世界一流學(xué)科建設(shè)體制機制改革的審視與建構(gòu)

范濤，梁傳杰，水晶晶

摘要： 基于我國學(xué)科建設(shè)管理體制機制的現(xiàn)狀考察和理論探討，認為新時期推進世界一流學(xué)科建設(shè)模式改革，要從現(xiàn)代治理和系統(tǒng)論的視角，進一步完善多元、理性、開放、科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)，進一步完善激勵機制和約束機制，更好地把中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為治理效能優(yōu)勢，實現(xiàn)由傳統(tǒng)管理向現(xiàn)代治理的轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)各要素的工作方式由分散式、碎片化向互動式和整體性的轉(zhuǎn)變。具體而言，就是要基于現(xiàn)代治理實現(xiàn)多元主體的多元共治、博弈均衡、責權(quán)利界定，營造有利于學(xué)科發(fā)展的體制環(huán)境；基于系統(tǒng)論構(gòu)建有效運行機制、動力機制、約束機制，形成有利于學(xué)科發(fā)展的運行環(huán)境。

關(guān)鍵詞： 學(xué)科建設(shè)； 現(xiàn)代治理； 系統(tǒng)論； 管理體制； 管理機制

中圖分類號： G649.21文獻標識碼： ADOI： 10.3963/j.issn.1671-6477.2022.05.018

2015年，國務(wù)院印發(fā)《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，提出要“深化高校綜合改革，加快中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)，著力破除體制機制障礙”[1]。2017年，教育部等三部委聯(lián)合發(fā)布《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實施辦法（暫行）》，提出要“破除體制機制障礙，統(tǒng)籌學(xué)校整體建設(shè)和學(xué)科建設(shè)，加強組織保障，營造良好建設(shè)環(huán)境”[2]。2018年，教育部等三部委聯(lián)合頒布《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)意見》，提出要“注重體制機制創(chuàng)新，加快構(gòu)建充滿活力、富有效率、更加開放、動態(tài)競爭的體制機制”[3]。世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)（以下簡稱“‘雙一流’建設(shè)”）是新時代教育領(lǐng)域的國家重大戰(zhàn)略工程，一流學(xué)科建設(shè)是“雙一流”建設(shè)的基礎(chǔ)內(nèi)容和核心任務(wù)，體制機制改革是一流學(xué)科建設(shè)的根本動力和關(guān)鍵抓手。如何推進高校治理能力和治理體系現(xiàn)代化，持續(xù)深化學(xué)科建設(shè)體制機制改革，進一步理順學(xué)科建設(shè)多元主體之間的關(guān)系，優(yōu)化能適應(yīng)一流學(xué)科建設(shè)的組織管理與運行模式，實現(xiàn)學(xué)科建設(shè)和管理的架構(gòu)立體化、責權(quán)清晰化、運行有序化，是當下推進世界一流學(xué)科建設(shè)的熱點和難點問題。

一、 我國學(xué)科建設(shè)管理體制的現(xiàn)狀考察

（一） 我國學(xué)科建設(shè)模式管理體制的現(xiàn)狀

我國現(xiàn)行學(xué)科建設(shè)模式分為國家、省和高校三個層級，具體以國家層級為主、省級層級為輔、高校層級為具體實施單位。每個層級均建立了專門的學(xué)術(shù)組織，發(fā)揮學(xué)術(shù)咨詢審議作用，總體呈現(xiàn)行政主導(dǎo)與學(xué)術(shù)評價相結(jié)合的特征。

在國家層級上，具體由國務(wù)院學(xué)位委員會及其下設(shè)的國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室（與教育部學(xué)位管理與研究生教育司合署辦公）負責。其主要職責包括制定和修改學(xué)位條例，制訂全國學(xué)位與研究生教育工作的改革與發(fā)展規(guī)劃，制訂學(xué)科專業(yè)目錄，開展學(xué)位授權(quán)審核，承擔“世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)”等項目的實施和協(xié)調(diào)工作等。

在省級層級上，具體由省級學(xué)位委員會及其下設(shè)的省級學(xué)位委員會辦公室（與教育廳合署辦公）負責。其主要職責包括根據(jù)全國學(xué)位與研究生教育工作的改革與發(fā)展規(guī)劃制訂區(qū)域?qū)W位與研究生教育工作的改革與發(fā)展規(guī)劃，開展轄區(qū)內(nèi)高校申請碩士和博士學(xué)位授予單位及其學(xué)科、專業(yè)點的審核及審批等相關(guān)工作；組織開展本省各高校學(xué)位授予質(zhì)量的檢查和評估工作，提出有關(guān)高校相關(guān)學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整方案和意見以及暫?；虺蜂N其授予學(xué)位資格的建議；會同有關(guān)主管部門，對轄區(qū)內(nèi)高校的學(xué)科建設(shè)、學(xué)位授權(quán)點建設(shè)以及人才培養(yǎng)工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督等，是我國現(xiàn)行學(xué)科建設(shè)模式的中間層級，發(fā)揮著承上啟下的作用。

在高校層級上，具體由高校學(xué)科建設(shè)處或?qū)W科建設(shè)辦公室負責。其主要職責包括根據(jù)國家和省級學(xué)位與研究生教育工作的改革與發(fā)展規(guī)劃，制訂本單位的學(xué)科建設(shè)規(guī)劃及實施方案，對本單位的學(xué)科建設(shè)情況進行監(jiān)控和常態(tài)化檢查。高校內(nèi)部學(xué)科建設(shè)按“?！骸怠比齻€層次進行管理，校級層面權(quán)力較大、院系層面權(quán)力相對較小。在校級層面，建有由校長任組長，分管學(xué)科建設(shè)校領(lǐng)導(dǎo)任副組長，規(guī)劃處、科技處、人事處、研究生院、教務(wù)處、財務(wù)處、國資處、國際處等部門主要負責人為成員的校學(xué)科建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，總體負責學(xué)科建設(shè)的規(guī)劃、協(xié)調(diào)、監(jiān)督等重大事項決策；設(shè)立了校學(xué)術(shù)委員會和校學(xué)位評定委員會，為學(xué)科建設(shè)提供學(xué)術(shù)評價、咨詢建議。在院級層面，成立由院長任組長，分管學(xué)科建設(shè)工作副院長任副組長，分管本科生教育副院長、分管科研工作副院長、學(xué)科首席教授、系主任等為成員的院學(xué)科建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，具體落實學(xué)校學(xué)科建設(shè)重大部署，負責學(xué)院學(xué)科發(fā)展重大事項決策、審議；設(shè)立了院學(xué)術(shù)委員會和學(xué)位評定分委員會，為學(xué)科建設(shè)提供學(xué)術(shù)評價、咨詢建議。在系級層面，成立若干以學(xué)科方向為基本單元的學(xué)科團隊，是學(xué)科建設(shè)的微觀執(zhí)行單元，系主任、系黨支部書記、團隊負責人既是領(lǐng)導(dǎo)者和管理者，又是具體實施工作的帶頭人。

（二） 我國現(xiàn)行學(xué)科建設(shè)模式管理體制面臨的現(xiàn)實困境

毋庸置疑，我國現(xiàn)行的三級學(xué)科建設(shè)管理體制有效強化了學(xué)科建設(shè)的規(guī)范化和集群化管理，“雙一流”建設(shè)取得重大進展，學(xué)科實力和水平得到顯著提升，帶動了我國高等教育整體水平的大力提升和跨越發(fā)展。毋庸諱言，上述三級管理體制還面臨著一些現(xiàn)實困境：

1.國家層面“放管服”改革有待進一步深化。從國務(wù)院學(xué)位委員會及其下設(shè)的國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室的主要職責來看，其職責覆蓋了學(xué)科建設(shè)管理的諸多方面，這也是基于我國學(xué)位與研究生教育事業(yè)相比歐美發(fā)達國家起步晚、基礎(chǔ)弱的一種現(xiàn)實需要。在這樣一種歷史境遇下，國務(wù)院學(xué)位委員會控制著主要管理權(quán)力，這對于發(fā)揮國家統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)優(yōu)勢、保持政令暢通具有重要促進意義。中國特色社會主義進入新時代，加快建設(shè)世界高等教育強國的號角已經(jīng)吹響，無論是學(xué)位授權(quán)審核還是“雙一流”建設(shè)，改革和發(fā)展的任務(wù)還十分艱巨，任務(wù)量也十分巨大，迫切需要改變現(xiàn)行學(xué)科建設(shè)管理模式下國家高度集權(quán)的現(xiàn)狀，妥善處理好學(xué)科建設(shè)管理集權(quán)與分權(quán)的關(guān)系、實現(xiàn)兩者的適度結(jié)合；迫切需要深入推進“放管服”改革，抓大放小、抓重點和宏觀管理，持續(xù)推動利益相關(guān)者的廣泛參與，以達成各種權(quán)力的協(xié)調(diào)共治。

2.省級學(xué)位委員會的統(tǒng)籌職能有待進一步強化。省級學(xué)位委員會既是國家學(xué)科建設(shè)方針政策的執(zhí)行者，也是地方學(xué)科建設(shè)的宏觀管理者，是國家和高校之間的橋梁和紐帶?；谶@樣一種定位，省級學(xué)位委員會在三級學(xué)科建設(shè)管理體制中發(fā)揮著重要作用。但現(xiàn)實情況中，省級學(xué)位委員會的職能也僅僅是國家學(xué)位與研究生教育政策方針的轉(zhuǎn)發(fā)、宣貫和強化，在根據(jù)國家學(xué)位與研究生教育工作的改革與發(fā)展規(guī)劃謀劃、思考、制訂契合省情的具體行動方案、舉措方面略顯不足，其中觀指導(dǎo)、調(diào)控作用發(fā)揮不明顯，其職能有待進一步強化。

3.高校辦學(xué)自主權(quán)有待進一步擴大。擴大高校辦學(xué)自主權(quán)，這既是高等教育綜合改革的重要內(nèi)容，也是學(xué)科建設(shè)管理的根本方向。無論是學(xué)位授權(quán)自主審核、目錄外二級學(xué)科點自設(shè)，還是“雙一流”建設(shè)中由建設(shè)高校自主選擇重點建設(shè)學(xué)科，這些都是國家推進“放管服”改革、擴大高校辦學(xué)自主權(quán)的有效探索。毋庸諱言，某種程度上還存在政府部門“放不下”的問題：一是在新增博士碩士點、招生指標方面仍采取國家統(tǒng)一審批；二是在重點學(xué)科建設(shè)方面，“雙一流”建設(shè)高校雖可自主選擇重點建設(shè)學(xué)科或領(lǐng)域，但國家對進人用人、經(jīng)費使用、設(shè)備購置等提出了較多的要求。這些都不利于激發(fā)高校的積極性。當然，擴大高校辦學(xué)自主權(quán)，既要解決政府部門“放不下”的問題，也要防止出現(xiàn)高?！敖硬蛔　钡那闆r，必須堅持權(quán)責統(tǒng)一，著力完善高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。

4.高校學(xué)術(shù)權(quán)力尚未得到充分體現(xiàn)。我國頒布的《高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會規(guī)程》強調(diào)推動行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的良性博弈，以達成各種權(quán)力的協(xié)調(diào)共治，實現(xiàn)共同治理[4]?！吨腥A人民共和國高等教育法》第四十二條對高校學(xué)術(shù)委員會的職權(quán)進行了明確規(guī)定，包括審議學(xué)科建設(shè)工作等有關(guān)學(xué)術(shù)事項[5]。行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力都有其合理性，關(guān)鍵是怎么樣相互制約、相互平衡。但從現(xiàn)實情況來看，比較突出的問題是行政權(quán)力對學(xué)術(shù)權(quán)力干預(yù)過多，有越位的現(xiàn)象，這也是基于我國高校長期以來實行以行政主導(dǎo)為核心的管理模式而形成的習(xí)慣性行政權(quán)力駕馭，從而影響了學(xué)術(shù)權(quán)力的發(fā)揮，直接影響了高校內(nèi)部教學(xué)科研單位和教師積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮。

二、 學(xué)科建設(shè)管理機制的理論探討

根據(jù)系統(tǒng)論的觀念，機制是指系統(tǒng)各要素之間相互聯(lián)系、依存、制約和作用的關(guān)系、過程和方式，具體包括運行機制、動力機制和制約機制[6]。運行機制保障基本運轉(zhuǎn)，動力機制引導(dǎo)有序競爭，約束機制提供邊界制約，三者相互作用、共同實現(xiàn)系統(tǒng)的有效運行。

（一） 學(xué)科建設(shè)運行機制

1.決策機制。決策機制是學(xué)科建設(shè)運行機制的核心，明確重大決策的制度和程序。具體包含三個層面，即國務(wù)院學(xué)位委員會對全國學(xué)科建設(shè)整體發(fā)展的決策機制，省級學(xué)位委員會對區(qū)域全國學(xué)科建設(shè)整體發(fā)展的決策機制和高校對自身學(xué)科建設(shè)的決策機制。

國家學(xué)科建設(shè)決策機制主要指國務(wù)院學(xué)位委員會根據(jù)國民經(jīng)濟建設(shè)與社會發(fā)展的需求，結(jié)合國家中長期教育發(fā)展規(guī)劃綱要和高等教育發(fā)展，對全國一段時期學(xué)科建設(shè)與發(fā)展提出系統(tǒng)規(guī)劃方案廣泛征求國家部委、高校和國務(wù)院學(xué)科評議組、全國專業(yè)學(xué)位教指委專家意見，尤其是國務(wù)院學(xué)位委員會委員的意見后，經(jīng)修改完善及國務(wù)院學(xué)位委員會審議通過后，形成指導(dǎo)全國高校一段時期內(nèi)學(xué)科建設(shè)與發(fā)展的指導(dǎo)性文件。此外，對于在學(xué)科建設(shè)實施過程中的一些重大關(guān)鍵問題，經(jīng)征求意見，提請國務(wù)院學(xué)位委員會審議后予以實施，牢牢把握我國學(xué)科建設(shè)的發(fā)展方向。

省級學(xué)科建設(shè)決策機制主要是指省級學(xué)位委員會結(jié)合地方經(jīng)濟社會發(fā)展的需要，結(jié)合省內(nèi)高校（包括部委屬高校和省屬高校）學(xué)科的優(yōu)勢與特色，對本省一段時間內(nèi)學(xué)科建設(shè)與發(fā)展提出系統(tǒng)規(guī)劃方案，經(jīng)廣泛征求有關(guān)部門、有關(guān)高校，尤其是省級學(xué)位委員會委員意見后，經(jīng)修改完善，最后經(jīng)省學(xué)位委員會審議通過后，形成指導(dǎo)區(qū)域一段時期內(nèi)各高校學(xué)科建設(shè)與發(fā)展的指導(dǎo)性文件，引導(dǎo)區(qū)域?qū)W科的整體建設(shè)與發(fā)展。此外，區(qū)域?qū)W科建設(shè)中的一些重大關(guān)鍵問題，經(jīng)征求意見，提請省級學(xué)位委員會審議后予以實施，保證區(qū)域?qū)W科建設(shè)在方向把握和關(guān)鍵問題上少出偏差。

高校學(xué)科建設(shè)決策機制主要是指高校在學(xué)科建設(shè)規(guī)劃出臺、重要學(xué)科建設(shè)實施方案制訂與實施等過程中，由高校學(xué)科建設(shè)管理部門著眼于學(xué)校整體發(fā)展目標與學(xué)科建設(shè)發(fā)展目標，結(jié)合自身學(xué)科建設(shè)現(xiàn)狀、分析外部環(huán)境與形勢的基礎(chǔ)上，通過充分調(diào)研，提出高校學(xué)科建設(shè)規(guī)劃和具體實施計劃，經(jīng)廣泛征求校內(nèi)有關(guān)職能部門、各學(xué)院及廣大師生的意見和建議并修改完善后，提請高校學(xué)科建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后予以實施。

2.目標導(dǎo)向機制。要保證學(xué)科建設(shè)的有序運行，還需要有明確的發(fā)展目標，只有目標明確了才能明晰努力的方向，這就需要構(gòu)建學(xué)科建設(shè)目標導(dǎo)向機制。

在國家層面上，無論是學(xué)位授權(quán)審核，還是“雙一流”建設(shè)，采取的都是立項建設(shè)管理模式，都需要組織各高校制訂詳細的建設(shè)方案，定期對各立項建設(shè)單位相關(guān)學(xué)科建設(shè)情況進行檢查，在建設(shè)期末組織專家按照各高校建設(shè)目標、建設(shè)指標、建設(shè)內(nèi)容等進行驗收。

在省級層面上，省級學(xué)位委員會對省級重點學(xué)科和博士、碩士學(xué)位授權(quán)點均采用了立項建設(shè)管理模式。在這一模式下，省級學(xué)位委員會辦公室對擬立項建設(shè)的省級重點學(xué)科和博士、碩士學(xué)位授權(quán)點，要求各有關(guān)高校制訂詳細的建設(shè)方案，定期對各立項建設(shè)單位相關(guān)學(xué)科建設(shè)情況進行檢查，在建設(shè)期末組織專家按照各高校建設(shè)目標、建設(shè)指標、建設(shè)內(nèi)容等進行驗收。

在高校層面上，普遍實施了二級目標責任制，即將高校各二級單位每年的工作內(nèi)容、工作目標進行了分解，分解到高校的各二級單位的工作任務(wù)和工作目標中去。每年年末，由學(xué)校組織學(xué)科建設(shè)管理部門對二級單位的學(xué)科建設(shè)工作任務(wù)和工作目標進行統(tǒng)一考核，并將任務(wù)目標完成情況與年度獎懲方案掛鉤。在各高校的二級目標責任制考核中，學(xué)科建設(shè)與師資隊伍、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究并列為一級指標，所占比重也最大，以此強化高校二級單位的學(xué)科建設(shè)意識，形成高校層面以學(xué)科建設(shè)為引領(lǐng)的目標導(dǎo)向機制。

3.協(xié)調(diào)機制。協(xié)調(diào)機制主要是指學(xué)科建設(shè)管理部門在學(xué)科建設(shè)過程中，協(xié)調(diào)與上下級及平級等有工作聯(lián)系相關(guān)單位的關(guān)系，保證學(xué)科建設(shè)工作有序開展。

在國家層面上，其協(xié)調(diào)機制包含如下幾方面的內(nèi)容：一是協(xié)調(diào)好與國家部委之間的關(guān)系，就是貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于高等教育的重大部署，加強與國家發(fā)改委、財政部、科技部等部委的協(xié)調(diào)和聯(lián)系，共同制訂學(xué)科建設(shè)政策、法規(guī)，籌集建設(shè)資金，尤其是在“雙一流”建設(shè)實施過程中，建立了部際協(xié)調(diào)機制，協(xié)同推進高等教育重大建設(shè)工程；二是協(xié)調(diào)好與省級學(xué)位委員會之間的關(guān)系，授權(quán)或委托地方獨立開展區(qū)域?qū)W科建設(shè)工作；三是加強對各高校，尤其是直屬高校的調(diào)控與監(jiān)管作用，保證黨的教育方針、相關(guān)學(xué)科建設(shè)的法律法規(guī)及教育部關(guān)于學(xué)科建設(shè)的重大部署貫徹到各高校。

在省級層面上，其協(xié)調(diào)機制包含如下幾方面的內(nèi)容：一是指協(xié)調(diào)好與國務(wù)院學(xué)位委員會的關(guān)系，承接并執(zhí)行國家學(xué)科建設(shè)重大戰(zhàn)略部署，執(zhí)行學(xué)科建設(shè)的法律法規(guī)；二是協(xié)調(diào)好與省級政府其他部門和地、市、州的關(guān)系，協(xié)同制訂有關(guān)政策、共同推進學(xué)科建設(shè)各項任務(wù)；三是協(xié)調(diào)好與區(qū)域各高校的關(guān)系，主要是加強對各高校的調(diào)控與監(jiān)管作用，保證黨的教育方針、相關(guān)學(xué)科建設(shè)的法律法規(guī)及國家學(xué)科建設(shè)的重大部署在高校落地。

在高校層面上，其協(xié)調(diào)機制包含了如下幾方面的內(nèi)容：一是協(xié)調(diào)好與主管部門及省級學(xué)位委員會的關(guān)系。對于部委屬高校而言，要處理好與主管部委的關(guān)系。各部委通過重點項目和專項形式對其主管高校均有較大投入，是部委高校學(xué)科建設(shè)經(jīng)費的重要來源，因此，部委屬高校要處理好與主管部門的關(guān)系。省級學(xué)位委員會對部委屬高校的投入不多，但作為地方管理部門，也應(yīng)協(xié)助教育部對部委屬高?！半p一流”建設(shè)進行管理。同時，省級學(xué)位委員會負責區(qū)域省級“雙一流”高校遴選與建設(shè)工作，也負責各高校學(xué)位授權(quán)審核和合格評估工作，對于區(qū)域各高校學(xué)科建設(shè)與發(fā)展起著十分重要的指導(dǎo)和監(jiān)督作用。二是協(xié)調(diào)好各高校內(nèi)部學(xué)科建設(shè)管理部門與其他有關(guān)職能部門的關(guān)系。學(xué)科建設(shè)涉及各高校的規(guī)劃辦、人事處、教務(wù)處、研究生院、科技處、國際交流處、財務(wù)處等部門，因而學(xué)科建設(shè)工作要處理的與這些部門的關(guān)系，保障學(xué)科建設(shè)各項工作能落到實處。三是協(xié)調(diào)好高校學(xué)科建設(shè)管理部門與教學(xué)科研單位之間的關(guān)系。高校學(xué)科建設(shè)具體建設(shè)和執(zhí)行者主要在高校各二級教學(xué)科研單位，是學(xué)科內(nèi)涵要素的具體執(zhí)行者，因而學(xué)科建設(shè)管理部門要強化與這些單位的溝通與協(xié)調(diào)，保證高校學(xué)科建設(shè)工作的有效執(zhí)行。

4.評價機制。評價機制主要是指在學(xué)科建設(shè)實施過程中和結(jié)束之后，對建設(shè)成效進行監(jiān)控與反饋，為學(xué)科建設(shè)管理部門提供參考。

在國家層面，主要是對“雙一流”建設(shè)情況進行中期檢查和周期驗收，委托教育部學(xué)位中心開展學(xué)科水平評估和專業(yè)學(xué)位水平評估，對各高校的學(xué)科建設(shè)情況進行評價。

在省級層面，主要是對省級“雙一流”建設(shè)高校、重點學(xué)科的遴選和對各高校學(xué)位授權(quán)點的合格評估。在建設(shè)過程中，組織專家對省級“雙一流”和重點學(xué)科建設(shè)中期進行檢查，并在建設(shè)末期進行驗收，保證“雙一流”建設(shè)和省級重點學(xué)科按照預(yù)期建設(shè)目標有序推進，保證學(xué)位授權(quán)點具備相應(yīng)的人才培養(yǎng)條件，強化區(qū)域高校學(xué)科建設(shè)的質(zhì)量意識。

在高校層面上，許多高校對自身學(xué)位授權(quán)點條件和水平進行了自我評估，主要包括兩方面：一是對學(xué)位授權(quán)點基本條件的評估，即以國家對博士、碩士學(xué)位授權(quán)點合格評估標準為參考，對自身博士、碩士學(xué)位授權(quán)點基本條件進行的評估，以保證高校自身的學(xué)位授權(quán)點能夠通過政府組織的相關(guān)合格評估，保證人才培養(yǎng)質(zhì)量。二是對學(xué)位授權(quán)點建設(shè)績效的評估，即以學(xué)位授權(quán)點建設(shè)的投入與學(xué)位授權(quán)點的產(chǎn)出比為標準，衡量各學(xué)位授權(quán)點的投入產(chǎn)出比的高低。通過這種橫向的對比，判斷各學(xué)位授權(quán)點之間在建設(shè)成效上的差異，為后期學(xué)科建設(shè)決策提供參考依據(jù)。

（二） 學(xué)科建設(shè)動力機制

1.激勵機制。激勵是指激發(fā)人的行為的心理過程，學(xué)科建設(shè)激勵機制是通過適當?shù)莫劤旰驼咝问剑龑?dǎo)系統(tǒng)內(nèi)部個體為完成目標任務(wù)而努力。

在國家層面上，為了調(diào)動各地方政府和高校參與學(xué)科建設(shè)的積極性，開展了世界一流大學(xué)建設(shè)高校和世界一流學(xué)科建設(shè)高校遴選工作。對于入選國家“雙一流”建設(shè)的高校，分不同層次給予專項經(jīng)費和相關(guān)政策支持。

在省級層面上，省級學(xué)位委員會為調(diào)動各高校學(xué)科建設(shè)的積極性，開展了省級“雙一流”建設(shè)、優(yōu)秀博士碩士論文評選、省級研究生工作站評選等工作。通過這些舉措，調(diào)動了各高校學(xué)科建設(shè)管理部門和教師、學(xué)生的積極性，從而提升了學(xué)科的整體實力和水平。

在高校層面上，各高校為調(diào)動教學(xué)科研單位、教師和研究生的積極性和主動性，主要通過兩種形式來構(gòu)建學(xué)科建設(shè)的激勵機制：一是建設(shè)經(jīng)費的支持。各高校在重點學(xué)科建設(shè)和學(xué)位授權(quán)點建設(shè)中，對于重點發(fā)展的重點學(xué)科和學(xué)位授權(quán)點，給予了專項建設(shè)經(jīng)費，以此來激勵有關(guān)教學(xué)科研單位開展學(xué)科建設(shè)的積極性，從而提升學(xué)科的整體實力和水平。二是獎勵政策。對于在學(xué)科建設(shè)中取得了突出成績和重要貢獻的團體或個人，通過物質(zhì)獎勵和精神獎勵來激發(fā)其開展學(xué)科建設(shè)的積極性和主動性。

2.競爭機制。競爭作為一種社會性刺激，會對個體產(chǎn)生一系列心理需要和行為活動，能激發(fā)個體內(nèi)在潛力與創(chuàng)造力。因此，從某種程度而言，構(gòu)建學(xué)科建設(shè)競爭機制對于高校學(xué)科建設(shè)發(fā)展具有十分重要的意義。

在國家層面上，為構(gòu)建學(xué)科建設(shè)的競爭機制，在國家“雙一流”建設(shè)、博士學(xué)位授權(quán)單位和授權(quán)點審核中，實行自主申報、差額評審，構(gòu)建了公平的競爭環(huán)境，引導(dǎo)高校增強了競爭意識，引導(dǎo)高校在競爭中爭取相應(yīng)的教育資源的機會。

在省級層面上，為構(gòu)建學(xué)科建設(shè)的競爭機制，在省級“雙一流”建設(shè)、重點學(xué)科遴選、碩士學(xué)位授權(quán)點審核、優(yōu)秀博士碩士論文評選工作中，采取公開、公正、公平的方式，對相關(guān)遴選工作、審核工作、評選工作進行了周密的部署，通過差額方式形成了區(qū)域?qū)W科建設(shè)的有序競爭。

在高校層面上，為構(gòu)建學(xué)科建設(shè)的競爭機制，各高校主要在“雙一流”建設(shè)項目申報、重點學(xué)科申報、學(xué)位授權(quán)點申報、優(yōu)秀博士碩士論文申報等工作中，由各相關(guān)教學(xué)科研單位提出申請、學(xué)校組織專家組對申請對象進行公平的多層遴選，確定本校內(nèi)擬報送的對象。通過這種競爭機制的構(gòu)建，引導(dǎo)各教學(xué)科研單位強化學(xué)科建設(shè)的競爭意識，以此推動學(xué)科建設(shè)在校內(nèi)的有序競爭，促進了高校內(nèi)部競爭環(huán)境的培育與完善，從而促進了學(xué)科建設(shè)的發(fā)展。

（三） 學(xué)科建設(shè)約束機制

1.調(diào)節(jié)機制。調(diào)節(jié)機制主要指通過政府和高校管理層的調(diào)控手段，包括政策、經(jīng)費撥款等形式，來促進高校學(xué)科建設(shè)。

在國家層面上，主要包括兩個方面：一是調(diào)整經(jīng)費投入支持。對于在“雙一流”建設(shè)過程中建設(shè)成效顯著的，升級學(xué)校建設(shè)層次并提高經(jīng)費投入額度。二是給予資源調(diào)配支持。對于學(xué)科建設(shè)成效顯著的高校，在研究生招生指標、國家級研究生課程建設(shè)、國家級研究生教材等方面給予重點扶持。

在省級層面上，學(xué)科建設(shè)的調(diào)節(jié)機制主要包括政策層面上對重點學(xué)科和重點發(fā)展領(lǐng)域的政策調(diào)節(jié)，以及在學(xué)科建設(shè)上的財政撥款調(diào)節(jié)和獎補。比如，結(jié)合區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、新興產(chǎn)業(yè)的支持、學(xué)科結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、學(xué)科布局的調(diào)整等，通過制訂相應(yīng)的政策和財政專項撥款來引導(dǎo)和鼓勵相關(guān)學(xué)科的發(fā)展，以支撐相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了智力支撐和人才支撐。

在高校層面上，學(xué)科建設(shè)的調(diào)節(jié)機制主要包括制度調(diào)節(jié)和建設(shè)經(jīng)費調(diào)節(jié)兩部分。具體而言，高校在圍繞自身突出辦學(xué)特色、強化優(yōu)勢和特色學(xué)科建設(shè)中，主要以制度設(shè)計為牽引，以此推動高校整體發(fā)展。比如，許多高校在高校的重大工程、重點建設(shè)領(lǐng)域上，將已有的優(yōu)勢和特色學(xué)科納入“雙一流”建設(shè)行列之中，同時，結(jié)合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展需要，結(jié)合國際學(xué)術(shù)前沿和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重大需求，將少數(shù)有發(fā)展?jié)摿颓熬暗膶W(xué)科納入到這些重大建設(shè)工程之中，通過這些重點工程的支持與高投入，切實加強了這些優(yōu)勢特色學(xué)科和新興交叉學(xué)科的發(fā)展，進一步提升了這些學(xué)科的整體實力和水平，進一步彰顯了高校的辦學(xué)特色，從而促進了高校整體發(fā)展。

2.監(jiān)督機制。監(jiān)督，顧名思義就是對現(xiàn)場或某一特定環(huán)節(jié)、過程進行監(jiān)視、督促和管理，使其結(jié)果能達到預(yù)期目標。學(xué)科建設(shè)監(jiān)督機制主要包括了行政監(jiān)督、學(xué)術(shù)監(jiān)督和社會監(jiān)督，以防止學(xué)科建設(shè)過程出現(xiàn)的偏差或違規(guī)行為。

在國家層面上，制訂出臺了《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實施辦法（暫行）》《博士、碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別動態(tài)調(diào)整辦法》《關(guān)于加強學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》等系列文件，對省級學(xué)位委員會、高校、導(dǎo)師和研究生等不同主體均提出了明確要求，對于建設(shè)成效差及出現(xiàn)質(zhì)量問題的主體將予以處罰。在省級層面上，結(jié)合國家系列文件精神，出臺具體實施細則，強化省級學(xué)位委員會的統(tǒng)籌作用，對于提高質(zhì)量以及防止學(xué)術(shù)造假、學(xué)術(shù)不端等不良現(xiàn)象的發(fā)生發(fā)揮了重要作用。在高校層面上，充分發(fā)揮校學(xué)位評定委員會和校學(xué)術(shù)委員會在學(xué)科專業(yè)調(diào)整、“雙一流”建設(shè)項目遴選等方面的監(jiān)督作用。

三、 推進我國世界一流學(xué)科建設(shè)模式改革及體制機制創(chuàng)新

基于以上分析，新時期推進世界一流學(xué)科建設(shè)模式改革，要從現(xiàn)代治理理論和系統(tǒng)論的視角，進一步完善多元、理性、開放、科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)，進一步完善激勵機制和約束機制，更好地把中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為治理效能優(yōu)勢，實現(xiàn)由傳統(tǒng)管理向現(xiàn)代治理的轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)各要素的工作方式由分散式、碎片化向互動式、整體性的轉(zhuǎn)變。

（一） 基于現(xiàn)代治理的一流學(xué)科建設(shè)模式多元主體的多元共治、博弈均衡、責權(quán)利界定

治理研究重點關(guān)注公共權(quán)力獲得和運行以及相關(guān)主體的參與和互動過程[7]，現(xiàn)代治理需要多元的主體及多元主體秉持理性的參與態(tài)度，多元、理性、開放、科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)維系于治理主體的重組、治理模式的轉(zhuǎn)型、權(quán)責關(guān)系的明晰等三個因素[8]。針對我國學(xué)科建設(shè)管理體制中存在的問題，應(yīng)從現(xiàn)代治理的視角，圍繞多元共治、博弈均衡、責權(quán)利界定等方面，不斷完善我國學(xué)科建設(shè)三級管理體制，營造有利于學(xué)科發(fā)展的體制環(huán)境。

1.處理好國家集權(quán)與分權(quán)的關(guān)系。改革開放40余年來，我國高等教育事業(yè)得到了快速發(fā)展，無論是高校的數(shù)量、學(xué)位授權(quán)點的數(shù)量，還是研究生培養(yǎng)規(guī)模，都得到持續(xù)快速增長，我國已成為世界高等教育大國。在這樣一種形勢下，尤其是在新時代實施“雙一流”建設(shè)工程的大背景下，這種過度集權(quán)的管理體制已不再適應(yīng)我國高等教育的發(fā)展，迫切需要在學(xué)科建設(shè)管理上適度分權(quán)，即國家對學(xué)科建設(shè)進行宏觀規(guī)劃與管理，加強省級地方政府的統(tǒng)籌職能。

2.強化省級地方政府的統(tǒng)籌職能。如何強化省級地方政府的統(tǒng)籌職能，筆者認為大抵可從以下方面著手：一是加大省級學(xué)位委員會的統(tǒng)籌權(quán)和決策權(quán)。我國高等教育發(fā)展還不平衡、不充分，省域之間還存在較大差異。基于這一現(xiàn)實狀況，需要省級學(xué)位委員會在國家的宏觀指導(dǎo)下，結(jié)合地方實際制訂本省學(xué)科建設(shè)規(guī)劃與行動方案，統(tǒng)籌本省學(xué)科建設(shè)政策、資金投入；二是適當擴大省級學(xué)位委員會的管理權(quán)限。適應(yīng)新時代高等教育事業(yè)快速發(fā)展的需要，增加省級學(xué)位委員會對“雙一流”建設(shè)等重點建設(shè)工程和重點建設(shè)學(xué)科的管理權(quán)，尤其是對教育部與地方共建重點建設(shè)工程的管理。三是加強地方省級學(xué)位委員會的評估與監(jiān)督職能。當下我國學(xué)科建設(shè)監(jiān)督職能主要由國家層面履行，面對當前較為艱巨的學(xué)科建設(shè)改革和發(fā)展任務(wù)，可以合理地將部分評估與監(jiān)督職能賦予省級學(xué)位委員會來履行。

3.進一步擴大高校學(xué)科建設(shè)自主權(quán)。為深入推進“放管服”改革，探索新時代學(xué)位授權(quán)審核改革的新路徑，國務(wù)院學(xué)位委員會于2018年將清華大學(xué)等20所高校列為首批學(xué)位授權(quán)自主審核高校。按照相關(guān)精神，獲得此“權(quán)力”的高校有較大的學(xué)科設(shè)置權(quán)，即可以自主設(shè)置或調(diào)整學(xué)位授權(quán)點，按程序向國務(wù)院學(xué)位委員會報備即可，此舉對于激發(fā)高校辦學(xué)活力、推動“雙一流”建設(shè)具有重要意義。為此，國家應(yīng)進一步深化學(xué)位授權(quán)制度改革，要在開展試點工作、總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，將自審范圍和權(quán)限不斷拓展。

4.強化學(xué)科建設(shè)管理中的學(xué)術(shù)權(quán)力?？v觀國外高等教育發(fā)達國家的成功經(jīng)驗，國外高校雖然在管理體制上有所差異，但總體而言，都充分保證了教授在高校辦學(xué)決策中的權(quán)力。我國雖然近些年來一直在提倡加強現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)，但以行政為主導(dǎo)的辦學(xué)管理體制并沒有發(fā)生根本性的變化，大學(xué)辦學(xué)中學(xué)術(shù)權(quán)力沒有得到有效落實，“學(xué)術(shù)至上”的辦學(xué)氛圍和體制尚沒有形成。如前所述，要努力推動行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的良性博弈，形成兩者既相對分離，又相互促進的良性機制。具體而言，就是在學(xué)科建設(shè)的管理過程中，尤其是在學(xué)科建設(shè)的整體規(guī)劃、立項建設(shè)、中期檢查與驗收中充分發(fā)揮專家的作用，尊重專家的意見和建議，使得高校學(xué)科建設(shè)管理工作更為科學(xué)合理。

5.妥善處理學(xué)科建設(shè)管理系統(tǒng)內(nèi)部的不協(xié)調(diào)和沖突。因為不同的建設(shè)目標以及占有不同的資源和擁有不同的權(quán)力，以及為了追求自身的利益，這就導(dǎo)致在學(xué)科建設(shè)管理系統(tǒng)內(nèi)部產(chǎn)生不協(xié)調(diào)甚至沖突，這種不協(xié)調(diào)和沖突既有縱向的，又有橫向的?？v向的不協(xié)調(diào)和沖突發(fā)生在不同層級管理機構(gòu)之間或?qū)W科負責人與學(xué)科成員之間。不同層級管理機構(gòu)之間的不協(xié)調(diào)和沖突主要表現(xiàn)為集權(quán)與分權(quán)的矛盾。學(xué)科負責人與學(xué)科成員之間的不協(xié)調(diào)和沖突，除學(xué)術(shù)觀點、思想、性格不同等因素導(dǎo)致外，主要表現(xiàn)為學(xué)術(shù)權(quán)威和學(xué)術(shù)自由之間的矛盾。處理這一矛盾，既要尊重學(xué)術(shù)權(quán)威，更要倡導(dǎo)學(xué)術(shù)自由。橫向的不協(xié)調(diào)和沖突出現(xiàn)在同一層級的管理部門或?qū)W科之間，特別是上文表述過的學(xué)術(shù)機構(gòu)與行政機構(gòu)之間。同一層級管理部門之間的不協(xié)調(diào)和沖突主要是由管理權(quán)限不清、協(xié)調(diào)不善而引起的，往往會出現(xiàn)各自為政、各行其是，導(dǎo)致有些工作誰都管或誰也不管的狀況。學(xué)科建設(shè)管理系統(tǒng)內(nèi)部的不協(xié)調(diào)和沖突是客觀存在，關(guān)鍵是領(lǐng)導(dǎo)者或上級管理層面要善于疏導(dǎo)，積極引導(dǎo)，化解矛盾，消除不協(xié)調(diào)和沖突，使上下左右能和諧相處，共同為實現(xiàn)管理目標通力合作。對于各職能部門的管理職責要厘清，管理渠道要理順，使職能部門各司其職，各得其所，大力協(xié)同，形成合力。

（二） 基于系統(tǒng)論的一流學(xué)科建設(shè)模式運行機制、動力機制、約束機制的構(gòu)建

要使當下學(xué)科建設(shè)模式有效運行，必須基于系統(tǒng)論構(gòu)建一種有效管理機制，形成有利于學(xué)科發(fā)展的運行環(huán)境。

1.完善我國學(xué)科建設(shè)高效運行的協(xié)調(diào)機制。國務(wù)院學(xué)位委員會要協(xié)調(diào)好與國家部委、地方政府和高校三者之間的關(guān)系：一是協(xié)調(diào)好與國家部委之間的關(guān)系。就是貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于高等教育的重大部署，一方面要加強與國家發(fā)展與改革委員會、財政部的協(xié)調(diào)，共同制訂學(xué)科建設(shè)政策、法規(guī)，籌集建設(shè)資金，爭取加大對“雙一流”建設(shè)項目及配套資金的投入，另一方面要加強與科技部、人社部等部委的協(xié)調(diào)，為高校師資隊伍建設(shè)、創(chuàng)新人才培養(yǎng)及畢業(yè)生就業(yè)創(chuàng)造良好環(huán)境。二是要協(xié)調(diào)好與地方和各高校的關(guān)系。國務(wù)院學(xué)位委員會管理的對象是各省級學(xué)位委員會和各高校，能否建立與地方和高校良好的工作關(guān)系，直接關(guān)系到其功能作用的發(fā)揮。要進一步強化省級學(xué)位委員會的統(tǒng)籌職能，引導(dǎo)省級學(xué)位委員會統(tǒng)籌考慮本地區(qū)和所轄高校發(fā)展的需求，促進省內(nèi)學(xué)科建設(shè)事業(yè)發(fā)展。三是加強對各高校，尤其是直屬高校的調(diào)控與監(jiān)管作用，保證黨的教育方針、相關(guān)學(xué)科建設(shè)的法律法規(guī)及教育部關(guān)于學(xué)科建設(shè)的重大部署在各高校得到貫徹落實。

2.完善省級學(xué)位委員會對高校學(xué)科建設(shè)的決策機制和激勵機制。省級學(xué)位委員會作為學(xué)科建設(shè)管理的中間層次，介于國家和高校之間，起著承上啟下的作用。具體而言，一是要建立健全科學(xué)民主的決策機制，即將社會參與、學(xué)術(shù)評議、責任追蹤納入決策全過程。社會參與就是要使各高校、師生的意見體現(xiàn)到制訂的政策法規(guī)和實施方案中；學(xué)術(shù)評議就是要充分尊重學(xué)者、專家的意見，將學(xué)術(shù)評議的結(jié)論作為決策的重要依據(jù)；責任追蹤就是要加強對決策的事項進行跟蹤，若出現(xiàn)異常就要及時糾正，最大限度地降低決策失誤帶來的損失。二是要建立健全引導(dǎo)有序競爭的激勵機制。一方面，要積極構(gòu)建激勵機制，就是要通過資金激勵、政策激勵等方式來調(diào)動地方各高校學(xué)科建設(shè)的積極性；另一方面，要積極引導(dǎo)有序競爭。通過設(shè)立競爭項目和內(nèi)容，使高校之間、學(xué)位點之間、教師之間、學(xué)生之間保持適度競爭，通過在競爭中合作、在合作中競爭，不斷激發(fā)內(nèi)在潛力與創(chuàng)造力。

3.高校要構(gòu)建完善的學(xué)科建設(shè)管理機制體系。如前所述，對于一個組織而言，其管理機制一般包括運行機制、動力機制和約束機制等。具體而言，學(xué)科建設(shè)管理運行機制包括目標導(dǎo)向機制、決策機制、協(xié)調(diào)機制、評價機制和風(fēng)險防范機制等；動力機制包括激勵機制、競爭機制等；約束機制分為外部約束和內(nèi)部約束兩種，外部約束主要指政府宏觀調(diào)控和市場調(diào)節(jié)，內(nèi)部約束主要指學(xué)校內(nèi)部的監(jiān)督和約束。高校推進“雙一流”建設(shè)，必須圍繞以上運行機制、動力機制和約束機制等內(nèi)容構(gòu)建系統(tǒng)、完善的管理機制體系，實現(xiàn)學(xué)科建設(shè)的規(guī)范化管理和良性發(fā)展。

4.強化對優(yōu)勢特色學(xué)科的管理。創(chuàng)新學(xué)科建設(shè)管理機制，就當前的學(xué)科建設(shè)管理實踐來看，要強化特色學(xué)科建設(shè)，主要在于系統(tǒng)構(gòu)建完善的學(xué)科建設(shè)管理機制，即貫徹重點建設(shè)的辦學(xué)思想，在目標導(dǎo)向機制，突顯對優(yōu)勢特色學(xué)科的支持；在決策機制上，要為強化優(yōu)勢特色學(xué)科進行資源的合理配置，要在學(xué)科建設(shè)上有所為，有所不為；在評價機制上，要創(chuàng)新學(xué)科建設(shè)評價機制，構(gòu)建比較科學(xué)合理的學(xué)科建設(shè)績效評價辦法，并通過評價機制的完善，對學(xué)科建設(shè)績效良好的學(xué)科予以獎勵，完善學(xué)科建設(shè)激勵機制和競爭機制；要從國際學(xué)術(shù)發(fā)展前沿、國家重大戰(zhàn)略和社會需求出發(fā)，準確把握現(xiàn)有優(yōu)勢特色學(xué)科發(fā)展趨勢，通過內(nèi)外部環(huán)境的變化，適時調(diào)整優(yōu)勢特色學(xué)科的研究方向和研究重點，通過約束機制把握優(yōu)勢特色學(xué)科的發(fā)展方向，確保學(xué)科發(fā)展的“小邏輯”服從于經(jīng)濟社會發(fā)展的“大邏輯”，堅持“特色+優(yōu)勢+一流”才是真正的一流和持久的一流。

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（責任編輯文格）

Construction of the System and Mechanism Reform

of World First-class Discipline

from the Perspective of Modern Governance and System Theory

FAN Tao1， LIANG Chuan-jie2 ， SHUI Jing-jing2

（1.School of Law，Humanities and Sociology，Wuhan University of Technology，

Wuhan 430070，Hubei，China；

2 Graduate School，Wuhan University of Technology，Wuhan 430070，Hubei，China）

Abstract：Based on the current situation investigation and theoretical discussion of the management system and mechanism of discipline construction in China，it is considered that promoting the reform of the world first-class discipline construction mode in the new era，the pluralistic，rational，open and scientific governance structure should be further improved，and the incentive mechanism and constraint mechanism should also be further improved from the perspective of modern governance and system theory.We should better transform the advantages of modern university system with Chinese characteristics into the advantages of governance efficiency，realize the transformation from traditional management to modern governance，and realize the transformation of the working mode of various elements in the system from decentralized and fragmented to interactive and integrated ones.To be specific，it is necessary to build a system environment conducive to the development of disciplines based on modern governance to realize the pluralistic co-governance，game equilibrium and the definition of responsibilities，rights and interests of multi-subjects，and to build effective operation mechanism，dynamic mechanism and constraint mechanism based on the system theory to form an operation environment conducive to the development of disciplines.

Key words：discipline construction；modern governance；system theory；management system；management mechanism