浙江省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率測度研究＊—基于DEA-SBM模型

傅天姿

（浙江金融職業(yè)學(xué)院，浙江杭州 310018）

0.引言

黨的十九屆五中全會通過了《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)建議》，提出“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”“深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，推動綠色發(fā)展，“堅持節(jié)約優(yōu)先、保護優(yōu)先、自然恢復(fù)為主，實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，完善生態(tài)文明領(lǐng)域統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制，構(gòu)建生態(tài)文明體系，推動經(jīng)濟社會發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型，建設(shè)美麗中國”科學(xué)配置，協(xié)同推進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、綠色發(fā)展。綠色創(chuàng)新發(fā)展是實現(xiàn)當(dāng)前經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的主力，綠色創(chuàng)新能力是指將環(huán)境因素納入傳統(tǒng)創(chuàng)新中，引領(lǐng)我國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。

綠色創(chuàng)新發(fā)展理念在浙江省發(fā)展中尤其重要，改革開放以來，浙江省經(jīng)濟總量位于全國前列，但同時粗放型的經(jīng)濟發(fā)展方式帶來了環(huán)境壓力，習(xí)近平同志在浙江工作期間提出“綠水青山就是金山銀山”的重要理念，同時在省委十一屆四次全體（擴大）會議上正式提出進一步發(fā)揮“八個優(yōu)勢”、推進“八項舉措”的發(fā)展戰(zhàn)略，作為浙江經(jīng)濟發(fā)展的總戰(zhàn)略。2020年6月省委十四屆七次全會做出《關(guān)于深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記考察浙江重要講話精神，努力建設(shè)新時代全面展示中國特色社會主義制度優(yōu)越性重要窗口的決議》，強調(diào)深入踐行“綠水青山就是金山銀山”的理念，扛起生態(tài)文明建設(shè)先行示范的使命擔(dān)當(dāng)，努力爭取建成展示“人與自然和諧共生、生態(tài)文明高度發(fā)達(dá)”的重要窗口。而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是綠色創(chuàng)新發(fā)展的重要主體，近年來，浙江省大力推進生態(tài)經(jīng)濟發(fā)展，培育循環(huán)經(jīng)濟、數(shù)字經(jīng)濟等綠色發(fā)展新動能，提高浙江省綠色創(chuàng)新發(fā)展水平的著眼點在于提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新能力，對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新績效的研究是對綠色創(chuàng)新能力評估的直觀方法之一。

本文選取2008—2020年浙江省11個地級市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)，運用DEA-SBM模型測算綠色創(chuàng)新效率值。結(jié)果顯示：（1）浙江省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率值較高，整體呈上升趨勢。（2）各地級市之間的綠色創(chuàng)新發(fā)展不平衡，其中杭州市、寧波市、嘉興市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量較高，綠色創(chuàng)新效率值一直處于領(lǐng)先位置，舟山市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率值一直較低。

1.文獻(xiàn)綜述

1912年，熊彼特（Schumpeter 1912）在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中首次提出創(chuàng)新：產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、原料創(chuàng)新、組織創(chuàng)新[1]。但國內(nèi)對“綠色創(chuàng)新”的定義沒有達(dá)成統(tǒng)一，易與“環(huán)境創(chuàng)新”“綠色技術(shù)創(chuàng)新”等概念重合。James等將“環(huán)境創(chuàng)新”定義為能夠給帶給企業(yè)或顧客價值的同時降低對環(huán)境的影響的新產(chǎn)品或新流程；Braun和Wield（1994）定義綠色技術(shù)創(chuàng)新為某項工藝或技術(shù)能夠減少環(huán)境污染和提高能源利用率；Blattel-Mink（1998）認(rèn)為綠色創(chuàng)新包括新產(chǎn)品、新市場和新系統(tǒng)的開發(fā)中引入生態(tài)思想； Beise和Renning等指出綠色創(chuàng)新是指為了減少環(huán)境破壞而產(chǎn)生的一些技術(shù)、工藝、系統(tǒng)和產(chǎn)品。Chen（2006）等認(rèn)為綠色創(chuàng)新不但是與綠色產(chǎn)品或綠色流程相關(guān)的硬件或軟件的創(chuàng)新，還是與能源節(jié)約、污染預(yù)防、污染回收、綠色產(chǎn)品設(shè)計以及企業(yè)環(huán)境管理相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新；綠色創(chuàng)新的內(nèi)涵可以概括為張鋼和張小軍在《綠色創(chuàng)新研究的幾個基本問題》中指出的3種定義：綠色創(chuàng)新是降低對環(huán)境的影響，引進環(huán)境績效，對環(huán)境績效的改進。

2.研究設(shè)計

2.1 SBM模型

根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)，測量技術(shù)創(chuàng)新效率的方法有非前沿分析法和前沿分析法。其中，非前沿分析法包括指數(shù)法和生產(chǎn)函數(shù)回歸分析法。前沿分析法包括參數(shù)分析法和非參數(shù)分析法，參數(shù)分析法先假設(shè)投入與產(chǎn)出之間的函數(shù)關(guān)系，主要有隨機前沿法（SFA）、后邊界分析法（TFA）、自由分步法（DFA）；非參數(shù)分析法，根據(jù)樣本中所有決策單元的投入和產(chǎn)出構(gòu)造一個能夠包容所有個體生產(chǎn)方式的最小的產(chǎn)出可能性集，在此基礎(chǔ)上測算投入產(chǎn)出效率，非參數(shù)方法的形式主要包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、自由處置殼方法（FDH），數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）常被用于效率測算。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）是由著名的運籌學(xué)家Charnes（1978），Cooper（1978）等人提出的一種效率評價方法。該方法通過決策單元的輸入和輸出不變，將決策單元投影到DEA的前沿面上，通過比較決策單元偏離DEA前沿面的程度來評價決策單元的相對有效性。核心思想是通過構(gòu)建有效生產(chǎn)前沿面而獲得所有決策單元的相對效率值：一方面，可以處理多指標(biāo)的投入產(chǎn)出；另一方面，不必事先設(shè)定決策單元具體的輸入輸出函數(shù)，在測定決策單元的相對效率時，注重的是對每個決策單元進行優(yōu)化，得出相對效率的最大值，得出的權(quán)重也是最優(yōu)。傳統(tǒng)的DEA-CCR模型、DEA-BCC模型從徑向和角度來分析，忽視投入產(chǎn)出的松弛性問題，無法更好地測量決策單元的效率，本文采用Tone（2004）提出的基于松弛問題的DEA-SBM模型，測算2008—2020年浙江省11個地級市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率值。

本文假設(shè)有n個DMU單元，單元DMUj（j=1，2…n），有m個投入xij（i=1,2…m），s個產(chǎn)出yrj（r=1，2…s）。

2.2 樣本選擇

本文選取2008—2020年浙江省11個地級市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)。

2.3 指標(biāo)選擇

2.3.1 投入指標(biāo)

在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率測度的投入要素中，選取高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D人員折合的全時當(dāng)量作為人員投入指標(biāo)、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出作為資本投入指標(biāo)，能源消耗總量作為衡量高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新活動的能源投入指標(biāo)。因為R&D投入在生產(chǎn)過程中存在持續(xù)的影響，本文用永續(xù)盤存法計算出R&D資本存量作為資本投入。

2.3.2 產(chǎn)出指標(biāo)

本文將綠色創(chuàng)新活動的產(chǎn)出分為期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出兩部分：期望產(chǎn)出部分，專利是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新活動的主要產(chǎn)出，是展示高新技術(shù)企業(yè)競爭力的主要部分，包括了專利申請數(shù)和專利授權(quán)數(shù)，因為專利授權(quán)數(shù)存在比較多的不確定性，所以本文選取專利申請數(shù)作為期望產(chǎn)出指標(biāo)之一。由于專利不能準(zhǔn)確反映高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果的市場價值，不能準(zhǔn)確地反映企業(yè)創(chuàng)新活動帶來的市場價值，故本文選取高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入作為衡量綠色創(chuàng)新活動的市場價值[2]。非期望產(chǎn)出部分，企業(yè)在綠色創(chuàng)新活動的過程中會有污染物排放，其中二氧化硫排放量是主要監(jiān)測對象，本文選取二氧化硫排放量作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)，綠色創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系如表1所示。

表1 浙江省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系

2.4 數(shù)據(jù)來源與處理

本文選取原始數(shù)據(jù)來源于歷年《浙江省科技統(tǒng)計年鑒》《浙江省統(tǒng)計年鑒》《浙江省能源統(tǒng)計年鑒》及各類數(shù)據(jù)庫。關(guān)于數(shù)據(jù)有以下幾點說明：（1）R&D投入和產(chǎn)出存在時滯，本文借鑒陳凱華等的研究方法，設(shè)定投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)時滯為兩年，即選取2006—2018年R&D投入數(shù)據(jù)，選取2008—2020年創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)據(jù)。（2）由于R&D經(jīng)費投入存在累積性，本文采用R&D經(jīng)費內(nèi)部支出存量來代替R&D經(jīng)費內(nèi)部支出，其中資本折舊率設(shè)為9.6%[3]。（3）本文用居民消費價格指數(shù)和固定資產(chǎn)價格指數(shù)對R&D資本存量進行平減。

3.實證結(jié)果分析

根據(jù)本文的指標(biāo)構(gòu)建體系，運用MAX-DEA Pro軟件測算出2008—2020年浙江省11個地級市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率值，如表2所示。

表2 2008—2020年浙江省11個地級市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率值

總體來看，杭州、嘉興、麗水、寧波、溫州的綠色創(chuàng)新效率值比較高，一直比較靠前，其中杭州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值達(dá)1.590，扮演著綠色創(chuàng)新領(lǐng)頭羊的角色，這與浙江省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展態(tài)勢有關(guān)，據(jù)研究表明，自“十三五”以來，浙江省各市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模總體呈不斷壯大發(fā)展的趨勢，其中杭州、寧波、嘉興三市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值一直居于全省前三位。舟山市綠色創(chuàng)新效率值一直都較低，在2012—2015年綠色創(chuàng)新效率有了明顯的提升，2012年12月經(jīng)浙江省發(fā)改委、省科技廳批準(zhǔn)創(chuàng)建舟山船舶設(shè)備高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)，加大對對科技創(chuàng)新的投入，側(cè)面反映出支持當(dāng)?shù)鼐G色創(chuàng)新發(fā)展相關(guān)的政策取得了較好的成效。2008—2020年杭州市、溫州市綠色創(chuàng)新效率值整體呈現(xiàn)上升趨勢，2011—2012年下降，與相關(guān)當(dāng)?shù)卣咿D(zhuǎn)變有關(guān)。臺州市、紹興市的綠色創(chuàng)新效率值總體都較低，并且呈現(xiàn)下降趨勢，這與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相關(guān)，臺州市橡膠產(chǎn)業(yè)、紹興市的印染產(chǎn)業(yè)作為當(dāng)?shù)氐闹髁Ξa(chǎn)業(yè)，帶動人民富起來，但同時“低散亂”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)帶來了污染、安全等問題，致使當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率值較低，針對這樣的現(xiàn)狀，政府出臺相關(guān)的改造政策，綠色創(chuàng)新效率值有所提升。2008—2009年，紹興市、寧波市、嘉興市、湖州市、溫州市、麗水市綠色創(chuàng)新效率值下降較嚴(yán)重，受全球經(jīng)濟危機的影響，各產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展受較大影響，創(chuàng)新產(chǎn)出較少，導(dǎo)致綠色創(chuàng)新效率值整體下降。

4.結(jié)論與建議

本文選取2008—2020年浙江省11個地級市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)，從綠色創(chuàng)新投入、期望產(chǎn)出、非期望產(chǎn)出3個維度構(gòu)建了浙江省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系，通過DEA-SBM模型分別測算了11個地級市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率值。結(jié)果顯示浙江省各地級市綠色創(chuàng)新效率均值還是存在差異，受高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的影響，杭州、嘉興及寧波三市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率值都較高；各市的綠色創(chuàng)新發(fā)展受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響較大，臺州市、紹興市制造業(yè)發(fā)展較好，但存在較嚴(yán)重的污染問題，不符合綠色發(fā)展理念，導(dǎo)致綠色創(chuàng)新效率值整體偏低；各市綠色創(chuàng)新發(fā)展受當(dāng)?shù)卣哂绊戄^大，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園、創(chuàng)新區(qū)構(gòu)建有利于推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展。

根據(jù)浙江省各地級市綠色創(chuàng)新效率的測度及分析，提出浙江省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展的建議。

（1）優(yōu)化浙江省各市的綠色創(chuàng)新資源配置，轉(zhuǎn)變“高污染、高能耗”的產(chǎn)業(yè)，通過加強技術(shù)研發(fā)和引進技術(shù)提高各市綠色發(fā)展的質(zhì)量。

（2）應(yīng)鼓勵支持綠色創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)，有效發(fā)揮政府的職能，政府扶持力度較大的市，綠色創(chuàng)新效率值較高。

（3）加強浙江省各地級市之間的綠色合作，推動一體化發(fā)展。對于杭州、寧波、嘉興等綠色發(fā)展較好的城市，加強與周邊城市的合作，擴大綠色創(chuàng)新的輻射范圍和帶動力度，逐漸縮小各地級市之間綠色創(chuàng)新效率的差距，提高浙江省整體的創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量。