石油石化企業(yè)知識產權法律保護措施探析

張志軍

（中國石油化工集團有限公司企改和法律部，北京 100728）

知識經濟在全球經濟中的地位越來越突出和重要，知識產權保護已經上升為國家戰(zhàn)略。在當前的國際政治經濟形勢下，知識產權問題已經成為國際貿易爭端的核心問題。與國際先進企業(yè)相比，我國石油石化企業(yè)的知識產權保護還存在一定差距。石油石化企業(yè)實施世界領先發(fā)展方略、加快打造技術先導型公司，對加強知識產權法律保護工作提出更高要求。

1 存在問題

1.1 知識產權法律保護環(huán)境仍待完善

黨的十八大以來，國家制定出臺一系列知識產權保護新舉措，新的專利法、著作權法、商標法相繼修訂實施，“兩高”關于審理知識產權民事、行政、刑事案件司法解釋相繼出臺，各地知識產權法院、知識產權審判庭紛紛設立，知識產權法律維權環(huán)境得到較大改善。但由于知識產權侵權存在的隱蔽性強等特點，知識產權維權“舉證難、周期長、成本高、賠償低”局面仍需進一步改善。

1.2 企業(yè)知識產權保護體制機制有待提升

知識產權保護是一個系統工程，覆蓋各業(yè)務領域，貫通創(chuàng)造、運用、管理等各環(huán)節(jié)。石油石化企業(yè)知識產權保護頂層設計有待完善。一是制度方面。近年來，國家知識產權保護法律法規(guī)不斷完善健全，企業(yè)內部有關知識產權保護的規(guī)章制度也需作適應性修訂，特別是加強對知識產權全鏈條全方位保護的制度性安排。二是體制機制方面。石油石化成套技術工業(yè)化過程涉及研發(fā)、設計、施工、監(jiān)理及企業(yè)用戶等諸多主體。實踐中，技術工藝包在交付設計、業(yè)主等單位后，技術污染、流失等風險較大，協同保護機制不健全。企業(yè)知識產權管理部門較多關注知識產權前端創(chuàng)造環(huán)節(jié)，對知識產權全鏈條保護仍需加強統籌協調。

1.3 石油石化企業(yè)知識產權侵權案件頻發(fā)

一是自主核心技術被侵權。被侵權技術主要為煉油、化工領域的技術。技術流失的原因主要有：競爭對手采用不正當手段獲取工藝設計圖紙與操作手冊；通過高薪吸引掌握核心技術人員等方式，達到最終獲取技術秘密的目的；此外，企業(yè)保密制度執(zhí)行不嚴，保密管理不到位，措施存在漏洞。二是被訴侵犯他人知識產權事件時有發(fā)生。原因主要是：在研發(fā)項目立項、研發(fā)路線確定等環(huán)節(jié)，由于盡職調查不充分，對他人知識產權了解不深，取得的技術成果在應用時侵犯他人知識產權；引入技術與獨立開發(fā)的相同技術缺乏劃界管理，涉密人員、保密資料采取的必要隔離措施不到位；對外實施許可時，重專利侵權分析而輕技術秘密侵權分析，技術秘密侵權風險防控不到位。三是商標被侵權情況屢禁不止。國家對商標侵權主要給予行政處罰，侵權人情形特別惡劣才被追究刑事責任。由于侵權人多為小微企業(yè)或個人，處罰成本低于其不當收益；而對石油石化企業(yè)而言，維權成本高，效果難以持久。四是軟件、字庫字體、圖片等被訴侵權事件偶有發(fā)生，企業(yè)對著作權的保護意識普遍不足。

1.4 涉外知識產權保護形勢日益嚴峻

在經貿摩擦日益加劇的背景下，境外合法知識產權來源變窄，對自有知識產權保護要求更高，涉外尤其是涉美知識產權保護的爭議與糾紛逐漸增多。隨著石油石化企業(yè)國際化戰(zhàn)略的實施，一些前期通過“引進消化吸收”形成的專有技術引起原技術所有方的關注，有的還引發(fā)巨額索賠案件；出口的專利技術產品受到競爭方知識產權侵權挑戰(zhàn)；企業(yè)境外研究機構的技術回輸也受到所在國合規(guī)監(jiān)管。石油石化企業(yè)“走出去”和“引進來”帶來的涉外知識產權風險日益增加。

2 措施探析

2.1 加強知識產權法律保護頂層設計，夯實保護根基

健全知識產權法律保護制度。根據國家新修訂的反不正當競爭法、專利法、商標法、著作權法等法律法規(guī)和司法解釋，對企業(yè)內部知識產權規(guī)章制度進行適應性修訂。根據最高人民法院關于技術信息、經營信息等商業(yè)秘密的界定以及保密措施認定標準等，完善商業(yè)秘密保護措施，確保在有效防止技術泄密、流失的同時，為司法救濟提供充分證據。制定知識產權法律維權管理辦法，建立健全知識產權維權工作機制。

強化知識產權全鏈條法律保護。統籌考慮技術研發(fā)、運用和保護等工作，將法律風險防范意識貫穿科研生產經營活動全過程，堅持保護與創(chuàng)新研發(fā)、技術轉化應用等工作同謀劃、同部署、同落實，切實防范知識產權流失和侵權。

強化知識產權各利益主體的協同保護。綜合運用單位經營績效與知識產權保護掛鉤，技術成果研發(fā)、轉化、維權等收益合理分享，激勵約束并重等手段，引導研發(fā)、設計、裝備制造、施工、監(jiān)理及業(yè)主等各利益主體加強協同配合，形成知識產權保護合力。

建立完善立體化知識產權法律保護體系。針對知識產權客體特點，綜合利用專利、技術秘密、商標、著作權等組合策略對知識產權資源進行管理和保護，增強系統保護能力。

2.2 加強知識產權形成環(huán)節(jié)的法律保護，抓實源頭防控

1）技術研發(fā)立項前，要對相關技術信息充分檢索，掌握與研發(fā)項目相關的已由他人申請知識產權保護的情況，并制定應對策略[1]。技術研發(fā)過程中，應采取有效保密措施，避免他人通過各種渠道獲悉研究成果，搶先申請專利。技術研發(fā)過程中或完成后，應及時通過申請專利予以保護。關鍵技術要在法律層面確保自主可控，在布局核心專利的同時，布局外圍專利、防御專利、儲備交叉許可的籌碼。成套技術要靈活采用專利與技術秘密組合保護方式，從法律層面構建既有寬度、又有厚度的知識產權壁壘。

2）研發(fā)過程對接觸核心技術的人員范圍要嚴格限定，與參與人員簽署《保密協議》。重視專有技術的登記與認定，認定保護以成套技術為主，堅持專有技術與其他知識產權協同保護和分層次保護。對外合作開發(fā)項目，應當與合作單位簽訂保密協議，明確保密責任，強化對合作方的保密監(jiān)督和管理。重視源頭審查，防止以發(fā)表學術論文、出版專著、宣傳報道等方式泄露專有技術。

3）結合企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，把握企業(yè)發(fā)展方向，前瞻性開展商標注冊需求調查與研究，做好境內外商標的提前布局與保護，推動以商標管理為重點促進品牌價值提升。熟悉、更新開展業(yè)務所在國家和地區(qū)商標管理法律法規(guī)，及時跟進政策變化，筑牢筑實商標保護防線[2]。

4）注重對軟件、文字、圖形、模型等作品著作權的保護，作品完成后根據業(yè)務需要及時到版權部門登記。所形成的電子文檔，應當盡量運用電子數據認證、加蓋時間戳等網絡技術手段加以固定，作為完成作品時間的證據。

2.3 加強知識產權運用環(huán)節(jié)的法律保護，抓實過程防控

1）在專利管理鏈條中，創(chuàng)造是源頭，保護是核心，運用是目的。開展技術合作對外簽訂合同時，應優(yōu)先采用石油石化企業(yè)自己編制的標準合同示范文本。加強新技術首次工業(yè)實施、新產品投放市場前、技術和產品進入新市場前的知識產權風險分析，保證相關技術自由運作。充分評估潛在的專利侵權風險。定期盤點專利資產，根據創(chuàng)新高度、技術可替代性、侵權取證、技術生命周期、制約對手效力等因素建立分級管理體系。

2）加強對外技術許可法律保護，對外許可應綜合考慮對公司核心競爭力的影響程度、技術風險、知識產權法律風險等因素，嚴格按照分級進行清單管理。對于科技類核心商密項目，嚴格執(zhí)行制度規(guī)定，從研發(fā)、設計、制造、建設、生產、銷售等各環(huán)節(jié)明確保密要求。嚴格人員和涉密崗位的保密管理，建立涉密人員動態(tài)清單，簽訂保密協議；對離職涉密人員嚴格實施競業(yè)限制制度，落實競業(yè)限制經濟補償。嚴格技術資料的保密管理，加強對技術載體的限制性接觸與使用管理。通過設置權限，進一步規(guī)范研發(fā)、工程設計、施工和生產等環(huán)節(jié)中涉密資料和信息的流轉、復制、存儲和使用，對于工程設計、施工、監(jiān)理等單位以及關鍵設備制造單位使用的圖紙嚴格權限管理。

3）商標使用過程中嚴格執(zhí)行本企業(yè)品牌視覺形象規(guī)范管理規(guī)定，不得擅自改變商標規(guī)格，不得超越范圍使用；商標的授權應通過書面文件或許可合同的形式許可使用；原則上不授權或許可給沒有產權關系的單位使用。合理處置現有商標，對于企業(yè)現存、依然具有品牌價值的注冊商標，原則上保持其注冊狀態(tài)，對于沒有價值的考慮停止續(xù)展；對于上市公司商標、著名商標應予以保留，有效期滿辦理續(xù)展注冊手續(xù)。加強與政府部門和外部單位溝通，配合做好政策研究、打假維權、市場凈化等工作。

4）在出版、印刷受著作權法保護的作品時，應注明著作權歸屬。在印制產品說明書、廣告宣傳冊等企業(yè)宣傳資料時，務必注明印刷發(fā)行日期、印刷單位等信息，作為不侵權抗辯的證據。

2.4 加強法律維權管理，筑牢權利屏障

健全維權工作管理體系。落實知識產權法律保護發(fā)案單位負責制，所屬企業(yè)對集團總部委托管理及本單位形成、使用的知識產權進行法律保護，包括開展侵權線索收集、組織調查取證、收集保存證據、制定維權方案并實施維權。對重大知識產權法律維權，由集團總部法律、科技等部門牽頭成立專案組，以項目管理方式統籌管理和協調推進，確保責任落實、人員和資金得到保障。

健全侵權監(jiān)測、線索收集機制。對于專利，要加強專利預警，建立專題數據庫，關注競爭對手最新專利申請、法律狀態(tài)；借助商標類侵權監(jiān)控擴大專利侵權線索收集范圍；探索實施知識產權海關備案保護，可通過對出口技術產品的關鍵專利進行海關知識產權備案，阻止侵權產品流入境外。對于專有技術，采用對潛在侵權者重點監(jiān)控、定期市場排查、關注行業(yè)內相關展會及技術研討會、追蹤回訪離職人員從業(yè)動態(tài)等方式進行侵權監(jiān)測和侵權線索收集。對于商標、字號及公司標識等，通過設立侵權舉報獎勵制度以及簽訂框架協議、聘請法律顧問、技術顧問、業(yè)務外包等方式，協助開展境內外商標假冒監(jiān)測。對于搜集到的線索信息，及時組織相關部門分析識別，必要時補充收集并固定證據。確認發(fā)生侵權行為的，及時組織開展依法維權；關鍵核心技術的侵權線索，及時上報集團總部統籌處理[3]。

加強維權證據管理。高度重視知識產權維權的權利基礎證據、侵權事實證據以及賠償數額證據等的管理。要加強研發(fā)記錄、權利證書、繳費記錄、產權合同、商標使用證據等資料的保存管理。侵權事實證據可在通過侵權線索收集系統獲取初步線索的基礎上，通過自行取證或委托專業(yè)機構取證等方式補充完善。賠償數額證據要注重收集體現知識產權市場價值的授權文件、許可合同、交易憑證，被告非法獲利的上市公司財報、經審計的財務報表、侵權產品銷售數據及廣告收入等。證據收集過程中，要確保證據的真實性、合法性和關聯性；對涉及商業(yè)秘密的證據要按照規(guī)定使用；對客觀原因不能自行收集的證據，應當在法律規(guī)定期限內向法院、仲裁機構或其他機關提交書面申請，由其調查、收集；在證據可能滅失或以后難以取得的情形下，應在法律規(guī)定的期限內向法院、公證機關等申請證據保全。

多措并舉開展維權。對于侵犯企業(yè)知識產權的違法行為，靈活運用行政、刑事、民事、仲裁、調解等多種手段進行維權。在開展維權行動前，要結合本企業(yè)經營實際，綜合考慮維權目的、侵權后果嚴重程度、取證難易程度、維權成本、審理周期等因素，因企制宜，制定維權方案，實施“一案一策”。維權過程中，要加強與相關政府部門和司法機關的溝通匯報；及時掌握國家最新法律法規(guī)政策動態(tài)，充分使用禁令、保全、先行判決、懲罰性賠償等司法手段。

2.5 加強境外知識產權法律保護，服務保障“走出去”戰(zhàn)略

加強國際科技合作項目知識產權條款法律審查。通過協議約定，爭取合理權益，拒絕不當義務及過度限制，防止受到出口管制限制。加強管理涉及國家安全的知識產權對外許可轉讓行為。

建立境外知識產權法律環(huán)境變化動態(tài)跟蹤機制。常態(tài)化開展境外知識產權法律合規(guī)風險排查，及時進行風險提示。推進境外研發(fā)機構合規(guī)體系建設。加強境外技術回輸風險防控。研究境外技術許可、境外參展、境外研發(fā)技術在境內使用的法律合規(guī)風險防范策略。

完善境外知識產權糾紛預警防范機制。重點關注中美、中歐知識產權貿易爭端中的熱點問題，防范相關業(yè)務單位成為國際專利和商業(yè)秘密法律訴訟或合規(guī)審查的打擊制裁對象。加強技術對外許可自由運作權分析，防止出口技術、產品和服務受到競爭方的知識產權侵權挑戰(zhàn)。

提高涉外知識產權糾紛應對處置能力。建立涉外知識產權糾紛快速應對機制，通過境外業(yè)務單位、外部合作方等渠道，及時獲取糾紛事件信息，成立由法律部門、相關業(yè)務部門、涉事單位、顧問團隊組成的工作組，制定應對策略、協調解決問題、督促工作落實。對于復雜、敏感的涉外案件，要善于運用外交協商等渠道化解矛盾。加強涉外知識產權法律人才隊伍建設，打造一支具有國際視野的知識產權保護隊伍。

2.6 筑實風險防控基礎，服務保障科技創(chuàng)新

服務保障科技創(chuàng)新和科技體制改革。石油石化企業(yè)的法律工作要主動融入業(yè)務，對接科技創(chuàng)新和科技體制改革需要，通過積極參與重點科技任務攻關項目、科技體制機制改革、科技孵化器創(chuàng)新公司設立、技術交流等工作，提供合法合規(guī)性審查，發(fā)揮法律服務保障作用。

開展法律風險預警提示。編寫知識產權法律風險清單指引；開展法律合規(guī)風險識別，及時通報境內外知識產權法律環(huán)境變化；跟蹤研究重大、敏感法律合規(guī)風險事件，發(fā)布風險預警提示，指導各業(yè)務崗位做好風險防范[4]。

推行標準合同示范文本。技術開發(fā)、許可、服務等知識產權項目要積極推廣使用本企業(yè)編制的知識產權標準合同示范文本。跟蹤評估文本使用情況，補充完善不同使用場景下的合同文本。

建立典型案例指導制度。定期梳理石油石化企業(yè)發(fā)生的知識產權糾紛案件，遴選典型案件進行案例解析，為發(fā)案單位對照案例開展自查自糾、改進管理提供借鑒。

3 結語

知識產權法律保護關系石油石化企業(yè)的持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。企業(yè)各級領導應高度重視，壓實責任，統籌推進。法律、科技、信息、宣傳、人力資源等部門協調聯動，確保各項措施有效落實。力爭通過持續(xù)努力，基本建成適應石油石化企業(yè)知識產權高質量發(fā)展需要的法律保護體系，保護制度機制更健全，保護力度顯著增強，維權能力提升，境內外知識產權法律合規(guī)風險得到有效防控，自主核心技術被侵權現象得到有效遏制，關鍵技術維權取得突破性進展，法律保護對知識產權發(fā)展的支撐保障作用得到有效發(fā)揮。