亞洲專利快速審查舉措及其對我國的啟示

馮海翔 邱 汀 賁 榮

蘇州市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，江蘇 蘇州 215000

近年來，隨著各國對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的高度重視，全球?qū)＠暾埩恳苍谥鹉暝鲩L，專利在保護(hù)和促進(jìn)創(chuàng)新方面發(fā)揮了越來越重要的作用，但是與此同時專利審查周期較長和專利積壓成為一個越來越突出的問題，專利審查的延遲明顯不利于企業(yè)的快速發(fā)展，尤其制約了初創(chuàng)公司的創(chuàng)新能力提升，因此各國專利審查機(jī)構(gòu)都將提升專利審查工作的效率列為工作重點(diǎn)，其中的關(guān)鍵就是要建立和完善專利快速審查制度。實(shí)行專利快速審查可以大幅度縮短專利審查和授權(quán)周期，這對專利申請人的益處顯而易見，同時專利快速審查還能夠更好地促進(jìn)高新產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的發(fā)展，起到很好的政策引導(dǎo)作用。

我國也在不斷完善專利快速審查工作，現(xiàn)如今我國專利快速審查程序主要包括優(yōu)先審查和快速預(yù)審，優(yōu)先審查的受理部門為專利代辦處，快速預(yù)審的受理部門為各地建立的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，通過專利審查工作的不斷創(chuàng)新和完善，使我國專利審查的效率在不斷提升，2020年，我國發(fā)明專利平均審查周期壓減至20個月，高價值專利審查周期壓減至14個月［1］。

日本、韓國和新加坡三國是亞洲范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、知識產(chǎn)權(quán)制度建立較早且比較完善的國家，并已開展了專利快速審查工作，通過對其專利快速審查工作進(jìn)行分析，將能夠為完善我國專利快速審查工作，提升專利審查工作的成效提供建議和參考。

一、亞洲主要國家專利快速審查舉措介紹

（一）日本專利快速審查舉措

日本特許廳宣傳稱：為實(shí)現(xiàn)“世界上最快、最優(yōu)質(zhì)的專利審查”的目標(biāo)，將實(shí)施以“保持速度”“高質(zhì)量授權(quán)專利”為重點(diǎn)的各項措施。日本特許廳主要提供三種專利快速審查的程序：優(yōu)先審查、早期審查和超早期審查［2］。

優(yōu)先審查是根據(jù)《日本專利法》的相關(guān)規(guī)定，是在專利申請公開之后，如果第三方需要實(shí)施該專利申請所涉及的技術(shù)或者申請人同實(shí)施者之間存在糾紛，在這兩種情況下，就可以要求優(yōu)先審查，目前優(yōu)先審查開展得較少。

早期審查相當(dāng)于一般的加快審查，針對的是與工作相關(guān)的申請（申請人或被許可人已經(jīng)將發(fā)明商業(yè)化或計劃在早期審查請求提交之日起兩年內(nèi)將發(fā)明商業(yè)化）；已向國外提交的申請；中小企業(yè)、個人、大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)等提交的申請；與綠色技術(shù)相關(guān)的應(yīng)用；地震災(zāi)后重建所需的相關(guān)技術(shù)；在亞洲有關(guān)聯(lián)公司的跨國集團(tuán)的相關(guān)申請這六種情況。早期審查程序下的平均一通（第一次審查意見通知書發(fā)出）時間約為2個月，大大快于普通審查平均9個月的一通周期。申請早期審查的專利申請數(shù)量較多，近年來達(dá)到了每年2萬多件［3］。

而超早期審查相當(dāng)于進(jìn)一步縮短審查周期的早期審查，此類申請的提出必須要同時滿足兩個條件，一是與工作相關(guān)的申請并且相關(guān)同族的專利已經(jīng)在外國申請或者是初創(chuàng)公司的與工作相關(guān)的專利申請；二是在超早期審查請求日之前4周內(nèi)在線完成所有申請程序的申請。超早期審查的一通周期平均在1個月左右，又進(jìn)一步縮短了專利申請的周期［4］。

日本特許廳還加強(qiáng)了與其他國家和地區(qū)的專利審查合作，建立和參與了專利審查高速路（PPH）、專利審查高速路+（PPH+）、專利加快授權(quán)合作機(jī)制（CPG）等多種國際專利快速審查合作機(jī)制。其中在專利審查高速路（PPH）的框架下，在其中一個合作審查局審查通過可以授權(quán)的專利申請，在日本就可以通過簡易程序進(jìn)行加快審查，而在日本特許廳審查通過的專利同樣可以在外國享受到快速審查的待遇，這種雙向的加快方式能夠有效地減少重復(fù)審查，這不僅提高了專利申請的效率，而且還有效地避免了審查資源的浪費(fèi)。而專利審查高速路+（PPH+）和專利加快授權(quán)合作機(jī)制（CPG）則進(jìn)一步簡化了已審查通過的專利向外國進(jìn)行申請的流程，在日本獲得授權(quán)的發(fā)明專利可以直接利用日本特許廳的審查結(jié)果向外國專利局提出專利加快授權(quán)決定的請求。目前，日本已和文萊、老撾和柬埔寨建立起了相關(guān)的合作機(jī)制［5］。

近年來，人工智能技術(shù)發(fā)展風(fēng)起云涌，在很多行業(yè)已經(jīng)被廣泛使用，人工智能技術(shù)不僅在很多環(huán)節(jié)能夠替代人力，而且還能夠有效提高工作效率。日本特許廳也在積極研究和探索人工智能技術(shù)在專利審查過程中的使用，旨在借此突破專利審查工作效率難以大幅度提升的瓶頸。從2016年開始，日本特許廳就成立了利用人工智能技術(shù)改進(jìn)專利行政管理工作的研究項目組，旨在將人工智能技術(shù)引入專利審查和管理工作中，通過對專利審查過程各環(huán)節(jié)的梳理和分析，結(jié)合人工技能技術(shù)的現(xiàn)狀和發(fā)展方向，對利用人工智能技術(shù)促進(jìn)專利審查質(zhì)量和效率的提升提出了建議，其中對電話/郵件的自動答復(fù)、紙質(zhì)文件的電子化，以及申請文件形式缺陷審核等人工智能技術(shù)比較容易替代人力的環(huán)節(jié)都提出了全面引入人工智能技術(shù)的時間點(diǎn)，而對于現(xiàn)有技術(shù)的檢索、發(fā)明內(nèi)容的理解和發(fā)明審查結(jié)果決定等現(xiàn)階段人工智能技術(shù)還難以替代人力的環(huán)節(jié)也提出了要對人工智能技術(shù)的發(fā)展進(jìn)行密切關(guān)注，將繼續(xù)研究如何使用人工智能技術(shù)對相關(guān)環(huán)節(jié)工作的開展進(jìn)行輔助和支持［6］。

（二）韓國專利快速審查舉措

韓國特許廳現(xiàn)階段的專利快速審查程序主要是優(yōu)先審查，根據(jù)《韓國專利法》第六十一條的規(guī)定，如果該專利申請屬于特定類型或情形之一，就可以申請進(jìn)行優(yōu)先審查，例如與綠色技術(shù)直接相關(guān)的專利申請；涉及第四次工業(yè)革命相關(guān)技術(shù)的專利申請；與促進(jìn)出口直接相關(guān)的專利申請；被選定為技術(shù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的專利申請；被評選為雇員發(fā)明報酬制度示范企業(yè)的專利申請，擁有知識產(chǎn)權(quán)管理證明的中小企業(yè)的專利申請等［7］。從中可以看出，韓國專利快速審查的申請范圍較寬泛，而且尤其重視對中小企業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)以及出口型企業(yè)的扶持。

同時，韓國特許廳也在積極推進(jìn)審查系統(tǒng)的智能化水平，以機(jī)器代替人力，降低審查人員的工作負(fù)荷。韓國特許廳于2015年啟動了智能審查系統(tǒng)（Smart Examination System），主要包括兩個主要功能：一是申請文件的自動分析，例如檢測申請文件中的形式錯誤；二是可以對審查員發(fā)出的通知書進(jìn)行錯誤檢測，如法條應(yīng)用錯誤、漏評權(quán)利要求等［8］。

（三）新加坡專利快速審查舉措

新加坡知識產(chǎn)權(quán)局的專利快速審查程序現(xiàn)階段還處于試點(diǎn)階段，2020年5月，新加坡知識產(chǎn)權(quán)局啟動了SG專利快速通道計劃，以支持加快所有技術(shù)領(lǐng)域的專利申請。該計劃隨后于同年9月擴(kuò)大，進(jìn)一步將申請范圍擴(kuò)大到商標(biāo)和外觀設(shè)計申請，并隨之更名為SG IP FAST，該計劃原本計劃于2022年結(jié)束，但為了繼續(xù)支持需要此類加速服務(wù)的創(chuàng)新者和企業(yè)，SG IP FAST試點(diǎn)計劃將延長至2024年4月30日。SG IP FAST現(xiàn)階段每月的專利申請數(shù)量上限只有10項，數(shù)量較少，而且每個實(shí)體（個人或公司）的專利申請數(shù)量上限只有2項，但是商標(biāo)和外觀設(shè)計申請的數(shù)量沒有上限。SG IP FAST對相關(guān)的專利申請也提出了額外的要求，例如專利申請必須首次在新加坡提出，即沒有優(yōu)先權(quán)要求；專利申請必須包含不多于20項的權(quán)利要求；申請人必須在收到形式審查問題報告后2周內(nèi)作出答復(fù)；申請人必須在收到書面意見之日起2個月內(nèi)回復(fù)；申請人不能就專利申請過程中的任何事項請求延期等。

新加坡注重與東南亞國家在知識產(chǎn)權(quán)方面的合作，近年來利用其經(jīng)濟(jì)以及在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的優(yōu)勢，已逐漸發(fā)展成為東南亞地區(qū)的區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)中心。2019年，東盟專利審查合作組織（ASPEC）成立，它是由新加坡、文萊、柬埔寨、印度尼西亞、老撾、馬來西亞、菲律賓、泰國和越南9個東盟成員國知識產(chǎn)權(quán)局參與的區(qū)域?qū)＠ぷ鞴蚕碛媱潯|盟專利審查合作組織相當(dāng)于一個內(nèi)部的高速專利審查網(wǎng)絡(luò)，申請人可以利用參與該組織的知識產(chǎn)權(quán)局的檢索和審查報告來加快其在其他任何一個參與國的專利申請過程［9］。

二、對完善我國專利快速審查工作的啟示

通過介紹日本、韓國和新加坡這三個國家在專利快速審查工作中的做法，結(jié)合我國專利快速審查工作的現(xiàn)狀，可以帶給我們以下幾方面的建議和啟示。

（一）建立多樣化的專利快速審查通道

可以借鑒日本專利快速審查細(xì)分為早期審查和超早期審查的經(jīng)驗，根據(jù)申請人的類型、申請專利對企業(yè)發(fā)展的影響，以及國家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，進(jìn)一步細(xì)化專利快速審查的分類，設(shè)置多檔位的專利審查速度水平的審查機(jī)制，促進(jìn)審查資源的合理使用，防止因為只有單一審查速度的專利快速審查方式，造成專利申請的排隊堆積。例如可以嘗試在快速預(yù)審過程中進(jìn)一步細(xì)化為超快速預(yù)審、一般快速預(yù)審等共同構(gòu)成的多軌制快速預(yù)審方式，在平均審查時間不變的情況下，在內(nèi)部實(shí)現(xiàn)審查速度的快慢調(diào)節(jié)，實(shí)現(xiàn)專利審查周期的動態(tài)化管理。例如對一些亟需布局海外市場以及科創(chuàng)板上市的企業(yè)，對其核心技術(shù)的專利申請可以提供超快速預(yù)審服務(wù)，進(jìn)一步減少專利的授權(quán)周期，從而通過專利授權(quán)周期的精準(zhǔn)化調(diào)節(jié)促進(jìn)高新企業(yè)的發(fā)展，避免因為亟需授權(quán)的專利無法獲得快速授權(quán)，影響了企業(yè)上市以及海外市場布局的進(jìn)度。

（二）多措并舉提高審查效率

積極通過流程優(yōu)化和利用各種先進(jìn)技術(shù)提升專利快速審查的效率，例如可以建立統(tǒng)一的專利申請審查管理平臺，使優(yōu)先審查、快速預(yù)審和普通申請都可以在一個平臺上進(jìn)行申請，用戶只需勾選相關(guān)選項就可以選擇相應(yīng)的專利審查通道，并且可以在平臺上完成回復(fù)、繳費(fèi)、授權(quán)等全部流程，從而簡化專利申請人的操作，減少中間環(huán)節(jié)的時間消耗。

另外還可以積極使用人工智能等先進(jìn)信息技術(shù)來替代一部分人力所要完成的工作，例如像電話/郵件自動回復(fù)、形式缺陷的檢查、申請信息的錄入等都可以嘗試通過人工智能來進(jìn)行操作，從而減少審查員的工作量，使審查員能夠把更多的時間和精力用在現(xiàn)有技術(shù)的檢索和發(fā)明內(nèi)容新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的判斷這些核心審查工作上。

（三）加強(qiáng)專利審查的國際合作

可以借鑒日本、新加坡等國的對外專利審查合作模式，配合國家知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的整體戰(zhàn)略，拓展國際合作伙伴，有選擇地組織或參與像專利加快授權(quán)合作、區(qū)域?qū)＠麑彶楹献鬟@類的國際專利審查合作計劃，通過前期的評估，分階段、按等級開展試點(diǎn)性合作，防止盲目參與反而導(dǎo)致消耗了更多的現(xiàn)有審查力量。但總的來說，積極開展國際專利合作是我國擴(kuò)大對外開放的一個必要內(nèi)容，將有助于為我國企業(yè)參與國際競爭提供更強(qiáng)有力的知識產(chǎn)權(quán)支撐，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。