文本結(jié)構(gòu)·符號模擬·文化互譯*
——尤里·洛特曼的核心命題三則

□ 周啟超

內(nèi)容提要 一代人文大師尤里·洛特曼的理論建樹十分豐厚。 我們在這里且對洛特曼在文學(xué)學(xué)、符號學(xué)、文化學(xué)領(lǐng)域三個(gè)核心命題略作梳理。 “文本結(jié)構(gòu)與文本外結(jié)構(gòu)之互動(dòng)共生”可謂洛特曼理論大廈的主軸，“語言的派生與符號的模擬”與“不同類型文化間的互動(dòng)與互譯”堪稱這一大廈的兩翼。 文本—符號—文化乃洛特曼理論建構(gòu)的核心話語。 文本結(jié)構(gòu)、符號結(jié)構(gòu)、文化結(jié)構(gòu)確乎是洛特曼理論建構(gòu)的中樞。 探討文本意義—符號意義—文化意義的生成機(jī)制應(yīng)是洛特曼畢生傾心的學(xué)術(shù)旨趣。

尤里·洛特曼 （Юрий Лотман，1922—1993）首先是一位文學(xué)學(xué)家。 文學(xué)理論研究者洛特曼力主“文學(xué)學(xué)應(yīng)當(dāng)成為一門科學(xué)”①，誠然，應(yīng)成為一門人文科學(xué)。 這門人文科學(xué)的基本對象就是文學(xué)文本。 洛特曼對于文學(xué)學(xué)的一個(gè)核心貢獻(xiàn)當(dāng)推其文本理論。作為塔爾圖-莫斯科結(jié)構(gòu)符號學(xué)派的首領(lǐng)， 洛特曼自然主張作為一門人文科學(xué)的文學(xué)學(xué)應(yīng)聚焦文學(xué)文本的結(jié)構(gòu)。洛特曼強(qiáng)調(diào)，作品并不等于文本，而是大于文本。 作品建構(gòu)于“文本結(jié)構(gòu)與文本外結(jié)構(gòu)之互動(dòng)”。洛特曼文本理論的一個(gè)核心命題便是“文本結(jié)構(gòu)與文本外結(jié)構(gòu)的互動(dòng)共生”。

洛特曼更是一位符號學(xué)家。 有別于歐美理論符號學(xué)（皮爾斯或巴爾特的符號學(xué)），洛特曼的著作中很少有對原本意義上的符號的思考。 他要考察更為復(fù)雜的綜合體，由符號——詞語、詩行、文本（文學(xué)文本—藝術(shù)文本—文化文本）所創(chuàng)建的更為復(fù)雜的綜合體。②符號學(xué)理論研究者洛特曼的一個(gè)重要建樹在于其對符號與語言、符號與文本、符號與文化之關(guān)系的執(zhí)著探索?！罢Z言的派生與符號的模擬”應(yīng)是洛特曼符號學(xué)理論的一個(gè)核心命題。

洛特曼還是一位文化學(xué)家。他著有《文化類型學(xué)文集》2 冊 （1970、1973），《思維的宇宙內(nèi)部：文化符號學(xué)理論》（1990），《文化與爆發(fā)》（1993）。 洛特曼對于文化學(xué)的一個(gè)杰出貢獻(xiàn)應(yīng)是文化間交流互動(dòng)機(jī)制的考察。 他采用類型學(xué)模式分析普遍的文化結(jié)構(gòu)。 洛特曼在晚年還探討能產(chǎn)的三元文化模式同停滯的二元文化模式之對立。 他將文化間交流互動(dòng)看成不同文化語言間的翻譯。 洛特曼文化學(xué)理論的一個(gè)核心命題乃是“不同類型的文化間互動(dòng)與互譯”。

上個(gè)世紀(jì)80年代末，在蘇聯(lián)科學(xué)院留學(xué)的筆者曾有幸作為中國學(xué)者最早訪學(xué)塔爾圖大學(xué)，有機(jī)會(huì)直接在洛特曼課堂上聆聽這位名家授課講學(xué)。幾十年來，筆者一直關(guān)注洛特曼理論遺產(chǎn)漢譯與應(yīng)用，研究洛特曼文論學(xué)說。③在紀(jì)念尤里·洛特曼百年誕辰之際， 在這里且分別擷取洛特曼文本理論、符號學(xué)理論與文化學(xué)理論的一個(gè)核心命題，略作梳理，以期管窺文學(xué)學(xué)家、符號學(xué)家、文化學(xué)家洛特曼的理論建構(gòu)風(fēng)采， 表達(dá)我們對這位一代人文大師的深切緬懷。

一、文本結(jié)構(gòu)與文本外結(jié)構(gòu)之互動(dòng)共生

“文本結(jié)構(gòu)與文本外結(jié)構(gòu)的互動(dòng)共生”，是塔爾圖-莫斯科結(jié)構(gòu)符號學(xué)派首領(lǐng)尤里·洛特曼文論中的一個(gè)核心命題。將文學(xué)文本視為一種結(jié)構(gòu)，這是洛特曼始終不渝的一個(gè)理念。 從作為結(jié)構(gòu)的文本這一基點(diǎn)出發(fā)，洛特曼執(zhí)著地考察“藝術(shù)文本的結(jié)構(gòu)”（Cтруктура художественного текста）與“文本外結(jié)構(gòu)”（внетекстовая структура）的互動(dòng)共生，探索文學(xué)作品的建構(gòu)機(jī)制。 以研究“藝術(shù)文本的結(jié)構(gòu)” 而飲譽(yù)世界的蘇聯(lián)符號學(xué)家洛特曼十分精細(xì)地觀察到， 文學(xué)文本的內(nèi)部規(guī)則同該文本所屬的“文學(xué)代碼”在相互依存。 具有自律性的“文本結(jié)構(gòu)”與具有他律性的“文本外結(jié)構(gòu)”，在互動(dòng)共生中建構(gòu)文學(xué)作品。

洛特曼提出， 應(yīng)斷然拒絕將作品與文本這兩個(gè)概念混為一談。在作品與文本的關(guān)系上，洛特曼明確主張作品大于文本， 文本是作品的基石。 由此，他的文學(xué)理論與文化理論探索一直聚焦文本。從《結(jié)構(gòu)詩學(xué)講義》（1964），經(jīng)《藝術(shù)文本的結(jié)構(gòu)》（1970）、《文化類型學(xué)文集》（1970）、《詩文本分析》（1972）與《電影符號與電影美學(xué)問題》（1973），直至 《思維的宇宙內(nèi)部： 人·文本·符號圈·歷史》（1991）與《文化與爆發(fā)》（1993），文本一直是洛特曼理論探索的基本主題： 這一探索經(jīng)歷了由文學(xué)文本—藝術(shù)文本—文化文本的不斷拓展。 洛特曼的文本觀也經(jīng)歷了演變與發(fā)展。在其早期，它側(cè)重于意義的生成機(jī)制。在《藝術(shù)文本的結(jié)構(gòu)》結(jié)語中，洛特曼這樣寫道：

藝術(shù)文本， 可以被視為以特別方式而被構(gòu)造的機(jī)制。 這種機(jī)制具有涵納絕對高度濃縮的信息的能力。 如果我們將日常會(huì)話中的一個(gè)句子與一首詩進(jìn)行比較， 將一套色彩與一幅畫進(jìn)行比較，將音階與賦格曲進(jìn)行比較，我們就會(huì)很容易確信， 第二類與第一類的基本差別就在于第二類能夠涵納、保存和傳遞對于第一類而言仍處于可能性之外的內(nèi)容。④

契訶夫或魯迅的短篇小說杰作， 它的篇幅也就一兩千字左右， 它可以向讀者提供的信息卻是十分豐富的。據(jù)此，洛特曼強(qiáng)調(diào)文學(xué)文本完整的符號性。 洛特曼后期的文本觀則側(cè)重于這種機(jī)制的多語言多層面多向度的文化功能。“文本不再被理解為有著穩(wěn)定特征的某種靜止的客體， 而是作為一種功能”⑤。洛特曼看出，由于作者的編碼語言與讀者的解碼語言之不同， 同一藝術(shù)文本的功能在作者與讀者那里會(huì)發(fā)生錯(cuò)位。然而，文本是一個(gè)結(jié)構(gòu)此乃洛特曼始終不渝地加以恪守的一個(gè)理念。在洛特曼的理論體系中，“文本”指的是“獲得語言表達(dá)的結(jié)構(gòu)關(guān)系的總和”⑥。它具有三個(gè)基本特征：其一是表達(dá)性，即文本表現(xiàn)出來的現(xiàn)實(shí)方面，文本是由一定的符號銘錄刻寫下來的， 而與非文本結(jié)構(gòu)相對立；其二是界限性，即文本的相對完整性：文本具有區(qū)別于非文本的特征；其三是結(jié)構(gòu)性，即文本各要素的相關(guān)性： 文本是處于不同層次的符號子系統(tǒng)組合而成的結(jié)構(gòu)整體。⑦

在洛特曼看來， 從作為結(jié)構(gòu)的文本這一基點(diǎn)出發(fā)，就要考察“文本結(jié)構(gòu)”，分析藝術(shù)文本內(nèi)各層級結(jié)構(gòu)的意義生成機(jī)制，還要勘察“文本外結(jié)構(gòu)”，闡釋藝術(shù)文本外各序列結(jié)構(gòu)的意義建構(gòu)功能。 洛特曼看到，藝術(shù)文本的結(jié)構(gòu)具有開放性，它與種種不同的關(guān)系系統(tǒng)發(fā)生聯(lián)系： 作家、流派的風(fēng)格系統(tǒng)，民族、時(shí)代、社會(huì)、文化的關(guān)系系統(tǒng)。 在這種復(fù)雜的關(guān)系系統(tǒng)中， 藝術(shù)文本的每個(gè)細(xì)節(jié)和整篇文本都同時(shí)被納入不同的關(guān)系系統(tǒng)之中， 獲得一個(gè)以上的意義。 單義的科學(xué)文本以及其他按多語義原則構(gòu)造的文本（例如教會(huì)的文本、秘密團(tuán)體的文本）， 在不同的結(jié)構(gòu)-語義層次上為表現(xiàn)不同的內(nèi)容服務(wù)，對程度不同的讀者揭示不同的真理；一旦對讀者揭示出一個(gè)新的語義層， 舊的語義層就不再蘊(yùn)涵真理。藝術(shù)文本則不然。藝術(shù)文本與文本外的關(guān)聯(lián)是作品的多重涵義得以實(shí)現(xiàn)的基本保障，是藝術(shù)作品的意義得以實(shí)現(xiàn)的基本條件。 基于這樣的觀察，洛特曼提出與文本內(nèi)結(jié)構(gòu)對應(yīng)的“文本外結(jié)構(gòu)說”。

早在《結(jié)構(gòu)詩學(xué)講義》（1964）中，洛特曼就單辟一章專門討論“文本結(jié)構(gòu)與文本外結(jié)構(gòu)”。 在這里，他明確提出，文本外結(jié)構(gòu)作為一定層次的結(jié)構(gòu)要素構(gòu)成藝術(shù)作品的有機(jī)組成部分。 后來，在《藝術(shù)文本的結(jié)構(gòu)》（1970）中，我們已可以讀到這一段論述：

藝術(shù)文本必須被列入更為復(fù)雜的文本外構(gòu)造之中， 同時(shí)與之構(gòu)成成對的對立……文本外結(jié)構(gòu)可以改變自身某些要素的概率，這取決于它們是否被列入“說者的結(jié)構(gòu)”——作者的結(jié)構(gòu)或者 “聽者的結(jié)構(gòu)”——讀者的結(jié)構(gòu)， 在這一過程中伴隨著在藝術(shù)中該問題的復(fù)雜性所引起的全部結(jié)果。⑧

具體說來， 文學(xué)文本至少是兩個(gè)互相重疊的系統(tǒng)的產(chǎn)物，語言系統(tǒng)就是其中的基礎(chǔ)。 由此，洛特曼得出一個(gè)結(jié)論，即文學(xué)以及一般藝術(shù)是“派生模擬系統(tǒng)”。 文學(xué)系統(tǒng)是超語言的。 語言信息的接受者必須懂得語言代碼，以便解讀信息。 據(jù)此，文學(xué)文本的讀者除了懂得文本賴以寫成的語言之外，還必須懂得文學(xué)代碼。如果接受者不懂得發(fā)送者所使用的文學(xué)代碼，他一般不能理解文本，甚至認(rèn)為那根本不是文學(xué)。 由此，洛特曼斷言：如果沒有對發(fā)送者和接受者的關(guān)系補(bǔ)充歸類， 藝術(shù)文本的定義就不完全。質(zhì)言之，文學(xué)作品的建構(gòu)乃是文學(xué)文本的內(nèi)部規(guī)則同該文本所屬的“文學(xué)代碼”之間的互動(dòng)共生。通俗地說，文學(xué)作品以文本形態(tài)奉獻(xiàn)給讀者，而生活現(xiàn)實(shí)、文學(xué)傳統(tǒng)、歷史文化背景、思想觀念等等則屬于文本外世界。 文本外世界包括賦予文本以涵義的、歷史形成的文學(xué)代碼的總和。 文本外世界作為一定層次的結(jié)構(gòu)進(jìn)入文學(xué)作品之中。因而，從文學(xué)作品是文本與文本外世界統(tǒng)一體的角度來看待文學(xué)，便于讀者對作品的理解；“文本外結(jié)構(gòu)”所提供的背景材料對于批評家則更為重要。

從審美活動(dòng)的學(xué)理上來看， 藝術(shù)文本的結(jié)構(gòu)化與功能化過程，文學(xué)作品的建構(gòu)過程，確實(shí)就是“文本結(jié)構(gòu)”與“文本外結(jié)構(gòu)”的互動(dòng)共生過程。

文本世界與文本外世界的關(guān)聯(lián)， 還不僅僅是文學(xué)文本得以功能化的基本條件， 也是文學(xué)文本的非藝術(shù)功能得以產(chǎn)生的基本緣由。洛特曼指出，正是基于藝術(shù)在社會(huì)生活中所具有的獨(dú)特作用，將審美模式與倫理的、哲學(xué)的、政治的和宗教的諸多模式聯(lián)系在一起的努力，才一直沒有停止過；在人類文化史上， 將特殊的藝術(shù)信息重新編碼為非藝術(shù)模式系統(tǒng)的行為也就不斷發(fā)生， 盡管這樣必然會(huì)失去許多只有藝術(shù)本身才包含著的信息，甚至遭到抗議（常常是辯解）。 這里已經(jīng)涉及到藝術(shù)文本在現(xiàn)實(shí)生活中發(fā)揮其功能的復(fù)雜機(jī)制， 或者說， 藝術(shù)文本在被接受過程中是否一定被建構(gòu)成藝術(shù)作品的復(fù)雜機(jī)制。 藝術(shù)文本是聯(lián)結(jié)藝術(shù)代碼發(fā)送者和接受者的紐帶，經(jīng)常存在著兩種語言、兩套代碼，即作者代碼與讀者的代碼。接受者不僅要借助他自己所掌握的語言去譯解信息， 還要確定發(fā)送者將文本編碼的語言。 由于作者的語言和讀者的語言是一種極為復(fù)雜的等級結(jié)構(gòu)， 這就使得文本的信息量具有相當(dāng)大的變化系數(shù)。 面對同一藝術(shù)文本，隨著讀者語言的不同，或?qū)ψ髡哒Z言的不同把握， 從中所獲取的信息量以及信息給人的感受，是大不一樣的。 洛特曼梳理出，圍繞著藝術(shù)文本的信息這個(gè)中心， 讀者與作者會(huì)形成四種關(guān)系：作者審美地對待藝術(shù)文本信息，讀者功利性地對待藝術(shù)文本信息； 作者和讀者都審美地對待藝術(shù)文本信息； 作者和讀者都實(shí)用性地對待藝術(shù)文本信息；讀者審美地對待藝術(shù)文本信息，作者功利性地對待藝術(shù)文本信息。在這四種情形中，第一與第四都在表明同一藝術(shù)文本信息在作者與讀者那里會(huì)引起立場上的不同， 藝術(shù)文本的功能在作者與讀者那里會(huì)發(fā)生錯(cuò)位。 這種錯(cuò)位在中外文學(xué)史上并不鮮見。 洛特曼也正是聚焦于藝術(shù)文本結(jié)構(gòu)的深入分析，立足于“文本結(jié)構(gòu)”與“文本外結(jié)構(gòu)”之互動(dòng)關(guān)系， 立足于作者的編碼語言與讀者的解碼語言之互動(dòng)機(jī)制，進(jìn)入了文本類型的考察，提出了兩種不同類型的文學(xué)作品之區(qū)分： 一是建立在“同一美學(xué)”基礎(chǔ)上的文學(xué)作品，一是建立在“對立美學(xué)”基礎(chǔ)上的文學(xué)作品。 這一區(qū)分意義重大，對蘇聯(lián)文論主流話語中推崇的“創(chuàng)作方法”具有針對性。在洛特曼看來，將各種紛繁復(fù)雜的藝術(shù)現(xiàn)象劃分為“同一美學(xué)”和“對立美學(xué)”兩大類，其概括的深度與廣度要超過用“藝術(shù)方法”（現(xiàn)實(shí)主義、浪漫主義）對各種藝術(shù)現(xiàn)象所做的區(qū)分。

聚焦藝術(shù)文本的結(jié)構(gòu)， 探索并發(fā)現(xiàn)“文本結(jié)構(gòu)”與“文本外結(jié)構(gòu)”之關(guān)聯(lián)與互動(dòng)乃是藝術(shù)作品得以生成的固有機(jī)制；聚焦文學(xué)文本，探索并發(fā)現(xiàn)“文本結(jié)構(gòu)”與“文本外結(jié)構(gòu)”之關(guān)聯(lián)與互動(dòng)乃是文學(xué)作品得以建構(gòu)的固有機(jī)制， 是文學(xué)文本得以功能化的基本條件， 也是文學(xué)文本的非藝術(shù)功能得以產(chǎn)生的基本緣由， 這是以洛特曼為領(lǐng)袖的塔爾圖-莫斯科符號學(xué)派結(jié)構(gòu)主義文論的一大創(chuàng)見，是蘇聯(lián)結(jié)構(gòu)主義文論的一大特色。 洛特曼當(dāng)年正是以這一學(xué)說實(shí)現(xiàn)了同國外學(xué)界也同本土學(xué)界的雙重對話。 洛特曼的結(jié)構(gòu)觀不同于西歐一些學(xué)者那種封閉的藝術(shù)結(jié)構(gòu)觀， 他們?nèi)藶榈馗魯嗄苤概c所指之間的聯(lián)系，熱衷于凌駕一切之上的抽象結(jié)構(gòu)，也不同于蘇聯(lián)文學(xué)學(xué)中忽視藝術(shù)本身特點(diǎn)的那種傳統(tǒng)模式。 20 世紀(jì)60年代在塔爾圖大學(xué)啟程的這種對話是雙鋒雙刃的： 它既是針對蘇聯(lián)本土其時(shí)仍居主流的社會(huì)學(xué)文論范式的一種突圍， 也是針對其時(shí)正如日中升的西歐結(jié)構(gòu)主義文論范式的一種超越。 著名意大利符號學(xué)家翁伯特·?？?990年在《為洛特曼〈思維的宇宙內(nèi)部〉所作的序文》里指出，洛特曼在探討文本理論這一問題時(shí)，超越了結(jié)構(gòu)主義的教條， 展示出更為復(fù)雜同時(shí)也更為清晰的視界。 在突破結(jié)構(gòu)主義者將代碼與信息兩項(xiàng)對立的偏執(zhí)之后， 洛特曼將對文本的研究與對語法的考察區(qū)分開來。⑨著名荷蘭文學(xué)理論家杜威·佛克馬早在1970年面世的《二十世紀(jì)文學(xué)理論》里寫道：洛特曼的研究方法好在運(yùn)用同一符號學(xué)的方法，既分析文學(xué)文本的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，又分析文本與社會(huì)-文化環(huán)境的外部關(guān)系。如果這一方法使我們能夠填平文學(xué)的接受研究以及文學(xué)的社會(huì)學(xué)研究同新批評的自主解釋以及內(nèi)在闡釋之間的鴻溝， 并且把這些有高度歧義的方法的研究成果聯(lián)系起來， 那么洛特曼的書將在文學(xué)研究中的確帶來一場哥白尼革命。⑩誠然，佛克馬當(dāng)年的這一番話帶有幾許期待口吻。 這位荷蘭學(xué)者當(dāng)年在作出這樣的肯定時(shí)， 洛特曼結(jié)構(gòu)符號學(xué)文本理論探索尚在展開之中。應(yīng)該說，佛克馬對洛特曼這一以文本結(jié)構(gòu)為焦點(diǎn)的探索取向的把握還是相當(dāng)準(zhǔn)確的。 如今看來，洛特曼運(yùn)用“文本結(jié)構(gòu)與文本外結(jié)構(gòu)”這一范疇，以藝術(shù)文本為中心來考量藝術(shù)文本在其中生成又在其中發(fā)揮功能的文本語境， 就文學(xué)研究而言，確實(shí)既能跳出沉潛于“內(nèi)部研究”的窠臼，又可避免迷醉于“外部研究”的缺憾，而成功地將藝術(shù)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)機(jī)制與外部客觀世界關(guān)聯(lián)起來，并加以理論化，為填平文學(xué)的“內(nèi)部研究”與“外部研究”之間的鴻溝，邁出了堅(jiān)實(shí)的一步。洛特曼這一文學(xué)作品建構(gòu)于“文本結(jié)構(gòu)與文本外結(jié)構(gòu)之互動(dòng)共生”的命題，的確積極推動(dòng)了當(dāng)代文學(xué)文本/作品理論的革新。

二、語言的派生與符號的模擬

洛特曼發(fā)現(xiàn)，詩、小說、劇本這類文學(xué)是“非直接言說”。 作者訴諸我們的并不是自然語言，而是藝術(shù)話語。這種話語得以在自然語言上衍生構(gòu)筑，一如一種派生系統(tǒng)。 電影、繪畫、音樂這類藝術(shù)文本并不是直接地訴諸我們的意識， 而是要經(jīng)由中介——經(jīng)由我們內(nèi)在的視覺、內(nèi)在的聽覺，我們在內(nèi)在的言語形式中穿行而展開對藝術(shù)文本的思索。這一類活動(dòng)是由身為詩人、作家、畫家、作曲家的作者之符號化活動(dòng)來組織的。作者由這些或那些原初的表述來建構(gòu)派生性表述，建構(gòu)作為藝術(shù)印象諸因素之集合的整一文本。藝術(shù)話語是由自然語言派生的，藝術(shù)符號是對各類現(xiàn)實(shí)的模擬。符號與語言、符號與文本、符號與文化的關(guān)系，則均可由“語言的派生與符號的模擬”這一核心命題來切入。

這一核心命題源生于塔爾圖-莫斯科符號學(xué)派一個(gè)基本話語 “派生模擬系統(tǒng)”（Вторичнаям оделирующаясистема，一譯“第二模擬系統(tǒng)”“二度模擬系統(tǒng)”）。 它用來指稱建立在自然語言層次之上的交際結(jié)構(gòu)與符號系統(tǒng)。 它是由自然語言派生的，相對于自然語言，它是第二性的。 自然語言是一個(gè)初始系統(tǒng)， 藝術(shù)文本則是用自然語言這現(xiàn)有的語言系統(tǒng)為中介而建構(gòu)的“派生模擬系統(tǒng)”。人類文化的符號學(xué)特征是創(chuàng)建各種“派生模擬系統(tǒng)”，而又受制于這些“派生模擬系統(tǒng)”。 人類用自然語言創(chuàng)建的且可以被自然語言闡釋的一切都是“派生模擬系統(tǒng)”。 這些“派生模擬系統(tǒng)”都有規(guī)范性， 它們作為符號系統(tǒng)反過來會(huì)以其內(nèi)部規(guī)律性控制或協(xié)調(diào)人類的社會(huì)生活。 20 世紀(jì)六七十年代，以塔爾圖-莫斯科符號學(xué)派為基地的蘇聯(lián)符號學(xué)界曾多次舉行會(huì)議探討“派生模擬系統(tǒng)”，其主題逐漸從神話、占卜、文學(xué)、藝術(shù)論題轉(zhuǎn)向“世界觀”“世界模式”之類論題。洛特曼其時(shí)在塔爾圖大學(xué)主編《派生模擬系統(tǒng)》，這一學(xué)刊發(fā)行量不大，在當(dāng)時(shí)國際符號學(xué)界卻頗有影響。

洛特曼是從符號學(xué)的角度來談?wù)摗芭缮M系統(tǒng)”的。 在《藝術(shù)文本的結(jié)構(gòu)》中，洛特曼將符號學(xué)意義上廣義的“語言”劃分為兩個(gè)層次與三個(gè)類型： 第一層次是指直接表示生活或科學(xué)現(xiàn)象的符號系統(tǒng)。 這種符號系統(tǒng)是盡可能接近所描述對象的元語言。它由兩種類型的語言所組成。其一是自然語言，諸如漢語、法語、俄語等。自然語言在人類集體中不僅是最早的，而且是最強(qiáng)大的交際系統(tǒng)。自然語言的符號往往是能指與所指盡可能明確地相互對應(yīng)的。 它是人們標(biāo)記現(xiàn)象和思考生活的元語言。 它以其自身的結(jié)構(gòu)給人的心理和社會(huì)生活諸多方面以強(qiáng)大的影響。其二是人工語言、科學(xué)語言，諸如數(shù)學(xué)語言、化學(xué)語言等；約定俗成的信號語言，諸如路標(biāo)、航標(biāo)等。 人工語言是人們從事科學(xué)研究、水陸交通等工作時(shí)，用于標(biāo)明某種物體或現(xiàn)象的記號。 它是一種科學(xué)的元語言。 有別于“語言” 的第一層次，“語言” 的第二層次只有一種類型。 這是建立在自然語言層次之上的交際結(jié)構(gòu)與符號系統(tǒng)，是第二性的“語言”，洛特曼將它稱為“派生模擬系統(tǒng)”。 藝術(shù)文本作為用這種語言寫成的文本，它就是“派生模擬系統(tǒng)”。第二性的語言不應(yīng)僅僅被理解為“使用作為材料的自然語言的語言”。 在文學(xué)語言之外，非語言藝術(shù)等其他介質(zhì)的文本也在“派生模擬系統(tǒng)”之列。

洛特曼認(rèn)為，“派生模擬系統(tǒng)” 像所有的符號系統(tǒng)一樣，是按照“語言”的類型來構(gòu)造的，但這并不意味著它們會(huì)再現(xiàn)自然語言的所有方面。譬如，音樂因缺乏必需的語義上的關(guān)聯(lián)而與自然語言有明顯的不同。然而，將音樂文本作為某種組合的結(jié)構(gòu)來加以描述卻是完全合乎規(guī)律的。 在繪畫與電影中區(qū)分出組合體的關(guān)聯(lián)和聚合體的關(guān)聯(lián)， 便有可能在這些藝術(shù)中看到按照“語言”的類型所建構(gòu)的系統(tǒng)。人的意識是語言的意識，所有構(gòu)筑在語言意識上的形式（其中也包括藝術(shù)）都可能被確定為“派生模擬系統(tǒng)”。洛特曼看出，文學(xué)作為一種語言藝術(shù)，一種大眾交流的獨(dú)特形式，在各種藝術(shù)形式中占據(jù)著非常特殊的位置， 它擁有自己的特殊語言。由此我們可以理解“文學(xué)是在用獨(dú)特的語言在言說。 ”由此才可以說“春風(fēng)又綠江南岸”“云想衣裳花想容” 此乃在自然語言上衍生構(gòu)筑的獨(dú)特的語言。要認(rèn)可一些詞語、一些句子的某種集合是藝術(shù)文本，就應(yīng)當(dāng)確信，這些詞語和句子會(huì)構(gòu)成派生性結(jié)構(gòu)。 譬如，我們將“云想衣裳花想容”看成詩句，乃源于這個(gè)句子會(huì)派生出一種欲望結(jié)構(gòu)。從符號學(xué)角度來談?wù)摗皳碛凶约旱奶厥庹Z言”也就意味著具有單獨(dú)的一套意義單位和將它們連接起來的規(guī)則，從而能夠傳達(dá)信息。

洛特曼在這里直面這樣的一個(gè)問題， 即文學(xué)語言與創(chuàng)作文學(xué)文本時(shí)所使用的自然語言（漢語、法語、俄語以及任何其他一種語言）之間的關(guān)系究竟是怎樣的？洛特曼觀察到，文學(xué)語言符號像自然語符號一樣，也是對客觀世界的一種表征符號，其意義并非自足， 而是在與別的符號形成對立和差異時(shí)顯示出來。 但文學(xué)語言還具有一個(gè)非常重要的特征———虛構(gòu)性， 這就使得文學(xué)語言符號與自然語言符號不一樣， 不可能像自然語符號那樣準(zhǔn)確而明晰地直接表達(dá)所描述對象的特征。相反，文學(xué)語言符號的表征還會(huì)具有相當(dāng)大的模糊性、不確定性和對話性。所謂詩語的“含混”“復(fù)義”，所謂小說文本的“召喚結(jié)構(gòu)”期待讀者的“具體化”；這既取決于文學(xué)語言符號自身的特征， 也與文學(xué)創(chuàng)作中遣詞造句、布局謀篇的“陌生化”表現(xiàn)手法密切相關(guān)。 為了用“派生模擬系統(tǒng)”理論具體闡明藝術(shù)文本、文學(xué)語言與自然語言之間的關(guān)系，洛特曼以三組藝術(shù)文本展開例證。第一組：德拉克洛瓦的畫、拜倫的詩、柏遼茲的交響樂；第二組：密茨凱維奇的詩、肖邦的鋼琴曲；第三組：杰爾查文的詩、巴熱諾夫的建筑群。洛特曼指出，如果按照通常的藝術(shù)史研究方法， 可以把這三組中每一組藝術(shù)家創(chuàng)作都看成是一個(gè)具有共同特征的藝術(shù)文本， 并以此來分類。 諸如，第一組是“西歐浪漫主義者”，第二組是“波蘭浪漫主義者”，第三組是“俄國前浪漫主義者”。也可以將這三組作為一個(gè)統(tǒng)一的藝術(shù)文本來看待， 這樣就會(huì)出現(xiàn)一個(gè)更具概括性的第二級抽象模式，諸如“浪漫主義”；如果把藝術(shù)文本看作是一個(gè)交際系統(tǒng)，即符號學(xué)意義上的“語言”，依據(jù)上面的思路來分析， 就不得不區(qū)分出這些“語言”的特征。 首先，要區(qū)分出適合于這三組其中一組的“語言”，諸如第一組的“西歐浪漫主義”語言，第二組的“波蘭浪漫主義”語言，第三組的“俄國前浪漫主義”語言。 然后，要?dú)w納出的“語言”則是同時(shí)適合于所有這三組的，比如“浪漫主義”語言。假設(shè)對這些藝術(shù)文本系統(tǒng)的描述所運(yùn)用的自然語言是俄語，在這里，俄語就成為描述這些藝術(shù)“語言”系統(tǒng)的元語言。 這里的“浪漫主義語言”就是建立在元語言之上的一種文學(xué)語言。 誠然， 被描述的“浪漫主義語言”本身也有可能不與任何一種自然語言存在著共同或相似之處。 “浪漫主義語言”不僅適用于文學(xué)文本， 對于那些非詞語性的藝術(shù)文本也是適用的，諸如建筑、繪畫、音樂等等。但無論如何，“浪漫主義語言” 都成了建立在自然語言或其他表征符號系統(tǒng)之上的“第二性語言”，即“派生模擬系統(tǒng)”。建立在自然語言基礎(chǔ)之上的語言則具有“派生模擬”功能。

由此，洛特曼在這里論證了這樣一個(gè)觀點(diǎn)，即任何一種文學(xué)文本都是由特殊的語言來構(gòu)成的。這種特殊的語言是作為“派生模擬系統(tǒng)”建立在自然語言基礎(chǔ)之上的。 這也就意味著各種文學(xué)都擁有自己固有的符號系統(tǒng)和自身的連接方式。 這些符號系統(tǒng)和連接方式是為傳達(dá)特殊的、依靠其他手段所不能傳達(dá)的信息而服務(wù)的。 文學(xué)語言不僅是傳遞信息的載體， 而且還能用其符號對現(xiàn)實(shí)進(jìn)行模擬。洛特曼在這里以化學(xué)為例證：我們不得不借助語言寫出所有金屬和非金屬的內(nèi)容集合，直到我們將它們分成元素并用單獨(dú)字母來分別表示。 這就清楚地顯示出每一個(gè)記號系統(tǒng)都代表著某種具體科學(xué)概念的分類。這樣一來，化學(xué)語言同時(shí)也是某種化學(xué)現(xiàn)實(shí)的模擬。因此，任何語言———其中也包括藝術(shù)語言——不僅是一個(gè)交際系統(tǒng)，而且也是一種模擬系統(tǒng)。交際與模擬這兩個(gè)功能是密不可分的。任何一種交際都在實(shí)現(xiàn)著一種模擬系統(tǒng)的功能。 任何模擬系統(tǒng)也都在發(fā)揮交際的作用。對于藝術(shù)來說， 交際與模擬在功能上的這一關(guān)聯(lián)機(jī)制尤為重要。在洛特曼看來，藝術(shù)文本的語言現(xiàn)實(shí)主要是由自然語言和第二性語言即“派生模擬系統(tǒng)”所構(gòu)成。文學(xué)文本的語言現(xiàn)實(shí)則是由自然語言與文學(xué)性語言即文學(xué)模擬系統(tǒng)組合而成。譬如，英國浪漫主義的文學(xué)文本就是由英語這一自然語言和“心靈世界” 的文學(xué)模擬系統(tǒng)相互結(jié)合起來的，希臘語這一自然語言與“諸神世界”的文學(xué)模擬系統(tǒng)之相互結(jié)合便是古希臘文學(xué)產(chǎn)生的基礎(chǔ)。

質(zhì)言之，在洛特曼這里，自然語言和第二性語言即“派生模擬系統(tǒng)”，是藝術(shù)文本這一語言現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)；藝術(shù)在這里被視為一個(gè)特殊的語言系統(tǒng)。這里所說的“語言” 已是符號學(xué)意義上的廣義概念， 應(yīng)理解為“任何一種使用有序符號的交際系統(tǒng)”。藝術(shù)文本就是以這樣的語言形式來實(shí)現(xiàn)交際的。之所以有這樣的理解，是由于在符號學(xué)家洛特曼的視域里，藝術(shù)也是交際，是一種特殊的交際。藝術(shù)作為交際， 它無疑傳達(dá)著與接受者之間的聯(lián)系。 任何一個(gè)為實(shí)現(xiàn)兩個(gè)或多個(gè)個(gè)體之間交際目的服務(wù)的系統(tǒng)都可以作為語言來加以確立。 既然藝術(shù)是一種特殊的交際， 藝術(shù)也就應(yīng)該可以確定為由特殊方式組織而成的語言。這里的語言，除了諸如漢語、法語、俄語或其他自然語言之外，還有那些具有習(xí)俗、禮節(jié)、宗教等意義上的語言。戲劇、電影、繪畫、音樂乃至整個(gè)藝術(shù)都可以看成是由某種特殊方式組織起來的語言。 藝術(shù)被確定為一種語言之后， 就可以用語言學(xué)尤其是結(jié)構(gòu)語言學(xué)的規(guī)則和術(shù)語來闡明藝術(shù)的構(gòu)造。 在符號學(xué)與結(jié)構(gòu)語言學(xué)視域里，語言是某種代碼。作為一種特殊語言的藝術(shù)則是特殊代碼。 信息傳達(dá)過程中使用的不是一種而是兩種代碼。一種是為傳達(dá)而編碼，另一種是為闡釋而解碼。 自然語言同藝術(shù)語言在編碼與解碼機(jī)制上有原則性區(qū)別： 理解藝術(shù)文本必須借助于解讀信息的一定代碼， 但又要確定文本是使用什么“語言”來編碼的。洛特曼強(qiáng)調(diào)，必須區(qū)分以下兩類四種情形。第一類第一種：接受者與傳達(dá)者運(yùn)用的都是同一種代碼。藝術(shù)語言是共同的，只有交際方式是新的。一般的藝術(shù)系統(tǒng)都是如此。第一類第二種： 對于傳達(dá)者和接受者起作用的仍然是共同的代碼。 但作者在極力掩飾這樣一個(gè)事實(shí)， 即他賦予文本另一模式的虛假信息或者他在用另一種模式來替換。在這種情形下，在獲得信息之前， 讀者面臨著在由作者安排的藝術(shù)文本中選擇解碼， 這種從已知的代碼中選取一種的做法本身增加了額外的信息量。 第二類是接受者企圖通過使用與創(chuàng)建者不一樣的代碼來解讀文本。 在這里也有兩種情形： 其一是接受者硬把自己的語言強(qiáng)加給文本，要重新編碼，對藝術(shù)文本的解讀就會(huì)像解讀非藝術(shù)文本一樣； 其二是接受者要按照自己熟悉的方式來接受文本，但通過嘗試與犯錯(cuò)，他明確需要建立新的、自己尚不知曉的代碼。接受者開始同傳達(dá)者進(jìn)行斗爭而被戰(zhàn)勝。換言之，作家把自己的語言強(qiáng)加給讀者，讀者掌握了它，將它變成了自己理解文本的手段。 但在這種被掌握的過程中， 作家的語言會(huì)變形而與讀者意識中的語言相混雜。

洛特曼就這樣圍繞藝術(shù)語言在“系統(tǒng)” 中的“派生”機(jī)理與“模擬”機(jī)制，一方面以符號學(xué)視界根據(jù)藝術(shù)是一種特殊交際而將藝術(shù)文本看作一種“特殊的語言系統(tǒng)”， 一方面則以語言學(xué)視界根據(jù)“藝術(shù)語言是一種特殊代碼”而探討藝術(shù)文本在交際中復(fù)雜的編碼解碼機(jī)制。

三、不同類型文化間的互動(dòng)與互譯

洛特曼的探索由文學(xué)文本（詩文本）的結(jié)構(gòu)，拓展到藝術(shù)文本（電影文本）的結(jié)構(gòu)，延伸至文化文本的結(jié)構(gòu)。 他將這些文本都視為語言， 視為符號，視為“派生模擬”系統(tǒng)，一如文學(xué)、藝術(shù)、文化是人類文化符號化活動(dòng)的產(chǎn)物。 文化學(xué)家洛特曼用類型學(xué)模式分析作為文本、作為符號的文化結(jié)構(gòu)，探討二元模式與三元模式這些不同類型的文化間互動(dòng)的機(jī)制。 洛特曼認(rèn)為， 不同類型的文化間交流，不同的符號間、不同的文本間的對話交流與信息交換，會(huì)構(gòu)成文化意義的生成機(jī)制。這種交流不是簡單的意義遷移， 而是在以不同方式建構(gòu)起來的文本之間進(jìn)行翻譯?！胺g是藝術(shù)的主要機(jī)制”?，翻譯也是文化間交流的主要機(jī)制。 文化的新意與活力正產(chǎn)生于不同編碼之間的翻譯。 這里的翻譯不僅是自然語言間的轉(zhuǎn)換， 更是符號學(xué)意義上的信息交換。 信息發(fā)出到信息接收的過程即編碼到解碼的過程，此乃翻譯過程。 不同類型間、不同文化間的互動(dòng)實(shí)則是不同文本間的翻譯， 這是文化學(xué)家洛特曼的一個(gè)核心命題。

洛特曼看到，不同文化間的交流互動(dòng)中，由于其文化語言結(jié)構(gòu)不一樣，其代碼具有不可翻譯性。這種翻譯不可能是意義間一一對等的機(jī)械轉(zhuǎn)移，而是必須在翻譯過程中不斷地克服不同語言間的“不可譯性”。然而，正是這種“不對等”與“不可譯”在促成新的意義的生成。 在翻譯過程中兩種文本類型之間的相互干擾、交雜和互譯，不僅保證了文化信息的傳遞與保存， 同時(shí)也產(chǎn)生了不可預(yù)見的新意義。 其實(shí)，對異文化現(xiàn)象的任何一種把握，其本身就是翻譯，將其翻譯成自己的文化語言。翻譯中，在接受一方的文化中必然有東西會(huì)被改變，在施發(fā)影響一方的文化中也必定有東西被改變。 在翻譯這一詞語的直義上來談?wù)摚?譯文顯然從不會(huì)等同于原文。即便是最準(zhǔn)確的翻譯，它總會(huì)給譯文的語言文化帶進(jìn)點(diǎn)什么， 也總會(huì)給所譯原文的語言文化帶進(jìn)點(diǎn)什么。俄文中“浪漫主義的”席勒，自然并不等同于歷史上的德文的席勒。然而，恰恰是由于已然被19 世紀(jì)初俄羅斯意識所轉(zhuǎn)換，席勒后來對俄羅斯文學(xué)產(chǎn)生了強(qiáng)勁的影響， 尤其是對陀思妥耶夫斯基的創(chuàng)作。

洛特曼指出：“兩極結(jié)構(gòu)是所有系統(tǒng)的不變式，在一極上是連續(xù)性文本，在另一極上則是離散性文本，在系統(tǒng)的出口是這些文本的混合，這些文本內(nèi)部交織著相互不可翻譯的、多種多樣的代碼。從這個(gè)系統(tǒng)產(chǎn)生的任何文本都因此具有雪崩似的自我意義生成能力。 ”?

洛特曼在闡述文化間互動(dòng)即互譯這一命題時(shí)對文化符號的“不可譯性”反而會(huì)在意義生成中有積極作用的肯定，令人想起19 世紀(jì)德國的“赫爾德革命”。赫爾德在德國浪漫派時(shí)代就講世界文化多樣性，講民族文化彼此平等，講民族文學(xué)原本就是多樣的文化世界的一部分， 講不同民族文學(xué)必然會(huì)相互作用，講“不正確的翻譯”也是文化間互動(dòng)中的合法現(xiàn)象。對他者文化的理解即翻譯，翻譯在轉(zhuǎn)換中則會(huì)發(fā)生增值——這一見解， 可以說是20 世紀(jì)的洛特曼與19 世紀(jì)的赫爾德的一種隔空對話與思想對接。然而，塔爾圖-莫斯科結(jié)構(gòu)-符號學(xué)派首領(lǐng)洛特曼已將跨文化理解即翻譯跨文化交流即互譯這一思想置于文化空間結(jié)構(gòu)界面。

在《三位一體的文化模型》（1982）一文里，洛特曼就已論述，文化宇宙可以劃分為內(nèi)部空間（特定文化的主體所在的位置）與外部空間（文化交流中特定文化的那些潛在的伙伴所位于其中的空間）。 這一劃分的第一個(gè)后果在于，對于文本的把握之必要條件是在這個(gè)文本所生成的文化中，對接受一方的文化主體在世界模型里的結(jié)構(gòu)性地位要得到預(yù)先考量。

令我們特別感興趣的是， 洛特曼基于其文化間互動(dòng)理論， 探討了文學(xué)由一個(gè)文化語境向另一文化語境轉(zhuǎn)入時(shí)的轉(zhuǎn)換變形機(jī)制。 跨文化的文學(xué)間互動(dòng)的理論模型， 在洛特曼的著作中已經(jīng)得到清晰的構(gòu)筑。根據(jù)這一模型，對外語文本的接受總是要伴隨著對它的翻譯——將其翻譯為在接受一方文化的語言——“重新編碼”。 然而，“雙面人—文本”——這一進(jìn)程的結(jié)果所產(chǎn)生的文本， 例如，俄羅斯的歌德或席勒， 或德國的陀思妥耶夫斯基與列夫·托爾斯泰，在接受一方的文化空間里任何時(shí)候也不會(huì)成為完全的徹底的“自己人”，而必定會(huì)部分地淪為“他者”。 這個(gè)“他者”會(huì)成為接受一方的文化發(fā)展所需的一個(gè)刺激， 成為模仿的樣本而促成在接受一方文化的內(nèi)核里孕育成熟的那些傾向完成定形，或者成為批評的客體，為使它能夠根據(jù)對比而意識到自身特點(diǎn)所需的那種客體。 新的文本，根據(jù)對這一“自身—他者”的定位而得以創(chuàng)建的新文本， 會(huì)在此后向起始的施予影響的文化逆向轉(zhuǎn)換， 起使的施予影響的文化則接受這些新文本，重新轉(zhuǎn)換，生成久久期待且也是它內(nèi)在必需的“新話語”。 以研究文化間交流互動(dòng)為旨趣的比較文學(xué)， 以跨文化視界研究文學(xué)間交流互動(dòng)的比較文學(xué)， 可以梳理18 世紀(jì)至19 世紀(jì)初俄羅斯文化對西歐文本的大量“進(jìn)口”，也可以考察19 世紀(jì)下半葉至20 世紀(jì)初陀思妥耶夫斯基、列夫·托爾斯泰、契訶夫時(shí)代的俄羅斯文學(xué)在世界文學(xué)進(jìn)程中一展雄風(fēng)的“逆向出口”。 洛特曼對文化文本結(jié)構(gòu)的界說，對文化空間結(jié)構(gòu)的界說，實(shí)則有助于在文化學(xué)的維度探討不同的文化語言之間不同的文化文本之間的對話機(jī)制，“自身”與“他者”之間的對話機(jī)制。 文化學(xué)家洛特曼的“文化類型學(xué)”與“不同類型文化間互動(dòng)與互譯”理論，實(shí)則是對于比較文學(xué)研究機(jī)理， 對于跨文化對話機(jī)制的一種深度闡發(fā)。

一代人文大師洛特曼的理論建樹十分豐厚。將洛特曼稱為文學(xué)學(xué)家、符號學(xué)家、文化學(xué)家，也不足以涵蓋這位學(xué)者一生豐富多彩的學(xué)術(shù)成就。我們在這里對洛特曼在文學(xué)學(xué)、符號學(xué)、文化學(xué)三個(gè)領(lǐng)域三個(gè)核心命題的這番梳理， 只是洛特曼理論遺產(chǎn)的冰山一角。將三個(gè)命題分而述之，也是權(quán)宜之計(jì)。 這些命題在洛特曼理論大廈中實(shí)則是有機(jī)的整體。 如果說，“文本結(jié)構(gòu)與文本外結(jié)構(gòu)之互動(dòng)共生” 可謂洛特曼理論大廈的主軸，“語言的派生與符號的模擬”與“不同類型間文化間的互動(dòng)與互譯” 則堪稱洛特曼理論大廈的兩翼。 文本—符號—文化此乃洛特曼理論建構(gòu)的核心話語； 文本結(jié)構(gòu)、符號結(jié)構(gòu)、文化結(jié)構(gòu)便是洛特曼理論建構(gòu)的中樞。 探討文本意義—符號意義—文化意義的生成機(jī)制應(yīng)是洛特曼畢生傾心的學(xué)術(shù)旨趣。

注釋：

①Ю.М.Лотман，“Литературоведение должно быть наукой”， Вопросы литературы， 1967， No.1， C.90～100.

②C.H.Зенкин， “Cемиотика и поэтика.Доклад на международном конгрессе”，Семиосфера Юрия Лотмана，Тарту，2022.該文中譯見本刊——作者注。

③周啟超：《作為意義生成器的藝術(shù)文本——洛特曼的文學(xué)文本觀》，載周啟超《跨文化視界中的文學(xué)文本/作品理論》，中國社會(huì)科學(xué)出版社2012年版，第156～179 頁。

④⑥⑦Ю.М.Лотман， Структура художественного текста， Москва： Искусства， 1970， C.360， C.67～69， C.65～67.

⑤⑩??Ю.М.Лотман， Семиосфера.Культура и взр ыв.Внутри мыслящих миров， Cпб： Искусства， 2000，C.102， C.264， C.585， C.603～604.

⑧Ю.М.Лотман，Анализ поэтиеского текста： Стру ктура стиха， Ленлинград：Просвещение， 1972， C.43.

⑨У.Эко， “Предислвие к английскому изданию”，Ю.М.Лотман， Внутри мыслящих миров， Москва： Яз ыки русской культуры， 1996， C.410～411.

⑩佛克馬、易布思：《二十世紀(jì)的文學(xué)理論》，林書武、陳圣生等譯，北京三聯(lián)書店1988年版，第49 頁。