肖 曼,汪 煊,3,王 昉,黃金霞,3*
(1.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心,北京 100190;2.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心智能情報重點實驗室,北京 100190;3.中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院圖書情報與檔案學(xué)系,北京 100190)
開放是科學(xué)的本質(zhì)屬性和內(nèi)在要求。當(dāng)前,新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革突飛猛進(jìn),科學(xué)研究范式正在發(fā)生深刻變革。以 “自由、開放、合作、共享” 為理念的開放科學(xué)運(yùn)動在國內(nèi)外蔓延,呼吁打開知識之門。2021 年中關(guān)村論壇上,13 家國內(nèi)外知名機(jī)構(gòu)牽頭成立“開放科學(xué)國際創(chuàng)新聯(lián)盟”,并發(fā)出 “開放科學(xué)實踐北京倡議”。第四屆世界頂尖科學(xué)家論壇(World Laureates Association Forum)開幕式上,國內(nèi)外科學(xué)家聯(lián)合發(fā)布《開放科學(xué):構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)》倡議。聯(lián)合國教科文組織(United Nations Educational,Scientific and Cultural Organization,UNESCO)大會第41 屆會議審議通過《開放科學(xué)建議書》(以下簡稱《建議書》),標(biāo)志著開放科學(xué)邁入全球共識的新階段。中國將開放科學(xué)列入法律條文,于2021 年底修訂《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》,明確提出 “推動開放科學(xué)的發(fā)展,促進(jìn)科學(xué)技術(shù)交流和傳播”。從 “開放獲取” 邁向“開放科學(xué)”,構(gòu)建中國開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)[1],推進(jìn)開放科學(xué)范式的變革,正當(dāng)其時。
要推進(jìn)科研范式真正變革培養(yǎng)科研行為主體具備開放科學(xué)素養(yǎng)和實踐能力至關(guān)重要。聯(lián)合國教科文組織《開放科學(xué)建議書》提出7 個主要目標(biāo)和行動領(lǐng)域,其中包括投資于開放科學(xué)的人力資源、培訓(xùn)、教育、數(shù)字素養(yǎng)和能力建設(shè)。要轉(zhuǎn)變科學(xué)實踐以適應(yīng)21 世紀(jì)數(shù)字時代的變化、挑戰(zhàn)、機(jī)遇和風(fēng)險,需要就新技術(shù)所需的技能以及開放科學(xué)的理念和實踐開展有針對性的研究、教育和培訓(xùn)。《建議書》鼓勵會員國考慮就開放科學(xué)的概念和實踐開展系統(tǒng)和持續(xù)的能力建設(shè);商定一個與具體學(xué)科相匹配的開放科學(xué)能力框架,并制定公認(rèn)技能與培訓(xùn)計劃,以助獲得這些能力;投資并促進(jìn)數(shù)據(jù)科學(xué)和數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域的高等教育與職能專業(yè)化等[2]。歐洲六大科研組織(G6)聯(lián)合發(fā)布開放科學(xué)聲明,強(qiáng)調(diào)支持向開放科學(xué)過渡并促進(jìn)卓越研究的6個優(yōu)先事項,其中之一為促進(jìn)必要的技能培訓(xùn),即研究人員和支持人員必須學(xué)習(xí)開放科學(xué)所需的知識和技能,必須在研究與發(fā)展組織的工作人員中引入新的角色,如數(shù)據(jù)管理人、數(shù)據(jù)工程師和數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施管理人員[3]。2022 年1 月,法國大學(xué)圖書館館長協(xié)會(Association des Directeurs de Bibliotheques Universitaires,ADBU)和歐洲研究型圖書館協(xié)會(Association of European Research Libraries,LIBER)表示將共同開展題為 “開放科學(xué)和知識——探索學(xué)術(shù)界需要具備的開放科學(xué)技能和能力” 的研究,以探究開放科學(xué)范式下科研人員所需要具備的技能和能力[4]。
當(dāng)前科研人員和相關(guān)行為主體對開放科學(xué)的理念和知識有所了解,但由于普遍缺乏適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)和指導(dǎo),開放科學(xué)范式在科研實踐活動中并未成為常態(tài)。本文旨在通過研究,鑒別開放科學(xué)范式下科研行為主體所需要具備的理念、知識和技能,構(gòu)建開放科學(xué)能力體系框架,探究開放科學(xué)能力培養(yǎng)路徑,以促進(jìn)科研人員和相關(guān)行為主體擁抱并參與開放科學(xué),從廣度和深度上推進(jìn)開放科學(xué)實踐,使開放科學(xué)理念深入人心、開放科學(xué)成為新的行為規(guī)范。
“開放科學(xué)” 一詞由美國斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授DAVID 首次提出[5],其內(nèi)涵和要素隨著開放科學(xué)的發(fā)展不斷演進(jìn)和豐富。歐盟委員會[6]認(rèn)為開放科學(xué)是一種協(xié)作科研的新方法和通過數(shù)字技術(shù)和新型合作工具傳播知識的新方式。世界經(jīng)濟(jì)合作組織(Organization for Economic Co-operation and Development,OECD)[7]認(rèn)為開放科學(xué)是努力使公共資助的科研成果(出版物和科研數(shù)據(jù))以數(shù)字形式最大程度地提供給科學(xué)群體、商業(yè)部門或更廣泛的社會公眾。歐洲開放科學(xué)云(European Open Science Cloud,EOSC)強(qiáng)調(diào)開放科學(xué)是信息、通信和技術(shù)(Information Communications Technology,ICT)工具和傳統(tǒng)科學(xué)事業(yè)間的交互,并基于ICT 框架提出開放科學(xué)框架,旨在通過社會、創(chuàng)新和政策3 個要素,驅(qū)動研究開放存取、新研究方法、社會參與和科研合作[8]。FOSTER(Facilitate Open Science Training for European Research)提出開放科學(xué)分類體系,包括開放獲取、開放數(shù)據(jù)、開放可重復(fù)性研究、開放科學(xué)定義、開放科學(xué)評估、開放科學(xué)指南、開放科學(xué)政策、開放科學(xué)項目和工具[9]。LIBER 提出開放科學(xué)的3 個核心標(biāo)準(zhǔn)分別是透明度、可持續(xù)性和協(xié)作性,七大核心領(lǐng)域為學(xué)術(shù)發(fā)表、FAIR 數(shù)據(jù)、科研基礎(chǔ)設(shè)施和歐洲開放科學(xué)云、衡量指標(biāo)與獎勵、開放科學(xué)技能素養(yǎng)、研究誠信度和公民科學(xué)[10]。歐盟開放科學(xué)監(jiān)測器(Open Science Monitor)提出開放科學(xué)的特征及其影響因素包括開放科研數(shù)據(jù)、開放出版和開放學(xué)術(shù)交流。
盛小平等[11]指出開放科學(xué)、開放共享、開放數(shù)據(jù)存在三位一體的邏輯關(guān)系,即開放數(shù)據(jù)是開放共享和開放科學(xué)的物質(zhì)基礎(chǔ),開放共享是開放數(shù)據(jù)與開放科學(xué)之間的橋梁,開放科學(xué)是開放數(shù)據(jù)和開放共享的最終目標(biāo)。劉桂鋒等[12]認(rèn)為狹義的開放科學(xué)是指最大程度地開放實驗過程、實驗方法、實驗數(shù)據(jù)和實驗結(jié)果,及時、自由、免費(fèi)地供他人獲取使用,形成交流與合作的新局面,而廣義的開放科學(xué)則上升到理論高度,體現(xiàn)一種開放式的科學(xué)文化與學(xué)術(shù)氛圍,同時指出開放科學(xué)體系包括開放科學(xué)政策、開放獲取、開放數(shù)據(jù)、開放資源、開放同行評審和開放教育資源。溫亮明等[13]提出,開放科學(xué)內(nèi)容體系可以分為開放科學(xué)內(nèi)容、開放科學(xué)形式、開放科學(xué)效果3 個層次,即開放科學(xué)政策、開放資源、開放科學(xué)數(shù)據(jù)、開放筆記本、開源軟件、開放實驗室、開放科學(xué)會議屬于開放科學(xué)的內(nèi)容層次,開放同行評議、開放獲取、眾包、公民科學(xué)屬于開放科學(xué)的形式層次,科學(xué)2.0 屬于開放科學(xué)的效果層次。根據(jù)聯(lián)合國《開放科學(xué)建議書》[2],開放科學(xué)被定義為一個集各種運(yùn)動和實踐于一體的包容性架構(gòu),開放科學(xué)框架包括開放式科學(xué)知識、開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施、科學(xué)傳播、社會行為者的開放式參與以及與其他知識體系的開放式對話。
建設(shè)開放科學(xué)能力框架是推進(jìn)開放科學(xué)的重要議程。2017 年7 月,歐盟開放科學(xué)教育和技能工作組提出開放科學(xué)能力框架,包括開放獲取出版技能、數(shù)據(jù)管理和開放數(shù)據(jù)技能、專業(yè)研究技能和公民科學(xué)技能[14]。歐盟委員會于2019 年發(fā)布 “開放科學(xué)的8 個目標(biāo)”,指出 “歐洲的所有科學(xué)家都應(yīng)具備應(yīng)用開放科學(xué)研究日常和實踐所需的技能和支持”[15]。EOSC 技能和培訓(xùn)工作組于2020 年成立,旨在建立EOSC 能力和技能框架[16]。LIBER 提出,研究圖書館員和研究人員的開放科學(xué)技能是所有向 “開放” 發(fā)展的關(guān)鍵。2017 年11月,LIBER 發(fā)布了《2018—2022LIBER 發(fā)展戰(zhàn)略:研究型圖書館在數(shù)字化時代推動知識可持續(xù)發(fā)展》[17],提出三大戰(zhàn)略方向:“創(chuàng)新性學(xué)術(shù)交流” “數(shù)字技能和服務(wù)” 和 “研究領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)”。2018 年7 月,LIBER 發(fā)布《開放科學(xué)路線圖》,提出開放科學(xué)的七大核心領(lǐng)域,其中包括開放科學(xué)技能素養(yǎng)[10]。2019 年,LIBER 圖書館工作人員和研究人員數(shù)字技能工作組啟動項目研究,旨在鑒別實踐開放科學(xué)所需要的真正能力。該研究通過文獻(xiàn)綜述,以及對開放科學(xué)現(xiàn)有能力框架和已有培訓(xùn)資源如DigComp 2.0、FOSTER+以及LIBER 開放科學(xué)路線圖重點領(lǐng)域等進(jìn)行研究,繪制開放科學(xué)能力可視化結(jié)構(gòu)圖,設(shè)計學(xué)術(shù)出版、科研誠信、公民科學(xué)、FAIRE Data 和計量獎勵5 個維度和34 個指標(biāo)[18]。黃金霞通過對國際開放科學(xué)路線圖的發(fā)布、內(nèi)容、效果評估等特征進(jìn)行分析,構(gòu)建基于路線圖的國家開放科學(xué)進(jìn)程決策模型,覆蓋開放科學(xué)實施前、實施、實施后不同階段的決策內(nèi)容,設(shè)計開放科學(xué)道路決策的 “三步法”,并提出中國可以進(jìn)一步部署的工作,其中包括支持國家層面的開放科學(xué)教育與培訓(xùn)計劃,以推進(jìn)開放科學(xué)的嶄新局面[19]。
數(shù)字技能被視為開放科學(xué)能力框架的核心組成部分。OECD 提出要為數(shù)據(jù)密集型科學(xué)建立數(shù)字勞動力能力和技能,指出數(shù)字技能包括專業(yè)技能和基礎(chǔ)技能。專業(yè)數(shù)字技能需求因科學(xué)領(lǐng)域而異,并隨著時間推移而變化以響應(yīng)學(xué)科發(fā)展以及新技術(shù)和政策要求?;A(chǔ)技能更為通用,且變化較慢,理想情況下應(yīng)該嵌入本科科學(xué)教育,并包含有關(guān)開放科學(xué)和科研社會責(zé)任的更寬泛的理念和過程[20]。歐盟認(rèn)為,數(shù)字技能包括數(shù)據(jù)科學(xué)技能和數(shù)據(jù)管理技能:數(shù)據(jù)科學(xué)技能可以理解為通過采集、處理和分析數(shù)據(jù)并從中汲取見解的能力,可能包括來自計算機(jī)科學(xué)、軟件開發(fā)、統(tǒng)計、可視化和機(jī)器學(xué)習(xí)等領(lǐng)域的知識,此外還涵蓋計算基礎(chǔ)設(shè)施以及信息建模和算法知識;數(shù)據(jù)管理是確保數(shù)據(jù)在整個研究生命周期和后續(xù)存儲中得到妥善管理、共享和保存的技能,可能涉及數(shù)據(jù)清理以消除數(shù)據(jù)不一致、組織和結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、添加或檢查元數(shù)據(jù)以及解決數(shù)據(jù)管理問題,還可能包括為其團(tuán)體或更廣泛的社區(qū)定義標(biāo)準(zhǔn)、最佳實踐和互操作性框架[21]。吳建中指出,開放數(shù)據(jù)和開放科學(xué)能否順利開展在很大程度上有賴于專業(yè)隊伍的支持,當(dāng)務(wù)之急是加強(qiáng)專業(yè)隊伍建設(shè),加大人才培養(yǎng)力度,培育一批既懂得數(shù)字技術(shù)、又善于數(shù)據(jù)管理的人才,為推進(jìn)開放數(shù)據(jù)、促進(jìn)開放科學(xué)、助力開放創(chuàng)新打下堅實基礎(chǔ)[22]。胡卉等通過剖析國內(nèi)外代表性的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力體系,梳理了嵌入科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心內(nèi)容體系,繪制了研究人員應(yīng)具備的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架[23]。余維杰則構(gòu)建出基于雙生命周期下的研究生數(shù)據(jù)素養(yǎng)評價體系[24]。
作為開放科學(xué)的關(guān)鍵行動者,圖書館員數(shù)據(jù)能力框架建設(shè)備受關(guān)注。2016 年6 月,北美研究圖書館協(xié)會(ARL)、歐洲研究圖書館協(xié)會(LIBER)、加拿大研究圖書館協(xié)會(CARL)和開放獲取知識庫聯(lián)盟(COAR)共同頒布《研究數(shù)據(jù)館員能力框架》,指出研究數(shù)據(jù)館員職業(yè)核心能力包括具備提供對數(shù)據(jù)的訪問能力,具備數(shù)據(jù)管理的倡導(dǎo)和支持能力,和具備管理數(shù)據(jù)集能力3 個方面[25]。LISA 等認(rèn)為,圖書館數(shù)據(jù)服務(wù)能力框架包括數(shù)據(jù)技能,編程、軟件和技術(shù)技能,科學(xué)技能,圖書館管理員技能和人際交往能力五大類和41 項技能[26]。
美國哈佛大學(xué)教授戴維·麥克利蘭(David·McClelland)于1973 年首次提出 “勝任力”(Competency)概念,并建立了勝任力模型(Competence Model)——冰山模型。他認(rèn)為,勝任力是指能將某一工作中有卓越成就者與普通者區(qū)分開來的個人深層次特征,它可以是動機(jī)、特質(zhì)、自我形象、態(tài)度或價值觀、某領(lǐng)域知識、認(rèn)知或行為技能等任何可以被可靠測量或計數(shù)的并且能顯著區(qū)分優(yōu)秀與一般績效的個體特征[27]。冰山模型將人員個體素質(zhì)的不同表現(xiàn)形式劃分為表面的“冰山以上部分” 和深藏的 “冰山以下部分”。“冰山以上部分” 包括基本知識、基本技能,是外在表現(xiàn),是容易了解與測量的部分,而 “冰山以下部分” 包括社會角色、自我形象、特質(zhì)和動機(jī),是內(nèi)在的、難以測量的部分(圖1)。R.博亞特茲(Richard Boyatzis)基于麥克利蘭的理論,提出了 “洋蔥模型”。洋蔥模型,是把勝任素質(zhì)由內(nèi)到外概括為層層包裹的結(jié)構(gòu),最核心的是動機(jī),向外依次展開為個性、自我形象與價值觀、社會角色、態(tài)度、知識和技能(圖2)。
圖1 冰山模型Fig.1 Iceberg model
圖2 洋蔥模型Fig.2 Onion model
柏雪基于勝任力模型將數(shù)據(jù)館員職業(yè)能力分為知識、技能和個人綜合素質(zhì)3 個維度[28],構(gòu)建了由專業(yè)知識、專業(yè)技能、溝通與協(xié)調(diào)、領(lǐng)導(dǎo)與管理、工作態(tài)度、認(rèn)知能力、個人特質(zhì)7 個維度31 個勝任特征指標(biāo)組成的數(shù)據(jù)館員勝任力模型[29]。楊利超從基本能力、應(yīng)用能力、意識態(tài)度3 個層面構(gòu)建了圖書館員科學(xué)數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力的描述框架[30]。調(diào)研發(fā)現(xiàn),目前暫時未有基于勝任力模型的開放科學(xué)能力框架相關(guān)研究。
綜上所述,開放科學(xué)運(yùn)動促進(jìn)開放科學(xué)內(nèi)涵不斷豐富,要素組成不斷拓展。國內(nèi)外目前關(guān)于開放科學(xué)能力框架構(gòu)建的理論研究尚在起步階段,開放科學(xué)能力、數(shù)據(jù)科學(xué)能力和數(shù)據(jù)館員能力均有所關(guān)注,但尚未形成統(tǒng)一的框架和準(zhǔn)則。本文通過全面梳理開放科學(xué)構(gòu)成要素,并基于于此構(gòu)建開放科學(xué)能力框架、推進(jìn)開放科學(xué)能力建設(shè),以促進(jìn)中國開放科學(xué)范式變革,建設(shè)開放科學(xué)創(chuàng)新生態(tài)。
本文基于勝任力洋蔥模型對開放科學(xué)能力框架進(jìn)行設(shè)計,將開放科學(xué)能力由內(nèi)到外概括為層層包裹的結(jié)構(gòu),其中最核心的是擁抱開放科學(xué)價值觀和科學(xué)理念,向外依次展開為基于開放科學(xué)要素組成的開放科學(xué)知識習(xí)得,嵌入科研生命周期和數(shù)據(jù)生命周期的開放科學(xué)技能建設(shè),具體如圖3 所示。從擁抱理念到具體技能習(xí)得,越向內(nèi)層越難以評價和習(xí)得,越向外層越易于培養(yǎng)和評價。
圖3 開放科學(xué)能力框架Fig.3 Open science capability framework
開放科學(xué)能力深層次內(nèi)容主要包括科研行為主體的價值觀,對開放科學(xué)的態(tài)度和動機(jī),是否擁抱開放科學(xué)的理念,是否具備開放科學(xué)思維[31],是否愿意將開放科學(xué)范式貫穿科學(xué)研究始終,從首次提出研究想法的起始階段到研究成果出版或傳播的完成階段。根據(jù)聯(lián)合國《開放科學(xué)建議書》,開放科學(xué)的核心價值觀應(yīng)包括:質(zhì)量和誠信,即開放科學(xué)應(yīng)接受嚴(yán)格的審查檢驗并有透明的評估程序;集體利益,即開放科學(xué)理應(yīng)為人類所共有并造福全人類,科學(xué)知識及成果應(yīng)普世共享;公平公正,即開放科學(xué)應(yīng)確保知識生產(chǎn)者和消費(fèi)者能夠平等地獲取科學(xué)知識;多樣性和包容性,即開放科學(xué)應(yīng)接受知識體系的多元化,支持知識的多元化表示?!堕_放科學(xué)建議書》認(rèn)為開放科學(xué)實踐應(yīng)遵循的指導(dǎo)原則包括:透明度、審查、批判和可證偽性,即應(yīng)在科研工作的各個階段提升開放性;機(jī)會均等,即所有開放科學(xué)利益攸關(guān)方皆均等享有參與、助推和受益于開放科學(xué)的機(jī)會;責(zé)任、尊重和問責(zé),即開放程度越高,所有開放科學(xué)行為者肩負(fù)的責(zé)任就越重;協(xié)作、參與和包容,即經(jīng)常在科學(xué)研究進(jìn)程的各個層面開展協(xié)作,邊緣化社群應(yīng)充分參與;靈活性,即鼓勵采取不同途徑向開放科學(xué)過渡和踐行開放科學(xué);可持續(xù)性,即開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施的組織和供資應(yīng)立足于不以營利為目的的愿景。核心價值觀和指導(dǎo)原則為科研行為主體踐行開放科學(xué)提供理念指南[32]。
根據(jù)UNESCO《開放科學(xué)建議書》對開放科學(xué)的定義[2],F(xiàn)OSTER 開放科學(xué)定義和分類體系[9],以及歐盟開放科學(xué)監(jiān)測器(Open Science Monitor)中的對Open Science “Wheel” 的定義,本文研究確定開放科學(xué)的基本組成要素,并將需要習(xí)得的開放科學(xué)知識分為3 類。
(1)開放科學(xué)基本知識:包括開放科學(xué)定義、倡議、最佳實踐、意義。
(2)開放科學(xué)主要組成要素:包括開放獲取,開放數(shù)據(jù)(科研數(shù)據(jù)、政府?dāng)?shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù))、開放科技報告、開放教育資源、開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施(虛擬和物理)、開放源代碼、開放可重復(fù)性研究、開放同行評議、開放科學(xué)評價、公民科學(xué)[33]。
(3)開放科學(xué)政策:在推進(jìn)開放科學(xué)的過程中,政策自上而下宏觀調(diào)控發(fā)揮積極推進(jìn)作用。按照政策發(fā)布機(jī)構(gòu)劃分主要包括國家和地方政府政策、資助機(jī)構(gòu)政策、科研機(jī)構(gòu)/高校政策、出版機(jī)構(gòu)政策、非政府組織政策和協(xié)會社區(qū)政策;按照政策主題劃分可包括數(shù)字包容政策、開放科技合作政策和開放科學(xué)知識政策,具體如圖4 所示。
圖4 開放科學(xué)政策體系Fig.4 Open science policy system
目前,科研生命周期和數(shù)據(jù)生命周期得到業(yè)界廣泛重視,許多機(jī)構(gòu)和學(xué)者開展相關(guān)研究。英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(JISC)提出的科研生命周期包括研究靈感、組建研究團(tuán)隊、撰寫項目書、研究過程和研究成果發(fā)表5 個階段;數(shù)據(jù)生命周期嵌入科研過程,包括數(shù)據(jù)產(chǎn)生、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)分析和數(shù)據(jù)共享4 個階段[34]。美國弗吉尼亞大學(xué)圖書館將數(shù)據(jù)生命周期分為數(shù)據(jù)計劃、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)描述、數(shù)據(jù)處理和分析、數(shù)據(jù)發(fā)布和共享以及數(shù)據(jù)保存6 個階段[35]。李文文則將科研生命周期分為4 個階段,分別是科研啟動階段、科研計劃階段、科研實施階段、成果發(fā)表階段[36]。綜合國內(nèi)外學(xué)者研究,本文將科研生命周期分為4 個階段,分別是項目啟動階段、項目進(jìn)展階段、成果發(fā)表階段和共享傳播階段,數(shù)據(jù)生命周期與科研生命周期同步,包容數(shù)據(jù)產(chǎn)生、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)共享和數(shù)據(jù)存儲5 個階段。開放科學(xué)的技能建設(shè)嵌入科研生命周期和數(shù)據(jù)生命周期的各個階段(圖5),詳細(xì)如下。
圖5 嵌入科研生命周期和數(shù)據(jù)生命周期的開放科學(xué)能力體系Fig.5 Core competencies of open science embedded in research lifecycle and data lifecycle
(1)開放學(xué)術(shù)交流技能。開放學(xué)術(shù)交流技能貫穿科研活動整個生命周期,從項目啟動到成果共享傳播。項目啟動階段,進(jìn)行" 預(yù)注冊式研究設(shè)計" 和制定數(shù)據(jù)管理計劃;項目進(jìn)展階段,掌握開放數(shù)據(jù)和開放實驗室/筆記本相關(guān)技能,以實現(xiàn)可重復(fù)性研究;成果發(fā)表階段,需要了解科研機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)的資助政策,選擇合適的期刊(期刊質(zhì)量如何、APC 是否合規(guī)),與出版商談判技能,以及選擇預(yù)印本、金色OA 或綠色OA 形式發(fā)表。此外,科研人員還可參與開放同行評議。共享傳播階段,選擇論文存儲方式比如機(jī)構(gòu)知識庫等,選擇何種開放共享協(xié)議共享論文和數(shù)據(jù)等。開放學(xué)術(shù)交流技能主要涉及科研人員和科研支持人員(圖書館員)。
(2)數(shù)據(jù)科學(xué)技能。開放科學(xué)環(huán)境下數(shù)據(jù)密集型科研范式廣泛建立,數(shù)據(jù)成為科學(xué)發(fā)現(xiàn)的核心和科研活動的驅(qū)動力。研究數(shù)據(jù)的管理和開放需要新的技能,并催生了新的職業(yè)。按照科研數(shù)據(jù)生命周期理論,各個環(huán)節(jié)涉及數(shù)據(jù)科學(xué)技能主要包括:數(shù)據(jù)管理規(guī)劃(DMP),是開放科學(xué)實踐中的重要組成部分,從研究開始制定周密的數(shù)據(jù)管理規(guī)劃,確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。對科研機(jī)構(gòu)/資助基金/國家的數(shù)據(jù)政策以及Fair Data 原則有相關(guān)知識儲備,在確保參與研究者的權(quán)利、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的同時促進(jìn)數(shù)據(jù)的共享和重用。數(shù)據(jù)管理能力:包括對數(shù)字館藏和數(shù)據(jù)集的元數(shù)據(jù)、永久唯一標(biāo)識符(ORCID、ISNI、URN、ISBN)、大數(shù)據(jù)集等的管理能力。數(shù)據(jù)分析能力:數(shù)據(jù)處理軟件、模型和算法的能力,數(shù)據(jù)分析與可視化、數(shù)據(jù)和文本挖掘、關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)(Linked Data)和數(shù)據(jù)互操作的處理能力。數(shù)據(jù)共享能力:數(shù)據(jù)管理與發(fā)布、數(shù)據(jù)再現(xiàn)和重復(fù)使用等相關(guān)能力。數(shù)據(jù)存儲能力:數(shù)據(jù)的存儲、保存和歸檔能力。數(shù)據(jù)科學(xué)技能涉及的對象包括兩類,一類是各學(xué)科的科研人員,另一類是專注于數(shù)據(jù)科學(xué)的有計算機(jī)、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計、軟件知識背景的計算機(jī)科學(xué)家/ 數(shù)據(jù)科學(xué)家/ 數(shù)據(jù)分析人員/ 數(shù)據(jù)管理人員/ 數(shù)據(jù)軟件工程師等。
(3)科研素養(yǎng)技能。開放科學(xué)涉及眾多利益相關(guān)者,科研成果、科研數(shù)據(jù)和科研過程的開放共享帶來科學(xué)治理領(lǐng)域的挑戰(zhàn)和風(fēng)險。作為應(yīng)對之策,應(yīng)幫助科研人員培養(yǎng)開放科學(xué)環(huán)境下的科研素養(yǎng)技能??蒲泄芾砑寄苤缚蒲腥藛T的領(lǐng)導(dǎo)力、管理能力、創(chuàng)新能力和溝通能力等。在開放科學(xué)環(huán)境下,科學(xué)家具備領(lǐng)導(dǎo)力,引領(lǐng)和推進(jìn)科研范式的變革;具備管理能力和創(chuàng)新能力,推進(jìn)開放科學(xué)范式下科研活動規(guī)范進(jìn)行,促進(jìn)科研創(chuàng)新;具備與科研社區(qū)以及社會上其他利益相關(guān)者溝通協(xié)調(diào)的技能??蒲姓\信和道德素養(yǎng)主要是指如何面對開放科學(xué)所倡導(dǎo)的開放共享給科研人員帶來誠信和倫理方面的挑戰(zhàn)。信息和數(shù)據(jù)便利獲取會增加剽竊和造假的風(fēng)險,科研人員在引用前人研究成果時需予以引用和正確說明,對共享的敏感數(shù)據(jù)(如患者信息)應(yīng)進(jìn)行合適處理。法律知識和技能主要是指知識產(chǎn)權(quán)和版權(quán)相關(guān)的法律知識,如開放共享時使用何種開放許可協(xié)議、如何在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的同時進(jìn)行共享數(shù)據(jù),使用其他科研人員共享的數(shù)據(jù)和用戶數(shù)據(jù)(如患者)時需要遵守的知識產(chǎn)權(quán)原則和規(guī)避的風(fēng)險??蒲兴仞B(yǎng)技能涉及的對象包括科研共同體中所有科研行為主體。
(4)公眾科學(xué)技能。隨著開放科學(xué)的推進(jìn),公眾科學(xué)成為開放科學(xué)不可或缺的重要組成部分。公眾科學(xué)技能不僅包括科研人員促進(jìn)公眾參與科研的能力,還包括公眾參與科研的興趣和技能??蒲腥藛T在科研設(shè)計和開發(fā)過程中充分考慮公眾,并能以通俗易懂的方式與公眾交流、解釋和討論研究成果;進(jìn)行科普宣傳,向公眾宣傳普及科技進(jìn)展和研究成果,讓公眾獲得知識和技能;在重大公共事件中及時回應(yīng)公眾期待、為公眾解答疑惑,正向引導(dǎo)輿論、解決公共危機(jī),與社會建立信任關(guān)系。提高公民的科學(xué)素養(yǎng),包括參與科研的興趣和熱情以及具體參與過程中研究數(shù)據(jù)收集和分析能力。公眾科學(xué)技能涉及的對象包括科研人員和公眾科學(xué)家。
FOSTER 發(fā)布《科研機(jī)構(gòu)實施開放科學(xué)培訓(xùn)實踐的路線圖》,路線圖概括了科研生命周期中各利益相關(guān)者可以影響和支持向開放科學(xué)實踐過渡的3 個重要途徑:通過提倡技能獲取和學(xué)習(xí)來促進(jìn)變革;通過獲取培訓(xùn)材料和課程來支持變革;通過提供相關(guān)認(rèn)可和獎勵來激勵變革[37]。OECD 提出建立具有數(shù)字化技能的研究隊伍的5 個關(guān)鍵行動領(lǐng)域,包括定義技能需求、提供培訓(xùn)、建設(shè)社區(qū)、職業(yè)規(guī)劃和激勵機(jī)制、提升數(shù)字化勞動力能力的更廣闊助力,確定國家和地區(qū)政府、研究資助機(jī)構(gòu)、專業(yè)科學(xué)協(xié)會、研究機(jī)構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施以及大學(xué)5 個關(guān)鍵參與者并分別提出行動建議[20]。綜合以上分析研究,對開放科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)中的領(lǐng)導(dǎo)者和決策者、科研人員和科研支持人員的開放科學(xué)能力培養(yǎng)路徑可從以下幾個方面著手。
發(fā)布國家層面的政策法規(guī)和戰(zhàn)略規(guī)劃,制定國家、地區(qū)和機(jī)構(gòu)開放科學(xué)路線圖對于推進(jìn)開放科學(xué)實踐至關(guān)重要。將開放科學(xué)能力建設(shè)的要求和內(nèi)容納入國家開放科學(xué)政策體系以及科研機(jī)構(gòu)和高校教育機(jī)構(gòu)的教育培養(yǎng)目標(biāo)。2021 年月,法國發(fā)布的第二個《國家開放科學(xué)計劃》提出在法國普及開放科學(xué),使開放科學(xué)成為默認(rèn)原則。要轉(zhuǎn)變?nèi)粘?蒲袑嵺`,應(yīng)將開放科學(xué)培訓(xùn)貫穿科研人員所有研究培訓(xùn)計劃中,從學(xué)士、碩士階段到高級研究人員。尤其是博士階段應(yīng)作為戰(zhàn)略重點,為博士生定義開放科學(xué)培訓(xùn)的參考框架,設(shè)立開放科學(xué)論文獎,以及提供《開放科學(xué)護(hù)照》的專題小冊子。提出考慮將數(shù)據(jù)素養(yǎng)作為關(guān)鍵技能納入學(xué)位課程范圍,強(qiáng)調(diào)重視與管理數(shù)據(jù)生命周期和開發(fā)源代碼相關(guān)的技能和職業(yè)。將開放科學(xué)相關(guān)能力納入研究人員、教師研究人員、研究工程師和技術(shù)人員的能力框架[38]。
中國已將推進(jìn)開放科學(xué)寫進(jìn)相關(guān)法律,但暫未出臺開放科學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃和路線圖。國務(wù)院于2021 年6 月發(fā)布《全民科學(xué)素質(zhì)行動規(guī)劃綱要(2021—2035 年)》,指出中國公民科學(xué)素質(zhì)水平大幅提升,2020 年具備科學(xué)素質(zhì)的比例達(dá)到10.56%,并提出中國公民具備科學(xué)素質(zhì)的比例2025 年超過15%的近期目標(biāo)和2035 年達(dá)到25%的遠(yuǎn)景目標(biāo)[39]。2021 年11 月,中共中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化委員會辦公室發(fā)布《提升全民數(shù)字素養(yǎng)與技能行動綱要》[40],提出要順應(yīng)數(shù)字時代要求,提升全民數(shù)字素養(yǎng)與技能,2025 年全民數(shù)字素養(yǎng)與技能達(dá)到發(fā)達(dá)國家水平,2035 年基本建成數(shù)字人才強(qiáng)國。國家現(xiàn)有相關(guān)政策暫未明確對開放科學(xué)能力培養(yǎng)的具體要求,建議呼吁相關(guān)決策者和政策制定者將開放科學(xué)能力建設(shè)和要求納入日程。與此同時,科研機(jī)構(gòu)和高校的博士生教育、新從業(yè)研究人員入職教育的培養(yǎng)原則和目標(biāo)以及各級研究人員晉升發(fā)展的職業(yè)能力框架,都應(yīng)明確開放科學(xué)技能和能力的相關(guān)要求。
要實現(xiàn)開放科學(xué)范式轉(zhuǎn)變,需加強(qiáng)對科研人員、科研工作管理者以及科研支撐人員的宣傳培訓(xùn),促使科研人員行為真正持久地轉(zhuǎn)變。歐盟是開放科學(xué)理念與實踐的積極推動者與踐行者,2014 年啟動了FOSTER 項目,在歐洲28 個國家開展了100 多場培訓(xùn)活動,覆蓋開放存取、開放數(shù)據(jù)、開放可重復(fù)研究以及開放科學(xué)定義、政策、工具、評估等諸多內(nèi)容。2017 年,在前期項目基礎(chǔ)上啟動了FOSTER Plus 項目,與生命科學(xué)、社會人文等學(xué)科專家合作開發(fā)針對特定學(xué)科的指南和培訓(xùn)內(nèi)容,便于各學(xué)科的科研人員直接應(yīng)用于其日??蒲袑嵺`中。FOSTER 項目事實上極大促進(jìn)了歐洲科研人員對開放科學(xué)的認(rèn)知和理解,以及歐洲研究區(qū)(European Research Area,ERA)參與者對開放存取的采用[41]。美國開放科學(xué)中心(Center for Open Science,COS)通過開放科學(xué)培訓(xùn)提升研究人員開放科學(xué)實踐技能,培訓(xùn)內(nèi)容包括可重復(fù)性、工作透明度、OSF 工具使用方法等[42]。英國圍繞科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期設(shè)計科學(xué)數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)體系,開發(fā)內(nèi)容豐富的科學(xué)數(shù)據(jù)管理(RDM)培訓(xùn)課程,研究機(jī)構(gòu)和研究支持機(jī)構(gòu)協(xié)同合作聯(lián)合開展培訓(xùn)[43]。在中國,復(fù)旦大學(xué)從2007 年起開設(shè)數(shù)據(jù)科學(xué)討論班,2010 年開始招收數(shù)據(jù)科學(xué)博士研究生,并從2013 年起開設(shè)研究生課程《數(shù)據(jù)科學(xué)》,2014 年開始舉辦數(shù)據(jù)科學(xué)家訓(xùn)練營,2015 年開始正式招收數(shù)據(jù)科學(xué)專業(yè)研究生以及本科第二專業(yè)學(xué)位[44]。2021 年6 月,上海外國語大學(xué)俄羅斯東歐中亞學(xué)院與國際工商管理學(xué)院在上外 “人工智能與數(shù)據(jù)科學(xué)應(yīng)用實驗室” 聯(lián)合舉辦“數(shù)據(jù)科學(xué)家訓(xùn)練營”[45]。
圍繞科研全流程提供全面支持,推進(jìn)各科研行為主體通過開放科學(xué)實踐活動提升開放科學(xué)能力。對重大科學(xué)問題開展集智攻關(guān),統(tǒng)籌跨領(lǐng)域?qū)W科專家、計算機(jī)科學(xué)家和數(shù)據(jù)科學(xué)家等專家力量攻克人類面臨的難題,在學(xué)術(shù)社區(qū)中發(fā)揮引領(lǐng)示范作用。為研究人員提供來自數(shù)據(jù)管理員、IT 技術(shù)人員、數(shù)據(jù)科學(xué)家、法律專家、特定學(xué)科的數(shù)據(jù)管理員和圖書館員的專業(yè)支持。提供開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施[46],包括高速數(shù)據(jù)中心、數(shù)據(jù)存儲庫和虛擬平臺等;提供用于數(shù)據(jù)創(chuàng)建、存儲和共享的軟件等技術(shù)工具幫助研究人員進(jìn)行開放科學(xué)活動;在所有研究項目中促進(jìn)和推動數(shù)據(jù)管理計劃的使用。設(shè)置獎勵和激勵機(jī)制,讓研究人員意識到開放科學(xué)實踐的價值,包括個人層面的職業(yè)機(jī)會和職業(yè)發(fā)展,和社會層面的開放科學(xué)對整個社會的價值。
圖書館是信息素養(yǎng)教育的主要陣地,開展開放科學(xué)能力培訓(xùn)和素養(yǎng)教育是其基本的職能和責(zé)任。2017年,COX 等在《大學(xué)圖書館研究資料管理的發(fā)展:對研究資料服務(wù)成熟度的理解》中提出:“由于培訓(xùn)對于學(xué)術(shù)圖書管理員來說是一個已經(jīng)建立的、成熟的服務(wù)類別(在信息素養(yǎng)等領(lǐng)域),并被視為現(xiàn)有的工作人員聯(lián)絡(luò)角色的關(guān)鍵組成部分,因此圖書館也許能相對容易地將數(shù)字化技能培訓(xùn)與現(xiàn)有的培訓(xùn)活動結(jié)合起來”[47]。同時,圖書館作為海量資源的聚集地和學(xué)術(shù)信息的交流平臺,在服務(wù)科研一線的過程中積累了豐富經(jīng)驗,使之成為開展開放科學(xué)素養(yǎng)教育的不二人選。LIBER認(rèn)為,開放科學(xué)屬于圖書館的專業(yè)領(lǐng)域,圖書館員被認(rèn)為是開放科學(xué)技能培訓(xùn)者、開放獲取出版支持服務(wù)提供者、FAIR 數(shù)據(jù)管理員和公民科學(xué)協(xié)調(diào)者。LIBER對歐洲21 個圖書館案例分析表明,圖書館是開放科學(xué)技能培訓(xùn)專家和協(xié)調(diào)者。圖書館與專業(yè)人士(研究支持服務(wù)、版權(quán)服務(wù)、IT 服務(wù))合作形成 “知識中心”,開放科學(xué)技能和實踐培訓(xùn)是圖書館的明確職責(zé)。其中15 個圖書館的開放科學(xué)培訓(xùn)通過圖書館團(tuán)隊管理和協(xié)調(diào),圖書館負(fù)責(zé)與數(shù)據(jù)專家、研究管理人員和教學(xué)團(tuán)隊合作推進(jìn)開放科學(xué)培訓(xùn)服務(wù)。也有少量案例顯示由研究人員和圖書館員合作推進(jìn)培訓(xùn)。分析表明,圖書館參與機(jī)構(gòu)或國家科學(xué)決策過程,并積極推進(jìn)對員工和科研人員的培訓(xùn),能有效促進(jìn)相關(guān)科研主主體開放科學(xué)能力提升[48]。
中國高校圖書館在開放科學(xué)能力素養(yǎng)教育中具有天然優(yōu)勢。清華大學(xué)圖書館的 “十四五” 規(guī)劃中明確提出開放科學(xué)支持計劃,該計劃的4 項主要任務(wù)之一是開放科學(xué)素養(yǎng)教育,該計劃也將作為 “促進(jìn)科技開放合作” 的子計劃列入清華大學(xué)2030 創(chuàng)新行動計劃。北京大學(xué)連續(xù)舉辦3 屆 “全國高校數(shù)據(jù)驅(qū)動創(chuàng)新研究大賽”,提升學(xué)生數(shù)據(jù)素養(yǎng)和技能,培養(yǎng)學(xué)者開放科學(xué)素養(yǎng)[49]。復(fù)旦大學(xué)圖書館、北京大學(xué)圖書館等9 所高校圖書館于2014 年共同成立中國高校研究數(shù)據(jù)管理推進(jìn)工作組,以每年一次學(xué)術(shù)會議的方式搭建專家學(xué)者與業(yè)界同行的交流平臺,探討圖書館科研數(shù)據(jù)管理與服務(wù)的問題和策略。
中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心(以下簡稱 “文獻(xiàn)中心”)在開放獲取和開放科學(xué)的實踐和推進(jìn)中發(fā)揮引領(lǐng)作用。自2013 年起至今,文獻(xiàn)中心年度舉辦中國機(jī)構(gòu)知識庫培訓(xùn)班、中科院開放資源建設(shè)實務(wù)研討會、數(shù)據(jù)館員培訓(xùn)班[50]等多項培訓(xùn),提升科研成果倉儲、開放資源建設(shè)、數(shù)據(jù)管理實務(wù)的建設(shè)和應(yīng)用能力。2020年,文獻(xiàn)中心發(fā)布《中國科學(xué)院作者發(fā)表OA 論文指南》,介紹如何發(fā)表OA 論文、可享受哪些APC 減免優(yōu)惠、發(fā)表OA 論文注意事項等內(nèi)容。2020 年和2021年分別舉辦開放獲取專員培訓(xùn),向中國圖書館界、科研人員介紹開放獲取政策、開放出版轉(zhuǎn)換實施機(jī)制分析、中國開放出版轉(zhuǎn)換實踐、開放存儲與預(yù)印本的有效實施和可持續(xù)運(yùn)營,培訓(xùn)旨在進(jìn)一步加強(qiáng)開放獲取的研究與實踐,培養(yǎng)中國開放獲取人才。舉辦中國FAIR 原則與數(shù)據(jù)管理工具與方法培訓(xùn),以迎接數(shù)據(jù)管理與服務(wù)的挑戰(zhàn),提供數(shù)據(jù)跨學(xué)科和跨倉儲的交流平臺,促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)服務(wù)于科學(xué)研究和科技創(chuàng)新,提高相關(guān)研究和從業(yè)人員在數(shù)據(jù)管理、分析、應(yīng)用和服務(wù)方面的能力,實現(xiàn)數(shù)據(jù)管理的FAIR 原則目標(biāo)。2021年,文獻(xiàn)中心在其 “十四五” 規(guī)劃中提出 “設(shè)立數(shù)據(jù)館員”,從數(shù)據(jù)管理的能力、數(shù)據(jù)倫理的交流、數(shù)據(jù)增值的業(yè)務(wù)3 個方面著手,助力中國科技創(chuàng)新。與此同時,建立開放科學(xué)研究室,著力研究開放科學(xué)理論和政策,構(gòu)建中國科學(xué)院高端學(xué)術(shù)交流平臺[51],設(shè)計開放科學(xué)素養(yǎng)及技能培訓(xùn)課程,參與培養(yǎng)適應(yīng)開放科學(xué)的人才,征集開放科學(xué)實踐的典型案例,推進(jìn)開放科學(xué)范式轉(zhuǎn)變。
當(dāng)前開放科學(xué)培訓(xùn)面臨諸多問題,培訓(xùn)活動缺乏系統(tǒng)框架和整體規(guī)劃,培訓(xùn)內(nèi)容分散或重復(fù)。在推進(jìn)開放科學(xué)進(jìn)程中,針對科研人員、教育者、公眾、政府管理人員等開放科學(xué)知識和技能不足的現(xiàn)狀,基于開放獲取、開放數(shù)據(jù)、開放科學(xué)治理等開放科學(xué)基本要素設(shè)計科學(xué)合理的培訓(xùn)體系,研發(fā)開放科學(xué)技能培訓(xùn)課程內(nèi)容,培育具備理論和實踐能力的新型開放科學(xué)人才。在培訓(xùn)體系設(shè)計策略上,深刻理解當(dāng)前國家對人才的方針政策和新需求,把握開放科學(xué)對人才能力要求的內(nèi)涵;在培訓(xùn)過程中,確定先立后補(bǔ)的策略,先搭建培訓(xùn)框架和體系,已有成熟課程或研究成果的內(nèi)容可先行進(jìn)行培訓(xùn),其他內(nèi)容可后續(xù)不間斷補(bǔ)充;建設(shè)培訓(xùn)內(nèi)容持續(xù)更新機(jī)制,根據(jù)培訓(xùn)評估效果、專家意見和用戶反饋進(jìn)一步更新完善。同時,加強(qiáng)提供開放科學(xué)技能培訓(xùn)的利益相關(guān)者之間的協(xié)調(diào)合作,以解決開放科學(xué)培訓(xùn)的分散和重復(fù)問題。
要推進(jìn)開放科學(xué)范式的真正變革,需切實提高科研生態(tài)系統(tǒng)中利益相關(guān)者和參與者的開放科學(xué)能力,以助在各學(xué)科領(lǐng)域推進(jìn)開放科學(xué)實踐。在開放科學(xué)運(yùn)動的推動下,更好地了解開放科學(xué)所必需的能力素質(zhì)并進(jìn)行能力建設(shè)培養(yǎng)已成為許多科研機(jī)構(gòu)和高校日程上的重要事項。本文通過研究嘗試對開放科學(xué)能力框架和培養(yǎng)路徑進(jìn)行探討,但由于當(dāng)前開放科學(xué)能力相關(guān)研究仍處于探索階段,受條件限制本研究尚存諸多不足之處。后續(xù)將繼續(xù)對開放科學(xué)能力進(jìn)行深入研究,細(xì)化能力指標(biāo),為中國圖書館設(shè)計開放科學(xué)培訓(xùn)體系、推進(jìn)開放科學(xué)培訓(xùn)提供理論依據(jù)和借鑒。