新形勢下科技成果評(píng)價(jià)面臨的問題與對(duì)策

唐 濤，楊睿智，劉洪麟，鄒振飛，韓曉騰，李宇浩，任群榮，左小川

(四川省科學(xué)技術(shù)信息研究所，四川 成都 610066)

0 引言

我國現(xiàn)行的第三方科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制起源于20世紀(jì)50年代[1]，傳統(tǒng)的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制以政府為主導(dǎo)，由科技行政管理機(jī)關(guān)聘請(qǐng)同行專家對(duì)科技成果進(jìn)行審查和鑒定。1994年10月，國家科委頒布了 《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，這標(biāo)志著我國科技成果管理制度改革邁出了重要的一步 。隨著我國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和科技體系的變革，以政府行政審批行為存在的成果鑒定已無法滿足新形勢下科技成果評(píng)價(jià)的多樣化需求，故 2009年10月，科技部頒布了《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作方案》，并于2009和2014年先后啟動(dòng)兩批試點(diǎn)單位和評(píng)估機(jī)構(gòu)，以期促進(jìn)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的發(fā)展。2016年6月，科技部對(duì)《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》等規(guī)章予以廢止[2]，并變更科技成果鑒定管理方式，不再作為行政審批，由行業(yè)組織或中介機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理。這意味著此后的科技成果評(píng)價(jià)工作(涉及國家秘密、國家安全、公共安全等國家重大利益的除外)將完全實(shí)現(xiàn)市場化管理和運(yùn)營。為健全完善科技成果評(píng)價(jià)體系，更好發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)作用，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展更加緊密結(jié)合，2021年8月國務(wù)院辦公廳出臺(tái)了《完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》[3]。這充分表明，我國逐步加大了對(duì)成果評(píng)價(jià)工作的重視程度，積極全面推動(dòng)評(píng)價(jià)工作與市場接軌，從而提高科技管理水平、優(yōu)化資源配置、加速科技成果轉(zhuǎn)化，最終促進(jìn)國家科技事業(yè)的健康發(fā)展。

在科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制不斷改革與發(fā)展的數(shù)十年中，全國各地十分注重第三方科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的建立，國內(nèi)學(xué)者也不斷地根據(jù)自身成果評(píng)價(jià)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)出了評(píng)價(jià)工作中評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)工作流程及法律法規(guī)等方面所面臨的問題，并提出了相應(yīng)的解決對(duì)策。在當(dāng)今科技創(chuàng)新發(fā)展的時(shí)代背景下，探討實(shí)際成果評(píng)價(jià)工作中所面臨的挑戰(zhàn)，并提出相應(yīng)的解決建議。

1 新形勢下成果評(píng)價(jià)工作面臨的挑戰(zhàn)

1.1 政策進(jìn)一步放開，市場化程度加大

2016年6月《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》等規(guī)章的廢止標(biāo)志著成果評(píng)價(jià)工作將完全走上市場化管理運(yùn)營的道路。此后，第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)也在積極探索一種高效的市場化管理運(yùn)營模式，對(duì)其而言，科技成果評(píng)價(jià)市場化的全面實(shí)施既是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。如何在巨大的市場需求面前，完善工作流程，建立科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，提升第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的權(quán)威性和公信力等，都是第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)目前亟需解決的問題。

1.2 學(xué)科交叉性強(qiáng)，復(fù)合型專業(yè)人才建設(shè)迫在眉睫

依據(jù)《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》(試行)中的評(píng)價(jià)細(xì)則，科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目評(píng)價(jià)實(shí)行分類評(píng)價(jià)。根據(jù)各類科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目的不同特點(diǎn)，選擇確定合理的評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目、應(yīng)用研究項(xiàng)目、科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、社會(huì)公益性研究項(xiàng)目和科學(xué)技術(shù)條件建設(shè)與支撐服務(wù)項(xiàng)目等多種類型項(xiàng)目的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值等進(jìn)行客觀、公正和全面的評(píng)價(jià)[4]。在現(xiàn)實(shí)的評(píng)價(jià)工作中，上述類型項(xiàng)目下又細(xì)分為農(nóng)業(yè)、醫(yī)學(xué)、化工、機(jī)械和環(huán)境等諸多學(xué)科，各學(xué)科本身又具有分支多，分類廣，交叉性強(qiáng)的特點(diǎn)，這無疑對(duì)專業(yè)評(píng)價(jià)人員跨學(xué)科的知識(shí)儲(chǔ)備和專業(yè)素養(yǎng)提出了更高的要求。

1.3 市場轉(zhuǎn)化率低

現(xiàn)階段，我國成果完成單位多以獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)、項(xiàng)目結(jié)題和獎(jiǎng)金發(fā)放等為目的委托第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)其科技項(xiàng)目成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將科技成果通過專家評(píng)審作為其最終目標(biāo)，而忽略了該成果能否可以順利走向市場并得以轉(zhuǎn)化[5]。此外，科技成果市場化評(píng)價(jià)程度較低，支持高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)科技成果進(jìn)行市場化交易的政策和轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制不完善，從而未能激活科研人員創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的活力。

1.4 評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)“峰谷不均”

在評(píng)價(jià)工作的實(shí)踐中，科技成果評(píng)價(jià)工作時(shí)間出現(xiàn)了較為集中的現(xiàn)象，即在科技評(píng)獎(jiǎng)及科研項(xiàng)目結(jié)題截止日期的前幾周，涌現(xiàn)出了大量的成果評(píng)價(jià)委托，而且這部分委托單位對(duì)會(huì)議日程的安排、報(bào)告交付也有較為緊張的時(shí)間要求。

為了客觀、準(zhǔn)確、全面地對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，在評(píng)價(jià)會(huì)議進(jìn)行前，第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)人員往往會(huì)花費(fèi)較長的時(shí)間，基于成果完成單位所提交的評(píng)價(jià)材料與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人員進(jìn)行深入溝通，以此來把握項(xiàng)目成果的大致內(nèi)容，協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人完善其提交的評(píng)價(jià)材料，遴選出適合的專家和應(yīng)對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)提出的其他具體要求等等。在評(píng)價(jià)會(huì)議結(jié)束后，也需要根據(jù)專家提出的意見督促成果完成單位進(jìn)行相應(yīng)資料的補(bǔ)充、調(diào)整及改進(jìn)。然而，這種扎堆的評(píng)價(jià)工作無疑對(duì)評(píng)價(jià)人員的工作能力及評(píng)價(jià)管理人員的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌能力提出了更高的要求。

2 對(duì)策及建議

2.1 評(píng)價(jià)人才建設(shè)

加大評(píng)價(jià)人員人才建設(shè)工作需要從形式和內(nèi)容兩個(gè)方面入手，整體提高評(píng)價(jià)人員的從業(yè)素質(zhì)及評(píng)價(jià)工作安排的靈活性。

2.1.1 設(shè)置準(zhǔn)入制度，加大人才儲(chǔ)備

首先，從學(xué)術(shù)專業(yè)背景和學(xué)歷上設(shè)置最低評(píng)價(jià)人員準(zhǔn)入制度，專業(yè)的學(xué)術(shù)背景及較強(qiáng)的邏輯分析能力是提高評(píng)價(jià)報(bào)告專業(yè)度的基石；其次，在評(píng)價(jià)人員組成方面，大膽采用“在職+兼職”的形式，在本機(jī)構(gòu)內(nèi)部在職及退休人員中按照準(zhǔn)入機(jī)制進(jìn)行兼職選拔，在保證兼職人員專業(yè)性的同時(shí)，確保評(píng)價(jià)工作的嚴(yán)謹(jǐn)和“一脈相承”，該方法也可在因評(píng)價(jià)工作較為集中而導(dǎo)致在職的評(píng)價(jià)人員精力不夠時(shí)起到調(diào)劑協(xié)助作用，更加有效分擔(dān)了評(píng)價(jià)工作量以及服務(wù)委托時(shí)間靠后的委托單位。

2.1.2 豐富業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容，重視人員激勵(lì)

(4)地籍?dāng)?shù)據(jù)檢查。地籍?dāng)?shù)據(jù)檢查是建庫的關(guān)鍵，SuperMap自帶數(shù)據(jù)檢查功能，內(nèi)容涵蓋了地籍業(yè)務(wù)的各個(gè)方面，包括圖形屬性檢查、圖層拓?fù)潢P(guān)系檢查、圖形自身重疊檢查、多圖層綜合檢查、圖屬一體化檢查等，地籍?dāng)?shù)據(jù)檢查流程如圖3所示。

針對(duì)在職的評(píng)價(jià)人員，除了定期應(yīng)該開展常規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)外，還應(yīng)適時(shí)拓展諸如專利分析、專利代理、技術(shù)鑒定和市場調(diào)研報(bào)告等相關(guān)業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，以此來提高評(píng)價(jià)人員的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，向評(píng)價(jià)委托單位提交高水準(zhǔn)、深層次的評(píng)價(jià)報(bào)告。此外，制定靈活、多元的獎(jiǎng)勵(lì)辦法充分調(diào)動(dòng)評(píng)價(jià)人員的積極性。對(duì)工作能力優(yōu)秀者采取公示表揚(yáng)并給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)的辦法，樹立工作標(biāo)桿形象。另外，鑒于評(píng)價(jià)委托業(yè)務(wù)峰谷不均的特性，在薪酬設(shè)計(jì)上應(yīng)綜合考慮評(píng)價(jià)人員的職稱等級(jí)、實(shí)際工作能力和工作業(yè)績等相關(guān)影響因素，盡可能做到按勞分配，最大限度調(diào)動(dòng)評(píng)價(jià)人員的工作積極性。

2.2 評(píng)價(jià)管理人員的培養(yǎng)

第三方評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的良性發(fā)展很大程度上取決于評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理人員的水平。優(yōu)秀的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理人員可以通過不同措施和手段合理分配及拓展評(píng)價(jià)及其相關(guān)業(yè)務(wù)，增強(qiáng)評(píng)價(jià)人員的素質(zhì)，從而使評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)整體業(yè)務(wù)水平得到提高。

首先，評(píng)價(jià)管理者的培養(yǎng)和選拔工作應(yīng)該從具備豐富工作經(jīng)驗(yàn)的評(píng)價(jià)人員及審核人員著手，盡可能避免出現(xiàn)外行管理內(nèi)行的局面。此外，作為優(yōu)秀的評(píng)價(jià)管理者，除了擁有高水準(zhǔn)的業(yè)務(wù)能力外，還應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，及時(shí)準(zhǔn)確掌控本行業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，豐富評(píng)價(jià)工作的形式并嘗試擴(kuò)展評(píng)價(jià)相關(guān)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新。第三，管理者還應(yīng)具備良好的工作協(xié)調(diào)統(tǒng)籌能力。在業(yè)務(wù)繁忙期，將接受到的大量評(píng)價(jià)工作委托合理、公平地分配給相應(yīng)評(píng)價(jià)人員，優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)及相關(guān)資源配置，最大可能避免因工作分配問題而導(dǎo)致出現(xiàn)評(píng)價(jià)工作延誤、“堵車”的情況。最后，作為一名優(yōu)秀的管理者，必須要有大局觀，深謀遠(yuǎn)慮，為日后的評(píng)價(jià)工作儲(chǔ)備后續(xù)管理者，傳授管理經(jīng)驗(yàn)，為高質(zhì)量評(píng)價(jià)工作的可持續(xù)性發(fā)展創(chuàng)造條件。

2.3 科技成果的市場轉(zhuǎn)化

科技成果評(píng)價(jià)不是最終目的，而是通過成果評(píng)價(jià)更好地服務(wù)于科技成果的市場轉(zhuǎn)化，進(jìn)而優(yōu)化科技資源配置，把知識(shí)形態(tài)的成果轉(zhuǎn)變?yōu)槟艽龠M(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)更好發(fā)展的現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

2.3.1 建立有利于科技成果轉(zhuǎn)化的政策條款

各級(jí)科技主管部門要認(rèn)真落實(shí)主體責(zé)任，充分認(rèn)識(shí)科技成果轉(zhuǎn)化的重要性，制定有利于成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)，引導(dǎo)規(guī)范市場主體的科技研發(fā)活動(dòng)。此外，加強(qiáng)科研單位技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和社會(huì)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的建設(shè)與發(fā)展，引導(dǎo)建立市場化合作機(jī)制，提升服務(wù)能力和水平，為成果完成單位提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)、成果評(píng)價(jià)、投融資等成果轉(zhuǎn)化全鏈條的專業(yè)服務(wù)。另外，依據(jù)企業(yè)科技成果所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，對(duì)企業(yè)實(shí)行稅收減免、無償資助、有償撥款等優(yōu)惠政策，激發(fā)企業(yè)順應(yīng)市場需求開展科技成果創(chuàng)新活動(dòng)。針對(duì)科技研發(fā)人員和評(píng)價(jià)人員可考慮給予獎(jiǎng)勵(lì)提名、納入績效工資管理的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評(píng)聘和專業(yè)資格認(rèn)證中的一種或多種的組合獎(jiǎng)勵(lì)方式，最大限度調(diào)動(dòng)其工作積極性，激發(fā)其成果創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的活力，避免人才流失[6]。

2.3.2 建立以市場為導(dǎo)向的成果評(píng)價(jià)體系

2021年8月由國務(wù)院辦公廳出臺(tái)的《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》中明確表示：堅(jiān)決破解科技成果評(píng)價(jià)中的“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”問題，不把論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子作為唯一的量化考核評(píng)價(jià)指標(biāo)[3]。鑒于此，第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)在原有評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，弱化論文影響因子、代表作數(shù)量、專利數(shù)量等傳統(tǒng)指標(biāo)，并結(jié)合成果的創(chuàng)新性、先進(jìn)性、技術(shù)成熟度、社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益價(jià)值、研究成果的決策參考價(jià)值和推廣應(yīng)用前景等指標(biāo)情況，根據(jù)科技成果的不同特點(diǎn)和評(píng)價(jià)目的，積極探索構(gòu)建出更科學(xué)、恰當(dāng)合理的以市場為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系，引導(dǎo)科研人員投入到寫作論文和申請(qǐng)專利等的大量科研時(shí)間和精力轉(zhuǎn)移到科研成果自身的創(chuàng)新性和先進(jìn)性上，促進(jìn)科技成果更順利、更精準(zhǔn)地投入到日后的實(shí)際應(yīng)用中去。

科技成果的順利轉(zhuǎn)化于評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，是對(duì)現(xiàn)行評(píng)價(jià)機(jī)制科學(xué)性的一次驗(yàn)證，激勵(lì)其對(duì)評(píng)價(jià)機(jī)制進(jìn)行更進(jìn)一步的完善，并思考在成果轉(zhuǎn)化過程中，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)還可以再扮演什么樣的角色，促進(jìn)評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的拓展；于企業(yè)而言，使其明確了自身成果水平，為他們下一步科研工作指明了方向，增強(qiáng)了其科技研發(fā)的意識(shí)和投入，促進(jìn)企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體和科技成果轉(zhuǎn)化的載體。

2.4 微信服務(wù)平臺(tái)的應(yīng)用

2021年8月，國務(wù)院辦公廳在其發(fā)布的《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》中明確表示：鼓勵(lì)部門、地方、行業(yè)建立科技成果評(píng)價(jià)信息服務(wù)平臺(tái)，發(fā)布成果評(píng)價(jià)政策、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、方法工具和機(jī)構(gòu)人員等信息，提高評(píng)價(jià)活動(dòng)的公開透明度[4]。

現(xiàn)階段的成果評(píng)價(jià)工作中，第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)較多采用QQ、電話或者現(xiàn)場接待的方式與成果委托單位進(jìn)行溝通。隨著網(wǎng)絡(luò)科技的發(fā)展，微信作為目前在亞洲地區(qū)擁有最多用戶群體的移動(dòng)即時(shí)通訊軟件，走進(jìn)了國內(nèi)各大評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的視野，目前已經(jīng)有四川、河南、甘肅、山西、江西和天津等少數(shù)幾個(gè)省、市創(chuàng)辦了自己的工作服務(wù)平臺(tái)，開始了互聯(lián)網(wǎng)個(gè)性化創(chuàng)新服務(wù)的探索嘗試。但上述微信服務(wù)平臺(tái)大多側(cè)重于新聞、信息和資源推廣的服務(wù)形式，只能根據(jù)既定設(shè)置頁面查閱相關(guān)信息，而無法在對(duì)話框中通過鍵入關(guān)鍵詞實(shí)現(xiàn)所需信息的智能跳轉(zhuǎn)。

因此，在提供評(píng)價(jià)信息資源、評(píng)價(jià)案例公開、提交評(píng)價(jià)申請(qǐng)的基礎(chǔ)上，第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)還可以考慮設(shè)定“關(guān)鍵詞自動(dòng)回復(fù)”“業(yè)務(wù)進(jìn)度查詢”和評(píng)價(jià)相關(guān)拓展業(yè)務(wù)委托等功能，豐富評(píng)價(jià)服務(wù)形式，提高評(píng)價(jià)活動(dòng)的透明度和公信力。

3 結(jié)語

創(chuàng)新為提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力提供了有力的支撐，而成果評(píng)價(jià)作為評(píng)價(jià)科技研究水平和推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的重要手段，在沿用以往的成果評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，更應(yīng)該正視新形勢下科技成果評(píng)價(jià)所面臨的問題?？萍汲晒u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)人才建設(shè)，有效利用“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，更好發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)在國家創(chuàng)新體系中的作用，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展更加緊密結(jié)合。