基于ISM-MICMAC的重大工程社會責(zé)任風(fēng)險影響因素研究

汪瀟毅，梁傳杰，高 慧

(1.武漢理工大學(xué) 安全科學(xué)與應(yīng)急管理學(xué)院，湖北 武漢 430070；2.湖北省社會科學(xué)院，湖北 武漢 430062)

一般而言，重大工程是一類復(fù)雜的大型公共工程實(shí)體，往往耗資巨大、建設(shè)周期長、涉及眾多公共或私人利益相關(guān)者[1]。重大工程的目標(biāo)是通過建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施從而增進(jìn)公眾或消費(fèi)者的福利[2]，具有高度的公共性、社會性與服務(wù)性。風(fēng)險問題往往伴隨大型公共實(shí)體工程全生命周期，其社會責(zé)任缺失衍生引致的環(huán)境惡化、預(yù)算超支、鄰避效應(yīng)、員工福利受損等諸多風(fēng)險問題，最終容易造成對國家與公眾利益的損害，因此重大工程的社會責(zé)任風(fēng)險問題受到廣泛關(guān)注。重大工程往往涉及相對復(fù)雜多變的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境、多元異質(zhì)的參與主體、深度的資源整合、高度的工程集成化等[3]，管理者往往難以獲知重大工程社會責(zé)任風(fēng)險因素的全貌。對重大工程的關(guān)鍵性風(fēng)險因素的識別不準(zhǔn)確，會大幅降低重大工程社會責(zé)任風(fēng)險預(yù)防及應(yīng)急處置的可操作性。與一般工程風(fēng)險管理注重成本、工期及質(zhì)量控制不同，重大工程社會責(zé)任風(fēng)險強(qiáng)調(diào)在項目全生命周期中，為利益相關(guān)者提供合乎道德的行為規(guī)范，使其在經(jīng)濟(jì)、社會及環(huán)境層面履行好相應(yīng)責(zé)任。作為一種規(guī)范性指引，國內(nèi)外學(xué)者普遍認(rèn)為積極履行重大工程中的社會責(zé)任有利于降低風(fēng)險[4-5]。

在現(xiàn)有研究中，向鵬程等[6]從重大工程的全生命周期角度應(yīng)用案例推演，以系統(tǒng)內(nèi)、外部為2個大類，識別出29項風(fēng)險因素，構(gòu)建系統(tǒng)動力學(xué)模型分析了重大工程的風(fēng)險耦合機(jī)理；王元明等[7]以項目參與者、項目本身性質(zhì)、項目環(huán)境為3個大類，識別出13項風(fēng)險因素，利用ISM-MICMAC模型分析了重大工程的風(fēng)險結(jié)構(gòu)；張煒等[8]基于問卷調(diào)查法將風(fēng)險分為經(jīng)濟(jì)、政治、社會、生態(tài)環(huán)境、項目審批階段、項目實(shí)施階段6個大類，識別出28項風(fēng)險因素，利用FUZZY-ISM分析了重大工程社會穩(wěn)定風(fēng)險關(guān)系；江小燕等[9]通過匯總多個大型工程失敗案例，識別出20項風(fēng)險因素，并利用ISM-MICMAC模型分析了重大工程失敗的機(jī)理。通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前研究在風(fēng)險因素清單的識別構(gòu)建過程中，往往先利用案例或文獻(xiàn)分析進(jìn)行單個風(fēng)險因素的識別、匯總，然后根據(jù)風(fēng)險特征劃分類別，是一種自下而上的構(gòu)建方法，風(fēng)險因素的識別過程缺乏系統(tǒng)性，尚未有研究從社會責(zé)任的視角對重大工程風(fēng)險因素進(jìn)行分類與識別。在對風(fēng)險因素影響的分析中，現(xiàn)有研究較多采用ISM-MICMAC模型，ISM模型能將風(fēng)險因素間復(fù)雜的相互關(guān)系結(jié)構(gòu)化，從而明晰風(fēng)險因素間的相互影響；MICMAC方法利用矩陣相乘原理可進(jìn)一步驗(yàn)證風(fēng)險因素的關(guān)聯(lián)性與重要性[9]，將二者結(jié)合能有效地確定風(fēng)險的傳播途徑以及關(guān)鍵風(fēng)險因素。

鑒于此，筆者從社會責(zé)任角度出發(fā)，立足于現(xiàn)行主流企業(yè)社會責(zé)任與工程社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)定重大工程社會責(zé)任議題，建立風(fēng)險因素清單并進(jìn)行合理化分類，構(gòu)建解釋結(jié)構(gòu)模型(ISM)進(jìn)行風(fēng)險關(guān)系的多級遞階分析，利用交叉矩陣相乘(MICMAC)分析因素間的交互關(guān)系，進(jìn)行對比分析并歸納出風(fēng)險的影響與傳遞機(jī)理，進(jìn)而提出相關(guān)建議，以期為重大工程社會責(zé)任風(fēng)險因素的識別、防范及處置提供更全面的視野。

1 重大工程社會責(zé)任議題與風(fēng)險因素清單

1.1 社會責(zé)任議題設(shè)定

社會責(zé)任的內(nèi)涵比較豐富，由于研究對象與選取視角不同，這一概念的內(nèi)涵與外延因不同的語境而顯現(xiàn)不同的內(nèi)容，在進(jìn)行研究時需要結(jié)合不同的背景框架[10]。從已有的相關(guān)研究來看，社會責(zé)任內(nèi)容一般從責(zé)任層級與責(zé)任類別兩個視角進(jìn)行劃分。責(zé)任層級角度下，重大工程社會責(zé)任由低到高分為4層，分別是工程基本功能的實(shí)現(xiàn)、項目管理的傳統(tǒng)目標(biāo)、狹義的工程社會責(zé)任與廣義的工程社會責(zé)任；在責(zé)任類別角度下，可分為經(jīng)濟(jì)責(zé)任、法律責(zé)任、倫理責(zé)任與政治責(zé)任[11]。可以看出，第一種劃分方法將工程實(shí)體自身產(chǎn)生的效益納入責(zé)任討論范疇，第二種劃分方法從重大工程的政治影響力出發(fā)，將政治責(zé)任作為一項獨(dú)立的責(zé)任類型。由于目前鮮有文獻(xiàn)基于重大工程社會責(zé)任內(nèi)容對具體議題進(jìn)行詳盡探討，本研究將結(jié)合重大工程社會責(zé)任內(nèi)容，同我國現(xiàn)行的兩部社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)GB/T 36000與《中國對外承包工程行業(yè)社會責(zé)任指引》中的責(zé)任議題，將重大工程社會責(zé)任劃分為組織與資源治理、公平運(yùn)行、社區(qū)參與和發(fā)展、勞工權(quán)益、環(huán)境保護(hù)、重大工程效益6項主議題，以此為基礎(chǔ)進(jìn)行風(fēng)險因素識別。

1.2 風(fēng)險因素清單構(gòu)建

以重大工程社會責(zé)任的6項主議題：組織與資源治理、公平運(yùn)行、社區(qū)參與和發(fā)展、勞工權(quán)益、環(huán)境保護(hù)、重大工程效益作為分類依據(jù)，對重大工程社會責(zé)任風(fēng)險因素識別，通過采用文獻(xiàn)研究法，將重大工程社會責(zé)任議題作為關(guān)鍵詞對國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)檢索，識別出14項影響重大工程社會責(zé)任的風(fēng)險因素。構(gòu)建出的風(fēng)險因素清單如表1所示。

表1 基于重大工程社會責(zé)任議題的風(fēng)險因素清單

2 ISM模型構(gòu)建與分析

2.1 確立鄰接矩陣

重大工程社會責(zé)任風(fēng)險諸因素間的關(guān)系表現(xiàn)為直接相關(guān)性或非直接相關(guān)性，采取專家訪談方法研究因素間的影響關(guān)系，本研究訪談對象包括重大工程企業(yè)管理者與領(lǐng)域內(nèi)研究人員共5人。將風(fēng)險因素清單以矩陣表格的方式列出，并對14項風(fēng)險因素進(jìn)行描述，隨后專家進(jìn)行影響關(guān)系判定。綜合專家意見，若3人及以上認(rèn)為某因素為直接影響，則在表格中勾選“1”，若僅有2人及以下認(rèn)為某因素直接影響，則在表格中勾選“0”，以此為基礎(chǔ)確定風(fēng)險清單中各因素兩兩之間的相關(guān)關(guān)系與指向，建立鄰接矩陣A如表2所示。

表2 鄰接矩陣A

2.2 計算可達(dá)矩陣

在Matlab R2021b中對鄰接矩陣A與單位矩陣I進(jìn)行矩陣冪運(yùn)算，循環(huán)直至(A+I)t=(A+I)t+1時終止運(yùn)算，得到可達(dá)矩陣R=(A+I)t。計算所得可達(dá)矩陣R如表3所示。

表3 可達(dá)矩陣R

2.3 構(gòu)建ISM模型

首先，在Matlab中利用find函數(shù)分別找出可達(dá)矩陣R各行、列非零元素位置序號集合，得到可達(dá)集R(Si)與先行集A(Si)，利用intersect函數(shù)對R(Si)與A(Si)求交集，得到共同集C(Si)，根據(jù)R(Si)、A(Si)與C(Si)所包含元素值，可得到解釋結(jié)構(gòu)模型集合表示形式，如表4所示。

表4 解釋結(jié)構(gòu)模型相關(guān)集合

其次，結(jié)合表4中集合元素進(jìn)行層級劃分。根據(jù)式(1)找出可達(dá)集R(Si)與共同集C(Si)相同的系統(tǒng)元素，將其劃歸為同一層級Lk，依此法可得出該連通域中最高層級要素集合L1={S6、S9、S13、S14}，將第一層級L1內(nèi)的要素剔除后，同理可得剩余5層系統(tǒng)要素的集合分別為L2={S4、S11}、L3={S8、S10}、L4={S1}、L5={S2、S7、S12}、L6={S3、S5}。

Lk={Si|Si∈P-L0-L1…-

Lk-1,Ck-1(Si)=Rk-1Si,i

L0=?

(1)

式中：Lk為第k層級；Si為因素；P為當(dāng)前所有因素集合；C為共同集；R為可達(dá)集。

最后，將已劃分好的層級關(guān)系與表4中先行集的被指向關(guān)系結(jié)合，繪制出最終風(fēng)險要素的解釋結(jié)構(gòu)模型圖，如圖1所示。

圖1 重大工程社會責(zé)任風(fēng)險因素解釋結(jié)構(gòu)模型

由圖1可知，重大工程社會責(zé)任風(fēng)險因素的解釋結(jié)構(gòu)模型總共有6個層級，依據(jù)系統(tǒng)因素間的邏輯關(guān)系，將L1層級歸納為表層因素，包括政府信用風(fēng)險S6、社會穩(wěn)定性風(fēng)險S9、成本超支風(fēng)險S13與重大工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險S14，表層因素直接影響重大工程危機(jī)的發(fā)生。L2、L3、L4層級歸納為中層因素，包括工程現(xiàn)場復(fù)雜性風(fēng)險S1、政府部門內(nèi)部沖突風(fēng)險S4、移民安置風(fēng)險S8、施工安全風(fēng)險S10與員工權(quán)益風(fēng)險S11，中層因素承上啟下，影響其他因素的同時也被其他因素影響。L5、L6歸納為底層因素，包含供應(yīng)鏈風(fēng)險S2、決策機(jī)制風(fēng)險S3、主體合謀風(fēng)險S5、鄰避沖突風(fēng)險S7與自然與人居環(huán)境風(fēng)險S12，底層風(fēng)險因素對整個風(fēng)險系統(tǒng)影響最大。

3 重大工程社會責(zé)任風(fēng)險因素MICMAC驗(yàn)證分析

3.1 繪制MICMAC風(fēng)險因素歸類圖

交叉影響矩陣相乘法(MICMAC)是按照矩陣相乘原理，根據(jù)各風(fēng)險因素的驅(qū)動力與依賴型數(shù)值點(diǎn)的分布，劃分為自治簇、獨(dú)立簇、依賴簇與聯(lián)動簇四個象限，判斷各風(fēng)險因素在系統(tǒng)內(nèi)的地位與作用。驅(qū)動力表示某要素對其他要素的影響強(qiáng)弱，依賴性表示某要素被其他要素所影響的強(qiáng)弱。在可達(dá)矩陣R中進(jìn)行元素行求和，得到驅(qū)動力值Tr，進(jìn)行列求和得到依賴性值De，計算結(jié)果如表5所示。

表5 風(fēng)險因素驅(qū)動力-依賴性

分別以14項風(fēng)險因素的依賴性與驅(qū)動力數(shù)值作為橫縱坐標(biāo)，繪制得到MICMAC風(fēng)險因素歸類分析圖如圖2所示：

圖2 MICMAC風(fēng)險因素歸類分析圖

由圖2可知，象限I為自治簇，包含工程現(xiàn)場復(fù)雜性風(fēng)險S1、政府部門內(nèi)部沖突風(fēng)險S4、移民安置風(fēng)險S8、施工安全風(fēng)險S10；象限II為依賴簇，包含政府信用風(fēng)險S6、社會穩(wěn)定性風(fēng)險S9、成本超支風(fēng)險S13、重大工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險S14；象限III為聯(lián)動簇，其無散點(diǎn)分布，表明該系統(tǒng)不存在此風(fēng)險類因素；象限IV為獨(dú)立簇，包含決策機(jī)制風(fēng)險S3、主體合謀風(fēng)險S5、自然與人居環(huán)境風(fēng)險S12。其中員工權(quán)益風(fēng)險S11位于自治簇與依賴簇分界線，供應(yīng)鏈風(fēng)險S2、鄰避沖突風(fēng)險S7位于自治簇與獨(dú)立簇分界線，為簡化分析，將這些風(fēng)險因素歸入分界線兩側(cè)區(qū)域。

3.2 驗(yàn)證分析

將重大工程社會責(zé)任風(fēng)險因素視作一個獨(dú)立系統(tǒng)，為明晰各風(fēng)險因素之間的相互影響，結(jié)合ISM模型與MICMAC進(jìn)行對比分析與驗(yàn)證。

(1)ISM模型中的表層風(fēng)險因素分布于象限II的依賴簇內(nèi)，這些風(fēng)險因素依賴性水平較高、驅(qū)動力水平較低，表明政府信用風(fēng)險S6、社會穩(wěn)定性風(fēng)險S9、成本超支風(fēng)險S13、重大工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險S14易受其他相關(guān)風(fēng)險因素影響，應(yīng)加強(qiáng)對中層與底層的其他相關(guān)風(fēng)險因素的控制，從而對其產(chǎn)生影響。同時，由圖1可知，這4個因素具有強(qiáng)關(guān)聯(lián)性，一旦觸發(fā)其中某一因素，將引起連鎖反應(yīng)，因而需要對其進(jìn)行密切監(jiān)控，防止重大工程危機(jī)事件的爆發(fā)。

(2)ISM模型中的中層風(fēng)險因素分布于象限I的自治簇內(nèi)，這些因素的依賴性與驅(qū)動力均為較低水平，影響系統(tǒng)的能力較弱。由圖1可知，中層風(fēng)險因素具有承上啟下作用，能將底層風(fēng)險傳遞到表層，并且風(fēng)險因素的傳導(dǎo)被分為S8→S4與S1→S10→S11兩條路徑：其中S8→S4路徑是關(guān)于重大工程項目對各級政府與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)等工程外部利益相關(guān)者所產(chǎn)生的效應(yīng)，如移民處置問題往往需要中央與地方政府或地方政府間協(xié)同處理，而縱向“府際博弈”困境與橫向府際競合關(guān)系問題往往是政府部門內(nèi)部沖突風(fēng)險的重要因素所在；S1→S10→S11路徑是關(guān)于施工現(xiàn)場的環(huán)境復(fù)雜性對現(xiàn)場施工安全及員工權(quán)益的影響，一般而言，通過對施工現(xiàn)場的全方位考察評估，制定合理的施工設(shè)計方案及突發(fā)事件應(yīng)對措施，有利于弱化工程現(xiàn)場復(fù)雜性風(fēng)險的影響，進(jìn)而降低施工安全風(fēng)險，從而防范員工權(quán)益風(fēng)險的發(fā)生。

(3)ISM模型中的底層風(fēng)險因素分布于象限VI的獨(dú)立簇內(nèi)，這些因素的依賴性低不易受其他因素影響，驅(qū)動力高影響范圍較廣。供應(yīng)鏈風(fēng)險S2、決策機(jī)制風(fēng)險S3、主體合謀風(fēng)險S5可以看作是影響重大工程風(fēng)險系統(tǒng)的根源性風(fēng)險因素；鄰避沖突風(fēng)險S7、自然與人居環(huán)境風(fēng)險S12是具有極大影響力的中介性風(fēng)險因素。根源性風(fēng)險因素和中介性風(fēng)險因素不易通過影響其他風(fēng)險因素進(jìn)行間接控制，并且一旦觸發(fā)可能會沿著風(fēng)險傳導(dǎo)鏈條擴(kuò)散引發(fā)后續(xù)一系列風(fēng)險爆發(fā)，因此需要對其高度重視。

4 結(jié)論

4.1 結(jié)論與建議

為探索重大工程社會責(zé)任風(fēng)險因素間的遞階關(guān)系與影響程度，提升對重大工程的風(fēng)險管理能力，本研究結(jié)合重大工程社會責(zé)任相關(guān)理論及現(xiàn)行的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確定了重大工程社會責(zé)任的6項重要議題，在此基礎(chǔ)上通過查閱國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)與專家調(diào)研，識別出14項主要風(fēng)險因素。采用ISM構(gòu)建風(fēng)險因素的遞階模型，將這14項風(fēng)險因素分為6個層級，并進(jìn)一步歸納為表層、中層、底層3個層次，發(fā)現(xiàn)重大工程社會責(zé)任風(fēng)險因素間具有較強(qiáng)關(guān)聯(lián)性，在重大工程的風(fēng)險防控中不應(yīng)將各個風(fēng)險因素割裂管理。為驗(yàn)證模型合理性，借助MICMAC將風(fēng)險因素分塊，劃分為自治簇、依賴簇和獨(dú)立簇，對比分析發(fā)現(xiàn)其區(qū)塊劃分與遞階模型的3個層次的劃分結(jié)果一致，進(jìn)一步證明了構(gòu)建的ISM模型的科學(xué)合理性。研究結(jié)果表明：政府信用風(fēng)險、社會穩(wěn)定性風(fēng)險、成本超支風(fēng)險、重大工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險具有較高的依賴性，依賴著中層與底層風(fēng)險因素；政府部門內(nèi)部沖突風(fēng)險、員工權(quán)益風(fēng)險、移民安置風(fēng)險、施工安全風(fēng)險、工程現(xiàn)場復(fù)雜性風(fēng)險同時具有一定的依賴性與驅(qū)動力，具有風(fēng)險的傳遞作用；供應(yīng)鏈風(fēng)險、鄰避沖突風(fēng)險、自然與人居環(huán)境風(fēng)險、決策機(jī)制風(fēng)險、主體合謀風(fēng)險具有較大驅(qū)動力，一旦發(fā)生可能會形成“風(fēng)險鏈”。根據(jù)本研究的結(jié)論，為重大工程社會責(zé)任風(fēng)險管理提出如下建議：

(1)宏觀層面，持續(xù)優(yōu)化重大工程社會責(zé)任頂層設(shè)計。重大工程社會責(zé)任履行涉及到環(huán)境保護(hù)、工程質(zhì)量控制、勞工權(quán)益保障、工程腐敗防控等多個維度，為應(yīng)對這些問題，我國已有現(xiàn)行的環(huán)境保護(hù)法、勞動法及招投標(biāo)法等相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行約束。針對重大工程項目，2019年國務(wù)院推出《重大行政決策暫行條例》，從公共服務(wù)、市場監(jiān)管、環(huán)境保護(hù)、社會管理等方面出發(fā)，以社會公眾利益為根本，規(guī)范了關(guān)于重大工程項目的行政決策程序。在現(xiàn)有法律框架下，需針對社會責(zé)任相關(guān)問題，進(jìn)一步拓展法律法規(guī)覆蓋范圍，細(xì)化相關(guān)法律條文，明確重大工程社會責(zé)任缺失的主體責(zé)任，提升法規(guī)威懾力。同時依托法律法規(guī)完善工程的全流程決策機(jī)制，從公眾訴求與國家戰(zhàn)略出發(fā)，遵循工程本身建設(shè)原則與邏輯進(jìn)行項目規(guī)劃與資源分配，防止地方政府因“府際博弈”問題造成資源浪費(fèi)與政府信用危機(jī)。

(2)中觀層面，持續(xù)完善重大工程社會責(zé)任共治體系。以“政府-企業(yè)-社會”為框架，堅持服務(wù)型政府導(dǎo)向，在保障重大工程質(zhì)量、進(jìn)度與成本管控的同時，樹立提升公共福祉為根本的社會責(zé)任意識，以保護(hù)環(huán)境、維護(hù)公民利益、確保工程項目的公平運(yùn)行為落腳點(diǎn)，推進(jìn)重大工程的順利實(shí)施。開創(chuàng)高效的政企溝通機(jī)制，由政府部門高規(guī)格領(lǐng)導(dǎo)及各職能局代表人員牽頭，聯(lián)合工程參與企業(yè)高管共同成立專班小組，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵信息的資源共享，集中協(xié)調(diào)解決重大工程社會責(zé)任履行中的關(guān)鍵問題，尤其是工程的移民安置善后事宜、員工福利及施工安全等。搭建重大工程社會責(zé)任履行情況對接社會公眾的信息反饋與溝通平臺，廣泛收集社會面意見，提升公眾在重大工程社會責(zé)任治理中的參與度，實(shí)現(xiàn)多主體協(xié)同，降低社會責(zé)任缺失引發(fā)的風(fēng)險發(fā)生率。

(3)微觀層面，充分調(diào)動重大工程利益相關(guān)者積極性。暢通微信公眾號、短視頻、微博等新媒體信息傳播渠道，以民眾樂于接受的方式對重大工程所在地社區(qū)公眾進(jìn)行社會責(zé)任意識宣傳教育，提升當(dāng)?shù)鼐用駞⑴c度，增強(qiáng)社會面對重大工程社會責(zé)任的監(jiān)督。邀請社會媒體、非政府組織代表等定期深入重大工程決策與實(shí)施現(xiàn)場實(shí)地調(diào)研，利用這類專業(yè)化社會組織對重大工程社會責(zé)任履行情況進(jìn)行積極宣傳，消除群眾因誤解而產(chǎn)生的負(fù)面情緒，防止鄰避問題造成的社會穩(wěn)定風(fēng)險。

4.2 研究展望

筆者基于社會責(zé)任討論了重大工程風(fēng)險問題，為相關(guān)研究提供了新的研究視角，但仍存在一定局限性，例如風(fēng)險因素數(shù)量選取較少，未引入重大工程責(zé)任主體。后續(xù)研究者可從利益相關(guān)者理論出發(fā)，探討履行主體責(zé)任對風(fēng)險的影響，同時利用質(zhì)性研究方法分析相關(guān)工程案例，進(jìn)一步擴(kuò)充風(fēng)險因素清單，為重大工程社會責(zé)任風(fēng)險問題提供更為全面與深入的探索。