俄羅斯博士教育的轉(zhuǎn)型、挑戰(zhàn)、問題及其啟示

李小峰,程琳琳

(重慶幼兒師范高等專科學(xué)校兒童早期發(fā)展學(xué)院,重慶萬州 404047)

博士教育已經(jīng)成為各國政府和跨國家組織日益關(guān)注的課題[1]。博士教育在世界各地正在經(jīng)歷巨大的變化：由傳統(tǒng)的“師徒制”向結(jié)構(gòu)化模式轉(zhuǎn)型[2]，由學(xué)術(shù)本位向大眾化、全球化轉(zhuǎn)型[3]。根據(jù)知識經(jīng)濟理論，創(chuàng)新是國家經(jīng)濟增長和繁榮的主要手段，而創(chuàng)新離不開科學(xué)研究工作者提供的各種支持[4]。人才供給和智力成果影響著一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟社會發(fā)展，這也引起世界各國對博士教育的重新審視與省思。在知識經(jīng)濟大背景下，俄羅斯作為世界軍事強國，也不例外。本文通過研究在俄羅斯攻讀博士學(xué)位的影響因素，旨在完善我國博士培養(yǎng)體系。

一、俄羅斯博士教育的轉(zhuǎn)型

(一)轉(zhuǎn)型之前

2013年之前，俄羅斯沿襲傳統(tǒng)“師徒制”博士培養(yǎng)模式：博士生跟隨特定領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)習(xí)，這種攻讀博士學(xué)位方式與結(jié)構(gòu)化培養(yǎng)方式?jīng)]有關(guān)聯(lián)。培養(yǎng)過程中，教學(xué)部門會為博士生提供各門學(xué)科研討班，但是由于博士生多在家工作，很少有時間與大學(xué)和教員接觸，基本流于形式[5]。“師徒制”模式源于德國洪堡教育改革，博士生導(dǎo)師對學(xué)生畢業(yè)負(fù)有不可推卸的責(zé)任，長期以來，由于高輟學(xué)率、畢業(yè)花費時間太長而飽受詬病。

在俄羅斯，每個博士生只有一個導(dǎo)師，入學(xué)必須通過科學(xué)哲學(xué)、外語和研究領(lǐng)域課程三門考試。此外，博士生還必須承擔(dān)一定的教學(xué)工作，在上級認(rèn)證委員會批準(zhǔn)的期刊上發(fā)表至少一篇論文，至少在一次科學(xué)會議上發(fā)表研究成果，按要求撰寫一篇研究論文和擴展論文摘要。博士生課程設(shè)計水平較低，主要學(xué)習(xí)外語和科學(xué)哲學(xué)。為了攻讀博士學(xué)位，一名博士生必須在其就讀院系組織至少一次論文討論，并且需得到院系學(xué)位論文委員會和上級認(rèn)證委員會的積極評價。

(二)轉(zhuǎn)型之后

2013年之后，俄羅斯考慮經(jīng)濟增長和社會發(fā)展兩方面因素，積極借鑒歐美結(jié)構(gòu)化模式。這一模式起源于19世紀(jì)末20世紀(jì)初，美國的一些研究機構(gòu)出現(xiàn)結(jié)構(gòu)化模式，試圖整合研究生教育與一些有組織的研究活動。這種博士教育模式規(guī)定：在學(xué)習(xí)初期，博士生必須完成規(guī)定課程學(xué)習(xí)，參加認(rèn)證委員會專門考核，然后在學(xué)術(shù)委員會指導(dǎo)下，有目的性地開展原創(chuàng)性研究，撰寫博士論文[6]。如今，這一模式在德國和其他遵循傳統(tǒng)“學(xué)徒制”模式的國家變得越來越普遍[7]。因為這一模式在回應(yīng)社會關(guān)切、促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展方面滿足了社會需求[8-9]。

2013年以后，所有博士生都被要求參加更多的課程學(xué)習(xí)。根據(jù)學(xué)習(xí)領(lǐng)域和教育形式，經(jīng)歷3-5年的學(xué)習(xí)，順利畢業(yè)后，所有博士生都將獲得“研究員”資格證書。另一方面，只有拿到學(xué)歷證書后才能答辯，只是答辯不是強制性的。博士生畢業(yè)需通過雙重考核體系：國家認(rèn)證和學(xué)位論文答辯，對應(yīng)獲得博士研究生學(xué)歷與學(xué)位證書。

二、俄羅斯博士教育所面臨的挑戰(zhàn)

(一)教學(xué)與研究雙軌分離

俄羅斯的高等教育體系相對年輕，而且仍在變化之中。它結(jié)合了蘇聯(lián)高等教育極端模式、市場經(jīng)濟頑疾和粗放型改革成果的特點。長期以來，教學(xué)活動與研究活動兩軌并行[10]。工業(yè)研究機構(gòu)、國防實驗室、科學(xué)院構(gòu)成了研究型一軌。大學(xué)和以學(xué)科為導(dǎo)向的教育機構(gòu)構(gòu)成了教學(xué)型一軌。雙軌并行不允許大學(xué)以整合的方式將研究和教學(xué)聯(lián)系起來，但是這種分離確保了科學(xué)研究在符合蘇聯(lián)國防和經(jīng)濟利益的情況下得到直接和有力的發(fā)展。另一方面，由于管理體制問題，蘇聯(lián)幾乎每個部門都有自己的專門大學(xué)，也構(gòu)成另一層面的分離，導(dǎo)致財政、人力資源的低效利用以及部門之間流動不暢。政府正試圖通過整合以便有效避免這些風(fēng)險，試圖建立特別機制，使大學(xué)教學(xué)人員參與研究機構(gòu)的合作研究，并使研究機構(gòu)的專家參與大學(xué)的兼職教學(xué)[11]。現(xiàn)階段，俄羅斯面臨整合博士教育與科研活動的難題，這也成為制約高?？蒲兴胶筒┦可囵B(yǎng)質(zhì)量的重要因素。

(二)部分學(xué)科短板難以融入國際主流

人文、社會科學(xué)、心理學(xué)和健康科學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展水平較低，俄羅斯在這些領(lǐng)域的絕大多數(shù)研究都不符合國際學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。長期以來，由于受蘇聯(lián)高等教育體系的束縛，俄羅斯在關(guān)鍵領(lǐng)域諸如國防、核工業(yè)、經(jīng)濟、規(guī)劃生產(chǎn)等領(lǐng)域的學(xué)科建設(shè)優(yōu)勢明顯[12]，而且有自身一套完整培養(yǎng)方案，但是人文、社會科學(xué)、心理學(xué)、健康科學(xué)等領(lǐng)域?qū)W科建設(shè)嚴(yán)重不足。此外，俄羅斯在建國之初，不允許私立大學(xué)發(fā)展，不能根據(jù)市場用人導(dǎo)向，自主調(diào)整專業(yè)設(shè)置，相對來說，學(xué)科滯后性明顯?？傊叩冉逃l(fā)展具有濃厚的政府導(dǎo)向，高等學(xué)校不能行之有效地結(jié)合自身發(fā)展需要，調(diào)整課程設(shè)計，與國際接軌。

(三)學(xué)術(shù)研究缺乏吸引力

科學(xué)研究工作政府資金支持較小，致使學(xué)術(shù)研究吸引力較低。公辦學(xué)校的教師工資非常低，以至于沒有副業(yè)，教師基本上無法生存。阿爾特巴赫(Altbach)等人認(rèn)為，俄羅斯的教師工資是世界上最低的國家之一[13]。年輕人不愿意從事相關(guān)研究工作，有研究數(shù)據(jù)表明35周歲以下研究人員所占比例很小[14]。這一事實的直接結(jié)果是在俄羅斯，學(xué)術(shù)職位聲望低下，大多數(shù)博士生即使在高水平一流大學(xué)，研究欲望不足、研究技能低下、研究動機不明確[15]。在俄羅斯，許多完成博士學(xué)位的畢業(yè)生不愿從事學(xué)術(shù)工作，政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，盡管過去十年，博士研究生數(shù)量不斷增長，但每年的研究人員數(shù)量卻從2006年的807066人下降到了2011年的735273人。而且，低工資并不是唯一的原因，惡劣的學(xué)術(shù)氛圍也是學(xué)術(shù)研究缺乏吸引力的原因。工作條件較差：數(shù)據(jù)庫、資料、設(shè)備和必要的消耗品資源匱乏；再者就是大學(xué)里行政治校弊端凸顯，也引起學(xué)術(shù)研究人員反感。

(四)博士招生擴張，培養(yǎng)壓力加劇

自1992年以來，博士生的數(shù)量在2006年增長了2.5倍[16]。據(jù)政府機構(gòu)統(tǒng)計，2014年，俄羅斯博士生人數(shù)為119868人。盡管俄羅斯攻讀博士學(xué)位的人數(shù)較多，但是科研成果產(chǎn)出相對較低，這在一定程度上反映了俄羅斯博士培養(yǎng)質(zhì)量。面對劇增的博士生數(shù)量，學(xué)校教學(xué)資源供給不足，加劇培養(yǎng)壓力。

(五)博士畢業(yè)率相對較低

根據(jù)俄羅斯政府統(tǒng)計，在2007-2013年只有25%～30%的博士生在攻讀博士學(xué)位期間或完成博士課程一年后進(jìn)行過論文答辯。博士生流失是培養(yǎng)過程中的一個突出問題[17]。俄羅斯作為世界重要經(jīng)濟組織，在經(jīng)濟社會發(fā)展過程中同樣面臨博士生流失問題。當(dāng)前，世界各國博士畢業(yè)率仍然較低，按期畢業(yè)的博士更低。具體來說，不同區(qū)域、不同學(xué)科、不同研究機構(gòu)又有很大差異[18-19]。俄羅斯博士畢業(yè)率主要受到三種因素影響：首先，俄羅斯的博士需求，博士畢業(yè)生主要是成為大學(xué)教職人員、研究機構(gòu)提供科學(xué)研究人員。其次，博士生自我評估。俄羅斯限制對博士生滿意度的自我評估，因為他們傾向于高估學(xué)習(xí)環(huán)境優(yōu)越性、導(dǎo)師指導(dǎo)有效性與針對性，并且對完成博士學(xué)位持樂觀態(tài)度。最后，如期畢業(yè)率是政府政策制定人員、教職員工、博士生和高校行政管理人員考核的重要指標(biāo)。

三、博士生攻讀學(xué)位常見問題

(一)人口統(tǒng)計學(xué)特征問題

阿貝迪(Abedi)和貝爾金(Benkin)研究指出：博士畢業(yè)率受到人口統(tǒng)計學(xué)特征影響，諸如性別、年齡、民族與種族、健康、收入、婚姻狀況等[20]。男女性在攻讀博士學(xué)位過程中，在學(xué)科屬性上差異顯著[21]。貝克(Baker)研究表明：女性、黑人和拉美裔美國人在科學(xué)和工程博士領(lǐng)域，學(xué)位獲得者的數(shù)量在不斷增加。并且通過研究發(fā)現(xiàn)，在控制了研究生入學(xué)考試分?jǐn)?shù)、研究領(lǐng)域和本科平均學(xué)分績點之后，博士結(jié)婚率的巨大種族差異顯著降低，有時甚至出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)[22]。2006年，普賴斯(Price)從超過20所大學(xué)100個院系的11000名研究生的數(shù)據(jù)中分析得出：已婚男性、女性更能投入到個人研究，而同居學(xué)生的表現(xiàn)一般介于單身與已婚學(xué)生之間。其他影響博士畢業(yè)率的變量包括研究生的年齡、健康和收入狀況。

(二)心理層面問題

過度承諾、拖延和完美主義等自我妨礙行為會對博士生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)產(chǎn)生負(fù)面影響[23]，而歸屬感會產(chǎn)生正面影響[24]。博士生自我妨礙行為的四種主要表現(xiàn)：不斷變換研究主題，不愿與導(dǎo)師交流，將自己所在部門和其他學(xué)術(shù)機構(gòu)隔離開來，不提交研究成果展示[25]。自我妨礙行為產(chǎn)生過后，博士生很難有效管理個人時間。研究表明，在競爭激烈的學(xué)術(shù)環(huán)境中，如果期望高水平的學(xué)術(shù)表現(xiàn)，自我妨礙行為很可能發(fā)生[26]。自我妨礙行為是博士生不能按期完成博士學(xué)位的主要原因。格拉瑟(Glasser)選擇理論認(rèn)為，所有人都有五種基本需求：歸屬感、權(quán)力、自由、樂趣和生存[27]。博士生選擇繼續(xù)攻讀博士學(xué)位，可能是為了滿足基本需求或滿足五項基本需求之一，例如歸屬感。廷特(Tinto)研究表明博士生對學(xué)術(shù)環(huán)境的融入，與其他成員的互動有利于博士生學(xué)術(shù)表現(xiàn)[28]。

(三)院系、研究機構(gòu)和導(dǎo)師的問題

博士生能否順利完成博士學(xué)位受到院系和導(dǎo)師等因素的影響[29]。所在院校、研究機構(gòu)在國內(nèi)，甚至國際上都具有聲望，與導(dǎo)師關(guān)系融洽的環(huán)境，博士生完成學(xué)位的可能性顯著高于一般環(huán)境。研究表明，院系博士培養(yǎng)規(guī)模也是制約博士生畢業(yè)的重要因素。大學(xué)應(yīng)該積極創(chuàng)造有利于博士學(xué)位獲得的環(huán)境，而不是關(guān)注被錄取學(xué)生的特點[30]。與導(dǎo)師的關(guān)系直接影響博士學(xué)位完成[31]。李登(Liden)和馬斯林(Maslyn)通過多維度測量博士生與導(dǎo)師的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：貢獻(xiàn)、忠誠、相互體諒和專業(yè)方面的尊重影響博士生完成學(xué)位[32]。

四、俄羅斯博士教育存在的主要問題

(一)博士培養(yǎng)方案結(jié)構(gòu)化設(shè)計欠合理

2013年，俄羅斯博士培養(yǎng)邁出實質(zhì)性一步，就是課程設(shè)計結(jié)構(gòu)化，培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)逐漸與國際接軌。但是，這種接軌導(dǎo)致博士課程數(shù)量陡然增加和相關(guān)要求陡然提高，多數(shù)博士生遇到各種各樣的學(xué)習(xí)困難。在傳統(tǒng)觀念里，博士教育在俄羅斯被認(rèn)為是涉足學(xué)術(shù)生涯的第一步，但結(jié)構(gòu)化博士培養(yǎng)方案無論在難度與深度上遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過預(yù)期，給博士生造成巨大的壓力，容易產(chǎn)生沮喪情緒。很多博士生甚至出現(xiàn)退學(xué)情緒，甚至直接導(dǎo)致人員流失。作為人才培養(yǎng)頂層設(shè)計，博士培養(yǎng)改革難免會出現(xiàn)陣痛。在博士培養(yǎng)國際化道路上，俄羅斯需要克服的不僅是博士生認(rèn)知偏差問題，還要充分認(rèn)識到教學(xué)管理部門、行政主管部門等外部勢力對博士培養(yǎng)方案有效推進(jìn)所產(chǎn)生的阻力。

(二)博士培養(yǎng)目標(biāo)二維性

傳統(tǒng)意義上，前蘇聯(lián)和俄羅斯的博士教育模式重在提高博士生的研究技能。然而，當(dāng)前俄羅斯的博士教育不僅強調(diào)博士生的研究能力，也強調(diào)應(yīng)該具有教學(xué)技能。培養(yǎng)目標(biāo)具有明確的二維性，勢必加重博士生學(xué)業(yè)負(fù)擔(dān)。博士生要參加教學(xué)方法與教學(xué)原則的課程學(xué)習(xí)，并且完成一定量的教學(xué)實習(xí)。這與俄羅斯博士研究生畢業(yè)去向有著密切的關(guān)系，博士研究生是大學(xué)與研究機構(gòu)主要的新鮮血液。但是，部分博士畢業(yè)并不想去當(dāng)大學(xué)教員，這就造成了他們在攻讀學(xué)位期間沒有集中精力攻克研究難題。教學(xué)管理人員認(rèn)為，大多數(shù)博士生參加博士課程是為了從事研究活動，他們不希望或不覺得自己有能力從事教學(xué)，這也是導(dǎo)致部分博士生流失的重要原因。就學(xué)科屬性差異而言，理工科與人文社會科學(xué)博士生在職業(yè)選擇傾向上更是天壤之別。學(xué)校不應(yīng)該把教學(xué)使命強加給博士生，導(dǎo)致博士生對學(xué)校產(chǎn)生抵觸情緒。如果想實現(xiàn)高質(zhì)量高水平的大學(xué)教師隊伍，必須重視在職培訓(xùn)，而不應(yīng)該在博士培養(yǎng)階段強制性介入。況且，部分非師范高校也沒有教學(xué)領(lǐng)域的專家給予博士生有效指導(dǎo)。

(三)博士教育擴招準(zhǔn)備不足

大多數(shù)國家正在完善他們的高等教育體系，因為他們認(rèn)為受過教育的工人是促進(jìn)經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。獲得博士學(xué)位者理應(yīng)感到自豪，因為他們進(jìn)入學(xué)術(shù)精英的行列，但現(xiàn)在已經(jīng)不像以前那么精英了[33]。俄羅斯也不例外，博士擴招給學(xué)校造成沉重負(fù)擔(dān)，軟硬件設(shè)施不能滿足擴招需求。博士生人數(shù)的增加導(dǎo)致導(dǎo)師被迫接受更多的博士生，進(jìn)而產(chǎn)生負(fù)面影響。每位博士生導(dǎo)師所指導(dǎo)人數(shù)的增加，導(dǎo)致博士生在論文撰寫過程中不能得到導(dǎo)師足夠的幫助，在答辯過程中的官僚主義阻力，致使博士生研究效率低下。而且在項目研究過程中，導(dǎo)師無暇顧及眾多博士生，勢必影響培養(yǎng)質(zhì)量。部分大學(xué)由于突然增加的博士生數(shù)量，導(dǎo)師人手不足，不得不臨時遴選，甚至那些本不具備博士生導(dǎo)師資格的教師也被逼上陣。博士擴招，勢必增加教師工作量，需要額外的人力與財力資源補充，但是有限的經(jīng)費來源，提高了博士培養(yǎng)的低層次風(fēng)險。有的學(xué)校甚至為了應(yīng)付大規(guī)模擴招，簡單復(fù)制以前的低層次課程，阻礙了博士生開展有效研究，形成惡性循環(huán)。

(四)入學(xué)選拔機制不夠完善

錄取博士研究生對學(xué)生和學(xué)校都有重要的影響。從學(xué)生的角度來說，是實現(xiàn)其人生規(guī)劃、職業(yè)目標(biāo)的重要一步；從學(xué)校的角度來說，每一個被錄取的學(xué)生都影響著院系的培養(yǎng)質(zhì)量、水平、聲譽和目標(biāo)[34]。俄羅斯高等教育國家介入機制異常突顯。大學(xué)入學(xué)考試采取統(tǒng)一高考形式組織，憑分錄取。博士研究生招生錄取也有嚴(yán)格的統(tǒng)一入學(xué)考試制度，考試科目包括：科學(xué)哲學(xué)、外國語和專業(yè)領(lǐng)域知識。這一制度由政府機構(gòu)制定，考試選拔候選人畢竟是有局限性的，不能了解博士候選人個性、抱負(fù)、自我調(diào)節(jié)、研究能力與動機，更沒有看到申請人具體而有實效的研究狀況，而后兩者恰恰是攻讀博士學(xué)位最重要的因素[35-36]。入學(xué)選拔如果“盲目”，必然影響完成博士學(xué)位的效率。俄羅斯目前的博士研究生入學(xué)選拔制度，不能有效考察申請人的個性特點、工作能力、工作實績和交流溝通能力，這會給后期培養(yǎng)造成很大障礙，部分學(xué)生學(xué)習(xí)動力不足，知難而退，導(dǎo)致博士生流失；部分學(xué)生由于不能很好地開展個人研究，論文撰寫、答辯更是力不從心。誠然，這種考試選拔制度不能完全有效地衡量申請人各方面能力，亟須改進(jìn)。

(五)資金支持缺乏，被迫校外工作

攻讀博士學(xué)位，離不開強有力的經(jīng)費支持，俄羅斯也不例外。但是，俄羅斯博士生的獎學(xué)金額度很少，人文社會科學(xué)約400元人民幣；工程與自然科學(xué)約1000元人民幣，國家獎學(xué)金折合約1000元人民幣。這些微薄的收入，難以滿足有家庭負(fù)擔(dān)壓力的博士生，他們被迫兼職，不能專心進(jìn)行課程學(xué)習(xí)和開展博士研究。調(diào)查顯示，90%的博士生同時做著兼職工作，并且多與其從事的研究方向并無關(guān)系。另一方面，在資金支持上，俄羅斯大學(xué)博士生個體差異顯著，主要表現(xiàn)在學(xué)科差異與學(xué)校之間差異。相對來說，人文社會科學(xué)偏低，但這正是近幾年博士擴招的主要學(xué)科，工程技術(shù)與自然科學(xué)相對較高，因為研究項目本身自帶經(jīng)費支持；學(xué)校之間差異異常顯著，2013年俄羅斯實施了“5所大學(xué)進(jìn)入全世界最有影響力大學(xué)前100名”計劃(Project 5-100)，共有15所著名大學(xué)入選該項計劃，后增加6所，這21所大學(xué)接受財政額外經(jīng)濟資助，博士生獎助學(xué)金相對豐厚。

(六)多重因素致使導(dǎo)師壓力劇增

在俄羅斯，首先受傳統(tǒng)“師徒制”培養(yǎng)模式的影響，導(dǎo)師全程負(fù)責(zé)博士生學(xué)習(xí)和研究。導(dǎo)師也是唯一可以對博士生提出批評建議的人，全面把控博士生研究進(jìn)展。除了導(dǎo)師監(jiān)督博士生研究之外，很少有其他控制論文進(jìn)展的有效方式。甚至有人認(rèn)為，博士教育就是黑匣子，博士生做了三年研究工作，檢驗這一結(jié)果的方式是最后的上級委員會認(rèn)證與畢業(yè)論文答辯，過程無法監(jiān)控，只能在最后出口把關(guān)，這就無形中給導(dǎo)師施加了較大的壓力。其次，博士擴招以后，一個導(dǎo)師所負(fù)責(zé)的學(xué)生數(shù)量明顯增多，其指導(dǎo)學(xué)生的壓力增大。再次，博士生在校各種表現(xiàn)都與導(dǎo)師職稱職務(wù)晉升、薪酬增加息息相關(guān)，無形中也在向?qū)熓骸?/p>

(七)期刊論文發(fā)表負(fù)擔(dān)較重

在俄羅斯，學(xué)生攻讀博士學(xué)位，必須在上級認(rèn)證委員會認(rèn)定批準(zhǔn)的刊物上發(fā)表不少于一至三篇研究論文，具體要視學(xué)科屬性與研究領(lǐng)域又有所不同。總體來說，獲準(zhǔn)認(rèn)證許可的刊物很少，論文發(fā)表周期較長，最短2～3個月，最長一年以上。在論文正式答辯之前必須滿足發(fā)表規(guī)定要求，這給博士生畢業(yè)帶來嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。此外，有的大學(xué)會根據(jù)學(xué)校聲譽與學(xué)科領(lǐng)域，對論文發(fā)表有額外的要求，加劇了發(fā)表論文與如期畢業(yè)的矛盾。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，博士二年級沒有人100%完成論文發(fā)表任務(wù)，超過一半的博士生在期刊論文發(fā)表時遇到問題。在教育科學(xué)、人文科學(xué)等領(lǐng)域這一問題表現(xiàn)愈發(fā)突出，在數(shù)學(xué)、自然科學(xué)、技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域這一問題矛盾沒有這樣尖銳。一方面是由于博士生研究能力不足，另一方面則是論文發(fā)表機構(gòu)效率低下，或期刊承載量處于飽和、半飽和狀態(tài)。作為成果展示的重要渠道，研究論文刊載于國內(nèi)外著名期刊本無可厚非，但是受限于期刊版面、論文審校周期，攻讀博士學(xué)位期間確實難以順利完成公開發(fā)表論文的任務(wù)。認(rèn)證委員會應(yīng)該認(rèn)可其他渠道，諸如會議論文、研究論文集等。

五、對我國博士教育的幾點啟示

(一)完善入學(xué)選拔機制

博士入學(xué)選拔機制對于后期培養(yǎng)過程尤為重要，世界各國都在試圖找尋博士生招生的最佳模式，無論何種模式，都有來自各領(lǐng)域的異議，也許本就沒有最佳的招生模式，只有不斷改進(jìn)的招考辦法。當(dāng)前，世界各國最通行的做法是申請—考核制，申請人向研究生院提交個人簡歷、研究成果，提交給大學(xué)、研究機構(gòu)考核，這種招考模式試圖找到有專業(yè)領(lǐng)域研究興趣的候選人，他們能夠獨立展開個人研究，獲取博士學(xué)位。

我國許多高校也正在積極借鑒這一模式，并且逐步淘汰考試選拔制度。然而，這一模式弊端也是顯而易見的，中國是世界上最大的博士招生與培養(yǎng)國，各種社會因素勢必影響考核公平，況且短短幾十分鐘的面試程序，很難做出客觀公正的評價，博士學(xué)位學(xué)習(xí)能否順利完成，其中包括很多個性因素，諸如意志力、抗挫折能力、自我效能感等。片面強調(diào)智力因素，諸如本科與碩士學(xué)位取得的學(xué)校、成績績點等，也難以對申請人做出客觀公正有效篩選。在我國，由于學(xué)生出身社會階層差異，城鄉(xiāng)差異、區(qū)域差異導(dǎo)致接觸的基礎(chǔ)教育資源差異巨大，一味強調(diào)出身也有失偏頗。有的院校，目前非常反對考試選拔，認(rèn)為博士生通過考試選拔不合潮流。持這一意見的專家學(xué)者認(rèn)為，考試選拔上來的學(xué)生，不一定能適應(yīng)今后幾年的博士研究學(xué)習(xí)，這在人文社會科學(xué)學(xué)科有先例，2004年河海大學(xué)講師甘德懷報考時任北京大學(xué)法學(xué)院院長朱蘇力的博士生，結(jié)果筆試第一，而導(dǎo)師放棄錄取，原因是面試不及格，并且給出的解釋是甘德懷沒有博士培養(yǎng)潛力，這是著名的“阿甘事件”。然而，這一事件現(xiàn)在卻成了反面教材。事件經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)發(fā)酵，2005年，甘德懷被吉林大學(xué)法學(xué)院錄取，現(xiàn)已順利畢業(yè)。這也從一個側(cè)面折射復(fù)試局限性?？梢?，博士入學(xué)選拔制度無論申請—考核制還是考試選拔制度，都各有利弊。相對恰當(dāng)?shù)淖龇赡苁强荚嚺c考核相結(jié)合，并且引入第三方監(jiān)督機制。第一，必須有入學(xué)考試篩選這一關(guān)，諸如科學(xué)哲學(xué)、外國語、專業(yè)領(lǐng)域課程的考試。初試結(jié)束后，研究生院根據(jù)報考比例統(tǒng)一確定復(fù)試分?jǐn)?shù)線。有人可能會質(zhì)疑，僅僅憑借初試三門課程成績錄取博士生也欠公允，但是各招生學(xué)?？梢愿鶕?jù)學(xué)科領(lǐng)域?qū)傩?，提供更多的考試課程，不應(yīng)該限于三門初試科目，也可以增設(shè)考試科目，尤其要加強外國語的考試權(quán)重，這是因為博士研究屬性決定的。第二，進(jìn)入復(fù)試程序后，要加強對申請人專業(yè)素養(yǎng)、研究成果、興趣動機、心理品質(zhì)、溝通能力、抗壓能力的考察，并且按照具有可操作性評價要素賦分，不能過于主觀。第三，引入第三方監(jiān)督機制確保招生考試相對公平，將招考不公平因素影響降至最小。

(二)調(diào)控博士招生規(guī)模

2011年，希拉諾斯基(Cyranoski)等人認(rèn)為全世界正在成為博士加工工廠，他列舉了日本、中國、新加坡、美國、德國、波蘭、埃及和印度的博士生錄取數(shù)據(jù)，尤其是中國，博士招生都有顯著增加，理性呼吁考慮是否應(yīng)該停止這一行為。20年來我國本科擴招結(jié)果，在全民學(xué)歷結(jié)構(gòu)層次提升的同時，結(jié)構(gòu)性就業(yè)問題突顯，給黨和政府帶來巨大壓力。博士擴招的后果，不僅是就業(yè)問題，還會引起人們對學(xué)位價值的重新思考。我國現(xiàn)在一年培養(yǎng)的博士，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過前蘇聯(lián)培養(yǎng)博士的總和，也超過現(xiàn)階段世界其他各國培養(yǎng)的數(shù)量，然而我國科技事業(yè)進(jìn)步幅度卻與世界其他國家有巨大差別，包括發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家。因此，要理性調(diào)控博士招生規(guī)模，具體來說，主要包括以下舉措：一是全面調(diào)查社會需求，這一指標(biāo)可以通過各領(lǐng)域、各行業(yè)往年招納人才層次做出推算。二是重視學(xué)科差異，那些科研產(chǎn)出不明顯，社會影響作用不顯著的學(xué)科領(lǐng)域，諸如人文社會科學(xué)，無需擴大招生規(guī)模，甚至應(yīng)考慮縮減招生規(guī)模。但是對于國防、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、工程技術(shù)等領(lǐng)域的學(xué)科，應(yīng)適當(dāng)擴招。三是考慮高校、研究院所接納程度。不能為擴招而擴招，不考慮教學(xué)資源有限接納程度，不考慮師資有限配給接納限度。四是積極借鑒國外做法與經(jīng)驗：全日制與非全日制培養(yǎng)并行、專業(yè)學(xué)位博士與學(xué)術(shù)學(xué)位博士并行。

(三)加強過程有效監(jiān)控

加強博士生培養(yǎng)過程監(jiān)管，保證培養(yǎng)質(zhì)量。當(dāng)前，我國博士生培養(yǎng)高等院校與研究院所都有一套完整的體系，但是對于博士生培養(yǎng)過程的管理并不十分嚴(yán)格。俄羅斯、英國、法國、德國都有嚴(yán)格的博士生淘汰分流機制，只有建立嚴(yán)格的分流退出機制，才能保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量。具體來說，要建立博士生分階段分流機制?？梢栽诓┦可芯砍跗?、中期與末期的三個時間節(jié)點有針對性進(jìn)行考察分流，初期重在考察課程學(xué)習(xí)、研究計劃開展，中期重在考察研究深入性、階段性研究成果呈現(xiàn)，而末期重在考察博士學(xué)位論文完成情況。任何階段都應(yīng)該施行嚴(yán)格的分流機制，達(dá)不到階段學(xué)習(xí)要求，不能進(jìn)入下一階段學(xué)習(xí)研究。對于在規(guī)定最長學(xué)習(xí)年限仍然不能畢業(yè)的博士生，建議只頒發(fā)畢業(yè)證書，不發(fā)學(xué)位證書。但對于博士生分流退出，必須根據(jù)學(xué)科屬性區(qū)別對待，文史類與自然科學(xué)類研究成果呈現(xiàn)有顯著差異。

(四)出臺期刊指導(dǎo)細(xì)則

在俄羅斯，博士生都要在上級認(rèn)證委員會規(guī)定的期刊發(fā)表科研文章，但是高等學(xué)校之間要求不一樣，一般是一至三篇不等。我國也不例外，各博士學(xué)位授予單位要求也不盡相同，但是沒有國家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，一般要求都是核心期刊，諸如南大核心、北大核心、科技核心等。論文發(fā)表數(shù)量一般也是一至三篇不等，作為博士論文答辯之前資格條件，個別單位沒有論文發(fā)表要求，如社科院。然而這一制度的弊端與俄羅斯非常相似，論文發(fā)表周期長，認(rèn)定的刊物數(shù)量有限，能夠有效刊載的論文數(shù)量極其有限，不少博士生因為資格論文達(dá)不到畢業(yè)條件而延畢。因此，國家必須盡快出臺相關(guān)措施，對學(xué)術(shù)期刊、論文數(shù)量做出學(xué)理性規(guī)范。第一，學(xué)術(shù)期刊評價體系不屬于民間行為，必須由政府部門認(rèn)定是否屬于核心期刊，可以同時由幾家機構(gòu)結(jié)合期刊下載、引用頻次進(jìn)行認(rèn)真分析，對于機構(gòu)間統(tǒng)計差異，聘請相關(guān)專家學(xué)者進(jìn)行討論，由國家新聞出版總署對外統(tǒng)一公布，也是避免各認(rèn)定機構(gòu)爭奪話語權(quán)的有效手段；第二，論文審稿、反饋、見刊必須在時間上做出詳細(xì)的規(guī)定，出臺相關(guān)細(xì)則，形成期刊良性運行機制。