一體化在線監(jiān)管平臺(tái)的研究與設(shè)計(jì)

王曉波

安徽省經(jīng)濟(jì)信息中心 安徽 合肥 230001

引言

隨著“放管服”改革的深入，各級(jí)政府推行的“放”和“服”改革（如，取消和下放行政審批事項(xiàng)、放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入、證照分離、“最多跑一次”、“不見面審批”、“一網(wǎng)通辦”等）都取得了顯著的成效。隨著市場(chǎng)主體數(shù)量的井噴式增長(zhǎng)、新經(jīng)濟(jì)新業(yè)務(wù)的蓬勃發(fā)展，如何對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行有效的事中事后監(jiān)管成為“放管服”改革的迫切任務(wù)[1]。

1 監(jiān)管存在的問題

近年來，各級(jí)監(jiān)管部門在構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、透明高效的事中事后監(jiān)管機(jī)制上取得了一定的成績(jī)，但仍然存在一些問題：一是監(jiān)管任務(wù)繁重，監(jiān)管力量不足。一方面，市場(chǎng)主體數(shù)量迅速增長(zhǎng)，監(jiān)管任務(wù)激增，監(jiān)管任務(wù)增長(zhǎng)與執(zhí)法力量不足的矛盾突出；另一方面，監(jiān)管缺乏信息化手段有效支撐，由于缺少相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，相關(guān)系統(tǒng)的要求不統(tǒng)一，規(guī)則不一致，無法有效銜接，不僅不能支撐監(jiān)管工作，反而增加了監(jiān)管人員負(fù)擔(dān)。二是監(jiān)管工作預(yù)見性不高，風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制不健全，不能早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置，將風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)和早期階段。三是監(jiān)管部門單打獨(dú)斗，未有效協(xié)同。在日常監(jiān)管工作中，相關(guān)部門聯(lián)合（協(xié)同）監(jiān)管意識(shí)不強(qiáng)，只重牽頭作用，弱化協(xié)作部門職能，導(dǎo)致監(jiān)管效能低下，甚至可能會(huì)干擾企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。特別是隨著互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)等跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨區(qū)域新業(yè)態(tài)的發(fā)展，對(duì)監(jiān)管人員的專業(yè)性是巨大的挑戰(zhàn)，迫切需要多部門聯(lián)合、協(xié)同監(jiān)管。四是存在不公正監(jiān)管現(xiàn)象，對(duì)監(jiān)管的監(jiān)督不到位。在日常的監(jiān)管工作中，由于缺乏對(duì)監(jiān)管工作進(jìn)行有效的監(jiān)管，未實(shí)現(xiàn)監(jiān)管過程全記錄、可追溯，存在著隨意監(jiān)管、過渡監(jiān)管、重復(fù)監(jiān)管等不公正監(jiān)管現(xiàn)象，加重了企業(yè)的負(fù)擔(dān)。

2 一體化在線監(jiān)管平臺(tái)設(shè)計(jì)

要解決監(jiān)管中存在的問題，核心就是要轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段。近年來，為創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，部分地區(qū)和部門在監(jiān)管規(guī)范化、精準(zhǔn)化和智能化上進(jìn)行了深入的探索，取得了不錯(cuò)的成效。如，“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)通過匯聚相關(guān)監(jiān)管數(shù)據(jù)，利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等信息技術(shù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)防范苗頭性風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)管和智能監(jiān)管，并通過國(guó)家、地方和國(guó)務(wù)院部門“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)構(gòu)建并基本形成了全國(guó)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”體系；信用信息共享平臺(tái)對(duì)市場(chǎng)主體開展公共信用綜合評(píng)價(jià)，為信用監(jiān)管提供依據(jù)；企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)對(duì)涉企信息統(tǒng)一歸集、公示、共享和利用，開展企業(yè)信用分級(jí)分類評(píng)價(jià)；“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)是全面實(shí)施‘雙隨機(jī)、一公開’監(jiān)管的重要工作平臺(tái)。

2.1 一體化在線監(jiān)管平臺(tái)總體設(shè)計(jì)

一體化在線監(jiān)管平臺(tái)的構(gòu)建應(yīng)基于現(xiàn)有“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”體系，匯聚整合信用信息共享平臺(tái)、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)及第三方平臺(tái)等各類其他的數(shù)據(jù)，以數(shù)據(jù)共享為核心，以業(yè)務(wù)協(xié)同為驅(qū)動(dòng)，將數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)深度融合，為規(guī)范監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管提供支撐。一體化在線監(jiān)管平臺(tái)由國(guó)家在線監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家平臺(tái)”）、國(guó)務(wù)院部門在線監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“部門平臺(tái)”）和地方在線監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“地方平臺(tái)”）組成。國(guó)家平臺(tái)作為一體化在線監(jiān)管平臺(tái)的總樞紐，聯(lián)通部門平臺(tái)和地方平臺(tái)。

2.2 國(guó)家平臺(tái)功能設(shè)計(jì)

實(shí)現(xiàn)對(duì)各地區(qū)各部門監(jiān)管的有效監(jiān)督；建立協(xié)同監(jiān)管通道，支撐不同場(chǎng)景下的跨部門、跨地區(qū)的協(xié)同監(jiān)管；匯聚、治理并共享政府部門監(jiān)管數(shù)據(jù)、第三方平臺(tái)數(shù)據(jù)以及互聯(lián)網(wǎng)公開數(shù)據(jù)，“賦能”地方和國(guó)務(wù)院部門監(jiān)管業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)分析等工作；圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域，開展大數(shù)據(jù)分析，加強(qiáng)跨行業(yè)跨地域的風(fēng)險(xiǎn)研判，輔助政府決策。主要建設(shè)內(nèi)容包括數(shù)據(jù)中心、執(zhí)法監(jiān)督系統(tǒng)、業(yè)務(wù)協(xié)同管理系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)和決策支持系統(tǒng)。

2.2.1 數(shù)據(jù)中心。數(shù)據(jù)中心是國(guó)家平臺(tái)的核心，主要內(nèi)容包括數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)、數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)服務(wù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)。數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)部門平臺(tái)、地方平臺(tái)、信用信息共享平臺(tái)、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，以及互聯(lián)網(wǎng)及第三方平臺(tái)等各類數(shù)據(jù)的匯聚[2]。數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)匯聚的數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗、校核、標(biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)換和關(guān)聯(lián)整合等，保障數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、可用；實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)多元異構(gòu)融合、實(shí)體關(guān)聯(lián)、打標(biāo)處理、指標(biāo)計(jì)算和算法模型等數(shù)據(jù)融合工作，支撐業(yè)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)。數(shù)據(jù)服務(wù)系統(tǒng)主要實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換和共享功能，“賦能”地方平臺(tái)和部門平臺(tái)。數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)標(biāo)簽、數(shù)據(jù)指標(biāo)、算法模型、數(shù)據(jù)調(diào)度和數(shù)據(jù)安全等管理。

2.2.2 執(zhí)法監(jiān)督系統(tǒng)。基于數(shù)據(jù)中心匯聚的監(jiān)管事項(xiàng)、監(jiān)管規(guī)則和監(jiān)管行為等數(shù)據(jù)，監(jiān)督、評(píng)價(jià)各部門、各地區(qū)監(jiān)管工作履職情況、規(guī)范情況和效能情況等，包括監(jiān)管事項(xiàng)清單和監(jiān)管規(guī)則管理系統(tǒng)、評(píng)估評(píng)價(jià)系統(tǒng)。監(jiān)管事項(xiàng)清單和監(jiān)管規(guī)則管理系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)（目錄、事項(xiàng)和規(guī)則）匯聚、數(shù)據(jù)查詢和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等功能。評(píng)估評(píng)價(jià)系統(tǒng)通過構(gòu)建評(píng)估評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)各部門、各地區(qū)監(jiān)管工作的監(jiān)督、評(píng)價(jià)。

2.2.3 業(yè)務(wù)協(xié)同管理系統(tǒng)。業(yè)務(wù)協(xié)同管理系統(tǒng)為領(lǐng)導(dǎo)同志直接部署或由地方和部門發(fā)起的跨地區(qū)和跨部門的協(xié)同監(jiān)管任務(wù)提供支撐，主要包括協(xié)同監(jiān)管任務(wù)發(fā)起、協(xié)同監(jiān)管任務(wù)管理。協(xié)同監(jiān)管任務(wù)發(fā)起用于支撐領(lǐng)導(dǎo)同志直接部署的協(xié)同監(jiān)管任務(wù)，并將任務(wù)推送至部門和地方。協(xié)同監(jiān)管任務(wù)管理實(shí)現(xiàn)對(duì)協(xié)同監(jiān)管任務(wù)過程和結(jié)果的留痕，實(shí)現(xiàn)任務(wù)執(zhí)行全過程“看得見”、可追溯。

2.2.4 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)全國(guó)范圍內(nèi)跨行業(yè)跨地域的風(fēng)險(xiǎn)研判，主要包括風(fēng)險(xiǎn)模型管理、風(fēng)險(xiǎn)分析研判和風(fēng)險(xiǎn)核查處置。風(fēng)險(xiǎn)模型管理實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)模型進(jìn)行模型設(shè)計(jì)以及模型的統(tǒng)一管理。風(fēng)險(xiǎn)分析研判實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)模型中各類指標(biāo)或算法進(jìn)行計(jì)算，輸出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)核查處置實(shí)現(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果及線索數(shù)據(jù)及時(shí)推送給相關(guān)地方和部門，并接收風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果信息。

2.2.5 決策支持系統(tǒng)。依托數(shù)據(jù)中心歸集的數(shù)據(jù)，結(jié)合大數(shù)據(jù)的分析、挖掘、可視化展示等技術(shù)，構(gòu)建監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管事項(xiàng)、監(jiān)管行為、執(zhí)法人員等多維分析主題模型，為領(lǐng)導(dǎo)同志決策提供數(shù)據(jù)支持。此外，接入地方和部門建設(shè)的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)資源或數(shù)據(jù)的可實(shí)時(shí)調(diào)用，支撐領(lǐng)導(dǎo)同志現(xiàn)場(chǎng)指揮或決策。

2.3 部門平臺(tái)功能設(shè)計(jì)

部門平臺(tái)主要建設(shè)內(nèi)容是部門數(shù)據(jù)中心、行政執(zhí)法監(jiān)督系統(tǒng)、行政執(zhí)法監(jiān)管系統(tǒng)、協(xié)同監(jiān)管系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)和決策支持系統(tǒng)。其中，部門數(shù)據(jù)中心、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)和決策支持系統(tǒng)功能與國(guó)家平臺(tái)類似，主要實(shí)現(xiàn)本部門的數(shù)據(jù)匯聚、風(fēng)險(xiǎn)研判和決策支持等[3]。

行政執(zhí)法監(jiān)督系統(tǒng)除了具備監(jiān)督、評(píng)價(jià)本部門監(jiān)管工作外，還應(yīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)本部門監(jiān)管事項(xiàng)和監(jiān)管規(guī)則的動(dòng)態(tài)管理，支撐具體監(jiān)管業(yè)務(wù)運(yùn)行。

協(xié)同監(jiān)管系統(tǒng)需充分利用國(guó)家平臺(tái)業(yè)務(wù)協(xié)同管理系統(tǒng)提供的通道，實(shí)現(xiàn)審批聯(lián)動(dòng)、抄告抄送、協(xié)查協(xié)辦、專項(xiàng)整治等跨部門的協(xié)同監(jiān)管，主要包括任務(wù)發(fā)起、任務(wù)處理及反饋等管理。任務(wù)發(fā)起用于支撐本部門主動(dòng)發(fā)起的協(xié)同監(jiān)管任務(wù)，任務(wù)處理及反饋主要實(shí)現(xiàn)對(duì)各類協(xié)同監(jiān)管任務(wù)的處理和反饋等。協(xié)同監(jiān)管系統(tǒng)可整合至行政執(zhí)法監(jiān)管系統(tǒng)中。

行政執(zhí)法監(jiān)管系統(tǒng)主要通過整合本部門各類監(jiān)管業(yè)務(wù)系統(tǒng)和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)，用于支撐雙隨機(jī)監(jiān)管、信用監(jiān)管、投訴舉報(bào)、專項(xiàng)檢查、預(yù)警信號(hào)處理等監(jiān)管工作，監(jiān)管行為數(shù)據(jù)及時(shí)匯聚至國(guó)家平臺(tái)，并通過國(guó)家平臺(tái)與地方平臺(tái)共享共用。

2.4 地方平臺(tái)功能設(shè)計(jì)

地方平臺(tái)主要建設(shè)內(nèi)容是地方數(shù)據(jù)中心、行政執(zhí)法監(jiān)督系統(tǒng)、行政執(zhí)法監(jiān)管系統(tǒng)、協(xié)同監(jiān)管系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)和決策支持系統(tǒng)。 其中，地方數(shù)據(jù)中心、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)和決策支持系統(tǒng)功能與國(guó)家平臺(tái)和部門平臺(tái)類似，主要實(shí)現(xiàn)本地區(qū)的數(shù)據(jù)匯聚、風(fēng)險(xiǎn)研判和決策支持。行政執(zhí)法監(jiān)督系統(tǒng)功能與部門平臺(tái)類似，實(shí)現(xiàn)對(duì)本地區(qū)監(jiān)管工作的監(jiān)督、評(píng)價(jià)、事項(xiàng)和規(guī)則的動(dòng)態(tài)管理。

協(xié)同監(jiān)管系統(tǒng)功能與部門平臺(tái)類似，實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)的協(xié)同監(jiān)管。此外，還應(yīng)支撐本地區(qū)跨地域的協(xié)同監(jiān)管。協(xié)同監(jiān)管系統(tǒng)可整合至行政執(zhí)法監(jiān)管系統(tǒng)中。

行政執(zhí)法監(jiān)管系統(tǒng)是地方平臺(tái)核心的系統(tǒng)，支撐著執(zhí)法監(jiān)管的實(shí)際業(yè)務(wù)運(yùn)行。整合本地區(qū)各類監(jiān)管業(yè)務(wù)系統(tǒng)和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)，覆蓋“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管、信用監(jiān)管、線索（投訴舉報(bào)、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)等）核查、專項(xiàng)檢查等監(jiān)管業(yè)務(wù)。

2.4.1 “雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管。利用或拓展現(xiàn)有“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)的功能，結(jié)合監(jiān)管事項(xiàng)清單和監(jiān)管規(guī)則，開展雙隨機(jī)抽查、線索核查（投訴舉報(bào)、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)等）、專項(xiàng)檢查等監(jiān)管工作。監(jiān)管行為數(shù)據(jù)及時(shí)匯聚至國(guó)家平臺(tái)，并通過國(guó)家平臺(tái)與部門平臺(tái)共享共用。

2.4.2 信用監(jiān)管。整合信用信息共享平臺(tái)和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)歸集的社會(huì)主體的基礎(chǔ)信息、行政處罰、行政許可、紅黑名單等相關(guān)數(shù)據(jù)，利用整合后的數(shù)據(jù)，結(jié)合本地區(qū)監(jiān)管部門的實(shí)際業(yè)務(wù)，統(tǒng)一開展信用分級(jí)分類評(píng)價(jià)，避免各自為政，減少基層執(zhí)法任務(wù)。在開展信用分級(jí)分類評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用時(shí)，需做好與“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)、協(xié)同監(jiān)管系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的融合，如，信用分類結(jié)果用于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的模型設(shè)計(jì)，用于“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)的雙隨機(jī)抽查以及協(xié)同監(jiān)管系統(tǒng)的專項(xiàng)整治等。

2.4.3 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。各地區(qū)統(tǒng)籌建設(shè)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)，為本地區(qū)開展非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管相關(guān)工作提供支撐。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管產(chǎn)生的違法線索和風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)可推送至“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)，開展“雙隨機(jī)、一公開”抽查或線索核查工作。

2.4.4 移動(dòng)監(jiān)管。各地區(qū)統(tǒng)籌建設(shè)移動(dòng)監(jiān)管系統(tǒng)，為本地區(qū)開展移動(dòng)執(zhí)法提供支撐。利用移動(dòng)設(shè)備終端、手機(jī)App（小程序）、全過程執(zhí)法記錄儀等開展雙隨機(jī)抽查、線索核查、專項(xiàng)檢查等監(jiān)管工作，監(jiān)管全過程紀(jì)錄，規(guī)范執(zhí)法流程，保障依法履職，同時(shí)，執(zhí)法相關(guān)信息實(shí)時(shí)記錄，減輕執(zhí)法人員后期補(bǔ)錄的壓力。

3 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和機(jī)制保障支撐

一體化在線監(jiān)管平臺(tái)要充分發(fā)揮作用，離不開標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的建設(shè)和機(jī)制保障的支撐。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的建設(shè)包括監(jiān)管事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、監(jiān)管規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、數(shù)據(jù)共享規(guī)范、數(shù)據(jù)安全規(guī)范和相關(guān)業(yè)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)規(guī)范等。此外，還應(yīng)強(qiáng)化相關(guān)機(jī)制保障，如清單和規(guī)則動(dòng)態(tài)更新機(jī)制、規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置工作機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)線索互通共享機(jī)制和聯(lián)合監(jiān)管運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制等。

4 結(jié)束語

立足現(xiàn)有體系和成果，構(gòu)建以國(guó)家平臺(tái)為總樞紐，聯(lián)通地方平臺(tái)和部門平臺(tái)的一體化在線監(jiān)管平臺(tái)。同時(shí)，結(jié)合國(guó)家、部門和地方實(shí)際職能，劃清國(guó)家平臺(tái)、部門平臺(tái)和地方平臺(tái)的業(yè)務(wù)邊界，分析了平臺(tái)各系統(tǒng)的定位以及相互間的關(guān)系。以數(shù)據(jù)共享為核心、以業(yè)務(wù)協(xié)同為驅(qū)動(dòng)，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，提升監(jiān)管工作規(guī)范化、精準(zhǔn)化、智能化水平，為優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、推動(dòng)政府治理體系和治理能力現(xiàn)代化提供支撐。