王雁紅,繆旭峰
(1. 南京審計大學 公共管理學院,江蘇 南京 211815;2.寧波大學 人文社科處,浙江 寧波 315211)
數(shù)字信息時代科技創(chuàng)新已經(jīng)成為驅(qū)動經(jīng)濟與社會發(fā)展的重要動力。在科技創(chuàng)新活動中,高等院校憑借其所擁有的雄厚的科研實力,成為驅(qū)動科技創(chuàng)新的中堅力量。在此背景下,越來越多的學者們與實踐者們提出了“政產(chǎn)學協(xié)同創(chuàng)新”概念,強調(diào)新興產(chǎn)業(yè)的興起、信息技術(shù)的發(fā)展日益要求將高等院校、企業(yè)、政府三者結(jié)合起來,以實現(xiàn)國家創(chuàng)新,并涌現(xiàn)出諸如三元模式(Triangle)[1]、知識生產(chǎn)模式2(Mode2)[2]、三螺旋理論(Triple Helix)[3]等一系列理論,其中最具代表性的是三螺旋理論。三螺旋這一概念最早源于生物學,即基因、組織和環(huán)境之間的三螺旋關(guān)系。進入20 世紀90 年代以后,美國學者埃茨科威茲和荷蘭學者雷德斯多夫?qū)ⅰ叭菪备拍钜肷鐣W,提出大學、企業(yè)、政府三者之間是交叉互動關(guān)系,是知識經(jīng)濟時代驅(qū)動區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的三大要素[3]。三螺旋理論關(guān)注大學、企業(yè)與政府三條螺線在保持其傳統(tǒng)、獨立身份時的交叉與互動,強調(diào)三條螺線間的交叉互動并呈現(xiàn)出螺旋上升趨勢,協(xié)同推進科技創(chuàng)新活動。本文以寧波大學協(xié)同創(chuàng)新實踐作為研究對象,旨在追蹤和剖析寧波大學在協(xié)同創(chuàng)新實踐中的創(chuàng)新平臺、行為策略與措施、面臨困境等問題,繼而為推動地方高校協(xié)同創(chuàng)新提供有益的經(jīng)驗與啟示。
1.整合學科鏈與區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈,培育本校的科研特色與優(yōu)勢
一是從區(qū)域的產(chǎn)業(yè)特點出發(fā),構(gòu)建具有區(qū)域特色的學科體系。寧波大學從寧波市的地方海洋、信息、港口物流等產(chǎn)業(yè)特色出發(fā),逐步設(shè)置與調(diào)整專業(yè)設(shè)置,建立學科—專業(yè)—產(chǎn)業(yè)互動發(fā)展機制,創(chuàng)新學校的人才培養(yǎng)模式,例如,2012年寧波大學新增微電子學、材料科學與工程、船舶與海洋工程等專業(yè)。目前寧波大學擁有的40個學科中應用性學科占近70%,形成了具有區(qū)域特色的學科體系。
二是以區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展為導向,吸收跨地區(qū)、跨組織的科研資源來構(gòu)建跨學科協(xié)同創(chuàng)新平臺。例如,2013 年寧波大學、上海海洋大學、集美大學等三所高校發(fā)起,并聯(lián)合科研院所、國際創(chuàng)新機構(gòu)和企業(yè)等,組建“東海海水養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)升級”協(xié)同創(chuàng)新中心,旨在解決“東海無魚”“東海污染”兩大制約東海沿海城市帶海洋經(jīng)濟發(fā)展的重大瓶頸問題,通過創(chuàng)新驅(qū)動和協(xié)同創(chuàng)新,實現(xiàn)傳統(tǒng)海水養(yǎng)殖業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級。
三是在政府支持之下,構(gòu)建高層次學科創(chuàng)新平臺。寧波大學將地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展與本校的博士點申請相結(jié)合,整合科研資源與經(jīng)費投入,積極爭取構(gòu)建高層次的創(chuàng)新平臺。目前寧波大學建立了國家、部省級以上的高層次科技創(chuàng)新平臺25 個,包括省部共建國家重點實驗室、國家重點實驗室培育基地、國家地方聯(lián)合工程實驗室、科技部國際科技合作基地、國家級成果推廣機構(gòu)、教育部重點實驗室等,而這些科研創(chuàng)新平臺直接面向區(qū)域產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟,推動了與寧波市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)直接相關(guān)的信息工程、海洋工程、材料工程、區(qū)域經(jīng)濟等學科的發(fā)展,為開展協(xié)同創(chuàng)新提供有力的知識支撐。
2.構(gòu)建大學與企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新平臺
一是以產(chǎn)業(yè)需求為導向,構(gòu)建工程技術(shù)中心。近年來寧波大學以區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求為導向,利用其自身的學科與研究人員優(yōu)勢,與高新企業(yè)合作,構(gòu)建了一批工程技術(shù)中心。如寧波大學與奧克斯集團、寧波天邦股份有限公司、寧波永新光學股份有限公司、舜宇光學科技(集團)有限公司、寧波偉立機器人科技有限公司、寧波海和森食品有限公司等十多家地方性高新企業(yè)合作,構(gòu)建了工程技術(shù)中心或研發(fā)中心,以作為科技創(chuàng)新和智力轉(zhuǎn)化的平臺。
二是建立校企互動的合作機制。自2003 年起寧波大學就啟動了“百名教授、博士進企業(yè)”行動計劃,先后有900 批次科技人員深入近1 000家企業(yè)開展校企科技合作工作。同時,寧波大學還推出了“百名優(yōu)秀企業(yè)家、高級管理人才進校園”行動計劃,將企業(yè)對技術(shù)和人才的要求直接傳遞給學校的教師和學生,縮短技術(shù)研發(fā)與市場需求的距離。此外,寧波大學聯(lián)合寧波地方行業(yè)龍頭企業(yè),成立了校企合作委員會,牽頭組建了“寧波智能家電產(chǎn)學研技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”“海藻產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”“船舶與海洋工程大學聯(lián)盟”等政產(chǎn)研聯(lián)盟,以推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與升級。
3.強化政府與大學間的交叉、互動與合作
一是以政府政策為依據(jù),積極開展協(xié)同創(chuàng)新活動。寧波大學積極按照市委市政府出臺的《寧波市人民政府關(guān)于實施協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略全面提升高等教育服務經(jīng)濟社會發(fā)展能力水平的若干意見》(甬政發(fā)〔2013〕106 號)、《寧波市委關(guān)于強化創(chuàng)新驅(qū)動加快經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的決定》(甬黨發(fā)〔2013〕4 號)等政策,積極開展協(xié)同創(chuàng)新園、協(xié)同創(chuàng)新中心與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工程建設(shè)。例如,2014 年寧波大學牽頭,協(xié)同中國海洋大學、中國科學院大氣物理研究所、武漢光電國家實驗室(籌)、寧波市氣象臺、寧波樂歌視訊科技股份有限公司等單位,組建了“非線性海洋和大氣災害系統(tǒng)”協(xié)同創(chuàng)新中心等單位,試圖實現(xiàn)優(yōu)勢互補、分工合作、協(xié)同創(chuàng)新。
二是積極參與政府組織的大學、企業(yè)間合作活動。為了促進企業(yè)與大學間的合作與創(chuàng)新,寧波市政府連續(xù)召開了10 屆大學校長與企業(yè)家論壇,以推動區(qū)域高等教育創(chuàng)新發(fā)展、促進高等教育有效地服務區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。同時,寧波市政府還組織了四屆“百校千企”合作洽談會,加強校企間人才、技術(shù)、資源和信息的流動和對接。通過積極參與地方政府組織的校企合作活動,寧波大學的領(lǐng)導與教師們走出了科研領(lǐng)域,將自身的科研知識與企業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求相對接,促成了科學研究從象牙塔教授向?qū)嵺`應用的轉(zhuǎn)變。
三是積極爭取政府對高校協(xié)同創(chuàng)新平臺的支持。協(xié)同創(chuàng)新平臺是以技術(shù)創(chuàng)新為核心,以提高區(qū)域競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力為最終目標,平臺建設(shè)發(fā)展應以政府引導和市場推動相結(jié)合,因此在平臺建設(shè)初期應由政府在政策和資金上予以大力支持。例如,根據(jù)國家海洋經(jīng)濟示范區(qū)建設(shè)需要,寧波大學提出集聚學科專業(yè)、人才團隊、科研平臺等各類創(chuàng)新要素,全面對接國家海洋戰(zhàn)略。2015 年,由寧波市人民政府、北侖區(qū)人民政府、寧波大學等共建“寧波大學梅山海洋科教園”,在政策支持、資金投入、空間保障等方面給予全面支持。
1.全面提升教師的科學研究能力。寧波大學從區(qū)域發(fā)展需求出發(fā),積極組織跨學院、跨學科、跨單位的科研力量,共同進行協(xié)同創(chuàng)新、聯(lián)合攻關(guān)。目前寧波大學已經(jīng)成功獲得了一些國家級、地方級的重大、重點科技計劃項目,如2016 年況敏副教授獲得了國家重點研發(fā)計劃青年科學家項目“硫和微粒排放雙達標的船舶尾氣梯級洗滌裝置關(guān)鍵技術(shù)研究”,同時,學校在國家重大獎項屢屢取得新突破,包括國家自然科學獎二等獎1 項、國家技術(shù)發(fā)明獎二等獎1 項、國家科技進步獎二等獎2 項,實現(xiàn)了國家科學技術(shù)三大獎項的全面突破,同時,2020 年獲教育部第八屆高校社會科學優(yōu)秀成果獎6 項。
2.積極促成科技成果的有效轉(zhuǎn)化。寧波大學在重視科技成果培育的同時,堅持以企業(yè)轉(zhuǎn)型和技術(shù)升級為導向,推進科技成果轉(zhuǎn)化。根據(jù)教育部科技發(fā)展中心公布的“2015 年度全國高校發(fā)明專利授權(quán)量前50 名”以及“至2015 年底全國高校有效發(fā)明專利量前50 名”兩項排名,寧波大學分列第42 名和第49 名。此外,在開展技術(shù)推廣和成果轉(zhuǎn)化中,寧波大學近5 年橫向科研經(jīng)費達3 億元,支撐服務企事業(yè)單位2 000 余家,80%專利技術(shù)得到應用,100 余項科研成果轉(zhuǎn)化應用和示范推廣。例如,寧波大學在2015-2018年把“質(zhì)譜離子源”“光電功能材料與器件”2 項成果成功轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力,作價金額達2 730萬元。
3.著力孵化與培育科研團隊。寧波大學以區(qū)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展為導向,加強學科建設(shè)與科研協(xié)同創(chuàng)新平臺建設(shè),孵化了一批優(yōu)秀的科研團體。截至目前,寧波大學已構(gòu)建了“高效海水養(yǎng)殖與災害響應機制”教育部創(chuàng)新團隊、浙江省科技與文化創(chuàng)新團隊、寧波市“3315”科技創(chuàng)新團隊等多個科研團隊。例如,寧波大學依托寧波市高等技術(shù)研究院平臺建立了四個協(xié)同創(chuàng)新團隊:“紅外硫系玻璃和光功能晶體材料”“科學儀器”“生物芯片”“下一代無線通信系統(tǒng)接入網(wǎng)關(guān)鍵技術(shù)及組件研發(fā)”。
1.關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新政策分布零散、缺乏整合性。自黨的十八大以來,為了執(zhí)行協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略,寧波市政府相繼出臺了一系列的政策、方案或辦法,主要包括《關(guān)于加快推進科技成果轉(zhuǎn)化的若干意見》《關(guān)于引進共建研究院所的若干意見》《寧波市工業(yè)科技特派員專項行動方案》《寧波市科技信貸代償補償暫行辦法》等一批政策文件。上述的政策文件盡管都涉及產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新問題,但是由于其零散地分布在各項政策中,無法從根本上統(tǒng)一、集中地解決政產(chǎn)學協(xié)同創(chuàng)新問題,特別是大學與企業(yè)合作的形式、稅收、利益分配、管理等諸多問題。
2.現(xiàn)有的高校內(nèi)部管理制度忽略科研項目應用與轉(zhuǎn)化。在創(chuàng)新過程中,寧波大學盡管建立了以區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展為導向的學科體系、跨學科合作平臺,但是由于受傳統(tǒng)的條塊分割的學科體系的影響,仍然存在各學科無法共享儀器、設(shè)備、經(jīng)費與人員等資源,導致部分的跨學科團體蛻變成虛設(shè)組織,未能充分發(fā)揮其應有的功能。同時,傳統(tǒng)的科研評價制度側(cè)重縱向項目、輕視橫向項目,重視論文、專利產(chǎn)出而輕視成果轉(zhuǎn)化,重視項目申報而輕視服務企業(yè)等傾向?qū)е陆處熥⒅鼗A(chǔ)性研究,相對忽略應用研究與科研成果轉(zhuǎn)化。例如,在教師職稱評審方面,寧波大學每年教師職稱評聘職數(shù)設(shè)置為技術(shù)推廣型教師高級專業(yè)技術(shù)職務數(shù)僅為2 名,僅占全校高級職稱評聘數(shù)的3%。另外,在教師考核與職稱評審中,與多數(shù)高校一樣,寧波大學主要以承擔項目、論文、成果、著作的級別和數(shù)量作為職稱晉升和崗位聘任的評價指標;在科研項目評價方式主要以驗收、結(jié)題、科技查新、成果評價作為項目完成的依據(jù),對于科研項目應用價值和推廣前景評價較少。
3.科研技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺的成果孵化與技術(shù)轉(zhuǎn)移能力不足。技術(shù)市場與信息平臺是促成技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要因素,而目前專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺的缺失或不完善是導致科研成果轉(zhuǎn)化率低的一個重要原因[4]。盡管目前政府構(gòu)建了網(wǎng)上技術(shù)市場、生產(chǎn)力促進中心,但是上述這些平臺或機構(gòu)僅局限于提供一些高校科研成果、儀器、企業(yè)技術(shù)難題與科技洽談會信息,缺乏專業(yè)的高新技術(shù)認定、科技項目評估等功能。對高校而言,盡管寧波大學建立了地方服務與合作辦公室,但是這一機構(gòu)是一個非獨立機構(gòu),且與科技處合署辦公,其職責主要是從事日常橫向項目統(tǒng)計、教師下企業(yè)服務、參加政府組織的科技洽談會等日常性工作,無法有效履行科技成果專業(yè)性評估、科技成果孵化、為企業(yè)提供綜合性中介服務的功能。
4.協(xié)同創(chuàng)新投融資體系的渠道單一,融資能力不足。科技創(chuàng)新絕非一蹴而就,是一件持續(xù)的、長期的、高投入、高風險的活動,研發(fā)過程中常常需要依靠風投資金、研究基金、政府資金等的大力支持。例如,美國硅谷地區(qū)的風投公司的投資額占全國風投總額的70%以上。目前,寧波在創(chuàng)新投融資體系建設(shè)方面,尚未形成政府資金與社會資金、直接融資與間接融資、產(chǎn)業(yè)資本與金融資本有機結(jié)合的科技金融創(chuàng)新體系,且社會的風投機構(gòu)也尚處于初創(chuàng)期。對于大多數(shù)的中小科技型企業(yè)和學校而言,存在著融資渠道少、政府資助力度弱、社會資金缺乏等困境,而這一狀況嚴重制約了科技創(chuàng)新活動的持續(xù)開展。
政產(chǎn)學創(chuàng)新平臺是集聚政府、企業(yè)與大學三個主體進行溝通與合作的平臺,是驅(qū)動協(xié)同創(chuàng)新的核心單元,表現(xiàn)為協(xié)同創(chuàng)新中心、生產(chǎn)力促進中心、孵化器、技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺、戰(zhàn)略聯(lián)盟等不同形式[5]。對大學而言,第一步且最重要的一步是依據(jù)自身的學科優(yōu)勢與區(qū)域產(chǎn)業(yè)特點來建設(shè)多樣化的協(xié)同創(chuàng)新平臺,并搜索與尋找適當?shù)钠髽I(yè)、地方政府或政府機構(gòu)來加盟協(xié)同創(chuàng)新平臺。一旦大學尋找的協(xié)同對象的能力、協(xié)同強度與協(xié)同需求相匹配時,就能夠充分發(fā)揮其資源整合、溝通與協(xié)調(diào)、互動與反饋等功能,從而集聚大量的創(chuàng)新人才、資金與風險投資。其次,培育不同主體間的協(xié)同關(guān)系,增強彼此間的溝通、信任、尊重與承諾。協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系不僅僅是一種正式契約關(guān)系,更多的是一種非正式的信任關(guān)系。鑒于科技創(chuàng)新活動所具有的復雜性、不確定性、風險性等特點,大學除了明確協(xié)同創(chuàng)新平臺的內(nèi)部管理制度之外,還需要積極運用研討會、高層互訪、對話等方式來強化彼此間的溝通,培育良好的信任關(guān)系,共同應對科技創(chuàng)新風險。劉宇等人指出,創(chuàng)新主體間的反復的互相試探與摸底、不斷地信任磨合將最終形成一定的信任模式,從而有助于實現(xiàn)創(chuàng)新目標[6]。
在政產(chǎn)學協(xié)同創(chuàng)新中,科研成果轉(zhuǎn)化困難是其面臨的一個重要問題。方煒等人指出,中國科技成果轉(zhuǎn)化率不到20%,產(chǎn)業(yè)化不到5%,而發(fā)達國家技術(shù)轉(zhuǎn)移率達到40-50%[7]。大學作為知識創(chuàng)新的主體,應該明確科研成果轉(zhuǎn)化制度,積極引導教師或科研團隊采用合作、企業(yè)孵化、作價出售等多種方式來轉(zhuǎn)移科研成果,促成科研成果的產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)。一是根據(jù)《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》(財政部令第100 號)和《財政部關(guān)于進一步加大授權(quán)力度促進科技成果轉(zhuǎn)化的通知》(財資〔2019〕57 號)等政策文件,大學積極制定專門的科研成果轉(zhuǎn)化制度,明確科研成果轉(zhuǎn)讓形式、作價投資、管理機構(gòu)、股權(quán)分配等內(nèi)容[8],引導教師以自身的科研成果積極入股企業(yè),促成科研成果的轉(zhuǎn)讓與產(chǎn)業(yè)化。二是積極融入科研成果轉(zhuǎn)化平臺,促成大學科研成果的交易與轉(zhuǎn)化。例如,2014 年寧波市知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化交易平臺“天一生水網(wǎng)”正式開通,該平臺集知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、融資及產(chǎn)業(yè)化等服務于一體,并吸收了高校、企業(yè)、銀行、資產(chǎn)評估公司、律師事務所等不同主體的入駐。三是積極運用科研成果轉(zhuǎn)化基金、風險投資等金融工具來孵化大學的科研成果。例如,2021 年7 月浙江省寧波市政府支持設(shè)立寧波國家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化基金。據(jù)了解,該基金先期規(guī)模為10 億元,后續(xù)將吸引社會資本,最終達到50 億元的規(guī)模。
習近平總書記指出:“創(chuàng)新驅(qū)動實質(zhì)上是人才驅(qū)動。為了加快形成一支規(guī)模宏大、富有創(chuàng)新精神、敢于承擔風險的創(chuàng)新型人才隊伍,要重點在用好、吸收、培育上下功夫?!盵9]一是在管理理念上,大學要改革傳統(tǒng)的分割化、單一管理、各自為政的管理理念,樹立與協(xié)同創(chuàng)新相適應的新的開放性、包容性、競爭性與效益性的管理理念。二是在學科建設(shè)方面,就內(nèi)部協(xié)同而言,大學需要繼續(xù)加強校內(nèi)各學院、各學科、各部門間的合作與協(xié)同,明確跨學科團體的機構(gòu)設(shè)置、人員編制、工作職責與崗位考核等內(nèi)容,確保跨學科團體的實際合作與創(chuàng)新;就外部協(xié)同而言,大學要不斷增強其與企業(yè)、其他的大學間的合作,構(gòu)建一批強勢的、有特色的“學科群”,如大學與企業(yè)聯(lián)合申報“863”“973”、國家科技計劃等科技項目,以項目為載體來推動主體間的協(xié)同創(chuàng)新。三是在教師聘用方面,要改革傳統(tǒng)的事業(yè)聘任、長期聘任制,采用專項聘用、人才借用、雙職聘用等多種聘用方式,以引進科研團隊所需要的緊缺的重量級人才。四是在教師科研評價方面,大學必須重塑現(xiàn)有的科研評價制度,在保留傳統(tǒng)指標的同時,積極引入技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)業(yè)孵化、團體協(xié)作、社會影響力等應用性研究指標。
在三螺旋模型中,政府是創(chuàng)新政策的制定者、創(chuàng)新活動的參與者。為了營造一個良好的協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境,作為創(chuàng)新系統(tǒng)的主導機構(gòu)之一的大學要積極爭取政府的政策、資金等支持。一是加強大學與政府間的溝通與反饋,為政府制定協(xié)同創(chuàng)新政策出謀劃策。在創(chuàng)新過程中,政府不僅僅是規(guī)制者,也是服務者。為了促成協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的持續(xù)、穩(wěn)定與規(guī)范運行,大學常常需要向政府反饋信息、表達利益訴求、尋求政府的政策支持,甚至是資金支持。譬如,大學向本區(qū)域內(nèi)的地方政府呼吁設(shè)立區(qū)域創(chuàng)新項目基金,重點支持高新技術(shù)創(chuàng)新項目、向大學下放科研成果管理權(quán)、實施稅收優(yōu)惠與資金補貼政策等。寧波市政府為構(gòu)建多元化的風投體系,出臺了《關(guān)于加快天使投資發(fā)展的若干意見》(甬政發(fā)〔2012〕115 號),設(shè)立了5 億元的創(chuàng)投引導基金,鼓勵具備資質(zhì)的社會創(chuàng)投機構(gòu)投資科技創(chuàng)新型公司,解決創(chuàng)新型公司在科技創(chuàng)新中研發(fā)資金短缺的難題。二是制定專門的協(xié)同創(chuàng)新政策執(zhí)行方案。國家協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略是一項系統(tǒng)性工程,涉及大量的政府部門、機構(gòu)或公共組織,因而協(xié)同創(chuàng)新政策可以散布于不同的政策文件中。在這一情況下,大學需要在理解各類政策的基礎(chǔ)上,結(jié)合本校的實際情況來制定綜合性的協(xié)同創(chuàng)新政策執(zhí)行方案,確保用好、用足政府政策。