我國學術專著OA出版探究

□文│張 凡 錢 俊

自2001年12月“布達佩斯開放獲?。∣A）倡議”發(fā)布以來，基于開放獲?。∣A）的出版模式在國際科技出版領域快速發(fā)展，也逐漸得到科技工作者的認同。科技專著相比于科技論文，能更為系統(tǒng)化地闡釋學術觀點和科技創(chuàng)新過程，可以更好地服務于科學普及和科學教育。但是相對于OA期刊的快速發(fā)展，OA圖書一直不溫不火。從當前國際出版態(tài)勢來看，學術專著領域正在積極探索推動OA出版的模式。2021年9月，“S計劃”的制訂機構S聯(lián)盟（cOAlition S）發(fā)布了關于學術專著開放獲?。∣A） 的聲明，標志著學術專著開始走向開放獲取模式。[1]2022年1月21日，cOAlition S發(fā)布了名為《加速開放獲取》的年度報告，提出將進一步通過政策鼓勵加大專著OA出版力度。[2]

本文將基于對國外出版機構學術專著OA出版主要模式的研究，分析學術專著OA出版方式相對于傳統(tǒng)出版的優(yōu)勢，并就我國學術出版機構如何探索推動學術專著OA出版提出若干思考和建議。

一、學術專著OA出版主要模式

國際學術出版機構早在10多年前就開始嘗試以作者付費為基礎的圖書OA出版模式，現(xiàn)在已經(jīng)有越來越多的出版機構加入進來，推動圖書OA出版初具規(guī)模，并形成各種商業(yè)模式。由于傳統(tǒng)出版模式下，國際出版機構一般不從前端作者方收取出版費用，而主要通過后端高定價的模式來獲得銷售收入，從而平衡出版成本。因此，對于OA出版圖書而言，最重要的一個問題就是出版費用的來源問題?；诔霭尜M用的不同來源，目前采取的學術圖書OA出版的商業(yè)模式大體上可分為以下幾類。

1.作者方付費模式

作者方付費模式就是由作者方（作者本人、科研機構或基金）支付圖書出版所需的費用，實現(xiàn)圖書內(nèi)容的開放獲取。該模式主要以德國施普林格（Springer）公司為代表。施普林格在20世紀初開始其數(shù)字化轉(zhuǎn)型之路，2006年開始出版電子書，直至基本實現(xiàn)電子書對紙質(zhì)書的替代；之后，在2011年，施普林格開始嘗試以OA方式出版電子書。[3]截至目前，施普林格已經(jīng)出版了400多種OA圖書。[4]施普林格采取的圖書OA出版模式與期刊金色OA或鉆石OA出版模式相類似，即由作者（或作者所在科研機構）承擔出版圖書的費用（APB或BPC，類似于OA期刊的文章處理費APC）。施普林格最近還與德國馬普學會簽署大規(guī)模OA圖書協(xié)議，86家馬普學會所屬研究所的作者在出版OA圖書時享受出版費折扣。[5]與期刊OA出版的展現(xiàn)形式類似，出版機構將圖書通過XML方式實現(xiàn)在線出版，并按章節(jié)形式呈現(xiàn)，可供讀者隨時免費下載；出版機構還為圖書的每一章節(jié)注冊DOI（類似于期刊中的每一篇文章），以便在相關數(shù)據(jù)庫中可被檢索到，這樣圖書各章節(jié)的下載量和被引頻次也可以及時統(tǒng)計呈現(xiàn)。在版權保護方面，OA圖書采用“知識共享”協(xié)議（Creative Commons，CC），版權歸屬著作權人，同時可授予公眾因個人學習、研究等合理目的而下載、復制、保存、傳播、展示、表演等使用作品的權利。[6]這種模式除了為施普林格、愛思唯爾[7]、泰勒-弗朗西斯[8]等國際知名出版機構采用，發(fā)達國家有財力的大學也資助所屬的科研人員OA出版，例如澳大利亞國立大學[9]、美國密歇根大學[10]，資助自己大學科研人員在相應的大學出版社出版OA類的專著。

2.機構眾籌模式

作者支付APB的OA出版模式其實是將出版成本簡單地由讀者轉(zhuǎn)嫁給作者，在實施過程中一直有爭議。因此在歐美大學出版機構中出現(xiàn)了一種機構眾籌模式：由多家圖書館、學會或科研機構建立采購聯(lián)盟，采用眾籌模式來平攤支付OA出版的費用，實現(xiàn)圖書開放獲取。OA服務商英國“知識解鎖”（Knowledge Unlatched，KU）在人文社科領域較早開始嘗試這種模式，KU建立圖書館采購聯(lián)盟，出版社向KU提供書目，由KU支付聯(lián)盟選中圖書的出版費用，實現(xiàn)OA出版。[11]美國麻省理工學院出版社在圖書館、檔案館和博物館等非營利性會員協(xié)會（LYRASIS）的資助下，于2021年啟動了“助力使命（Fund to Mission）”，將在2023年年底將不少于75%的專著轉(zhuǎn)變?yōu)镺A圖書。[12]從作者方付費轉(zhuǎn)向機構眾籌，不但可以有效減輕學者和科研機構的財務負擔，也讓學術出版回歸到服務于讀者的商業(yè)本質(zhì)。[13]

3.翻轉(zhuǎn)OA模式

翻轉(zhuǎn)OA是一種更為新穎的模式，即由出版機構制訂OA計劃，一旦訂閱或銷售收入達到設定的經(jīng)濟效益目標，就主動從銷售模式向OA模式轉(zhuǎn)變。這非常類似于期刊的S2O（Subscribe to Open）模式[14]，是一種從訂閱向開放獲取逐步過渡的模式，給予了很多中小出版機構OA轉(zhuǎn)型的操作自由度。畢竟對于中小出版機構而言，很難與大型出版機構一樣，能夠滿足機構用戶的諸多需求，從而能和機構用戶簽訂整體OA的轉(zhuǎn)換協(xié)議。例如，劍橋大學出版社在2021年宣布一項“翻轉(zhuǎn)開放（Flip it Open）”計劃：如果一本正常銷售的學術專著實現(xiàn)了預設的收入指標，就立即OA，其數(shù)字版本免費提供給全球讀者下載閱讀。[15]這種模式由出版社主動發(fā)起，由讀者付費購買的行為來推動特定圖書實現(xiàn)OA。

4.增值服務模式

該模式主要是出版機構在支持圖書OA出版的同時，還通過提供增值服務的形式來多方獲取收益，從而實現(xiàn)開放與商業(yè)的平衡。這也被稱為Freemium模式，即Free（免費）與Premium（增值服務費）相結合的出版模式。[16]例如，歐洲開放獲取出版網(wǎng)絡（OAPEN）就運用多種運營模式開展圖書OA出版：政府資助和作者（或所在機構）的科研經(jīng)費覆蓋部分OA出版成本，做到圖書的HTML在線方式，通過銷售圖書章節(jié)的PDF、EPUB文件來增加收入，此外還可通過按需印刷（POD）的方式向讀者出售定制版的紙質(zhì)圖書，以及通過提供下載和引用數(shù)據(jù)分析報告以及廣告來獲取更多收益。[17]英國的“開放獲取圖書出版平臺”（Open Book Publisher，OBP）也采用類似的模式：收取作者相對便宜的基礎出版費用，依靠銷售圖書的紙質(zhì)版本（POD方式）和特定格式的電子版本（EPUB和MOBI版）增加收益，還通過銷售讀者定制圖書來盈利。[18]這種模式下，圖書的OA出版不再是單一的作者（或者機構）付費機制，而是有了更多商業(yè)化的探索，從而實現(xiàn)成本與開放的有機平衡。

上述幾種模式各有優(yōu)勢與不足。“作者方付費模式”是相對成熟的OA出版模式，實施和轉(zhuǎn)換起來相對容易，但對于作者方而言，卻要單獨承擔OA出版所需的費用?！皺C構眾籌模式”則是下游機構用戶（圖書館和科研機構等）通過聯(lián)盟合作的形式，來推動出版機構實施OA，建立一種新型的公眾利益和出版機構商業(yè)利益之間的平衡，并在這個平衡基礎上建立共贏。[19]這對于中小型出版機構尤其是大學出版社來說，有著依托機構的便利條件，訂閱流程更為便捷，但不確定性較高，需要每年重新訂閱，可持續(xù)性發(fā)展的不確定性較大。“翻轉(zhuǎn)OA模式”是出版機構借鑒眾籌模式的思路在滿足其一定商業(yè)利益訴求的基礎上主動尋求OA出版，探索一種新型可持續(xù)發(fā)展的道路。“增值服務模式”則是圖書出版機構根據(jù)圖書市場的差異化需求而形成的一種混合商業(yè)模式，可以作為一種過渡期的模式，但對出版機構的運營能力與技術水平要求較高。

二、學術專著OA出版的優(yōu)勢

由于學術專著一般聚焦在某個學科領域，具有很強的專業(yè)性，出版過程需要更加專業(yè)化的運作，包括基于專業(yè)學科領域的編輯排版設計以及一系列的學術質(zhì)量審核把關等。另外，學術專著的目標讀者往往是在這一學科領域開展研究的科技工作者或?qū)I(yè)人士，受眾面相對垂直細分，一般難以形成人文大眾類、教材類等其他類型圖書的紙本銷量，因此，出版機構在出版學術專著時往往面臨著更高的經(jīng)營風險。為此，傳統(tǒng)出版模式下，出版機構一般會通過兩個渠道來解決學術專著的經(jīng)營風險：一是前端收費，即由作者（或所在研究機構）從科研項目經(jīng)費中列支相應的出版費；二是后端收費，即通過高定價的方式來獲取銷售收入。這樣的出版模式雖然能夠形成一個相對穩(wěn)定的學術出版產(chǎn)業(yè)生態(tài)，對于學術出版物的質(zhì)量提升、規(guī)范化和標準化有著重要意義，但是，由于其傳播方式主要是依靠高價紙本圖書的市場銷售，而且出版機構擁有圖書的出版權，因此，出版機構在提供內(nèi)容把關和編輯服務的同時，也無形中構建了一堵知識的“付費墻”。與傳統(tǒng)的學術專著出版模式相比，以OA方式出版學術專著具備以下一些特點和優(yōu)勢。

1.有助于促進學術成果的傳播和交流

學術專著OA出版后，一是可以實現(xiàn)圖書內(nèi)容的網(wǎng)絡化傳播，而非原先的紙本傳播方式；二是可以實現(xiàn)圖書內(nèi)容的免費獲取，而非原先的購買后才可閱讀；三是可以通過簽署知識共享協(xié)議，從而以標準化的方式賦予作品公共版權許可，使得他人能夠復制、分發(fā)、修改甚至再創(chuàng)作。[20]因此，OA出版相比于傳統(tǒng)出版，可以讓更多的讀者更便捷地獲取圖書中的科研成果和學術內(nèi)容，從而大大促進科研成果的交流和學術內(nèi)容的傳播分享。尤其是依托政府資助的科研項目成果形成的學術著作，OA出版會有助于這些成果的橫向交流，促進系統(tǒng)性的科技創(chuàng)新。

2.有助于提升作者/作品的學術影響力

根據(jù)德國施普林格出版公司總結的圖書OA出版經(jīng)驗來看，OA方式出版圖書具有3個優(yōu)勢：高下載量，一本新的OA圖書出版后的一年中，下載量（按章節(jié)下載統(tǒng)計）是非OA圖書的10倍；高引用率，以4年為統(tǒng)計周期，OA出版的圖書比非OA出版的圖書引用率高一倍；高影響力，OA出版的圖書會在網(wǎng)絡上被更多地提到，也更容易傳播，意味著產(chǎn)生更大的學術影響乃至社會影響。[21]這一點，對于作者和出版機構都是非常有吸引力的。

3.有助于構建書刊兼容的學術評價體系

現(xiàn)有的學術評價體系主要還是基于學術期刊發(fā)表的論文，影響因子的計算往往也僅限于被特定數(shù)據(jù)庫收錄的學術期刊。由于圖書內(nèi)容資源絕大部分都是紙質(zhì)版本，內(nèi)容非標準化數(shù)據(jù)，導致難以進入一些文獻數(shù)據(jù)庫，以便進行檢索、引用和統(tǒng)計分析，所以很多學術評價指標中并未考慮到學者通過學術專著體現(xiàn)的學術貢獻和價值。由于OA出版的圖書不僅實現(xiàn)了內(nèi)容的結構化和數(shù)據(jù)化處理，能夠第一時間被網(wǎng)絡檢索，可以更方便地納入相關數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，從而有助于構建學術圖書和期刊一體化的學術評價體系，在提升評價體系科學性的同時，也鼓勵更多的學者去撰寫學術內(nèi)容與呈現(xiàn)方式更為系統(tǒng)完善的學術專著，這對于促進科學思想的廣泛傳播以及推動科學研究的進步都尤為重要。

4.有助于推動學術圖書的國際化傳播

對于紙質(zhì)圖書而言，由于各國圖書市場政策以及語言問題，往往很難實現(xiàn)圖書的直接跨國流通和傳播，例如我國就要求必須通過具備出版物進出口資質(zhì)的企業(yè)來實現(xiàn)圖書的進口或者出口?；蛘咄ㄟ^版權貿(mào)易實現(xiàn)“走出去”，而OA出版的學術專著通過網(wǎng)絡傳播，理論上一旦上線就可以和世界各國的科研工作者進行交流分享。即便是中文學術專著，隨著在線即時翻譯技術的不斷成熟和廣泛應用，OA出版后的圖書同樣也可以讓國外的讀者閱讀和了解書中的學術內(nèi)容和觀點。

三、我國學術專著OA出版的思考與建議

開放獲取已成為學術出版行業(yè)未來發(fā)展的大趨勢，而且中國已成為全球第二大研發(fā)投入和知識產(chǎn)出大國，[22]在開放浪潮中更應該有所作為，中國的出版業(yè)也應該更加積極地參與和推動OA出版。從我國出版機構的角度而言，推動學術專著OA出版，不僅可以促進學術成果和科學內(nèi)容實現(xiàn)更廣泛的傳播和交流，為科研學術創(chuàng)新發(fā)揮更大的支撐服務作用，從而切實履行出版機構的責任和使命，營造更好的學術出版生態(tài)；同時，還可以通過OA出版過程中的業(yè)態(tài)創(chuàng)新和角色轉(zhuǎn)變，推動我國學術出版業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級，構建更加可持續(xù)的發(fā)展模式。因此，我國學術出版界應該參考國外學術專著OA出版的操作模式，充分結合我國學術專著出版的實際情況，構建模式、搭建平臺、重塑流程、建立標準，積極探索并推動形成具有中國特色的、切實可行的學術專著OA出版之路。

1.構建可持續(xù)的OA出版業(yè)務模式

學術專著出版業(yè)務依然是我國學術出版機構收入和利潤的主要來源，因此，只有建立一種能夠平衡商業(yè)需求和公益屬性的OA出版模式，才能獲得出版機構的支持和推行。與國際出版市場不同的是，國內(nèi)作者對于付費出版專著有著更高的接受度，而且整體出版環(huán)境也有這樣的系統(tǒng)性機制安排，因此，作者方付費的OA出版模式可能會更容易獲得國內(nèi)作者的理解和接受，畢竟這樣更有利于作品的傳播。這種模式下，出版社也可以獲得穩(wěn)定的預收收入而大大降低學術專著出版的商業(yè)風險，因此也更加愿意轉(zhuǎn)換，實際操作起來也更加容易。

除了作者方付費模式，出版社還可以綜合運用其他各種模式來滿足OA出版的經(jīng)濟效益訴求。例如，出版社可以通過減少紙書印刷成本及其銷售成本等方式來控制總體出版成本，在出版后也可以根據(jù)特定讀者的需要按需印刷紙本圖書獲得額外的銷售收入。這也能一定程度減輕作者方的經(jīng)費壓力，從而獲得更多作者的支持和參與。對于具有一定規(guī)模和實力的出版社，還可以主動和高校、研究院所等機構用戶進行協(xié)商，簽署開放出版或開放科學方面的一攬子合作協(xié)議，在提供書、刊、數(shù)字出版等綜合性出版服務的同時系統(tǒng)性地解決學術專著OA出版費用問題。當然，在全球出版業(yè)加快開放出版的大趨勢下，我國學術出版機構還需要提升對出版的學術內(nèi)容資源進行再挖掘再利用的能力，加快從出版向知識服務的轉(zhuǎn)型升級，改變對內(nèi)容收費模式的絕對依賴。

2.再造規(guī)范化的OA出版業(yè)務流程

學術專著OA出版的業(yè)務流程和傳統(tǒng)出版是有著很大區(qū)別的，以施普林格等國際出版機構圖書OA出版為例，它們都是在完成出版流程數(shù)字化轉(zhuǎn)型的基礎上再推動向OA出版的轉(zhuǎn)變。而目前國內(nèi)出版機構的業(yè)務流程大多還是依靠紙質(zhì)稿件進行流轉(zhuǎn)，編輯出版生產(chǎn)流程的數(shù)字化程度還不夠高，為此，我國出版機構首先要推動編排校等圖書生產(chǎn)環(huán)節(jié)的數(shù)字化流轉(zhuǎn)，打造在線生產(chǎn)平臺實現(xiàn)在線編輯、校對以及審稿、修改等一系列工作。當然在過渡期間，可以在傳統(tǒng)的編輯出版流程基礎上來操作，最后對正式出版稿進行數(shù)字化、結構化處理，實現(xiàn)后端的DOI注冊和在線發(fā)布。但是從長遠來看，要真正實現(xiàn)高效及時的OA出版，還需要出版機構大膽創(chuàng)新，加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型步伐，完成整個編輯出版流程的數(shù)字化再造。[23]

同時，出版機構要構建包括同行評議在內(nèi)的OA出版質(zhì)量控制體系。科學嚴謹?shù)耐性u議是OA出版質(zhì)量控制必不可少的一環(huán)。由于學術專著是具有高度專業(yè)性的內(nèi)容作品，即便是對口學科領域的編輯也未必能夠很好地把握學術專著中的學術質(zhì)量。為此，必須要有同行專家的評議來幫助出版機構審核把關學術質(zhì)量。當前國內(nèi)學術專著的出版審核把關程序在這一方面還有所欠缺，存在一定的出版質(zhì)量隱患。為此，出版機構可以通過搭建投審稿系統(tǒng)，來方便行業(yè)專家在線進行同行評議，這不僅可以控制質(zhì)量風險，還有助于減少學術不端、助力學風建設。

3.打造現(xiàn)代化的OA出版發(fā)布平臺

對于出版機構而言，要完成開放出版，必然需要一個OA出版內(nèi)容發(fā)布平臺。平臺要能實現(xiàn)以下基本功能或服務：可按章節(jié)對全書進行結構化的呈現(xiàn)和發(fā)布，并為讀者提供在線閱讀和下載服務，甚至還要能夠滿足讀者通過個人社交媒體分享與傳播相關章節(jié)或全書的需要；可為全書或各章節(jié)分別注冊（DOI），并自動分發(fā)對接相關數(shù)據(jù)庫以及圖書館用戶，從而不斷擴大圖書的傳播效果；對各章節(jié)或全書的點擊、下載乃至引用的相關數(shù)據(jù)進行實時統(tǒng)計并可根據(jù)需要即時展示該數(shù)據(jù)，等等。

此外，為了讓OA內(nèi)容發(fā)布平臺能夠具有更好的影響力和顯示度，出版機構還可對存量內(nèi)容資源進行選擇性的OA，甚至可以推動書刊OA平臺的一體化運營，從而盡快推動平臺形成內(nèi)容資源的規(guī)模和品牌效應，進而構建“更多OA內(nèi)容在線發(fā)布—更多讀者查詢下載—更多作者選擇OA”的良性循環(huán)。

當然，對于一些中小型的學術出版機構而言，考慮到OA出版需要的投入和流程變革難度，可以探索在傳統(tǒng)出版流程的后端，通過構建數(shù)字加工隊伍或委托第三方的方式來實現(xiàn)圖書內(nèi)容數(shù)字化和結構化加工處理，從而實現(xiàn)內(nèi)容在線公開發(fā)布，也可以探索同大型出版機構合作，借用其平臺來實現(xiàn)OA，在提升傳播效果的同時降低自身成本投入壓力。

4.建立標準化的OA圖書元數(shù)據(jù)體系

對于OA圖書來說，實現(xiàn)在線公開發(fā)布和免費獲取是第一步，可以通過OA內(nèi)容發(fā)布平臺來完成；而如何實現(xiàn)讓更多需要這些圖書內(nèi)容的用戶及時發(fā)現(xiàn)并使用、如何真正提升出版后的學術傳播效果則是更進一步的要求，要做到這一點不僅需要平臺，還需要標準化的底層元數(shù)據(jù)體系。元數(shù)據(jù)是用來描述數(shù)據(jù)本身內(nèi)容和其他特征的數(shù)據(jù)，具有描述信息、定位數(shù)據(jù)、檢索資源、評估資源等重要功能。[24]尤其是在當今的大數(shù)據(jù)環(huán)境下，元數(shù)據(jù)的重要性更是毋庸置疑，數(shù)據(jù)能被拆分、重組、分析和挖掘都需要元數(shù)據(jù)的參與。[25]對于OA出版的圖書而言，要提升可擴散性和傳播效果，實現(xiàn)多終端適應呈現(xiàn)和精準化知識檢索，以及學術內(nèi)容的知識關聯(lián)和交叉引用，甚至通過數(shù)據(jù)挖掘等技術實現(xiàn)知識化的拓展應用，都必須要基于一定的數(shù)據(jù)標準，對圖書內(nèi)容數(shù)據(jù)進行結構化的處理和規(guī)范化的標引。因此，我國出版行業(yè)要本著兼容性、適用性、簡潔性等原則，參考國際上學術期刊和圖書數(shù)據(jù)處理的相關成熟標準，結合我國學術圖書出版的特點以及出版社、圖書館、主管部門等各方需求，明確結構化處理的原則方法、標簽集、元數(shù)據(jù)以及應用規(guī)范等要求，建立一套學術圖書結構化處理的行業(yè)乃至國家標準。有了統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標準，OA出版圖書就不僅僅是實現(xiàn)了開放獲取，還能推動學術圖書知識資源的多元共享和深度利用，同時還能促進學術出版機構在開放出版的大趨勢下加快向知識服務轉(zhuǎn)型升級。

四、結語

科技創(chuàng)新需要科技成果的廣泛傳播和交流，需要學術出版業(yè)的積極參與和推動。當前，開放出版和開放科學已成為學術團體和出版行業(yè)都認同的發(fā)展趨勢。對我國出版業(yè)而言，OA出版也必然將會從學術期刊向?qū)W術專著領域延伸，成為未來學術專著出版的重要方式之一。為此，我國學術出版機構以及相關主管部門要提前布局，積極探索推進學術專著的OA出版模式，為學術交流提供更加開放便捷的傳播平臺，為學術創(chuàng)新提供更加透明公開的學風氛圍，推動構建更加健康持續(xù)的學術出版生態(tài)，促進我國學術出版業(yè)國際傳播力和競爭力的提升。