企業(yè)在跨境電商中的法律風險與防控
——以成都LM電子商務有限公司為例

張正宇 朱麗萍

成都錦城學院，四川 成都 611731

一、跨境電商營商環(huán)境概述

成都LM電子商務有限公司（以下簡稱LM公司），與亞馬遜、阿里巴巴等大型電商交易平臺保持著良好的合作關系，以互聯(lián)網(wǎng)銷售為主，以技術推廣、信息技術咨詢、國貿(mào)易代理為輔，將企業(yè)的核心競爭力一步步拓展，成功從一大批創(chuàng)業(yè)者中脫穎而出。在2019年全球新冠肺炎疫情風波影響下，許多企業(yè)經(jīng)營受到嚴重影響，但是跨境電商卻是其中受到?jīng)_擊相對較小的群體，LM團隊抓住機會，利用手中的資源與強大業(yè)務能力，與歐洲各個國家建立了良好的貿(mào)易關系，在我國進出口貿(mào)易政策的領導下建立了完善的跨境電子商務交易體系。關于跨境電商企業(yè)在經(jīng)營之中的法律風險，國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會2006年6月6日，印發(fā)《中央企業(yè)全面風險管理指引》［1］（國資發(fā)改革［2006］108號），對相關風險提出了識別與管理方式，但由于跨境電商涉及國與國之間的跨越，其帶來的法律風險比普通企業(yè)要增量不少，本文將從知識產(chǎn)權、跨境物流、電子支付三個方面闡述跨境電子商務中的法律風險與防控。

二、跨境電商中法律風險的成因

在韓偉發(fā)表的《企業(yè)法律風險綱論》［2］一文中，吸取責任說、責任損害說、不利后果說中的總結(jié)邏輯，針對這些理論中無法將“不規(guī)范法律行為”的類型與“法律不利后果”的本質(zhì)進行具象化解釋的問題，提出了一項改良的理論說法，即認為一切有關權利義務的行為都是由企業(yè)自身控制與決定的，只有企業(yè)自身的行為能夠影響企業(yè)的權利義務狀態(tài)變化，進而影響企業(yè)自身的利益。這一說法看似存在邏輯漏洞，因為當企業(yè)面對外部的侵害權益行為時，行為主體應當被認為是不特定的其余主體，與上述理論相違背。但仔細思考就能發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在面對外部侵害時，便會獲得與之相對應的請求權，企業(yè)需要主動按照法律實施請求權才能保護自身的利益，而這個行為又恰恰是以企業(yè)自身為主體的。所以我們能夠得出結(jié)論，企業(yè)法律風險的成因包括：未依法履行自身義務或履行不當、未依法保護行使權利、缺乏法律技巧。而這些行為導致的相應后果便是承擔法律責任、應有權益被侵害、增加法律負擔。這些后果都會對企業(yè)造成直接的財產(chǎn)損失或者企業(yè)信譽度的損失。根據(jù)上述三項法律風險，本研究可以得出與之相一一對應的風險防控措施，即主體法律義務的合理履行，主體權利的取得、行使與保護以及對法律技巧的深化應用。

三、跨境電商中存在的法律風險

（一）主體未依法履行自身義務或履行義務不當

所謂未依法履行義務是指企業(yè)沒有對其應有的義務進行履行，而履行義務不當則是指企業(yè)未按照約定或是法律法規(guī)來履行義務。

1.知識產(chǎn)權中的義務履行

根據(jù)2014年商務部印發(fā)的《境外企業(yè)知識產(chǎn)權指南（試行）》［3］，其在第十六條中明確指出，企業(yè)在從事境外銷售時，需要聘請專業(yè)的知識產(chǎn)權機構，對所銷往地區(qū)的各類知識產(chǎn)權的歸屬問題進行了解。但在實際貿(mào)易過程中，由于各類大小不一專利的冗雜性，想要完全避免知識產(chǎn)權侵犯的問題往往是難上加難。在成都LM公司的對外貿(mào)易中，也曾出現(xiàn)過一些在不知情的情況下專利侵權的事件。LM公司作為主營電子類產(chǎn)品對外貿(mào)易的公司，大到電腦音箱，小到藍牙耳機都會有所涉獵。在2020年年中，LM公司曾在亞馬遜平臺上上架了一款藍牙耳機，本來只是一件稀松平常的上貨，卻直接導致了LM公司的店鋪被關停了一個星期，其核心原因便是“藍牙”商標的知識產(chǎn)權問題。藍牙（Bluetooth）作為強制性認證商標，如若有企業(yè)想使用該商標，必須先通過國際藍牙聯(lián)盟制定的認證系統(tǒng)，但在我國有許多企業(yè)對于這一流程并不了解，也不知道應當如何正確地使用藍牙商標，這也就直接導致了許多有關藍牙在知識產(chǎn)權上的問題。其導致的處罰若輕只是勒令修改商標、下架商品、整頓店鋪；如若嚴重，企業(yè)則將面對刑事訴訟以及大量的罰款。

2.物流運輸中的義務履行

近年，國務院辦公廳印發(fā)的《國務院辦公廳關于加快發(fā)展外貿(mào)新業(yè)態(tài)新模式的意見》［4］（國辦發(fā)〔2021〕24號）中明確提出了企業(yè)在辦理B2B業(yè)務時需遵守的正規(guī)流程。（1）申報。企業(yè)需要將自身的企業(yè)信息、貿(mào)易流程通過“互聯(lián)網(wǎng)+海關”體系優(yōu)先向海關提出申報，并對這些數(shù)字的真實性負有全部責任。（2）檢疫。企業(yè)應當對進出口的產(chǎn)品進行嚴格的疫病排查，防止造成流行病傳播、生物入侵等災難危害。（3）查驗。海關會對產(chǎn)品的種類、數(shù)量、交易方式進行嚴格的查驗，防止出現(xiàn)偷稅漏稅的現(xiàn)象。（4）轉(zhuǎn)關。海關運用H2018系統(tǒng)使全國的通關方式形成統(tǒng)一，令出口貨物能以總單的形式進行錄入。除了上述在海關進出口過程中需要嚴格履行的義務外，跨境電商的退換貨問題也是產(chǎn)生法律風險的重災區(qū)。依照規(guī)定，企業(yè)應當在海關放行的30天內(nèi)發(fā)出退貨申請，并在45天內(nèi)將退貨商品運至原監(jiān)督制造場所的，應當不再對其征收相應的稅款。但在實際作業(yè)之中，由于運輸繁瑣、運費昂貴，會發(fā)生逾期30天再申請退貨，或并沒有在45天內(nèi)送至原監(jiān)督制造場所的情況。當企業(yè)遇到此類情況時，須在規(guī)定時間內(nèi)向當?shù)睾ｊP說明情況，辦理手續(xù)并補繳稅款，防止被認定為偷逃稅款。

（二）主體未依法保護、行使自身權利

在《境外企業(yè)知識產(chǎn)權指南（試行）》［5］中，第二十條、第二十一條明確指出，若企業(yè)在所在國家境內(nèi)發(fā)現(xiàn)企業(yè)合法權益受到侵害，應當及時針對對方侵權證據(jù)進行搜集，并主動通過律師函等方式進行溝通協(xié)商解決問題，若協(xié)商未達成一致，則可以選擇提起訴訟。可以被侵害的權益各種各樣，但在跨境電子商務貿(mào)易之中，與電子支付有關的權益損失最嚴重。據(jù)訪談中得知，LM公司一直以來都因“信用卡拒付”的事件頭疼不已。信用卡拒付是指當持卡人使用信用卡下達訂單后，又通過當?shù)氐陌l(fā)卡銀行作為中介來拒絕支付訂單。由于執(zhí)行操作的是持卡人的當?shù)劂y行，跨境電子商務平臺并不會對于此事進行處理，企業(yè)只能自己與境外的銀行進行交涉。交涉過程不僅繁瑣，還極有可能得不到想要的結(jié)果，所以各大企業(yè)在面臨小金額的類似情況時，都會選擇忍氣吞聲，避免投入更多的成本而依舊得不到合理的解釋。

（三）主體缺乏法律技巧

不論是在交易流程中還是貨物運送中，我國對于跨境電子商務中的各項步驟都有著明確的規(guī)定，但這些規(guī)定并不會也不可能精確到一絲一毫，連企業(yè)的每一步運作都為其規(guī)劃清晰。在實際的實施中，許多跨境電商貿(mào)易中的行為并未被強制規(guī)定，但是企業(yè)若沒有在相關方面做好合理運作策略，會為企業(yè)增加不必要的法律負擔，消耗大量的財力成本與時間成本。諸如，企業(yè)在法律訴訟中可以采取卻未采取訴訟保全或企業(yè)在簽訂合同的過程中進行了約定擔保卻未履行約定。

四、跨境電商中的風險控制及預防

（一）主體法律義務合理履行

1.企業(yè)在跨境交易時，需要聘請專業(yè)的知識產(chǎn)權機構，對于各類貨物在不同國家是否有侵權風險進行評估與核對。

2.當企業(yè)在海關注冊登記時，有如實向海關匯報信息的義務，應當負有如實上報申請的責任，接受有關部門的監(jiān)督管控，并對自己匯報內(nèi)容承擔相應的法律責任。

3.企業(yè)需承擔其商品的質(zhì)量安全責任，根據(jù)相關法律法規(guī)履行保障義務。

4.企業(yè)承擔對消費者的提醒告知義務，當消費者所購買產(chǎn)品在出口國為合格產(chǎn)品，但在進口國也需承擔有關安全、標識、質(zhì)量、技術規(guī)范要求等風險時，應當對消費者進行提前告知，經(jīng)消費者同意后方可下單。

5.企業(yè)應承擔對消費者權益的保障責任，包括建立缺陷商品的調(diào)回制度、提供退貨換貨服務、對因商品質(zhì)量而受到侵害的消費者進行賠付以及及時召回可能存在風險的貨物，防止其流入市場等。

6.若企業(yè)發(fā)現(xiàn)自身涉嫌走私或違規(guī)交易行為時，有向海關及時匯報的義務。

（二）主體權利的取得、行使與保護

1.針對信用卡拒付問題，企業(yè)需盡可能搜集完整的客戶信息，及時提醒顧客填寫收貨地址與聯(lián)系方式，這樣可以及時地通過IP地址核對顧客的收貨地址是否合理。在與當?shù)劂y行聯(lián)系時，也應當以傳真的形式索要有關刷卡的數(shù)據(jù)申請，防止成為信用卡電子支付后消費者退貨的理由。企業(yè)還應當建立反欺詐的數(shù)據(jù)庫，將不誠信客戶信息收集入庫，防止不良用戶再次施行欺詐。

2.在保護企業(yè)自身知識產(chǎn)權的方面，企業(yè)應當主動備案，利用海關的力量防止知識產(chǎn)權遭到侵害。因為《知識產(chǎn)權海關保護條例》規(guī)定，需要企業(yè)優(yōu)先進行備案，海關才能采取主動對企業(yè)知識產(chǎn)權的保護措施。在企業(yè)主動備案后，既可以強制阻止正在進行的知識產(chǎn)權侵害行為，也能讓其余有類似想法的無良企業(yè)放棄念頭。

（三）法律技巧的深化應用

企業(yè)應當仔細閱讀跨境電商平臺協(xié)議，注意買賣雙方國家或地區(qū)的法律規(guī)定與適用條款。在貿(mào)易時應對交易對象進行清晰識別，防止合同主體的混淆。企業(yè)在履行合同的過程中，應當在正確履行自身的義務的同時，監(jiān)督對方完成應執(zhí)行的義務。

五、國家在跨境電商貿(mào)易中的作用

（一）構建完善的知識產(chǎn)權法律體系

正所謂有法可依、有法必依，法律法規(guī)是判斷一個行為有沒有違法的重要依據(jù)，也是限制一個行為的重要約束力。我們應當從法律制度方面找到根源的解決方法，建立完善的跨境電子商務知識產(chǎn)權保護的法律體系。法律統(tǒng)一的聲音也越來越強烈，很多發(fā)達國家都要設立更高標準的專利保護標準。而在中國，雖然關于專利的保護力度日益增加，但是關于專利保障的立法卻較為分散，導致國家投入的力度沒有形成機制，使犯罪分子有機可乘。我國在辦理相關案件時對知識產(chǎn)權保護人的參與度也并不高，多數(shù)由司法機關進行直接辦理。因此需要借鑒世界各國關于知識產(chǎn)權保護方面的管理經(jīng)驗，以形成更加健全和高標準要求的知識產(chǎn)權保護管理體系，并加強了對違法者的管理力度。

（二）強化海關執(zhí)法體系

海關作為跨境電商貿(mào)易中的直接管理部門，是保護交易安全，防止各項利益受到侵害的中堅力量，也是執(zhí)行知識產(chǎn)權保護的首要主體。在面對如今日益受到重視的知識產(chǎn)權法律風險時，海關應當同其他的知識產(chǎn)權機構相互合作，施行境內(nèi)保護、境外保護與進出口保護相結(jié)合，共同進行監(jiān)管與執(zhí)法。

（三）建立爭議解決機制

由于相關法律的逐漸完善，針對各大利益的爭議也就隨之而來，但在面對有些爭議時，我國的處理機制卻并沒有達到完善。如在解決知識產(chǎn)權糾紛時，我國并沒有設立專門的仲裁機構，各類解決問題的機構大多各自為營，并沒有聯(lián)系起來成為一套爭議解決體系，這也就直接為知識產(chǎn)權糾紛問題在我國的解決帶來了不小的難度，使得仲裁流程步履維艱。我國應當深度加強與國際的合作，邀請國際上具有較大影響力的仲裁機構入駐我國，為我國的執(zhí)法體系帶來鞭策，促進我國爭議解決制度的發(fā)展。

（四）企業(yè)內(nèi)部的風險規(guī)避

在大環(huán)境政策得到改善時，企業(yè)自身也應當更加注重增強法律意識，明白何種行為是違法行為，何種行為又是侵權行為。企業(yè)應當在自己內(nèi)部建立一個完善的法制意識結(jié)構體系，對各部門進行系統(tǒng)的法制化培訓，掃清企業(yè)在跨境電子商務貿(mào)易中可能遇到的法律風險。同時企業(yè)內(nèi)部還必須成立專門面對跨境電商法律風險的專業(yè)部門，把交易中的法律經(jīng)營風險融入每一環(huán)節(jié)，以及時為發(fā)生的重大法律風險提供前瞻性的法律保障。

六、結(jié)語

成都LM電子商務有限公司如今正以蓬勃之勢向前發(fā)展，展現(xiàn)著新生代年輕人獨有的朝氣，是當今各位仍拼搏在一線的創(chuàng)業(yè)者們的縮影。希望創(chuàng)業(yè)者們在看向“藍?！钡耐瑫r也注意好自己身邊的法律風險，排除險阻，穩(wěn)定道路，才能更好地駛向遠方。