從證據(jù)“三性”看電子檔案真實性維護

吳品才

摘 ?要：法制社會的重要基礎之一是證據(jù)，證據(jù)“三性”的核心是真實性，所以，檔案天然能成為一種證據(jù)，但紙質(zhì)檔案成為證據(jù)容易，電子檔案成為證據(jù)困難，這是因為證據(jù)必須經(jīng)查證屬實方可，檔案證據(jù)同樣如此，可紙質(zhì)檔案證據(jù)查證屬實容易，電子檔案證據(jù)查證屬實困難，原因是紙質(zhì)檔案真實性變化易發(fā)現(xiàn)，電子檔案真實性變化難發(fā)現(xiàn)，為此我們必須盡力防止電子檔案內(nèi)容信息被改，創(chuàng)新理念與方式來解決電子檔案真實性變化的發(fā)現(xiàn)與驗證問題，以此解決電子檔案證據(jù)的查證屬實，這就是電子檔案真實性維護，所以，電子檔案真實性維護相對電子檔案成為證據(jù)更為迫切、更為重要。

關鍵詞：證據(jù)；真實性；電子檔案；真實性維護

Abstract： The evidence is one of the important foundations of a society governed by the rule of law， and the core of the 'Three Characteristics ' of evidence is authenticity. In this sense，the archive can act as a kind of natural evidence because of its authenticity. But it is easy for paper archives to become evidence， yet difficult for electronic archives to become evidence， because the evidence must be verified. It is easy to verify the authenticity of paper archives， but difficult to verify the authenticity of electronic archives， because changes in the authenticity of paper archives are easy to find， but changes in the authenticity of electronic archives are difficult. So we must try our best to prevent the electronic archive content being changed. Ideas and ways must be innovated to solve the problem of discovering the change in the electronic archives and verifying the authenticity of electronic archives. This is the maintenance of the authenticity of electronic archives，which is more urgent and important for electronic archives to become evidence.

Keywords： ?Evidence; Authenticity; Electronic archives; Authenticity maintenance

1 證據(jù)“三性”及其核心

1.1 證據(jù)“三性”。證據(jù)是指依照訴訟規(guī)則認定案件事實的依據(jù)。證據(jù)對于當事人進行訴訟活動，維護當事人的合法權(quán)益，對法院查明案件事實，依法正確裁判都具有十分重要的意義。證據(jù)問題是訴訟的核心問題，在任何一起案件的審判過程中，都需要通過證據(jù)和證據(jù)形成的證據(jù)鏈再現(xiàn)還原事件的本來面目，依據(jù)充足的證據(jù)而作出的裁判才有可能是公正的裁判。證據(jù)“三性”包括真實性、關聯(lián)性、合法性。

第一，證據(jù)的真實性，是指訴訟證據(jù)必須能證明案件真實的、不依賴于主觀意識而存在的客觀事實，是指一份證據(jù)本身形成過程是客觀真實的，不是出具證據(jù)的一方有意偽造的，同時其中的內(nèi)容是能客觀反映待證事實的。

第二，證據(jù)的關聯(lián)性，是指作為證據(jù)的事實不僅是一種客觀存在，而且它必須是與案件所要查明的事實存在邏輯上的聯(lián)系，從而能夠說明案件事實。證據(jù)與待證事實之間必須具有一定的聯(lián)系。依據(jù)聯(lián)系的緊密程度，可以將證據(jù)分為直接證據(jù)和間接證據(jù)。在庭審時，有些當事人對證據(jù)質(zhì)證時講這份證據(jù)與本案沒有關聯(lián)性，其實這種說法是不準確的，應該講該證據(jù)與舉證一方（原告或被告、第三人）待證事實之間沒有關聯(lián)性。每一個案件，都有需要證明的待證事實，待證事實因案件而異，甚至因案件處于不同的訴訟階段而不同。只有一方所舉證據(jù)來證明不屬于本案應證明的待證事實，才可以講該證據(jù)與本案無關聯(lián)性。

第三，證據(jù)的合法性，是指證據(jù)必須由當事人按照法定程序提供，或由法定機關、法定人員按照法定的程序調(diào)查、收集和審查。證據(jù)的合法性包括證據(jù)符合證據(jù)的法定形式，民事訴訟證據(jù)有七種法定形式，凡不符合這七種法定形式的都不具有合法性；證據(jù)符合形式上的要件。各類不同的證據(jù)具有不同的形式要件，在司法實踐中，需要注意總結(jié)；證據(jù)的來源合法，包括出具證據(jù)的主體是否適格，取證程序是否合法等。這主要表現(xiàn)在：出具證據(jù)主體是否具有相應的職責，侵犯他人合法權(quán)益所收集的證據(jù)，因取證程序不合法而不具有合法性。不同的證據(jù)具有不同的法定形式、形式上的要件、合法來源，在庭審質(zhì)證時應注意。

1.2 證據(jù)“三性”的核心：真實性。證據(jù)的核心應是真實性，這是因為證據(jù)只有真實才能證明待證事實或還原案件的客觀事實與本來面目，才能讓法院作出合法公正的裁判，才能真正地維護當事人的合法權(quán)益。

至于關聯(lián)性，這是當然的，與庭審案件或庭審案件的待證事實或庭審案件特定訴訟階段的待證事實無關的證據(jù)，自然不能作為本案的證據(jù)，同時不具有真實性時，則無論何時何地何案件何待證事實，都不能作為庭審證據(jù)。而合法性則是從法定形式、形式上的要件和合法來源等對證據(jù)提出要求，以進一步確保證據(jù)的真實可靠，具體說，就是由合法主體通過合法程序獲得的或提交的符合法定形式和形式上的要件的證據(jù)，其真實性可信無疑。

2 檔案天然能成為一種證據(jù)

2.1 檔案天然具有證據(jù)“三性”。首先，真實性是檔案的本質(zhì)屬性，是檔案信息資源與其它信息資源的本質(zhì)區(qū)別，所以，檔案具有回溯性，利用檔案可以客觀地還原或回溯歷史事件的本來面目。檔案能查實證明歷史的客觀事實，其內(nèi)容也能客觀反映待證事實。我國檔案學理論明確指出“檔案的自然形成規(guī)律論”，強調(diào)檔案是人類社會實踐活動的伴生物，沒有人類社會實踐活動的開展，就不會有相應的檔案形成，這充分說明檔案形成過程本身也是客觀真實的，不是有意偽造的?！吨腥A人民共和國檔案法》明確規(guī)定，檔案不容涂抹、不容篡改、不容偽造，其目的就是為了確保檔案的真實性。因此，檔案天然具有證據(jù)“三性”的核心。[1-9，17]

其次，檔案工作規(guī)定，文件歸檔時，我們并不會任由歸檔人員隨意地把歸檔文件送交檔案部門就完事，而是提出了若干歸檔要求，即檔案部門實行一定的歸檔把關，其中就有歸檔文件應簽署完備等的歸檔鑒定與歸檔審核，這就讓檔案室或檔案館中的檔案能符合形式上的要件。另外，把檔案集中存放于檔案室，尤其是檔案館這樣的具有公信力的合法主體，到時由這些合法主體通過合法程序來提供檔案，供相關案件司法處理所需，所以，這樣的檔案自然來源合法。

至于檔案作為證據(jù)時的“關聯(lián)性”，則只要把檔案用于相關案件的審判或說與案件所要查明的事實存在邏輯上的聯(lián)系就具有這一屬性。所以，我們完全可以說，檔案同樣具有真實性、關聯(lián)性和合法性，天然具有作為證據(jù)所需的三個屬性。退一步講，檔案與生俱來具有證據(jù)“三性”的核心：真實性，所以，檔案天然具有成為一種證據(jù)的屬性或基因，這是有別于其它信息資源的重要特性。

2.2 我國三部訴訟法中的證據(jù)法定形式均包含有檔案。對于證據(jù)的法定形式，我國的三部訴訟法依據(jù)不同情形，分別作出如下規(guī)定：

《中華人民共和國刑事訴訟法》（2012年3月14日修正）第四十八條規(guī)定：“可以用于證明案件事實的材料，都是證據(jù)?！C據(jù)必須經(jīng)過查證屬實，才能作為定案的根據(jù)。”顯然，其中強調(diào)了證據(jù)的真實性要求，并明確規(guī)定檔案（書證、電子數(shù)據(jù)等）是證據(jù)之一。

《中華人民共和國民事訴訟法》（2012年8月31日修正）第六十三條規(guī)定：“……證據(jù)必須查證屬實，才能作為認定事實的根據(jù)。”顯然，其中同樣強調(diào)了證據(jù)的真實性要求，并明確規(guī)定檔案（書證、電子數(shù)據(jù)等）是證據(jù)之一。

《中華人民共和國行政訴訟法》（2014年11月1日修正）第三十三條規(guī)定：“證據(jù)包括：……。以上證據(jù)經(jīng)法庭審查屬實，才能作為認定案件事實的根據(jù)?！憋@然，其中也同樣強調(diào)了證據(jù)的真實性要求，并明確規(guī)定檔案（書證、電子數(shù)據(jù)等）是證據(jù)之一。

既然檔案天然具有證據(jù)“三性”，且我國三部訴訟法中的證據(jù)法定形式均包含有檔案，這充分說明檔案天然能成為一種證據(jù)，無論紙質(zhì)檔案還是電子檔案都應如此。

3 紙質(zhì)檔案成為證據(jù)易

3.1 證據(jù)必須查證屬實。證據(jù)的真實性是證據(jù)“三性”的核心，沒有真實性或失去真實性則根本不能成為證據(jù)，但證據(jù)的真實性可能會受到各種威脅因素的影響而發(fā)生變化。檔案雖然與生俱來具有真實性，擁有檔案就擁有了真實的歷史，但檔案真實性可能會受到各種威脅而發(fā)生變化，所以，檔案真實性需要維護，無論是紙質(zhì)檔案，還是電子檔案，或者是其它載體類型的檔案，都是如此。

所謂檔案真實性維護是指我們采取一切必要手段和方法來確保檔案始終是真實的歷史記錄或說始終具有真實性。進入檔案部門的檔案，一旦受到非法的涂抹或更改，內(nèi)容發(fā)生變化，那么它便失去了真實性，這樣的所謂檔案也就不再擁有真實的歷史，至少不再擁有真實歷史的全部，也就不可能成為證據(jù)，無法發(fā)揮法律意義上的證據(jù)價值。所以，我國檔案法明確規(guī)定，禁止篡改、損毀、偽造檔案。

另外，出于趨利追求，當事人完全有提供假證或偽證的可能，所以，證據(jù)必須查證屬實方可，檔案證據(jù)同樣如此。我國的三部訴訟法都有明確規(guī)定，證據(jù)“必須經(jīng)法庭查證屬實，才能作為認定案件事實的根據(jù)”。

3.2 檔案真實性變化發(fā)現(xiàn)的難易程度與檔案查證屬實難易程度的關系。查證檔案是否還有真實性或檔案真實性變化與否，關鍵取決于檔案真實性變化能否被發(fā)現(xiàn)。如果能夠發(fā)現(xiàn)并確認檔案真實性發(fā)生了變化，那么便可查證其失去了真實性或不再具有真實性，這樣的所謂檔案自然明確不可信；如果能夠發(fā)現(xiàn)并確認檔案真實性沒有發(fā)生變化，那么便查證其屬實，即這樣的檔案真實可信；如果檔案客觀具有真實性，但不能夠（至少到目前為止還不能夠）發(fā)現(xiàn)并確認檔案真實性沒有發(fā)生變化，那么這樣的檔案，雖客觀真實，卻仍難以查證屬實和可信，或明確說不可信。可見，檔案能否查證屬實與檔案真實性變化能否被發(fā)現(xiàn)存在直接關系。并且，檔案真實性變化發(fā)現(xiàn)的難易程度與檔案查證屬實的難易程度相當，如果發(fā)現(xiàn)并確認檔案真實性變化越易，那么檔案查證屬實越易；如果發(fā)現(xiàn)并確認檔案真實性變化越難，那么檔案查證屬實也越難；如果完全不能發(fā)現(xiàn)并確認檔案真實性變化，那么檔案查證屬實也完全不可能。

3.3 紙質(zhì)檔案真實性變化易發(fā)現(xiàn)與紙質(zhì)檔案證據(jù)易查證屬實。由于紙質(zhì)載體上的信息一旦受到涂抹與更改，便會留下改動的痕跡，這就是紙質(zhì)信息的不易改動性特點。也正因如此，紙質(zhì)時代原件比復制件重要得多，復制件看似沒有改動痕跡，但在復制過程中存在著作弊或改動的可能，所以在司法活動中復制件的證據(jù)效力較低，或說復制件內(nèi)容信息難以可信或難以成為證據(jù)。在業(yè)務辦理過程中如用復制件來證明時，必須同時出示原件或由原件持有單位在復制件上蓋章來證明其內(nèi)容信息的真實性。所以，紙質(zhì)檔案真實性變化易發(fā)現(xiàn)。

既然紙質(zhì)檔案真實性變化與否可通過直接簡單地觀察其載體上是否存有信息改動痕跡來發(fā)現(xiàn)與確認，所以，當我們發(fā)現(xiàn)紙質(zhì)檔案原件載體上沒有任何信息改動痕跡時，我們便可確認該紙質(zhì)檔案擁有真實性，即該紙質(zhì)檔案證據(jù)經(jīng)查證屬實，其真實可信?？梢?，紙質(zhì)檔案真實性變化與否，不僅易發(fā)現(xiàn)，而且易查證屬實，易可信。在紙質(zhì)時代，我們常說，白紙黑字，鐵證如山，所以，在司法活動中紙質(zhì)檔案成為證據(jù)易。

4 電子檔案成為證據(jù)難

4.1 電子檔案真實性變化難發(fā)現(xiàn)。對電子檔案而言，情況要復雜得多。由于電子載體上的信息具有易改性特點，網(wǎng)絡中的黑客、文檔環(huán)境中的計算機病毒以及一些訪客都可能改動電子載體上的信息，更為關鍵的是，改動后電子載體上的信息依然整齊如初，看不出任何改動的痕跡，這就導致受到改動的電子檔案信息與沒有受到改動的電子檔案信息看不出有什么差別，于是，我們無法像紙質(zhì)檔案那樣，通過直接簡單地觀察其載體上是否留有改動痕跡，來發(fā)現(xiàn)與查證電子檔案真實性是否發(fā)生了變化。結(jié)果導致：事實上沒有受到任何改動的電子檔案，我們并不能因其載體上沒有改動痕跡而直接簡單查證其擁有真實性；事實上已經(jīng)受到一定篡改的電子檔案，也不能因其載體上沒有留下改動痕跡而直接簡單否定其不擁有真實性。

總之，電子檔案真實性變化難發(fā)現(xiàn)，只能通過間接復雜的方式才行。

4.2 電子檔案證據(jù)難查證屬實。由于無法直接簡單地通過觀察載體方式發(fā)現(xiàn)并確認信息改動與否，所以也就無法確認該電子檔案是否擁有真實性，也難以保證其可信性。

可見，電子檔案真實性變化與否，不僅難發(fā)現(xiàn)，而且難可信，即電子檔案證據(jù)難以查證屬實。這就是電子檔案通常情況下真實性會受到質(zhì)疑，司法上電子檔案成為證據(jù)通常較難的根本原因。

5 電子檔案真實性維護是電子檔案成為證據(jù)的必要條件

5.1 載體類型與記錄方式的變化對檔案真實性維護的影響。隨著科學技術的不斷發(fā)展，信息的載體類型與記錄方式也在不斷變化。人類社會生產(chǎn)力發(fā)展水平深刻影響和制約著文件與檔案的形成狀況，其主要體現(xiàn)和反映在載體類型和記錄方式上。

載體類型和記錄方式的變化完全只是科學技術不斷發(fā)展變化的結(jié)果，它們并不會影響檔案的本質(zhì)，不同載體類型與記錄方式的檔案都是人類社會實踐活動真實的歷史記錄，都具有真實性，法制社會都需要它們成為證據(jù)，發(fā)揮證據(jù)價值，但它們會影響文件與檔案的管理，其中包括真實性維護。

電子文件與電子檔案的突出特點是信息非人工直接識讀性，這一特點直接導致它們的真實性變化難發(fā)現(xiàn)、真實性難查證。對此，我們自然無法用紙質(zhì)檔案那樣的理念與方法來維護其真實性，而必須創(chuàng)新理念與方法才行。

5.2 電子檔案真實性維護是電子檔案成為證據(jù)的必要條件。所有檔案真實性維護是檔案成為證據(jù)的必要條件，但對電子檔案而言尤為重要，這是因為：

紙質(zhì)檔案真實性變化易發(fā)現(xiàn)，且紙質(zhì)檔案真實易查證，所以，紙質(zhì)檔案真實性維護較易。我們只需在紙質(zhì)檔案的收、管、存、用等過程中加強把控，防止被涂、被改就行。檔案部門以其職業(yè)道德確保它所提供的紙質(zhì)檔案真實，所以，紙質(zhì)時代，文件歸檔與檔案進館是賦予文件“檔案價值”的法律行為。其實，紙質(zhì)時代檔案部門提供的檔案能無可爭議地成為證據(jù)，這是紙質(zhì)時代檔案部門提供的檔案易查證屬實的緣故。而電子檔案發(fā)生變化的難發(fā)現(xiàn)和難查證特點決定了其真實性維護的困難性。而電子檔案發(fā)生變化的難發(fā)現(xiàn)、難查證、難預防、難確認等特點決定了其真實性維護的困難性，檔案部門以其職業(yè)道德和權(quán)威出具證明也難以保證其真實性不受質(zhì)疑。

紙質(zhì)檔案真實性維護的一套行之有效的辦法，對電子檔案而言幾乎完全不適用。我們不僅需要在電子檔案的收、存、管、用等過程中嚴加把控，防止被改，還必須創(chuàng)新理念與方法，令人信服地解決電子檔案真實性變化與否發(fā)現(xiàn)與驗證問題，所以，電子時代，如果文件歸檔與檔案進館繼續(xù)是賦予文件“檔案價值”的法律行為，讓檔案部門提供的檔案繼續(xù)能成為證據(jù)，我們必須首先更加重視電子檔案真實性維護，創(chuàng)新理念與方式，切實有效地解決電子檔案證據(jù)的查證屬實問題。[10-16]

文件中心的一種類型則是不嚴謹?shù)摹?/p>

2 商業(yè)性文件中心具有文件中心的基本性質(zhì)——“過渡性”嗎？

黃霄羽認為，“文件中心的基本性質(zhì)——‘過渡性’以及主要特點——‘成本低廉、管理高效’”“商業(yè)性文件中心除具有文件中心的基本性質(zhì)和特點外，還具有一些特殊性?！盵12]

文件中心的基本性質(zhì)是過渡性以及商業(yè)性文件中心具有文件中心基本性質(zhì)的認識值得探討。

所謂“過渡”，《現(xiàn)代漢語詞典》解釋為“事物由一個階段或一種狀態(tài)逐漸發(fā)展變化而轉(zhuǎn)入另一個階段或另一種

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（作者單位：蘇州大學檔案與電子政務系 來稿日期：2022-08-06）