胡佛政府時(shí)期美國公眾輿論對其東亞政策的影響

惠春琳

(中共中央黨校 國際戰(zhàn)略研究院，北京 100091)

美國對外政策的制定是多種因素、多種力量綜合作用的結(jié)果，常常涉及一系列互動與博弈的過程，其中既有其國內(nèi)因素的影響如政黨政治、利益集團(tuán)以及領(lǐng)袖的作用，也有國際環(huán)境的掣肘，如國際格局的演變等。公眾輿論作為一種社會性文化因素，自美國兩黨政治制度確立以來，就一直是影響美國政治生活的一個(gè)重要變量，其對美國外交的影響更是不容忽視。公眾輿論對美國的外交政策是否具有影響力這一問題，西方學(xué)者并沒有達(dá)成共識。有些學(xué)者如李普曼、阿爾蒙德和漢斯·摩根索等認(rèn)為公眾具有不知情、不穩(wěn)定和易變的特點(diǎn)，這樣產(chǎn)生的輿論不值得信任，不應(yīng)該對外交政策產(chǎn)生影響，他們代表現(xiàn)實(shí)主義的輿論觀。但是貝利、馬克爾、索伯、霍爾斯蒂等學(xué)者卻對這種觀點(diǎn)提出了質(zhì)疑，他們堅(jiān)持自由主義的輿論觀，認(rèn)為政府在決策時(shí)，應(yīng)該充分考慮公眾對外交事務(wù)的態(tài)度，并以此來指導(dǎo)其外交政策。本文根據(jù)自由主義國際關(guān)系思想中的輿論觀，著重探討胡佛時(shí)期美國公眾輿論對其東亞(1)該文中的東亞，指的是當(dāng)時(shí)的遠(yuǎn)東地區(qū)。東亞政策主要指美國對華及對日政策。政策的影響。

一、自由主義國際關(guān)系思想與公眾輿論

自由主義思想溯源于歐洲。從政治理念模式上看，其最早可見于古希臘民主城邦——雅典的政治領(lǐng)袖伯里克利。從哲學(xué)思想上看，自由主義觀念可以追溯到中世紀(jì)晚期的大神學(xué)家阿奎那，他提出了理性與信仰互相補(bǔ)充的神學(xué)理論。[1]35從發(fā)展脈絡(luò)上看，以凱恩斯主義國家干預(yù)思想的出現(xiàn)為界，自由主義國際關(guān)系思想可分為古典自由主義和新自由主義。前者多見諸洛克、盧梭與康德的政治哲學(xué)，斯密、穆勒、科布登的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及像邊沁和斯賓塞這些對國際關(guān)系感興趣的學(xué)者的著作中。[2]后者則多見于約翰·魯杰，羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈的新自由制度主義，以及弗里德里?！す恕⒚谞栴D·傅利曼、以賽亞·伯林、約翰·羅爾斯、羅伯特·諾齊克等社會、法律自由主義著作中。

從理論內(nèi)核上看，自由主義國際關(guān)系思想主要強(qiáng)調(diào)了以下幾個(gè)方面的要素。首先，自由主義國際關(guān)系思想假設(shè)的核心與邏輯基點(diǎn)是對理性個(gè)人(個(gè)體，individual)的重視與強(qiáng)調(diào)。其次，在認(rèn)知視角上，自由主義重視社會因素在國際政治生活中的作用，強(qiáng)調(diào)市民社會不僅參與、塑造著國際政治的進(jìn)程，而且限制和制約著國家的對外行為。再次，在對國際社會性質(zhì)的判斷上，自由主義雖然承認(rèn)國際社會的無政府和無序狀態(tài)，但這種狀態(tài)并非不可避免，自由主義思想強(qiáng)調(diào)一國國內(nèi)的政治經(jīng)驗(yàn)特別是相應(yīng)的制度安排是可以應(yīng)用并普及于國際政治生活中的，這是促使世界政治步入秩序狀態(tài)的有效手段。最后，自由主義國際關(guān)系思想認(rèn)為個(gè)人自由與世界政治秩序之間存在著線性關(guān)系。

對“個(gè)人自由”“個(gè)人利益”以及社會因素的強(qiáng)調(diào)使得大多數(shù)自由主義學(xué)者相信個(gè)人理性，認(rèn)為人的理性是最可靠的，是值得信賴的。他們相信輿論表達(dá)、輿論因素與世界政治之間存在著密不可分的聯(lián)系。如洛克就曾指出，“人總是依據(jù)理性生活在一起，沒有公共的最高權(quán)威來行使裁判之權(quán)，這就是自然狀態(tài)”。[3]邊沁則認(rèn)為，國際議會依靠理性力量而非武力運(yùn)行，而公眾輿論是理性力量的主要體現(xiàn)和最有力的制裁武器;為了保證各國公眾對國際事務(wù)有公平合理的判斷，各國就必須保障新聞自由并廢除秘密外交。[1]36而威爾遜則認(rèn)為在國際關(guān)系的改造中，理性指導(dǎo)下的世界公眾輿論具有決定性作用。[1]36

關(guān)于公眾輿論與對外政策的關(guān)系這一議題(對該議題的研究在二戰(zhàn)后得到了充分的發(fā)展)，多數(shù)自由主義尤其是新自由主義學(xué)者認(rèn)為二者存在線性關(guān)系，他們對許多主流現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者尤其是李普曼、阿爾蒙德等學(xué)者的觀點(diǎn)提出了質(zhì)疑與挑戰(zhàn)，其主要觀點(diǎn)集中在以下三個(gè)層面。

第一，自由主義學(xué)者認(rèn)為公眾輿論對外交政策具有較強(qiáng)的影響力，其應(yīng)該參與到復(fù)雜而敏感的外交政策的制定過程中去。如楊克洛維奇認(rèn)為公眾輿論與外交政策之間的關(guān)系發(fā)生了變化，如今不再是總統(tǒng)知道一切的時(shí)候了，公眾知道的或許遠(yuǎn)比總統(tǒng)多?！罢l引導(dǎo)，誰遵從”的模式不是一個(gè)簡單的模式，公眾輿論與外交政策的互動影響越來越頻繁，越來越復(fù)雜，爭論隨之也越來越多?；魻査沟匐m然承認(rèn)公眾輿論對于對外事務(wù)沒有系統(tǒng)地了解，但卻肯定了公眾輿論對外交政策的重大影響力。他認(rèn)為，“盡管公眾并不十分知情，也能進(jìn)行理性地分析，得出合理的觀點(diǎn)，公眾輿論對外交事務(wù)可以做出自認(rèn)為正確的主張。公眾對外交政策的大膽反應(yīng)很重要，決策者對公眾輿論的忽視是不明智的”。[4]弗伊爾在霍爾斯蒂研究的基礎(chǔ)上提出，“公眾輿論與外交政策雖沒有直接的關(guān)聯(lián)性，但可以通過兩方面的互動來影響外交政策，即決策者對外交政策制定過程中公眾輿論影響力的認(rèn)知和外交決策的主流背景”。[5]他認(rèn)為決策時(shí)間越長，總統(tǒng)就越有時(shí)間引導(dǎo)公眾支持自己的政策，國家安全的考慮很重要，但是國內(nèi)因素如公眾輿論對外交決策的影響意義更加重大。

第二，自由主義學(xué)者認(rèn)為公眾輿論是理性的、真實(shí)的、可靠的，具有穩(wěn)定性，這對外交政策的制定和執(zhí)行是有利的。如邊沁就曾將公眾輿論置于公共政策合法性和有效性的中心，認(rèn)為“公眾輿論法庭”是彌補(bǔ)政府決策錯(cuò)誤與缺陷的唯一途徑。[6]

第三，自由主義學(xué)者認(rèn)為公眾輿論具有連貫性、系統(tǒng)性和價(jià)值性，是外交政策形成過程中重要的干預(yù)性變量。如伍德羅·威爾遜就認(rèn)為，普通民眾的建議比那些外交官們的建議來得更簡明、直截了當(dāng)和團(tuán)結(jié)一致，政治家們要么聽從人民的聲音，要么將被人民所拋棄。(2)參見袁小紅《公眾輿論與美國對華政策1949-1971》，湖南大學(xué)出版社2008年版，第23頁。

從實(shí)踐的角度來看，自由主義學(xué)者對于公眾輿論與對外政策之間關(guān)系的認(rèn)知與描述，同樣可以從20世紀(jì)30年代胡佛政府的東亞政策中得到清晰地反映。

二、胡佛政府東亞政策的輿論背景

第一次世界大戰(zhàn)留給了人們對戰(zhàn)爭的無盡恐懼和對和平的無限憧憬。戰(zhàn)后簽署的各項(xiàng)協(xié)議似乎為人們許下了和平的承諾，正如薩拉·史密斯所說，1919年到1931年是兩次世界大戰(zhàn)之間的承諾階段。[7]但是，正當(dāng)人們逐漸開始戰(zhàn)后安定和平的生活時(shí)，1929年10月24日美國一個(gè)“黑色的星期四”奏響了一場新戰(zhàn)爭的序曲。(3)美國紐約證券市場突發(fā)崩盤，當(dāng)天的股票成交量達(dá)1289萬股，股票價(jià)格下降之快無人可擋。1929年10月29日，美國股市再次大幅崩盤，此后一周之內(nèi)，美國人在證券交易所內(nèi)失去的財(cái)富達(dá)100億美元。參見況杰《決勝金融危機(jī)》，工人出版社2009年版，第二章內(nèi)容。

(一)西方國家對國際事務(wù)的漠視

紐約股市崩盤之后，美國經(jīng)濟(jì)陷入了嚴(yán)重的危機(jī)。由此引發(fā)的多米諾骨牌效應(yīng)導(dǎo)致了一場席卷全球的大蕭條。(4)參見徐明《透視危機(jī)百年來典型經(jīng)濟(jì)危機(jī)回顧與啟示》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2009年版，第二章第二節(jié)內(nèi)容。英國在危機(jī)中受到很大沖擊，生產(chǎn)下降，投資減少，出口下跌了三分之一。到1931年9月，黃金儲備已基本枯竭(放棄了金本位制)，失業(yè)人數(shù)接近300萬，失業(yè)保險(xiǎn)費(fèi)極度升高且第一次出現(xiàn)了貿(mào)易逆差。[8]經(jīng)濟(jì)危機(jī)引發(fā)了國內(nèi)的政治危機(jī)，工黨政府垮臺，“國民政府”在1931年的大選中獲勝，政治上更加內(nèi)斂，注重國內(nèi)發(fā)展，漠視國際事務(wù)。

法國的經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性相對高一些，但也無法擺脫對國際市場的依賴。到1930年，法國也陷入危機(jī)，國內(nèi)失業(yè)率大幅提升，民眾對法國的政黨政治制度進(jìn)行了抨擊和批評，社會主義政黨迅速崛起。同英國一樣，法國對于國際事務(wù)也采取了漠視的態(tài)度，專注國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)。

與英法等西方列強(qiáng)在政治上的內(nèi)斂不同，德意日三國由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)生，致使國內(nèi)極端勢力膨脹。德國的魏瑪共和國在大蕭條中遭遇重創(chuàng)，失業(yè)率飆升，政治制度陷入極端主義，大量中等階級和失業(yè)工人開始擁護(hù)希特勒，希望從他那里得到安全保障。在1932年的選舉中，希特勒領(lǐng)導(dǎo)的納粹黨成為德國第一大黨，次年1月希特勒上臺執(zhí)政，世界離戰(zhàn)爭又近了一步。

日本的情況也不容樂觀。到1931年底，在國際金融市場上，各國大量拋售日元，日本黃金儲備所剩無幾，被迫脫離金本位。在這種情況下，日本試圖尋求擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)的出路，國內(nèi)軍國主義勢力活動頻繁，擴(kuò)張勢頭迅猛，中國成為其武裝侵略的對象。而此時(shí)，國民政府經(jīng)過了北伐，全國統(tǒng)一在即，這對日本在中國的擴(kuò)張將極為不利，所以日本急不可耐，于1931年9月18日打響了侵略中國的第一槍。

日本之所以選擇這個(gè)時(shí)間挑起中日沖突，一是因?yàn)橹袊鴸|北資源豐富，控制中國東北可為其擺脫國內(nèi)經(jīng)濟(jì)危機(jī)提供能源基地；二是因?yàn)閲鴥?nèi)軍國主義思想蔓延，欲擴(kuò)張而為之；三是因?yàn)槭澜缃?jīng)濟(jì)危機(jī)之下，各國忙于國內(nèi)恢復(fù)之事務(wù)，無暇東顧，不會出現(xiàn)諸如甲午戰(zhàn)爭之后“三國干涉還遼”之事。

在這種背景下，當(dāng)中國將九一八事變訴諸國聯(lián)時(shí)，英法等國無法抽身于國內(nèi)事務(wù)，所以對日本在華行為采取綏靖和妥協(xié)的態(tài)度。而社會主義國家蘇聯(lián)正在忙于第一個(gè)五年計(jì)劃，也無意對日本的行為進(jìn)行干預(yù)。同時(shí)西方列強(qiáng)擔(dān)心一個(gè)強(qiáng)大的社會主義國家會對他們造成威脅，所以希望日本的侵略之火可以燃燒至蘇聯(lián)，因而也選擇對日本不采取任何干預(yù)措施。與此同時(shí)，歐洲各國意欲美國獨(dú)自承擔(dān)調(diào)解中日沖突的責(zé)任，而美國國內(nèi)也是危機(jī)重重。

(二)美國經(jīng)濟(jì)、社會形勢的惡化

股市的崩盤導(dǎo)致美國經(jīng)濟(jì)形勢急劇惡化。銀行系統(tǒng)遭受到了重大打擊，破產(chǎn)數(shù)高達(dá)10500家，金融體系瀕臨瓦解，千百萬美國人多年辛勤的積蓄付諸東流。GNP由危機(jī)爆發(fā)時(shí)的1044億美元急降至1933年的742億美元，國家整體經(jīng)濟(jì)水平倒退至1913年，美國1931年工業(yè)生產(chǎn)總指數(shù)比1929年下降了53.8%，(5)參見況杰《決勝金融危機(jī)——解密危機(jī)真相》，工人出版社2009年版，第二章第二節(jié)“1929年的美國經(jīng)濟(jì)危機(jī)”(該節(jié)內(nèi)容由況杰、姚遠(yuǎn)撰寫)。失業(yè)人數(shù)由過去的150萬猛升到1933年的1700多萬。[9]313同時(shí)，危機(jī)也使在業(yè)工人的工資水平大大降低，工人的實(shí)際工資倒退了30多年。農(nóng)業(yè)也沒能夠幸免于難，農(nóng)業(yè)貨幣總收入由1929年的113億美元減少為47.4億美元，(6)參見況杰《決勝金融危機(jī)——解密危機(jī)真相》，工人出版社2009年版，第二章第二節(jié)“1929年的美國經(jīng)濟(jì)危機(jī)”(該節(jié)內(nèi)容由況杰、姚遠(yuǎn)撰寫)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者將糧食、棉花當(dāng)眾焚毀的現(xiàn)象屢見不鮮。在危機(jī)期間，大約超過一百萬的農(nóng)民破產(chǎn)，淪為佃農(nóng)和雇農(nóng)，許多中產(chǎn)階級也紛紛破產(chǎn)，人民的生活極端困苦。(7)1932年初的一份《紐約時(shí)報(bào)》曾描述過這樣一件事：48歲的康奈爾曾是一位屋頂建筑承包商，但是現(xiàn)在他失業(yè)了，因?yàn)橥锨妨?美元的房租，也交不起房東要求他預(yù)付的1月份39美元的房租，從他所住的公寓被趕了出來，全家人流落街頭，最后他死在了妻子的懷里。而在不久前當(dāng)時(shí)的總統(tǒng)胡佛曾經(jīng)對民眾說：“在今天的美國，我們比歷史上的任何國家的任何時(shí)候都更接近于最終戰(zhàn)勝貧困”。轉(zhuǎn)引自[美]霍華德·津恩《美國人民的歷史》，蒲國良等譯，上海人民出版社2000年版，第325頁。經(jīng)濟(jì)形勢的不斷惡化使得人們普遍對未來喪失了信心，這導(dǎo)致了社會道德進(jìn)一步淪喪，盜竊、搶劫、斗毆、兇殺案層出不窮。出版于1939年約翰·斯坦貝克的小說《憤怒的葡萄》，就是以當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)為背景，描述了中西部各州農(nóng)民破產(chǎn)、逃荒和斗爭的情況。(8)這部小說真實(shí)地描述了經(jīng)濟(jì)大衰退下的美國，“無家可歸者、移民紛紛涌向加利福尼亞，一次就有25萬乃至30萬人。土地承包商緊隨其后，佃農(nóng)們被迫離去。而這時(shí)新一輪的浪潮已經(jīng)上路，那是新一輪無家可歸的流浪者，新一輪的艱辛，新一輪的期望，新一輪的危險(xiǎn)……”。參見[美]約翰·斯坦貝克《憤怒的葡萄》，胡仲持譯，上海譯文出版社2007年版。

經(jīng)濟(jì)蕭條令美國人民對胡佛政府失去了信任。特別是中期選舉的結(jié)果反映了民眾對共和黨政府的失望。正如1918年的民主黨，當(dāng)時(shí)的共和黨徹底喪失了總統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)地位和國會兩院的控制權(quán)。國會的分裂導(dǎo)致胡佛總統(tǒng)的政策無法有效實(shí)施，當(dāng)面對在兩黨中不斷強(qiáng)大的孤立主義勢力時(shí)，他更加優(yōu)柔寡斷。而要想贏得1932年的大選，勢必要制定能得到選民認(rèn)可的政策，得到選民的支持。所以在此階段，胡佛的對內(nèi)對外政策的首要考慮便是，順應(yīng)民意，帶領(lǐng)美國人民走出困境，恢復(fù)經(jīng)濟(jì)。而對在東亞地區(qū)中日之間的沖突(九一八事變發(fā)生在1930年美國中期選舉和1932年美國大選年之間)，他們并不關(guān)心。

三、九一八事變后美國的公眾輿論

“1931年是兩次世界大戰(zhàn)之間兩個(gè)時(shí)代的分界線……‘沈陽事變’(九一八事變)是人類陷入戰(zhàn)爭深淵的第一步。”[9]4九一八事變發(fā)生后第二天，中國駐國際聯(lián)盟的全權(quán)代表施肇基向國聯(lián)報(bào)告九一八事變的經(jīng)過，請國聯(lián)主持公道；9月19日，中國外交部長王正廷向日本公使重光葵提出嚴(yán)重抗議；9月21日，施肇基正式向國聯(lián)提出申訴；9月23日，中國政府就九一八事變照會美國政府，希望對方“深切關(guān)懷”。然而美國政府并沒有如中國所愿對“滿洲危機(jī)”表示“深切關(guān)懷”，而是采取了“不干涉”的政策。而其政策形成過程中，輿論的影響力不可小覷。具體來說，該時(shí)期影響美國東亞政策制定的輿論力量主要來自以下四個(gè)方面：

(一)美國媒體的態(tài)度

新聞媒體是反映公眾意見的一個(gè)有效平臺，也是美國人了解外部世界的主要渠道。九一八事變適逢全球經(jīng)濟(jì)大衰敗的特殊時(shí)期，美國國內(nèi)報(bào)紙雜志在不斷縮減有關(guān)對外關(guān)系的版面，但事變發(fā)生后，多家新聞媒體還是進(jìn)行了較為系統(tǒng)的分析和報(bào)道。如《紐約時(shí)報(bào)》駐日記者修·拜厄斯在事件發(fā)生后第二天發(fā)回的消息稱，日本在不到一天的時(shí)間里就占領(lǐng)了沈陽全境，更多的日本軍隊(duì)涌向這座城市；東京宣稱這是一次受襲后的自衛(wèi)行動，但是中國人卻認(rèn)為日本是在找借口，中國方面表示沒有反抗，但是卻有四個(gè)日本人受傷，中國警察被繳械。(9)參見New York Times，September 19，1931，frontpage.

1931年9月20日拜厄斯的報(bào)道稱，東京政府對關(guān)東軍在沈陽的行為深表遺憾，內(nèi)閣立即表示不擴(kuò)大事態(tài)，不會將沈陽當(dāng)做談判的條件，同時(shí)敦促部隊(duì)撤退。但是外務(wù)省擔(dān)心軍隊(duì)會拒絕從占領(lǐng)地區(qū)撤出，對此，外相幣原非常失望，他叫停了軍部從朝鮮調(diào)軍的行動，東京擔(dān)心在中國的沖突會升級，所以希望能通過談判解決問題，因?yàn)殡p方都希望和平。(10)參見New York Times，September 20，1931，frontpage.種種評論令美國民眾認(rèn)為，日本關(guān)東軍在東北的行動并非受到了日本政府的支持，表達(dá)了人們對日本文官政府的同情，同時(shí)也呼吁國民理解日本的自衛(wèi)行為。

但是同一報(bào)紙來自中國的報(bào)道卻傳達(dá)了不同的信息。1931年9月19日，《紐約時(shí)報(bào)》頭版發(fā)表了來自中國的消息，日本在幾個(gè)小時(shí)之內(nèi)搶占了多個(gè)戰(zhàn)略要點(diǎn)，占領(lǐng)了沈陽全境，包括兵工廠。其后侵占了中國東北鐵路沿線的所有城鎮(zhèn)，并且侵犯青島等山東港口。從日本行動之迅速，組織之嚴(yán)密，調(diào)軍之周詳，可見日本在沈陽的進(jìn)犯并非偶然而為之，是有預(yù)謀的。(11)參見New York Times，September 19,1931,front page.21日，《紐約時(shí)報(bào)》頭版頭條報(bào)道了來自南京的消息：南京政府已援引《凱洛格—白瑞安和平公約》稱日本在華行為為侵略行為，在沈陽的外國觀察家認(rèn)為日本的軍事行動是故意制造的武力沖突。他們說中國沒有抵抗，以此來證明日本的侵略行為，此次沖突中，中國表現(xiàn)出了極大的忍讓和克制。(12)參見New York Times，September 21,1931,front page.來自中國東北的報(bào)道也認(rèn)為日本有組織、按計(jì)劃地控制了整個(gè)該地區(qū)的政治、財(cái)政和企業(yè)等，日本在中國東北的行為完全是赤裸裸的侵略，是帝國主義的惡劣行徑。

《紐約時(shí)報(bào)》從1931年9月到1932年1月之間的報(bào)道，通常在同一版面同時(shí)刊登來自東京和中國(南京、上海、東北地區(qū))的消息。前者極力為日本政府開脫，認(rèn)為關(guān)東軍的行動與政府無關(guān)，博得民眾對日本文官政府的同情；后者卻揭露了日本帝國主義侵略的本質(zhì)，譴責(zé)日本的惡劣行徑。

除了報(bào)紙之外，《時(shí)代》周刊在改變美國人民對東亞事務(wù)之態(tài)度方面，也發(fā)揮了重要作用。(13)《時(shí)代》的創(chuàng)始人之一亨利·魯斯(Henry Luce 1898-1967)是20世紀(jì)美國新聞史上極具影響力的人物之一。他首創(chuàng)了新聞雜志形式，創(chuàng)辦了《時(shí)代》、《生活》、《幸福》等許多著名刊物，對中國具有特殊的情結(jié)。20世紀(jì)三四十年代的《時(shí)代》周刊對中國特別關(guān)注。在九一八事變發(fā)生后，《時(shí)代》頻繁地刊登了相關(guān)文章。如1931年9月28日的報(bào)道稱：誰是肇事者并不重要，但是日本的反擊迅速而果斷。(14)參見Time,September 28，1931.這暗示了日本在中國東北的行動是有組織、有計(jì)劃的，因?yàn)橐淮闻既坏氖录粫?dǎo)致日本反應(yīng)如此迅猛。《時(shí)代》還稱：日本人的進(jìn)攻是有預(yù)謀的、在未受到挑釁情況下采取了果斷手段，在各地的中國軍隊(duì)中造成恐慌和混亂……日本人欲將“滿洲”和內(nèi)蒙古殖民化……沈陽幾乎成了一座死城，日本人關(guān)閉了銀行和東北大學(xué)，大量中國人已經(jīng)逃離。(15)參見Time,October 19,1931.

但是，《時(shí)代》同時(shí)也對日本的文官政府表示了同情，認(rèn)為日本軍部的行動不受政府的控制，是軍隊(duì)自己的肆意行為，認(rèn)為文官政府有能力阻止日本在中國的侵略步伐，與中國政府達(dá)成和平。為此，1931年10月12日，《時(shí)代》刊發(fā)了日本幣原外相的封面，表達(dá)了對日本文官政府解決東亞問題的期望，同時(shí)還聲稱日本占領(lǐng)中國東北意不在中國而在蘇聯(lián)。(16)參見Time，October12，1931.

美國主要媒體(如《紐約時(shí)報(bào)》《芝加哥論壇》《時(shí)代》等)對九一八事變以及其后發(fā)生的一系列事件(如錦州事件、齊齊哈爾事件等)的報(bào)道，基本上采取了一種模糊的態(tài)度——既同情中國，又同情日本文官政府。直到“上海事變”(一·二八事變)發(fā)生之后，國內(nèi)媒體才逐漸發(fā)出要求制裁日本的統(tǒng)一聲音。但不久之后，中日雙方簽署了停戰(zhàn)協(xié)定，要求制裁日本的呼聲也漸漸平息。媒體的搖擺態(tài)度和不一致的報(bào)道，影響了美國公眾的情緒，也體現(xiàn)了當(dāng)時(shí)美國社會中廣泛存在的孤立主義情懷，即不希望美國卷入到國際事務(wù)中，這對政府的決策產(chǎn)生了重要的推動力。

(二)國內(nèi)和平主義運(yùn)動

和平主義運(yùn)動與孤立主義情緒是20世紀(jì)30年代初期美國社會的主要思潮。(17)孤立主義雖然是當(dāng)時(shí)的主流輿論之一，但是由于孤立主義是一種普遍的思潮，極力主張美國孤立于遠(yuǎn)東和歐洲的事物，在30年代時(shí)沒有具體的活動，但有些和平主義者本身就是孤立主義者，所以在這里不做具體說明。它主要是通過集會、游行、游說議員、寫信、發(fā)電報(bào)及與決策者進(jìn)行直接交談等方式，將自己的和平意圖和和平舉措傳遞給白宮。(18)這一時(shí)期和平主義運(yùn)動的主要訴求有：希望美國與國聯(lián)合作，譴責(zé)日本違反凱洛格和平公約，以加強(qiáng)和平體制的作用，并且希望美國能為此做出更多的努力;希望能夠?qū)θ毡具M(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁，但僅限于在美國和國聯(lián)合作之框架下的對日經(jīng)濟(jì)制裁；抵制日貨；撤回美國駐日外交官；武器禁運(yùn)以及取消對沖突雙方的貸款等。不過，和平主義組織內(nèi)部對日本入侵中國東北、損害美國“門戶開放”政策的態(tài)度和立場并不一致。

首先表現(xiàn)在對日制裁上。一些和平主義者認(rèn)為對日制裁是制止日本最有效的方式，但反對的人認(rèn)為和平組織的宗旨是和平，對日制裁所帶來的后果或許正好與其相反，是戰(zhàn)爭。如“國際婦女爭取和平與自由聯(lián)盟”的執(zhí)行主席多蘿西·德策爾是對日制裁堅(jiān)定的支持者，她一直施加壓力呼吁政府對日采取嚴(yán)厲的措施，并且當(dāng)時(shí)任國務(wù)卿的史汀生保持觀望時(shí)，她甚至相信美國和日本之間有密謀。但是組織會議最終的決議卻表明支持她的成員不足一半。經(jīng)過幾次會議討論之后，最終該“聯(lián)盟”寫信給胡佛總統(tǒng)，聲明維持《凱洛格公約》的和平原則至關(guān)重要。這雖然是一個(gè)無關(guān)痛癢的聲明，但是它卻從一個(gè)側(cè)面反映了美國民眾對東亞國際事務(wù)普遍持有的觀點(diǎn)，即對日政策以不使得美國卷入戰(zhàn)爭為前提，任何能夠?qū)е旅绹鴧?zhàn)的政策、建議與措施都會立刻引起公眾的不滿與反對。

其次表現(xiàn)在禁運(yùn)和抵制日貨問題上。部分和平主義組織，如“緊急和平委員會”認(rèn)為日本在華行為違反了《凱洛格公約》和《九國公約》，應(yīng)該給予嚴(yán)懲。他們同時(shí)還呼吁美國與國聯(lián)合作抵制日貨，直到日軍退出中國東北。不過，值得注意的是，和平組織呼吁之聲雖高，但是卻沒有什么具體的行動，其中一個(gè)重要的原因是無人知道什么形式、什么程度的抵制日貨行動不會帶來戰(zhàn)爭的危險(xiǎn)。(19)參見Warren 1.Cohen,“The Role of Private Groups in the United States”,in Dorothy Borg and Shumpei Okamoto,Pearl Harbor as History:Japanese-American relations,1931-1941,Columbia University Press,p.421-458.

1932年1月28日，日本發(fā)動一·二八事變后，和平主義者們逐步意識到呼吁、甚至譴責(zé)無法讓日本停止其侵略的步伐，還需要其他方式(非武力方式)，來解決東亞問題。抵制日貨于是又開始在和平組織內(nèi)部熱議起來。對日本侵犯上海的行為感到憤怒的人們組成了兩個(gè)特別委員會：“美國解決遠(yuǎn)東危機(jī)委員會”和“經(jīng)濟(jì)制裁委員會”，以期喚起美國民眾抵制日貨的情緒。

20世紀(jì)30年代初期的和平主義運(yùn)動在美國社會中產(chǎn)生了巨大反響。它代表著全體美國人民根本的、統(tǒng)一的、一致的愿望，即美國不卷入任何戰(zhàn)爭和沖突。美國在這個(gè)問題上的立場是鮮明的、毫不含糊的。[10]76美國人民支持和平主義運(yùn)動，支持那些為締造和平局面而努力的人們，期盼各國之間將不再有戰(zhàn)爭。不過，雖然和平主義者們一直都倡導(dǎo)對中國的同情和正義，不承認(rèn)日本扶植的偽滿洲國，他們也反對任何形式的武力干涉，但和平組織內(nèi)部意見的不一致和搖擺的態(tài)度，致使其并未形成一致的、嚴(yán)厲的對日制裁政策。在日本撤出上海，東亞戰(zhàn)火的硝煙逐漸散去后，和平組織想要促成的全國性的抵制日貨活動也宣告停止。

(三)學(xué)者的認(rèn)知

長期以來，美國人對中國的印象大都是“鴉片”“門戶開放”“義和團(tuán)”“黃禍”等詞匯建構(gòu)下的形象。從鴉片戰(zhàn)爭到1931年前，美國一些文藝作品也對中國人的形象極盡詆毀，如《異教徒中國佬》《空前的入侵》《萊蒂夫人號的莫蘭》，還有哈特筆下的中國苦力“阿新”(AhSin，意為“啊，罪惡”)。這些都成為美國人民津津樂道、經(jīng)久不衰的中國形象。當(dāng)時(shí)的美國電影也將東方人以惡棍形象搬上屏幕，如《國家》、系列電影《傅滿洲》(20)這部系列小說本是英國小說家阿瑟·亨利·薩斯菲爾德·沃德(又名薩克斯·羅默爾)的作品，但是后來被好萊塢拍成了系列電影，首先在美國播放，在美國心目中留下了深刻的印象。等。

然而1931年6月，賽珍珠(PearlBuck)(21)賽珍珠(l892-1973)是傳教士的女兒，從小隨父母來到中國，曾閱讀中國的經(jīng)書。17歲回美國進(jìn)弗吉尼亞州倫道夫，梅康女子學(xué)院攻讀心理學(xué)，畢業(yè)后又來中國。與一位傳教士結(jié)婚，從事傳教工作，之后隨丈夫移居安徽北部的宿縣(今安徽省宿州市)，在此期間的生活經(jīng)歷成為日后《大地》三部曲的素材。出版了聞名遐邇的小說《大地》(Great Earth)三部曲。該書描述了完全不同的中國人形象(后來被拍成了電影，大概有2300萬美國人觀看了這部電影)，改變了以往西方文藝作品和電影中的中國形象。一個(gè)勤勞、熱心、善良、忠誠、勇敢、樂觀、樂于助人、熱愛土地的中國人王龍的形象出現(xiàn)在了美國人面前，并且從此在美國深入人心。在《大地》出版三個(gè)月后，中國發(fā)生了九一八事變，日本破壞了世界和平。美國人的情感天平向中國傾斜，他們無法接受日本軍隊(duì)的鐵蹄隨意踐踏“王龍”的土地。盡管他們也同情日本的文官政府，認(rèn)為日本政府并不想要戰(zhàn)爭，但是他們更同情那些受苦受難的中國人，認(rèn)為具有優(yōu)秀品質(zhì)的中國人是不該受到如此對待的?！洞蟮亍芳て鹆嗣绹R分子和普通民眾對中國抗日戰(zhàn)爭的同情，他們紛紛譴責(zé)日本，希望能在國際關(guān)系中奉行和平的原則和手段，能給予日本嚴(yán)厲的制裁以結(jié)束武力沖突。(22)參見U.S.Department of State,Foreign Relations of United States (FRUS),1931,Vol.3, U.S.Government Printing Office,1969,p.58.

四、搖擺與退讓：公眾輿論對胡佛政府東亞政策的塑造

對于東亞來說，美國是個(gè)遲到的列強(qiáng)。美國于1844年搭順風(fēng)車與中國訂立了《望廈條約》，沒有使用武力便叩開了中國的大門，享受到了其他國家需要使用武力才能獲得的權(quán)利與利益。1899年，為了阻止列強(qiáng)獨(dú)占中國，美國國務(wù)卿海約翰向英、法、俄、德、日、意六國提出“門戶開放”的照會。自此之后，美國希望通過維護(hù)中國在形式上的主權(quán)獨(dú)立和領(lǐng)土完整，確保這一重要的市場和原料產(chǎn)地，以期實(shí)現(xiàn)自身的政治與經(jīng)濟(jì)利益(美國亦深深地意識到，如果沒有國際合作，“門戶開放”政策是很難實(shí)行下去的)。九一八事變后，東亞的局勢發(fā)生了變化。日本企圖獨(dú)霸東亞市場，排擠其他西方列強(qiáng)在華勢力。多數(shù)西方列強(qiáng)受制于經(jīng)濟(jì)危機(jī)，無力也無暇解決發(fā)生在中日之間的沖突。美國政府雖迫于國內(nèi)壓力，并不想卷入東亞事務(wù)，但依然有維持其東亞政策的決心。

(一)對“門戶開放”政策的堅(jiān)持及與國聯(lián)的合作

20世紀(jì)30年代初期，美國國內(nèi)除孤立主義與和平主義彌漫之外，國際主義也有一定的勢力。國際主義者們支持美國與國聯(lián)之間進(jìn)行某種形式的合作，他們被稱為“集體安全國際主義者”。[11]52這些人積極參與和平主義運(yùn)動和游說活動，但是與和平主義者不同的是，他們認(rèn)為，世界和平可以通過國際合作來維護(hù)，可以通過集體安全來達(dá)成，在條件允許的情況下，他們可以接受動用武力。[11]52國際主義者主要集中在美國的東北，他們大都是新教徒或是受過良好教育的專家學(xué)者，如約翰·福斯特·杜勒斯和托馬斯·W·拉蒙特等。雖然集體安全國際主義者們很少贏得立法爭論的勝利，如世界法庭的建立等，但是在政府逐步推進(jìn)與國聯(lián)的合作方面卻制造了強(qiáng)大的輿論壓力。他們通過在圖書館、新聞署、教堂，甚至在政府機(jī)構(gòu)散發(fā)各種國聯(lián)文件，發(fā)行專業(yè)的期刊，進(jìn)行外交政策的半專業(yè)研究等手段來擴(kuò)大影響力。

除國際主義者外，還有一個(gè)有影響力的群體也支持與國聯(lián)的合作行動。他們是英裔美國人、新教徒、長老會教徒、衛(wèi)理公會教徒、貴格會教徒，(23)循道宗(基督教新教一派別，源自18世紀(jì)查爾斯·衛(wèi)斯理、約翰·衛(wèi)斯理和喬治·懷特菲爾德的福音傳道運(yùn)動)信徒，所以也稱衛(wèi)理公會。貴格會是致力于和平原則的基督教運(yùn)動，約于1650年由喬治·?？怂箘?chuàng)立，其信仰的核心是“內(nèi)心之光”這一教義，即感受基督對靈魂的直接指引；這種信仰使教徒們擯棄了正式的宗教禮儀和一切固有的禮拜形式。還有與英格蘭和蘇格蘭有密切聯(lián)系的其他非原教旨主義者(24)參見Ralph B.Levering,“The Public and American Foreign Policy,1918-1978”,Morrow,1978,p.43-44.等。

在這樣的綜合壓力下，美國雖然不是國聯(lián)成員，仍然派代表參加了國聯(lián)行政院的會議，希望各列強(qiáng)之間通過合作，支持國聯(lián)制止日本侵略，提高國聯(lián)解決九一八事變的效力。美國尤其希望英國能夠與之合作制止日本侵略，因?yàn)橛谥袊凶畲蟮纳虡I(yè)利益。(25)參見張道行《美國遠(yuǎn)東政策》，全國圖書館文獻(xiàn)縮微復(fù)制中心2005年，第40-41頁。不過，由于英國外交部長西蒙的拒絕，美國只好單獨(dú)向中日雙方發(fā)出“不承認(rèn)”的照會。后來在美國輿論和世界輿論的共同壓力下，國聯(lián)大會通過了一個(gè)決議案，聲明國聯(lián)各會員國不承認(rèn)任何用違反國際聯(lián)盟條約或非戰(zhàn)公約方法所造成之形勢、條約或協(xié)定。(26)參見張道行《美國遠(yuǎn)東政策》，全國圖書館文獻(xiàn)縮微復(fù)制中心2005年，第42-43頁。

同一時(shí)期，美國還派代表參加了國聯(lián)組織的李頓調(diào)查團(tuán)(以英國前駐印度總督李頓為首，美國前駐菲律賓總督麥考益、中國政府代表顧維鈞等人參加)。該調(diào)查團(tuán)于1932年1月21日正式成立，同年10月2日，國聯(lián)公布了調(diào)查團(tuán)出具的報(bào)告書，稱“沈陽事件(九一八事變)中，日本人不是出于自衛(wèi)，而是一種侵略行為”，“滿洲是中國的一部分，滿洲國的成立不合法，是日本參謀本部指導(dǎo)組織的，絕不是出自民主自覺的運(yùn)動，也沒有得到當(dāng)?shù)仄胀ㄖ袊说闹С帧薄＠铑D調(diào)查報(bào)告洋洋灑灑近15萬字，卻沒有提到通過什么具體方式制裁日本。蔣介石在日記中感慨：“李頓對于調(diào)停之主張，亦太怕日寇矣，但報(bào)告書中前8章調(diào)查日本之責(zé)任，尚屬公道，余對此認(rèn)為有修正與保留之接受，而不拒絕。嗚呼，一弱國而談外交，又欲于外交中圖自主自強(qiáng)之道，乃非此不可?！鳖櫨S鈞等人也認(rèn)識到“弱國無外交。(27)參見《總統(tǒng)蔣公大事長編初稿》第2卷，國史館1978年影印。1933年2月24日，國聯(lián)大會以42票贊成，1票反對，通過了《李頓調(diào)查團(tuán)報(bào)告書》決議，重申不承認(rèn)偽滿洲國。日本隨即于3月28日宣布退出國聯(lián)，以示抗議。

九一八事變后，美國放棄了歷來與國聯(lián)政治上不合作的立場，開始支持國聯(lián)的行動和決議。國務(wù)卿史汀生根據(jù)《九國公約》《非戰(zhàn)公約》原則，提出過九次照會，其中有五次是單獨(dú)對日本的，同時(shí)多次游說英法參與對日制裁。[12]這些舉動雖然反映了當(dāng)時(shí)美國旨在維護(hù)國際合作框架的決心，但是收效有限。越來越多的人意識到，沒有武力做后盾，正義是難以實(shí)現(xiàn)的。(28)參見張道行《美國遠(yuǎn)東政策》，全國圖書館文獻(xiàn)縮微復(fù)制中心2005年，第43-44頁。

(二)“不承認(rèn)”政策的形成

1931年的美國，內(nèi)憂外患，胡佛總統(tǒng)“全神貫注于全國所依賴的籌劃大規(guī)模國內(nèi)建設(shè)計(jì)劃之重任”，[13]5此時(shí)東亞發(fā)生的事件并沒有觸及到美國的民族和經(jīng)濟(jì)利益，美國民眾也沒有感受到戰(zhàn)爭的逼近，所以當(dāng)時(shí)的美國人自然愿意將外交政策交給總統(tǒng)和政府官員(主要是當(dāng)時(shí)的國務(wù)卿史汀生)來制定。

九一八事變發(fā)生的次日，史汀生在記者招待會上表明了美國政府的立場，認(rèn)為九一八事變不是中日兩國政府之間的沖突，因而并不涉及《凱洛格公約》和任何其他國際公約。(29)參見U.S.Department of State,Foreign Relations of United States (FRUS),1931,Vol.3,U.S.Government Printing Office,1969,p.15-16.但史汀生隨后也強(qiáng)調(diào)，美國一定會關(guān)注事態(tài)的發(fā)展及時(shí)調(diào)整政策。(30)參見王淇《從中立到結(jié)盟，抗戰(zhàn)時(shí)期美國對華政策》，廣西師范大學(xué)出版社1996年版，第34頁。史汀生的態(tài)度體現(xiàn)了美國對日本當(dāng)時(shí)文官政府的期待，希望日本外相幣原可以控制軍方在中國的行動。

史汀生這種對日本的觀望態(tài)度與美國駐日代辦內(nèi)維爾的外交公函內(nèi)容相差無幾。內(nèi)維爾傾向于認(rèn)為日本政府外務(wù)省和其他政府部門對軍方行動不知情，且已經(jīng)命令軍方停止所有進(jìn)一步的行動。(31)參見美國國務(wù)院《美國外交文件：日本1931-1941》，中國社會科學(xué)出版社1998年版，第6-7頁。雖然美國駐華公使約翰遜的公函一再強(qiáng)調(diào)日軍并沒有停下來的跡象，并呼吁有必要讓《凱洛格公約》各締約國對日本的侵略行為表態(tài)，但是國務(wù)卿以及美國民眾更加愿意相信內(nèi)維爾的函電內(nèi)容。

其后，日軍炮轟錦州的暴行終于引起了美國民眾對日本的反感，由于小說《大地》的影響，以及亨利·魯斯的《時(shí)代》周刊發(fā)表的文章大都體現(xiàn)了對中國的友好態(tài)度，尤其是1931年10月26日的《時(shí)代》周刊以蔣介石夫婦為封面人物之后，美國各地開展了抵制日貨的運(yùn)動以及為中國捐款等民間活動。在這種情況下，史汀生的態(tài)度隨之強(qiáng)硬起來。

在得悉齊齊哈爾被日軍占領(lǐng)后，史汀生于1931年11月19日召見日本駐美大使出淵，明確表示，這是日本軍隊(duì)違反《凱洛格公約》和《九國公約》的行為。(32)參見美國國務(wù)院《美國外交文件：日本1931-1941》，中國社會科學(xué)出版社1998年版，第22-23頁。這是三個(gè)月以來，美國政府第一次援引兩個(gè)公約，公開譴責(zé)日本的行為，在一定程度上反映了美國的態(tài)度向強(qiáng)硬轉(zhuǎn)變，但是卻并沒有提到日本的行為是否是一種侵略行為。(33)此備忘錄也體現(xiàn)了媒體的作用和政府與媒體之間的互動。為了國家的利益，政府會引導(dǎo)媒體報(bào)道有利于政府的消息；同時(shí)，媒體報(bào)道引發(fā)的輿論效果，反過來也可能影響政府的決策。此備忘錄也體現(xiàn)了媒體的作用和政府與媒體之間的互動。媒體的報(bào)道一方面受到政府的約束，為了國家的利益，政府會引導(dǎo)媒體報(bào)道有利于政府的消息；另一方面，媒體的報(bào)道在很大程度上可以起到推動民意的作用，限制政府的抉擇范圍。

日本占領(lǐng)錦州前，史汀生就曾對駐日大使福勃斯提出，如果已經(jīng)被命令撤退的日軍再向錦州進(jìn)發(fā)，這樣會使美國民眾更加看清日軍的推進(jìn)是試圖控制中國東北，而不是為了保護(hù)日本僑民。(34)參見美國國務(wù)院《美國外交文件：日本1931-1941》，中國社會科學(xué)出版社1998年版，第27頁。史汀生強(qiáng)調(diào)了美國公眾輿論的重要性，希望日本的行動有所收斂，同時(shí)其對日態(tài)度逐漸開始強(qiáng)硬，并希望能夠?qū)θ罩撇谩?/p>

對于史汀生的強(qiáng)硬態(tài)度，孤立主義者與和平主義運(yùn)動中的保守派表示反對，認(rèn)為對日制裁和采取強(qiáng)硬措施勢必會令日本憎恨美國，而將矛頭對準(zhǔn)美國，那么美日之間發(fā)生戰(zhàn)爭的可能性將大大增加。美國和平主義運(yùn)動中的宗教領(lǐng)袖們都認(rèn)為和平對于美國來說是最重要的，他們表示無論在什么情況下，他們都不會支持任何形式的戰(zhàn)爭。1931年的民調(diào)顯示，在19372名受訪的牧師中，54%聲稱美國目前不應(yīng)該制裁任何戰(zhàn)爭，或者被卷入任何武裝沖突中去，(35)參見Charles Chatfield,“For Peace and Justice:Pacifism in America,1914-1941”,University of Tennessee Press,1971,p.125-129.史汀生在這樣不同民眾的呼聲中繼續(xù)左右搖擺。

與之相對，日本占領(lǐng)錦州令美國民眾的不滿情緒激增，史汀生對日本的行為提出抗議，并分別照會中日兩國政府，稱凡中日兩國政府或其代表所訂立之任何條約或協(xié)定，有損及美國或其公民在華條約上之權(quán)利，或損及中國主權(quán)獨(dú)立或領(lǐng)土及行政之完整，或違反國際上關(guān)于中國之政策的，美國政府均無意承認(rèn)。(36)參見U.S.Department of State,Foreign Relations of United States (FRUS),1932,Vol.3,U.S.Government Printing Office,1969,p.8.

這次照會史稱史汀生“不承認(rèn)主義”(37)該主義體現(xiàn)了美國歷來遠(yuǎn)東政策的精神，即維護(hù)中國領(lǐng)土完整，實(shí)現(xiàn)“門戶開放”，利益均沾。日本對此照會提出了強(qiáng)烈抗議。不過美國不承認(rèn)的是，有損美國及其人民在中國條約利益的情況，是有損于美國傳統(tǒng)“門戶開放”的政策，并沒有提出如何制裁和打擊日本行為的具體措施，沒有提出踐行“不承認(rèn)政策”的具體措施。，它是九一八事變以來，美國政府在公開場合所發(fā)出的最強(qiáng)硬的聲明。這一度使得中國頗受鼓舞，也使日本當(dāng)局感到不安，更令美國的孤立主義者和和平主義者大呼史汀生將帶領(lǐng)美國沖進(jìn)中日戰(zhàn)爭的漩渦中。《費(fèi)城紀(jì)事報(bào)》的一篇文章把史汀生比作堂·吉訶德，孤立派的報(bào)紙《芝加哥論壇》希望華盛頓不要總是跟日本過不去。[14]

然而不久之后的一·二八事變卻封住了孤立主義與和平主義保守派的口。對日本的譴責(zé)之聲見諸各大媒體。甚至在九一八事變中反對向日本施加壓力的大銀行家拉蒙特也改變了態(tài)度，敦促國務(wù)卿采取行動。史汀生隨即譴責(zé)日本軍隊(duì)進(jìn)攻上海極大地破壞了整個(gè)上海的和平，妨礙了這個(gè)港口城市的商業(yè)活動，嚴(yán)重威脅著公共租界的安全，(38)參見U.S.Department of State,Foreign Relations of United States (FRUS),Japan 1931-1941，Vol.1,U.S.Government Printing Office,1969,p.165.要求日本立即停止在上海使用武力。后來在列強(qiáng)的斡旋之下，中日雙方于1932年5月簽署了《淞滬停戰(zhàn)協(xié)定》。停戰(zhàn)協(xié)定的簽署安撫了美國國內(nèi)民眾對日不滿和對華同情的情緒，標(biāo)志著“不承認(rèn)政策”的一次重大勝利。

對于偽滿洲國的建立，由于美國民眾反應(yīng)甚小，史汀生也只是在調(diào)查團(tuán)結(jié)論沒有最后得出之前，對日本政府的行為，公開表示了遺憾。1932年10月2日，國聯(lián)公布了調(diào)查團(tuán)報(bào)告書，日本不認(rèn)可報(bào)告書的內(nèi)容，于1933年3月退出國聯(lián)。日本這種有恃無恐的行為，有著時(shí)代的特點(diǎn)。正如史汀生所說：“經(jīng)濟(jì)危機(jī)使得各國應(yīng)對新危機(jī)的時(shí)間和精力有限，所以，素抱不受他國干涉之自由觀念者，擇于此時(shí)，以計(jì)劃東三省事件之爆發(fā)，實(shí)為適得其時(shí)?！盵13]5而有能力在亞太地區(qū)制止日本的美國政府卻由于國內(nèi)政治(國內(nèi)輿論主要是孤立主義和和平主義思潮)、經(jīng)濟(jì)等因素的影響而搖擺于強(qiáng)硬、妥協(xié)和退讓之間，最終導(dǎo)致了悲劇的發(fā)生。

格魯在《使日十年》說過這樣一段話：

有個(gè)日本政界要人……告訴我，天皇和日本公眾都認(rèn)為，史汀生先生在滿洲危機(jī)期間寫的那些照會只是代表史汀生個(gè)人的觀點(diǎn)，是按他本人的倡議起草的……而事實(shí)正好相反，致日本政府的照會，是在美國公眾輿論，特別是教會、教育機(jī)關(guān)、婦女俱樂部和協(xié)會等輿論的壓力下寫出來的。這些團(tuán)體的憤慨之情實(shí)際上是一般輿論的反應(yīng)，是來自對大戰(zhàn)的回憶，因?yàn)槿藗儗Υ髴?zhàn)記憶猶新。美國持這種態(tài)度，另外還有一個(gè)原因。美國曾創(chuàng)立國際聯(lián)盟，贊助過國聯(lián)，他雖非成員國，但上述美國團(tuán)體仍覺得自己對國聯(lián)負(fù)有道義上的責(zé)任，這種道義上的責(zé)任感又受到歐洲國家的孤立，這些歐洲國家盡力想把重?fù)?dān)推給美國挑。因此，史汀生的那些照會所具有的社會基礎(chǔ)多于政治基礎(chǔ)。他曾對天皇說，美國的教會和大學(xué)，是不亞于日本的皇室，舉足輕重，影響甚大。他說，所有上述事實(shí)，他曾問過很多知名人士，都得到他們的證實(shí)，休斯、柯立芝、卡斯?fàn)?、查爾斯·弗朗西斯·亞?dāng)斯、各大學(xué)校長等名人，對美國輿論都有同樣看法。[10]18

這清楚地說明了從九一八事變到日本退出國聯(lián)，胡佛政府對日、對華政策的背后有著強(qiáng)大的公眾輿論的作用與影響。

結(jié) 語

自由主義學(xué)派認(rèn)為公眾輿論與外交政策之間存在著線性關(guān)系，對外交政策具有積極的影響力。盡管有些政客、學(xué)者、軍事家感覺自己可以操縱媒體，進(jìn)而操縱公眾輿論，但是歷史表明，很多時(shí)候，公眾先于這些人意識到事件發(fā)生的后果和所應(yīng)該采取的應(yīng)對措施。(39)參見George Gallup.Foreword for Ralph B.Levering,The Public and American Foreign Policy,1918-1978,Morrow,1978,p.9-10.而且，美國的國家體制決定了美國的決策者不會置大多數(shù)公眾的態(tài)度和看法不顧，而根據(jù)自己的認(rèn)識來決定行動的方案。

九一八事變之后，受美國國內(nèi)孤立主義者、“和平主義”者所營造的強(qiáng)大的非戰(zhàn)輿論的影響，美國在要制裁、要和平、要孤立、要譴責(zé)等一系列涉及東亞的國際事務(wù)中秉持了模糊態(tài)度，采取了“讓日本人知道我們在注視著他們”[15]的東亞政策，并在制定、執(zhí)行的過程中表現(xiàn)出了搖擺、妥協(xié)與退讓的特征。換言之，胡佛政府時(shí)期，美國出于輿論壓力雖然介入東亞事務(wù)，尤其是在對“門戶開放”政策的堅(jiān)持和與國聯(lián)的合作方面，但是這種介入畢竟是有限的，美國擔(dān)心自己成為解決東亞問題的主角，進(jìn)而引發(fā)美日之間的沖突，所以除了口頭上的道義壓力外，其它無所作為，認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)和軍事的制裁將是一項(xiàng)通向戰(zhàn)爭道路的政策”。[16]即便史汀生提出了“不承認(rèn)政策”，由于不能在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候使用強(qiáng)制手段，其實(shí)際政策效果也是空洞的。