǐng)作用，聯(lián)合建立規(guī)范的科技成果市場化交易機制和流程，形成行業(yè)標準。健全協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評估等多元化科技成果市場交易定價機制。強化信息集聚、價格發(fā)掘、供需對接等專業(yè)服務(wù)能力，實現(xiàn)市場發(fā)現(xiàn)和風險把控的有機平衡。

（四）提升技術(shù)要素市場專業(yè)化服務(wù)效能

1.提升技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)專業(yè)化服務(wù)能力。完善國家技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域中心布局，圍繞國家區(qū)域戰(zhàn)略，推動黃河流域、海南自貿(mào)港、粵港澳大灣區(qū)等國家技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域中心建設(shè)。鼓勵高校院所、科技企業(yè)設(shè)立技術(shù)

專欄3 國家知識產(chǎn)權(quán)與科技成果產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)建設(shè)

支持中國技術(shù)交易所、上海技術(shù)交易所、深圳證券交易所等機構(gòu)建設(shè)國家知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，建設(shè)具備智能評價分析、供需精準匹配、交易統(tǒng)計監(jiān)測、大數(shù)據(jù)風險預警等先進功能的新一代信息基礎(chǔ)設(shè)施。

支持中國技術(shù)交易所建立跨區(qū)域科技成果和知識產(chǎn)權(quán)交易信息聯(lián)合發(fā)布機制。探索技術(shù)要素產(chǎn)業(yè)化、資本化道路，開展知識產(chǎn)權(quán)證券化等多元融資服務(wù)。對接北京證券交易所，研究構(gòu)建技術(shù)交易市場和資本市場協(xié)同機制。

支持上海技術(shù)交易所在長三角區(qū)域探索技術(shù)權(quán)益登記機制，拓展技術(shù)交易憑證與技術(shù)合同認定登記等領(lǐng)域通用范圍，打造高質(zhì)量技術(shù)與資本對接平臺。推進高校院所科技成果進場交易，圍繞科技成果賦權(quán)等改革試點，豐富技術(shù)要素應用場景，豐富配套服務(wù)和產(chǎn)品。

支持深圳證券交易所建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)與科技成果產(chǎn)權(quán)交易中心，形成技術(shù)與資本對接平臺，加強知識產(chǎn)權(quán)融資服務(wù)、科技成果產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）融資服務(wù)，針對知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中衍生出的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需求，提供相關(guān)信息展示、推送等配套服務(wù)。轉(zhuǎn)移部門，開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。開展高校專業(yè)化國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)試點，高校建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)服務(wù)本單位技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化，依據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移績效對技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)給予激勵。鼓勵各地方重點培育一批市場化專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，集聚高端專業(yè)人才，提升服務(wù)能力和服務(wù)水平。強化國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心考核評價，實行動態(tài)管理，建立退出機制。支持技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建立行業(yè)協(xié)會或聯(lián)盟，提升專業(yè)化服務(wù)能力，強化行業(yè)自律管理。（專欄4）

2.加強技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍建設(shè)。充分發(fā)揮技術(shù)經(jīng)理人在供需對接、技術(shù)咨詢、技術(shù)評估、知識產(chǎn)權(quán)運營等方面的作用。推動技術(shù)經(jīng)理人納入國家職業(yè)分類大典，暢通職業(yè)發(fā)展路徑。支持開展技術(shù)轉(zhuǎn)移人員職稱評審工作，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化類職稱評價標準。建立技術(shù)經(jīng)理人信用評價機制。健全技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)機制，推動技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)學歷教育，開展技術(shù)經(jīng)理人社會化培訓。加強對技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地動態(tài)管理，建立績效考核和優(yōu)勝劣汰機制。

（五）促進技術(shù)要素與其他要素融合

1.促進技術(shù)要素與資本要素融合。完善創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管體系和發(fā)展政策。調(diào)整國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金子基金考核指標體系，引導投資機構(gòu)投早、投小，加強對種子期、初創(chuàng)期科技企業(yè)的支持。探索“投資+孵化”模式，鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體設(shè)立天使投資基金。探索對科技成果概念驗證、中試、產(chǎn)業(yè)化等不同階段采取差異化的金融支持方式。辦好中國創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽、中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、科技成果直通車、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽等活動，為技術(shù)對接資本提供平臺。支持金融機構(gòu)設(shè)立專業(yè)化科技金融分支機構(gòu)，引導金融機構(gòu)優(yōu)化科技型企業(yè)評價體系，豐富投貸聯(lián)動等融資服務(wù)模式，加大對成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的金融支持力度。鼓勵有條件的地方開展科技成果轉(zhuǎn)化貸款風險補償試點。鼓勵科技金融產(chǎn)品創(chuàng)新，通過采用知識價值信用貸款、預期收益質(zhì)押、知識產(chǎn)權(quán)證券化、科技保險等方式，推動科技成果資本化。（專欄5）

專欄4 專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)

開展高校專業(yè)化國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)試點。試點高校建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，統(tǒng)籌科技成果管理和轉(zhuǎn)化，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動中提供政策法規(guī)咨詢、前沿技術(shù)研判、科技成果評價、市場調(diào)研分析、法律協(xié)議談判等全鏈條一體化服務(wù)。建立專業(yè)人員隊伍，接受過技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)化教育培訓的人員比例不低于70%。完善機構(gòu)運行機制，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移全流程的管理標準和內(nèi)部風險防控制度，建立質(zhì)量管理體系。

優(yōu)化國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)布局。修訂《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)管理辦法》，完善《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)評價指標體系》，建立動態(tài)管理機制，及時跟蹤考核評估，優(yōu)勝劣汰。鼓勵眾創(chuàng)空間、投資機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)等拓展技術(shù)轉(zhuǎn)移功能，提升技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)能力。

2.支持科技人員通過創(chuàng)業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化。支持高校院所科研人員按照國家有關(guān)規(guī)定兼職離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。探索建立科技人才跨地區(qū)、跨部門、跨行業(yè)流動機制，完善校企、院企科研人員“雙聘門”或“旋轉(zhuǎn)門”機制，暢通高校院所和企業(yè)間人才流動渠道。提升眾創(chuàng)空間、孵化器等創(chuàng)業(yè)載體專業(yè)化服務(wù)能力，支持高水平研究型大學與地方政府合作開展未來產(chǎn)業(yè)科技園建設(shè)試點等，為科技人員攜帶科技成果創(chuàng)辦科技企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化提供場地、概念驗證、創(chuàng)業(yè)培訓輔導、投融資對接、管理咨詢等全鏈條專業(yè)化服務(wù)。

專欄5 國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金

升級國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金。修訂《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》，提升創(chuàng)業(yè)投資子基金支持科技成果轉(zhuǎn)化成效，強化政策目標，重點支持轉(zhuǎn)化科技成果的種子期、初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，明確子基金投早投小投硬科技的導向。提高轉(zhuǎn)化基金引導帶動作用，新設(shè)立一批子基金，吸引更多社會資本，推動資金投入的多元化。鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體參與設(shè)立子基金，探索“孵化+ 投資”新模式，促進科技成果轉(zhuǎn)化。

3.完善科技計劃項目成果匯交和常態(tài)化路演對接機制。完善國家科技計劃項目成果登記匯交機制，鼓勵地方各級財政資金資助的科技計劃項目成果進行匯交登記，形成國家科技計劃項目成果庫。探索建立國家科技計劃項目成果常態(tài)化信息發(fā)布和路演對接機制，促進科技成果與產(chǎn)業(yè)、金融等要素的精準對接。

4.實施重大科技成果轉(zhuǎn)化示范。聚焦國家重大需求，篩選重大科技成果，開展有組織的科技成果轉(zhuǎn)化示范。探索重大科技成果轉(zhuǎn)化新模式，解決制約成果轉(zhuǎn)化的政策和體制機制障礙，構(gòu)建重點方向應用場景。通過重大科技成果轉(zhuǎn)化示范，支撐產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全穩(wěn)定，帶動新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展。（專欄6）

專欄6 重大科技成果轉(zhuǎn)化示范

“十四五”期間，面向關(guān)鍵地區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈瓶頸問題，梳理形成覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)供給清單，精準對接技術(shù)示范、企業(yè)創(chuàng)新、工程建設(shè)和場景創(chuàng)造，推動重大科技成果轉(zhuǎn)化示范，形成“補鏈強鏈”技術(shù)群。

通過重大科技成果轉(zhuǎn)化示范，梳理科技成果轉(zhuǎn)化堵點，示范形成貫穿科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條的機制模式。

5.深入推進國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)。健全示范區(qū)監(jiān)測評價機制和發(fā)展報告制度，推動現(xiàn)有示范區(qū)優(yōu)化升級，在賦權(quán)改革、要素市場化配置改革、科技成果評價改革等方面創(chuàng)新機制、先行先試，建成深化科技成果轉(zhuǎn)化體制改革和發(fā)展技術(shù)要素市場的先行示范區(qū)。根據(jù)各地科技資源稟賦、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，新布局一批特色鮮明的國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)。推進示范區(qū)合作，助力解決區(qū)域發(fā)展不平衡問題。（專欄7）

（六）加速技術(shù)要素跨境流動

1.營造開放的技術(shù)要素市場環(huán)境。擴大科技領(lǐng)域?qū)ν忾_放，努力破除制約創(chuàng)新要素跨境流動的障礙，開展創(chuàng)新要素跨境便利流動試點，發(fā)展離岸創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。支持北京打造國際創(chuàng)新合作承載平臺，支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)全球跨境技術(shù)貿(mào)易中心，加速粵港澳大灣區(qū)跨境技術(shù)交易應用示范，加快推進海南國際離岸創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)示范區(qū)建設(shè)。探索推動外籍科學家領(lǐng)銜承擔政府支持科技項目，建立健全外籍科技人才服務(wù)制度。提升中關(guān)村論壇、浦江創(chuàng)新論壇在科技成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)保護、營造一流創(chuàng)新生態(tài)等方面的促進作用，成為面向全球科技創(chuàng)新交流合作的國家級平臺。

2.支持企業(yè)提升全球配置技術(shù)要素能力。大力發(fā)展技術(shù)貿(mào)易，促進技術(shù)進口來源多元化，擴大技術(shù)出口。提升企業(yè)開放式創(chuàng)新能力，鼓勵企業(yè)在全球建設(shè)各類研發(fā)中心和創(chuàng)新中心。鼓勵企業(yè)與高層次科技人才團隊開展合作。支持行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)牽頭組建國際性產(chǎn)業(yè)與標準組織，積極參與國際規(guī)則制定。

3.完善國際技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)作網(wǎng)絡(luò)。建設(shè)北京、上海、粵港澳大灣區(qū)全球技術(shù)交易樞紐，支持國家國際科技合作基地發(fā)展。鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)加強與國外技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)、市場咨詢等服務(wù)機構(gòu)深入合作，提升服務(wù)能力。建設(shè)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，健全國際技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)，促進雙向技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)業(yè)孵化。

專欄7 國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)

促進技術(shù)要素市場化配置。建立健全技術(shù)交易規(guī)則、服務(wù)標準規(guī)范和從業(yè)信用體系。推動科技創(chuàng)新券跨區(qū)域互通互認。積極探索綜合運用后補助、引導基金、風險補償、科技保險、貸款貼息等方式支持成果轉(zhuǎn)化。鼓勵示范區(qū)組織發(fā)行高新技術(shù)企業(yè)集合債券，支持商業(yè)銀行與示范區(qū)共建科技支行等特色專營機構(gòu)，開展高新技術(shù)企業(yè)上市培育行動。

開展政策制度先行先試。落實《國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)指引》要求，健全示范區(qū)多部門協(xié)調(diào)聯(lián)動機制，明確建設(shè)主體，健全人員、資金、政策等支撐保障。鼓勵示范區(qū)健全政策先行機制和專家咨詢指導機制，建立常態(tài)化自評價體系。鼓勵示范區(qū)建立與國家區(qū)域戰(zhàn)略的對接機制，推動示范區(qū)間的交流協(xié)作。

四、保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導

各地方各部門要充分認識技術(shù)要素市場建設(shè)工作的重要意義，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。強化國家、省、市、縣四級科技管理部門職責，以推進技術(shù)要素市場化配置改革、促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為主線，完善促進技術(shù)要素市場發(fā)展的組織管理和服務(wù)體系。充分發(fā)揮技術(shù)要素市場行業(yè)組織作用，加強行為規(guī)范和行業(yè)自律。

（二）建立協(xié)同機制

加強科技、發(fā)改、財政、金融、教育、稅務(wù)、人力資源、國有資產(chǎn)監(jiān)管等部門的政策協(xié)同和工作協(xié)調(diào)，推動技術(shù)要素與其他要素的有效銜接與融合發(fā)展，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。健全跨部門、跨區(qū)域聯(lián)動機制，引導技術(shù)要素在區(qū)域間高效流動，推動全國技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)互通。

（三）優(yōu)化資源配置

充分發(fā)揮政府引導作用，鼓勵地方政府加大對技術(shù)交易市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)等建設(shè)的支持力度。完善多元化、多渠道、可持續(xù)的投入機制，通過風險補償、后補助、引導基金等多種方式引導社會資本參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

（四）做好宣傳引導

及時總結(jié)技術(shù)要素市場化配置改革、賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點、科技成果評價改革、高校專業(yè)化國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)等改革經(jīng)驗，積極宣傳涌現(xiàn)出的優(yōu)秀典型案例，推廣先進經(jīng)驗和成功做法，營造良好氛圍。

（五）開展監(jiān)測評估

科學制定年度工作計劃和推進機制，做好任務(wù)分解，確保各項目標任務(wù)落實到位。建立規(guī)劃監(jiān)測評估和動態(tài)調(diào)整機制，開展實施情況監(jiān)測，組織中期評估和期末總結(jié)評估。研究解決規(guī)劃實施中存在的問題，依據(jù)新形勢、新變化和新需求，適時調(diào)整規(guī)劃目標和任務(wù)。