新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)下創(chuàng)造性判斷的整體考量原則

盧 鵬

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局，北京 102200

目前，我國(guó)新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)的創(chuàng)新發(fā)展已經(jīng)上升至國(guó)家戰(zhàn)略，新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)的有關(guān)發(fā)明專利的申請(qǐng)量激增。專利審查是專利保護(hù)的根源和專利授權(quán)和確權(quán)的基石，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)從業(yè)者面臨的首要問題之一就是如何進(jìn)一步提升專利授權(quán)和確權(quán)質(zhì)量。在專利審查中是否具備創(chuàng)造性判斷是保證專利授權(quán)和確權(quán)質(zhì)量的關(guān)鍵因素，對(duì)權(quán)利要求是否具備創(chuàng)造性的審查也是實(shí)質(zhì)審查過程中的重要步驟，要依照《中華人民共和國(guó)專利法》開展專利審查。

通常使用“三步法”來對(duì)發(fā)明是否具備創(chuàng)造性進(jìn)行評(píng)判，中國(guó)《專利審查指南》［1］規(guī)定：判斷要求保護(hù)的發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見，通?？砂凑找韵氯齻€(gè)步驟進(jìn)行：確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)；確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際所解決的技術(shù)問題；判斷所要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來說是否顯而易見。根據(jù)指南中的相關(guān)規(guī)定，在運(yùn)用“三步法”進(jìn)行創(chuàng)造性判斷要考慮以下幾點(diǎn)：

在判斷所要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見的過程中，要從最接近的現(xiàn)有技術(shù)以及本發(fā)明實(shí)際所要解決的技術(shù)問題開始，評(píng)價(jià)所要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域人員來說是否是顯而易見的。要明確現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在有技術(shù)啟示，進(jìn)一步的，就是要明確現(xiàn)有技術(shù)是否給出將區(qū)別特征應(yīng)用到最接近的現(xiàn)有技術(shù)以解決其存在的技術(shù)問題的啟示，上述技術(shù)啟示使得本領(lǐng)域技術(shù)人員在面對(duì)該技術(shù)問題的時(shí)候，有動(dòng)機(jī)對(duì)上述的最接近的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)。

正確找出區(qū)別技術(shù)特征。需要把握以下三點(diǎn)：1.整體和透徹地理解申請(qǐng)文件和作為最接近現(xiàn)有技術(shù)的整體技術(shù)方案，需重視申請(qǐng)人的意見陳述，避免不透徹理解對(duì)比文件所公開的技術(shù)方案，保證充分把握申請(qǐng)文件和對(duì)比文件的技術(shù)方案；2.分析本申請(qǐng)和對(duì)比文件的技術(shù)方案和技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題和相關(guān)技術(shù)效果；3.要在創(chuàng)造性的評(píng)述過程中考慮發(fā)明實(shí)際產(chǎn)生的技術(shù)效果，在創(chuàng)造性的評(píng)判中，不能忽略技術(shù)效果以及技術(shù)特征的關(guān)聯(lián)性而僅停留在片面的技術(shù)特征是否公開的層面上［2］，要從本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度，要從整體上對(duì)各技術(shù)特征進(jìn)行考量，若各技術(shù)特征之間存在技術(shù)上的關(guān)聯(lián)性，則這種關(guān)聯(lián)性也對(duì)權(quán)利要求保護(hù)范圍產(chǎn)生影響，不能將各個(gè)特征分開來考慮。

充分考慮區(qū)別特征之間關(guān)聯(lián)性。目前，在實(shí)際審查中，在確定區(qū)別特征之后，存在創(chuàng)造性評(píng)述時(shí)割裂區(qū)別特征之間的關(guān)系的情況。例如，忽視區(qū)別特征之間的聯(lián)系、分別考慮各個(gè)特征在本申請(qǐng)權(quán)利要求所保護(hù)的技術(shù)方案中所起的實(shí)際用途，并將各特征解決的技術(shù)問題分開進(jìn)行認(rèn)定和考慮等，所以有可能會(huì)得到各個(gè)區(qū)別特征都屬于本領(lǐng)域的慣用技術(shù)手段的分析結(jié)果。如果多個(gè)區(qū)別特征之間是有聯(lián)系的，或者多個(gè)區(qū)別特征之間是相互作用的，也就是說，如果單個(gè)區(qū)別特征離開其他的區(qū)別特征則不能實(shí)現(xiàn)其在本申請(qǐng)權(quán)利要求所保護(hù)的技術(shù)方案中的作用，那么要將多個(gè)區(qū)別特征作為一個(gè)整體進(jìn)行判斷，分析其整體在本發(fā)明中的作用，明確本發(fā)明所解決的技術(shù)問題。

下面結(jié)合新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)下的幾個(gè)復(fù)審案例，對(duì)專利審查中創(chuàng)造性評(píng)價(jià)的整體考慮原則進(jìn)行分析思考。

一、創(chuàng)造性評(píng)價(jià)案例

（一）案例一分析

1.案情介紹

某復(fù)審案例一，涉及一種通信設(shè)備和方法，在使用MIMO傳輸方法的無線傳輸?shù)那闆r下，當(dāng)在傳輸路徑的狀態(tài)發(fā)生變化時(shí)與改變傳輸方法時(shí)之間發(fā)送傳輸數(shù)據(jù)的情況下，數(shù)據(jù)本身可能消失。STBC傳輸方法可以提高傳輸可靠性，然而，由于多次傳輸數(shù)據(jù)，因而傳輸速率變低。為解決該技術(shù)問題，涉案專利能夠根據(jù)通信的環(huán)境，在可靠性優(yōu)先的通信和傳輸速率優(yōu)先的通信之間進(jìn)行適當(dāng)切換。

權(quán)利要求：一種用于控制通信設(shè)備的方法，所述方法包括以下步驟：檢測(cè)步驟，用于不檢測(cè)從外部設(shè)備接收的信號(hào)的強(qiáng)度的情況下，通過檢測(cè)所述通信設(shè)備的方向改變和/或所述通信設(shè)備以特定加速度移動(dòng)來檢測(cè)所述通信設(shè)備的移動(dòng)；以及切換步驟，用于根據(jù)所述檢測(cè)步驟的檢測(cè)結(jié)果，與從所述外部設(shè)備接收的信號(hào)的強(qiáng)度無關(guān)的，在應(yīng)用STBC傳輸方法的MIMO通信方法和應(yīng)用非STBC傳輸方法的MIMO通信方法之間進(jìn)行切換，其中，非STBC傳輸方法的傳輸速率高于STBC傳輸方法的傳輸速率，并且STBC是空時(shí)分組編碼，MIMO是多輸入多輸出，在所述切換步驟切換通信方法之后，所述通信設(shè)備使用所述切換步驟所切換的通信方法與所述外部設(shè)備進(jìn)行通信。對(duì)比文件1公開了一種MIMO移動(dòng)通信方法，駁回決定中認(rèn)為：對(duì)比文件1公開了由于移動(dòng)臺(tái)位置的變化引起NLOS傳輸狀態(tài)和LOS傳輸狀態(tài)之間的改變，而通過檢測(cè)這種傳輸狀態(tài)的改變引起編碼方式的切換，即對(duì)比文件1的切換方法是由移動(dòng)臺(tái)的位置變化引起的，故權(quán)利要求與對(duì)比文件1的區(qū)別在于：（1）在MIMO通信方式中速率優(yōu)先的非STBC方法和MIMO通信方式中可靠性優(yōu)先的STBC傳輸方法之間切換；（2）通過檢測(cè)通信設(shè)備的方向改變和/或通信設(shè)備以特定加速度移動(dòng)而檢測(cè)所述移動(dòng)設(shè)備的移動(dòng)。區(qū)別特征（1）和區(qū)別特征（2）屬于本領(lǐng)域的公知常識(shí)。因此，權(quán)利要求不具備專利法規(guī)定的創(chuàng)造性。

2.分析

根據(jù)《專利審查指南》，如果區(qū)別技術(shù)特征之間是相互聯(lián)系和相互配合的，在進(jìn)行創(chuàng)造性的評(píng)述時(shí)，應(yīng)將權(quán)利要求的各個(gè)區(qū)別技術(shù)特征結(jié)合起來進(jìn)行整體分析考量，避免對(duì)各個(gè)區(qū)別技術(shù)特征進(jìn)行分別判斷，分別考量每個(gè)區(qū)別技術(shù)特征是否屬于本領(lǐng)域的公知常識(shí)。

分析認(rèn)為，該權(quán)利要求實(shí)際具備創(chuàng)造性。本申請(qǐng)的技術(shù)方案是通過檢測(cè)通信設(shè)備的方向改變和/或以特定加速度移動(dòng)，來檢測(cè)通信設(shè)備的移動(dòng)，而非對(duì)接收信號(hào)進(jìn)行檢測(cè)。從而在時(shí)間上具有一定的提前性，可以預(yù)測(cè)傳輸路徑的狀態(tài)的改變，從而及時(shí)準(zhǔn)確地對(duì)傳輸方法進(jìn)行調(diào)整切換，從而有效地防止由基于接收信號(hào)的檢測(cè)所造成的滯后檢測(cè)所引起的數(shù)據(jù)重發(fā)或者數(shù)據(jù)丟失等問題。區(qū)別特征（1）是具體的切換內(nèi)容，區(qū)別特征（2）是具體的檢測(cè)設(shè)備移動(dòng)的手段，通過檢測(cè)設(shè)備移動(dòng)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)特定內(nèi)容的切換，區(qū)別特征（1）和區(qū)別特征（2）之間的關(guān)系是手段和目的的關(guān)系，能夠有效防止由基于接收信號(hào)的檢測(cè)所造成的滯后檢測(cè)所引起的數(shù)據(jù)重發(fā)或者數(shù)據(jù)丟失等問題，應(yīng)當(dāng)將權(quán)利要求的各個(gè)技術(shù)特征進(jìn)行整體考慮，避免將多個(gè)區(qū)別特征單獨(dú)割裂開，分別考慮各個(gè)區(qū)別特征是否屬于本領(lǐng)域的慣用手段。區(qū)別特征（1）和區(qū)別特征（2）沒有被對(duì)比文件1公開，又不是本領(lǐng)域的公知常識(shí)，本領(lǐng)域普通技術(shù)人員在對(duì)比文件的基礎(chǔ)上在不付出創(chuàng)造性勞動(dòng)的情況下無法得出本發(fā)明的技術(shù)方案，因此案例一的權(quán)利要求具備專利法所規(guī)定的創(chuàng)造性。

（二）案例二分析

1.案情介紹

某復(fù)審案例二，涉案專利涉及一種基于云服務(wù)器端的車輛管理方法及其云服務(wù)器。目前公共車輛的管理手段還停留在一人一卡，租借和歸還都需要市民隨身攜帶卡片來進(jìn)行，便利性較差。為解決相應(yīng)問題，本發(fā)明提供了一種基于云服務(wù)器端的車輛管理方法，可以約束對(duì)公共自行車有需求的用戶的使用習(xí)慣，保證自行車系統(tǒng)和自行車的健康運(yùn)作。

權(quán)利要求：一種基于云服務(wù)器端的公共車輛管理方法，其特征在于：包括以下步驟：a、所述云服務(wù)器建立會(huì)員數(shù)據(jù)庫(kù)，所述會(huì)員數(shù)據(jù)庫(kù)包括合法用戶數(shù)據(jù)源、管理員數(shù)據(jù)源和黑名單用戶數(shù)據(jù)源；b、所述云服務(wù)器接收移動(dòng)終端發(fā)送的租車請(qǐng)求和求租車輛信息；c、所述云服務(wù)器根據(jù)租車請(qǐng)求判斷所述移動(dòng)終端是否具有所述求租車輛的租借權(quán)限，有則授權(quán)所述求租車輛當(dāng)前關(guān)聯(lián)鎖車器開啟，無則拒絕所述租車請(qǐng)求；所述租車請(qǐng)求包括所述移動(dòng)終端的唯一標(biāo)識(shí)；所述步驟c中，所述云服務(wù)器根據(jù)所述唯一標(biāo)識(shí)從所述會(huì)員數(shù)據(jù)庫(kù)獲取所述移動(dòng)終端對(duì)應(yīng)的合法用戶數(shù)據(jù)源、管理員數(shù)據(jù)源或黑名單用戶數(shù)據(jù)源，所述云服務(wù)器從而判斷所述移動(dòng)終端是否具有所述求租車輛的租借權(quán)限。對(duì)比文件1公開了一種基于遠(yuǎn)程服務(wù)器的公共車輛租賃方法。駁回決定中認(rèn)為，權(quán)利要求相對(duì)于對(duì)比文件1的區(qū)別特征為：（1）服務(wù)器的會(huì)員數(shù)據(jù)庫(kù)中包括用戶數(shù)據(jù)源，管理員數(shù)據(jù)源和黑名單數(shù)據(jù)源；（2）服務(wù)器在對(duì)移動(dòng)終端的租車請(qǐng)求進(jìn)行響應(yīng)時(shí)，是對(duì)移動(dòng)終端是否具有租車權(quán)限進(jìn)行判斷，有則授權(quán)，無則拒絕；（3）租車請(qǐng)求包括所述移動(dòng)終端的唯一標(biāo)識(shí)；（4）步驟c中，所述云服務(wù)器根據(jù)所述唯一標(biāo)識(shí)從所述會(huì)員數(shù)據(jù)庫(kù)獲取所述移動(dòng)終端對(duì)應(yīng)的合法用戶數(shù)據(jù)源、管理員數(shù)據(jù)源或黑名單用戶數(shù)據(jù)源，所述云服務(wù)器從而判斷所述移動(dòng)終端是否具有所述求租車輛的租借權(quán)限。對(duì)于上述區(qū)別特征（1），屬于本領(lǐng)域的慣用手段；對(duì)于上述區(qū)別特征（2），其中，服務(wù)器基于相關(guān)操作終端的權(quán)限發(fā)出相應(yīng)的控制信號(hào)屬于本領(lǐng)域的公知常識(shí)，在此基礎(chǔ)上區(qū)別特征（2）是本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到；區(qū)別特征（3）屬于本領(lǐng)域的常規(guī)處理方式；對(duì)于區(qū)別特征（4），屬于本領(lǐng)域的慣用手段。所以，在對(duì)比文件1所公開內(nèi)容的基礎(chǔ)上，結(jié)合所屬技術(shù)領(lǐng)域的公知常識(shí)來獲得權(quán)利要求所要保護(hù)的技術(shù)方案是顯而易見的，權(quán)利要求不具備創(chuàng)造性。

2.分析

新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)下創(chuàng)造性判斷應(yīng)遵循整體考量原則，在相對(duì)于對(duì)比文件得到區(qū)別特征后，不應(yīng)該將區(qū)別特征割裂后再分別與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比較，而是應(yīng)該考慮這些區(qū)別特征相互具有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，從整體上判斷這些技術(shù)特征使得權(quán)利要求相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)所要解決的問題，進(jìn)而考慮這些特征是否能夠產(chǎn)生有益效果。

分析認(rèn)為，權(quán)利要求具備創(chuàng)造性。在服務(wù)器中建立會(huì)員數(shù)據(jù)庫(kù)并且會(huì)員數(shù)據(jù)庫(kù)包括用戶數(shù)據(jù)源、管理員數(shù)據(jù)源和黑名單數(shù)據(jù)源，將移動(dòng)終端的唯一標(biāo)識(shí)應(yīng)用于租車請(qǐng)求，根據(jù)該唯一標(biāo)識(shí)與所述會(huì)員數(shù)據(jù)庫(kù)相關(guān)聯(lián)，從而獲取所述移動(dòng)中對(duì)應(yīng)的合法用戶數(shù)據(jù)源、管理員數(shù)據(jù)源或者黑名單用戶數(shù)據(jù)源，進(jìn)而判斷移動(dòng)終端是否具有租車權(quán)限作為一個(gè)整體并沒有被對(duì)比文件1所公開，同時(shí)也沒有證據(jù)表明其屬于本領(lǐng)域的公知常識(shí)，因此現(xiàn)有技術(shù)整體上不存在技術(shù)啟示，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員有動(dòng)機(jī)在對(duì)比文件1的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)來獲得當(dāng)前權(quán)利要求的技術(shù)方案。由于利用了移動(dòng)終端的唯一標(biāo)識(shí)結(jié)合云服務(wù)器的會(huì)員數(shù)據(jù)庫(kù)將其用于公共車輛管理從而判斷租車權(quán)限解決了現(xiàn)有技術(shù)中公共車輛的用戶信息只是在單一區(qū)域內(nèi)，用戶沒有良好的使用習(xí)慣的問題，帶來為用戶使用公共車輛提供更高的便利性和安全管理的有益效果。因此，權(quán)利要求具備《專利法》第二十二條第三款規(guī)定的創(chuàng)造性。

二、思考

通過對(duì)上述兩個(gè)案例的分析，細(xì)致對(duì)比駁回階段和復(fù)審階段對(duì)創(chuàng)造性的判斷和把握，進(jìn)行了以下的思考和分析：在新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)下，對(duì)專利申請(qǐng)的創(chuàng)造性進(jìn)行審查過程中，獨(dú)立權(quán)利要求與對(duì)比文件之間存在多個(gè)區(qū)別技術(shù)特征，駁回階段和復(fù)審階段對(duì)于多個(gè)區(qū)別技術(shù)特征是否屬于公知常識(shí)的認(rèn)定有所區(qū)別。在進(jìn)行創(chuàng)造性的評(píng)述時(shí)，要避免將多個(gè)區(qū)別技術(shù)特征分開來認(rèn)定、單獨(dú)看每個(gè)區(qū)別技術(shù)特征所解決的技術(shù)問題、分別認(rèn)定區(qū)別技術(shù)特征本身是公知常識(shí)、生硬地進(jìn)行創(chuàng)造性的評(píng)述，忽略了多個(gè)區(qū)別技術(shù)特征之間的因果關(guān)系、邏輯關(guān)系和整體聯(lián)系等。在對(duì)權(quán)利要求是否具備創(chuàng)造性進(jìn)行審查時(shí)，要結(jié)合發(fā)明的整體構(gòu)思和實(shí)際所解決的技術(shù)問題進(jìn)行整體考慮，避免對(duì)多個(gè)區(qū)別技術(shù)特征進(jìn)行分割認(rèn)定，要考慮多個(gè)區(qū)別技術(shù)特征之間的內(nèi)部聯(lián)系，避免生搬硬套地使用三步法進(jìn)行創(chuàng)造性的審查。

三、啟示

在使用“三步法”進(jìn)行創(chuàng)造性評(píng)述過程中，要遵循整體考量原則，如果權(quán)利要求與對(duì)比文件相比具有多個(gè)區(qū)別技術(shù)特征，要認(rèn)真分析該多個(gè)區(qū)別技術(shù)特征之間是否具有關(guān)聯(lián)性：如果多個(gè)區(qū)別技術(shù)特征之間存在關(guān)聯(lián)性，則不能割裂多個(gè)區(qū)別技術(shù)特征之間的聯(lián)系，要將多個(gè)區(qū)別技術(shù)特征作為一個(gè)整體來考慮，分析整個(gè)技術(shù)方案所要實(shí)際解決的技術(shù)問題；如果多個(gè)區(qū)別技術(shù)特征之間確實(shí)沒有關(guān)聯(lián)性，則可以通過考慮各個(gè)區(qū)別技術(shù)特征所能達(dá)到的實(shí)際的技術(shù)效果，來進(jìn)一步確定本申請(qǐng)技術(shù)方案所實(shí)際要解決的技術(shù)問題，進(jìn)一步地通過分別考慮多個(gè)區(qū)別技術(shù)特征來認(rèn)定所要求保護(hù)技術(shù)方案對(duì)于所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否是顯而易見的，為正確地進(jìn)行創(chuàng)造性評(píng)價(jià)提供參考。