預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)中的參與主體及作用

李雪思 張智雄*

1)中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號(hào) 100190

2)中國(guó)科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書(shū)情報(bào)與檔案管理系，北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號(hào) 100190

學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)是一個(gè)有機(jī)的生態(tài)系統(tǒng)，對(duì)于完善科學(xué)創(chuàng)新體系、提升科技治理水平、健全科技評(píng)價(jià)機(jī)制、加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)、促進(jìn)科技開(kāi)放合作都起著重要作用。

預(yù)印本是由科學(xué)界主導(dǎo)的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)。為實(shí)現(xiàn)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展，構(gòu)建適宜的、合理的預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)是十分關(guān)鍵的?！吧鷳B(tài)”一詞起源于生物學(xué)，原意是生物群落與其所棲息的環(huán)境之間能量交換所形成的完整系統(tǒng)。本文提出的“預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)”是對(duì)“生態(tài)”原有含義的引申，意指預(yù)印本學(xué)術(shù)交流過(guò)程中，參與者之間通過(guò)相互關(guān)聯(lián)、彼此作用而產(chǎn)生的統(tǒng)一整體。

傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流生態(tài)圍繞著學(xué)術(shù)團(tuán)體和期刊出版產(chǎn)業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)，由作者、出版機(jī)構(gòu)、期刊編輯、評(píng)議人等角色參與，涉及到學(xué)術(shù)創(chuàng)作、質(zhì)量評(píng)估、學(xué)術(shù)傳播、存檔重用等一系列流程。在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流中，基金組織、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)/協(xié)會(huì)、科研人員等參與主體發(fā)揮著重要的作用。這些參與主體是推動(dòng)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)有效運(yùn)作的關(guān)鍵因素，因此參與主體及其在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流中發(fā)揮的作用是預(yù)印本學(xué)術(shù)生態(tài)建設(shè)需要重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。

現(xiàn)有研究主要集中在國(guó)內(nèi)外預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)狀況和發(fā)展態(tài)勢(shì)的述評(píng)[1-2]、預(yù)印本學(xué)術(shù)交流相關(guān)政策動(dòng)向的總結(jié)[3-4]、預(yù)印本學(xué)術(shù)影響力和學(xué)術(shù)價(jià)值認(rèn)可度的調(diào)研分析[5-7]，以及預(yù)印本對(duì)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流帶來(lái)的影響和沖擊[8-9]等方面。鮮少有研究對(duì)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流中的參與主體，以及每類(lèi)參與主體在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)中發(fā)揮的具體作用等進(jìn)行探究。針對(duì)這一研究空白，本文通過(guò)調(diào)研預(yù)印本平臺(tái)，對(duì)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)中每類(lèi)參與主體所發(fā)揮的具體作用進(jìn)行分析，以期為我國(guó)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)建設(shè)提供參考。

1 研究方法

生態(tài)學(xué)中對(duì)某一具體的生態(tài)系統(tǒng)中的生物群落進(jìn)行分析時(shí)，通常會(huì)對(duì)該生態(tài)系統(tǒng)中的生態(tài)角色進(jìn)行明確劃分，再研究每種生物群落在該生態(tài)系統(tǒng)中承擔(dān)的生態(tài)角色，以此分析生物群落在生態(tài)系統(tǒng)中發(fā)揮的具體作用。

本文的研究方法充分借鑒和參考生態(tài)學(xué)的分析思路。具體而言，為了有效了解整個(gè)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)，本文選取arXiv、bioRxiv、SSRN(Social Science Research Network)3個(gè)具有廣泛影響力和高認(rèn)可度的預(yù)印本平臺(tái)，采用生態(tài)角色分析的方法對(duì)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)中的角色，以及角色涉及的參與主體進(jìn)行調(diào)研和梳理?；谡{(diào)研結(jié)果，總結(jié)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)中的參與主體類(lèi)型和生態(tài)角色；接著，進(jìn)一步對(duì)每類(lèi)參與主體所承擔(dān)的生態(tài)角色展開(kāi)分析，歸納出預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)模型；最后，結(jié)合該模型，對(duì)每類(lèi)參與主體在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流中發(fā)揮的具體作用進(jìn)行闡述。

2 典型的預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)角色及作用

2.1 arXiv學(xué)術(shù)交流生態(tài)中的角色及作用

arXiv是由康奈爾大學(xué)計(jì)算和信息科學(xué)學(xué)院(Cornell Computing & Information Science,CIS)運(yùn)營(yíng)管理，由西蒙斯基金會(huì)、全球會(huì)員機(jī)構(gòu)、康奈爾大學(xué)，以及其他贊助者共同支持的預(yù)印本平臺(tái)。arXiv學(xué)術(shù)交流生態(tài)中共有7種角色，具體包括平臺(tái)資助者、運(yùn)營(yíng)管理者、內(nèi)容發(fā)布者、內(nèi)容審查者、內(nèi)容使用者、資源合作者、功能合作者。每種角色發(fā)揮的作用、角色涉及的主體，以及主體所屬的類(lèi)型如表1所示。

表1 arXiv學(xué)術(shù)交流生態(tài)中的角色及作用分析

arXiv主要接收來(lái)自4個(gè)方面的平臺(tái)資助[10]。(1)西蒙斯基金會(huì)：西蒙斯基金會(huì)每年為arXiv提供40萬(wàn)美元左右的資助。(2)康奈爾大學(xué)：康奈爾大學(xué)每年為arXiv的運(yùn)營(yíng)提供17萬(wàn)美元的現(xiàn)金補(bǔ)貼。(3)會(huì)員機(jī)構(gòu)：arXiv的會(huì)員機(jī)構(gòu)需要根據(jù)自身所處的等級(jí)提供相應(yīng)的資金支持。(4)其他基金組織和科研機(jī)構(gòu)：一些基金會(huì)和科研機(jī)構(gòu)為arXiv-NG等特殊項(xiàng)目提供資金支持。

arXiv的運(yùn)營(yíng)管理者主要由5個(gè)主體構(gòu)成。(1)CIS承擔(dān)了arXiv的行政和財(cái)務(wù)工作，具體職責(zé)包括：制定arXiv的審核政策和具體審核流程、維護(hù)arXiv的技術(shù)基礎(chǔ)架構(gòu)、負(fù)責(zé)arXiv數(shù)據(jù)的存檔和訪(fǎng)問(wèn)、管理arXiv的會(huì)員機(jī)制等[11]。(2)arXiv行政團(tuán)隊(duì)由arXiv領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)(arXiv Leadership Team)和arXiv員工(arXiv Staff)組成，負(fù)責(zé)arXiv的實(shí)際管理工作，包括業(yè)務(wù)規(guī)劃、技術(shù)監(jiān)管、內(nèi)容審查、科學(xué)指導(dǎo)、會(huì)員管理、功能設(shè)計(jì)等。(3)會(huì)員咨詢(xún)委員會(huì)(Member Advisory Board，MAB)由arXiv的會(huì)員機(jī)構(gòu)組成，其職能包括：就管理和開(kāi)發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施，以及宣傳相關(guān)的問(wèn)題為arXiv提供建議，審查和評(píng)議arXiv的財(cái)務(wù)預(yù)算等[12]。(4)科學(xué)咨詢(xún)委員會(huì)(Scientific Advisory Board，SAB)由 arXiv 所涵蓋領(lǐng)域的研究人員組成，其職能包括提供有關(guān)arXiv科學(xué)專(zhuān)業(yè)的建議，監(jiān)督、指導(dǎo)arXiv審核系統(tǒng)的政策和操作規(guī)范等[13]。(5)技術(shù)咨詢(xún)小組(Technical Advisory Group，TAG)由技術(shù)人員組成，主要負(fù)責(zé)審查和討論arXiv 技術(shù)團(tuán)隊(duì)做出的技術(shù)決策，提供關(guān)鍵性和建設(shè)性的反饋和建議[14]。

arXiv的內(nèi)容發(fā)布者為科研作者、經(jīng)過(guò)作者授權(quán)的個(gè)人代理者(比如一些大型科研項(xiàng)目的支持人員)，以及批量代理者(比如會(huì)議論文集或者其他論文集的匯編者)。每一類(lèi)內(nèi)容發(fā)布者都需要經(jīng)過(guò)arXiv的身份驗(yàn)證，驗(yàn)證方式主要有2種：(1)注冊(cè)時(shí)通過(guò)arXiv的用戶(hù)資格審查；(2)通過(guò)其他arXiv用戶(hù)的“背書(shū)”進(jìn)行身份驗(yàn)證。除此之外，批量代理者還需要獲得arXiv的批量提交授權(quán)許可。內(nèi)容發(fā)布者最終向arXiv提交的內(nèi)容包括PDF格式的源文件，以及源文件對(duì)應(yīng)的描述性元數(shù)據(jù)[15]。

arXiv的內(nèi)容審查者包括arXiv的管理員(arXiv Administrator)以及志愿審查員(Volunteer Moderator)。arXiv的管理員主要由arXiv員工組成，志愿審查員是來(lái)自各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的專(zhuān)家學(xué)者。內(nèi)容審查者依據(jù)SAB制定的審核政策與操作規(guī)范工作，其審核的內(nèi)容主要包括學(xué)術(shù)價(jià)值、內(nèi)容相關(guān)性、內(nèi)容重復(fù)性、論文格式、論文主題分類(lèi)、版權(quán)許可、提交頻率等[16]。

arXiv的內(nèi)容使用者可歸為arXiv的會(huì)員機(jī)構(gòu)和普通科研用戶(hù)。arXiv會(huì)員機(jī)構(gòu)為全球范圍內(nèi)使用arXiv服務(wù)最為頻繁的機(jī)構(gòu)。arXiv作為一個(gè)開(kāi)放學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，為所有用戶(hù)提供公開(kāi)且平等的服務(wù)，因此普通科研用戶(hù)也是arXiv中常見(jiàn)的內(nèi)容使用者。內(nèi)容使用者可以通過(guò)arXiv網(wǎng)站或者常用搜索引擎來(lái)搜索、瀏覽、發(fā)現(xiàn)arXiv上的預(yù)印本資源及元數(shù)據(jù)。

arXiv的資源合作者有元數(shù)據(jù)合作者以及學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)合作者。元數(shù)據(jù)合作者是指提供了補(bǔ)充性元數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)方式的外部組織，如美國(guó)物理學(xué)會(huì)(American Physical Society，APS)、數(shù)學(xué)科學(xué)出版社(Mathematical Sciences Publishers，MSP)等，它們提高了arXiv元數(shù)據(jù)體系的完整性。學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)合作者是指嵌入arXiv服務(wù)的其他學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)系統(tǒng)，例如天體物理學(xué)數(shù)據(jù)系統(tǒng)(The SAO/NASA Astrophysics Data System，ADS)、斯坦福物理信息檢索系統(tǒng)(Stanford Physics Information Retrieval System，SPIRES)等都嵌入了arXiv的檢索界面，這進(jìn)一步提升了arXiv資源的可發(fā)現(xiàn)性[17]。

arXiv的功能合作者有機(jī)構(gòu)用戶(hù)和志愿開(kāi)發(fā)人員。機(jī)構(gòu)用戶(hù)利用arXiv的接口調(diào)用arXiv的元數(shù)據(jù)和內(nèi)容，例如中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心開(kāi)發(fā)了arXiv中文搜索界面。志愿開(kāi)發(fā)人員為 arXiv開(kāi)發(fā)瀏覽器插件和使用工具，例如能夠?qū)rXiv論文進(jìn)行注釋的Hypothes.is、能夠?yàn)閍rXiv論文提供參考文獻(xiàn)的Librarian等。

2.2 SSRN學(xué)術(shù)交流生態(tài)中的角色及作用

1994年，在arXiv成立3年之后， SSRN被正式推出。SSRN早期聚焦于人文和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域；2016年被愛(ài)思唯爾收購(gòu)以后，逐漸轉(zhuǎn)型為由眾多研究網(wǎng)絡(luò)組成的綜合性預(yù)印本平臺(tái)。SSRN學(xué)術(shù)交流生態(tài)中共有8種角色，具體包括平臺(tái)資助者、運(yùn)營(yíng)管理者、內(nèi)容發(fā)布者、內(nèi)容審查者、內(nèi)容使用者、研究網(wǎng)絡(luò)合作者、期刊合作者，以及功能合作者。每種角色發(fā)揮的作用、角色所涉及的具體主體，以及主體對(duì)應(yīng)的類(lèi)型如表2所示。

表2 SSRN學(xué)術(shù)交流生態(tài)中的角色及作用分析

SSRN的平臺(tái)資助者主要是愛(ài)思唯爾。愛(ài)思唯爾收購(gòu)SSRN后就承擔(dān)了SSRN后續(xù)開(kāi)發(fā)和運(yùn)營(yíng)管理的整體財(cái)政工作。在得到愛(ài)思唯爾資金支持的同時(shí)，SSRN也在探索能夠讓平臺(tái)實(shí)現(xiàn)盈利的服務(wù)與功能，例如：SSRN在特定的學(xué)科領(lǐng)域建立研究網(wǎng)絡(luò)，將這些網(wǎng)絡(luò)出售給圖書(shū)館等信息服務(wù)機(jī)構(gòu)；SSRN還通過(guò)電子郵件分發(fā)服務(wù)幫助研究機(jī)構(gòu)和組織向特定的研究人員發(fā)布招聘信息或者產(chǎn)品推廣廣告等等。

SSRN的運(yùn)營(yíng)管理者依然是原來(lái)SSRN管理團(tuán)隊(duì)。愛(ài)思唯爾在收購(gòu)SSRN之后表示，SSRN管理團(tuán)隊(duì)中原有的架構(gòu)和人員配置都保持不變[18]。這一舉措為SSRN的持續(xù)發(fā)展提供了重要的保障。目前SSRN管理團(tuán)隊(duì)的職能包括平臺(tái)管理(設(shè)計(jì)功能、改進(jìn)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)、制定操作規(guī)范等)和制定發(fā)展規(guī)劃(拓展新的研究網(wǎng)絡(luò)、尋求期刊合作者等)。

SSRN的內(nèi)容發(fā)布者包括科研作者和科研作者代理人。SSRN 為論文作者設(shè)立了 Author Profile頁(yè)面，頁(yè)面中列出了作者上傳到 SSRN 的所有論文(包括已被接收但尚未發(fā)表的論文，以及出版商提供的過(guò)去發(fā)表的論文)，以及作者的隸屬關(guān)系和郵箱。這一舉措增加了潛在的資助者、雇主、合作者與論文作者取得聯(lián)系的可行性。除了論文作者之外，SSRN還允許作者的代理人(例如作者所屬機(jī)構(gòu)的管理員、合作項(xiàng)目負(fù)責(zé)人)向SSRN提交論文，但是需要將作者設(shè)為論文主要聯(lián)系人[19]。

SSRN的內(nèi)容審查者為SSRN的內(nèi)容審查團(tuán)隊(duì)。不同于arXiv，SSRN內(nèi)容審查團(tuán)隊(duì)的審查人員都是SSRN的員工。審查員對(duì)提交到SSRN的預(yù)印本進(jìn)行2個(gè)階段的審查：第一階段——主要審核論文的內(nèi)容完整性以及相關(guān)性；第二階段——將論文歸類(lèi)到合適的研究網(wǎng)絡(luò)[20]。

SSRN的內(nèi)容使用者主要是科研用戶(hù)?？蒲杏脩?hù)可以通過(guò)檢索、訂閱等方式獲取SSRN發(fā)布的預(yù)印本資源，還可通過(guò)所關(guān)注的研究網(wǎng)絡(luò)以及研究論文系列獲取最新發(fā)布的預(yù)印本資源。除此之外，用戶(hù)還可以通過(guò)谷歌、必應(yīng)等瀏覽器檢索并獲取SSRN的預(yù)印本資源。

SSRN的研究網(wǎng)絡(luò)合作者主要是科研機(jī)構(gòu)和學(xué)/協(xié)會(huì)。被愛(ài)思唯爾收購(gòu)之后，SSRN開(kāi)始積極向綜合性預(yù)印本平臺(tái)轉(zhuǎn)型，不斷推出與自然科學(xué)相關(guān)的研究網(wǎng)絡(luò)，例如生物學(xué)研究網(wǎng)絡(luò)、化學(xué)研究網(wǎng)絡(luò)、物理學(xué)研究網(wǎng)絡(luò)等。為進(jìn)一步提升SSRN研究網(wǎng)絡(luò)的學(xué)術(shù)影響力，SSRN與眾多知名的科研機(jī)構(gòu)建立了合作關(guān)系，例如SSRN經(jīng)濟(jì)學(xué)研究網(wǎng)絡(luò)的合作者包括麻省理工房地產(chǎn)研究中心、南加州大學(xué)社會(huì)與法律中心等。這些合作者加入SSRN的研究網(wǎng)絡(luò)并發(fā)表一系列相關(guān)的研究論文，推動(dòng)了研究網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)與發(fā)展[21]。

期刊合作者主要指加入SSRN預(yù)印本專(zhuān)區(qū)(First Look)的期刊出版機(jī)構(gòu)，其出版的期刊在SSRN中擁有專(zhuān)屬頁(yè)面和期刊標(biāo)識(shí)符，期刊論文可以提前以預(yù)印本的形式在SSRN發(fā)布，論文投稿過(guò)程以及處理流程的不同狀態(tài)也能在SSRN頁(yè)面中顯示和更新。SSRN的預(yù)印本專(zhuān)區(qū)吸引了眾多期刊合作者：截止到2021年12月，SSRN預(yù)印本專(zhuān)區(qū)已有23種期刊，包括著名的TheLancet系列期刊和Cell系列期刊。

作為愛(ài)思唯爾旗下的預(yù)印本服務(wù)，SSRN的功能合作者主要是愛(ài)思唯爾旗下的其他業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)。愛(ài)思唯爾收購(gòu)SSRN意在利用SSRN的學(xué)術(shù)交流渠道打造支持開(kāi)放交流的學(xué)術(shù)科研網(wǎng)絡(luò)，以應(yīng)對(duì)不斷發(fā)展的開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)。作為愛(ài)思唯爾整體戰(zhàn)略的一部分，SSRN從被收購(gòu)之初就開(kāi)始與Mendeley進(jìn)行功能上的整合[22]。除了整合Mendeley之外，SSRN還采用了PlumX資源評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)評(píng)估預(yù)印本在學(xué)術(shù)環(huán)境中的影響力。

2.3 bioRxiv學(xué)術(shù)交流生態(tài)中的角色及作用

arXiv的成功啟發(fā)了生物學(xué)領(lǐng)域的科學(xué)家。為了推廣預(yù)印本在生物學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用，美國(guó)冷泉港實(shí)驗(yàn)室(Cold Spring Harbor Laboratory，CSHL)在2013年推出了面向生物學(xué)領(lǐng)域的預(yù)印本平臺(tái)bioRxiv。bioRxiv學(xué)術(shù)交流生態(tài)中共有8種角色，包括平臺(tái)資助者、運(yùn)營(yíng)管理者、內(nèi)容發(fā)布者、內(nèi)容使用者、內(nèi)容審查者、宣傳推廣者、期刊合作者，以及內(nèi)容評(píng)議者。每種角色發(fā)揮的作用、角色的涉及的主體，以及主體所屬的類(lèi)型如表3所示。

表3 bioRxiv學(xué)術(shù)交流生態(tài)中的角色及作用分析

bioRxiv的資助者分別是冷泉港實(shí)驗(yàn)室、勞里基金會(huì)和陳-扎克伯格基金會(huì)。bioRxiv建立之初就獲得了冷泉港實(shí)驗(yàn)室和勞里基金會(huì)的資金支持。為了滿(mǎn)足平臺(tái)進(jìn)一步發(fā)展的需求和實(shí)現(xiàn)平臺(tái)的學(xué)術(shù)獨(dú)立性，bioRxiv加強(qiáng)了與科技慈善基金會(huì)的合作，并在2017年?duì)幦〉搅岁?扎克伯格基金會(huì)的長(zhǎng)期資助，該項(xiàng)資助將用于bioRxiv員工的工資發(fā)放、平臺(tái)的技術(shù)開(kāi)發(fā)，以及其他基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)[23]。

bioRxiv的運(yùn)營(yíng)管理者是冷泉港實(shí)驗(yàn)室。作為bioRxiv的所有者，冷泉港實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)了bioRxiv的整體開(kāi)發(fā)工作和全部財(cái)政工作，具體包括：bioRxiv平臺(tái)的開(kāi)發(fā)與維護(hù)、bioRxiv業(yè)務(wù)規(guī)劃與決策、資金分配與使用、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定與實(shí)施、崗位劃分與管理

等等。冷泉港實(shí)驗(yàn)室成立了咨詢(xún)委員會(huì)(Advisory Board)并邀請(qǐng)了來(lái)自谷歌、美國(guó)微生物學(xué)會(huì)、哈佛大學(xué)、arXiv等的專(zhuān)家，為bioRxiv的發(fā)展規(guī)劃提供決策建議。

bioRxiv的宣傳推廣者主要是ASAPbio。ASAPbio是由科學(xué)家團(tuán)體組成的非營(yíng)利性科學(xué)組織，致力于促進(jìn)生物學(xué)領(lǐng)域的開(kāi)放學(xué)術(shù)交流[24]。ASAPbio通過(guò)一系列的活動(dòng)承擔(dān)起了bioRxiv等預(yù)印本平臺(tái)的宣傳推廣工作，包括組織關(guān)于預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)的研討會(huì)、呼吁資助機(jī)構(gòu)支持預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)等[25]。這些宣傳推廣工作提升了生物學(xué)領(lǐng)域科研人員對(duì)bioRxiv等預(yù)印本平臺(tái)的認(rèn)可度和使用率。

bioRxiv的內(nèi)容發(fā)布者是科研作者。目前bioRxiv只允許作者提交預(yù)印本，并沒(méi)有像arXiv和SSRN一樣設(shè)置作者代理人的提交通道。作者可提交的內(nèi)容包括論文(僅支持Word、WordPerfect 、PDF文件)、論文中的圖像(僅支持GIF、TIFF、EPS和JPEG文件)，以及相關(guān)的元數(shù)據(jù)。

bioRxiv的內(nèi)容審查者有bioRxiv審查員和合作的學(xué)科專(zhuān)家。bioRxiv內(nèi)部的具有科學(xué)和編輯專(zhuān)業(yè)知識(shí)的審查員對(duì)預(yù)印本進(jìn)行內(nèi)部審查(In-house Screen)，審查的內(nèi)容包括文章完整性、格式準(zhǔn)確性，以及是否抄襲剽竊等。首席研究員或經(jīng)驗(yàn)豐富的科學(xué)家對(duì)預(yù)印本進(jìn)行合作專(zhuān)家篩選(Affiliate Screen)，審查的內(nèi)容包括論文與生物學(xué)研究的相關(guān)性，以及論文發(fā)布之后是否存在負(fù)面影響。

bioRxiv的內(nèi)容使用者主要是生命科學(xué)領(lǐng)域研究人員。這些科研用戶(hù)可以通過(guò)bioRxiv網(wǎng)站、通用的搜索引擎、PubMed Central等檢索預(yù)印本資源，并進(jìn)行閱讀和下載。此外，bioRxiv還設(shè)置了“評(píng)論區(qū)”，支持用戶(hù)以不同的方式向作者提供反饋。用戶(hù)可以在線(xiàn)提交對(duì)預(yù)印本研究?jī)?nèi)容、方法、結(jié)果、數(shù)據(jù)等的評(píng)論，也可以瀏覽其他用戶(hù)發(fā)表的評(píng)論。bioRxiv規(guī)定提交的評(píng)論必須是英文的，且評(píng)論內(nèi)容在發(fā)布之前必須經(jīng)過(guò)審核，以確保評(píng)論內(nèi)容不具有冒犯性。

bioRxiv的期刊合作者是加入直接傳送計(jì)劃(Direct Transfer Program)的學(xué)術(shù)期刊出版機(jī)構(gòu)。直接傳送計(jì)劃旨在建立bioRxiv與學(xué)術(shù)期刊之間的論文雙向傳送機(jī)制，該計(jì)劃由B2J(bioRxiv to Journal)和J2B(Journal to bioRxiv)兩部分組成。其中，B2J指作者在bioRxiv上發(fā)布論文時(shí)指定擬投稿的期刊；bioRxiv在發(fā)布論文的同時(shí)，將論文遞交到作者指定期刊的投稿系統(tǒng)中。J2B指作者向期刊投稿時(shí)，可以通過(guò)期刊投稿系統(tǒng)直接向bioRxiv遞交論文。目前，bioRxiv已與ClinicalScience、TheEMBOJournal、Microbiology、Science等240余種期刊合作。

內(nèi)容評(píng)議者是bioRxiv發(fā)起的透明評(píng)議服務(wù)(Transparent Review in Preprints，TRiP)引入的同行評(píng)議人員。在這項(xiàng)服務(wù)中，無(wú)論預(yù)印本是否發(fā)表，bioRxiv都會(huì)公開(kāi)該預(yù)印本評(píng)議的全過(guò)程，包括結(jié)構(gòu)化的評(píng)議意見(jiàn)和作者對(duì)評(píng)議意見(jiàn)的回復(fù)。參與評(píng)議的人員都是領(lǐng)域?qū)＜遥@保證了評(píng)議的可靠性。通過(guò)內(nèi)容評(píng)議者所提供的開(kāi)放評(píng)議服務(wù)，bioRxiv進(jìn)一步加強(qiáng)了預(yù)印本內(nèi)容質(zhì)量控制。

3 參與主體在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)中的角色及作用

預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)中有5類(lèi)常見(jiàn)的參與主體，分別是基金組織、學(xué)/協(xié)會(huì)、科研人員、出版機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)及科學(xué)組織。這5類(lèi)主體承擔(dān)了8種生態(tài)角色，分別為平臺(tái)資助者、運(yùn)營(yíng)管理者、平臺(tái)合作者、內(nèi)容發(fā)布者、內(nèi)容審查者、內(nèi)容評(píng)議者、內(nèi)容使用者、宣傳推廣者。

每一類(lèi)主體在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)中承擔(dān)了多種角色，同時(shí)每種角色也涉及多類(lèi)參與主體。進(jìn)一步梳理分析5類(lèi)主體與8種生態(tài)角色之間的關(guān)系，并據(jù)此歸納預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)模型，如圖1所示。下文將結(jié)合該模型，對(duì)參與主體在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)中發(fā)揮的作用展開(kāi)具體的分析。

圖1 預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)模型

3.1 基金組織在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)中的角色及作用

(1) 基金組織積極出臺(tái)預(yù)印本政策以推動(dòng)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流。目前基金組織的預(yù)印本政策大致可以分為兩個(gè)方面。一方面，推動(dòng)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，例如：陳-扎克伯格基金會(huì)鼓勵(lì)生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)[26]；美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health，NIH)、英國(guó)醫(yī)學(xué)研究委員會(huì)、歐洲研究委員會(huì)等11個(gè)國(guó)際基金組織出臺(tái)了一份聯(lián)合聲明，呼吁構(gòu)建預(yù)印本“中央服務(wù)”(Central Service)以實(shí)現(xiàn)預(yù)印本資源的整合與利用[25]。另一方面，促進(jìn)科研人員對(duì)預(yù)印本的使用，例如：美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院、英國(guó)癌癥研究中心(Cancer Research UK，CRUK)等基金組織都允許申請(qǐng)人在申請(qǐng)書(shū)中引用預(yù)印本[27]；陳-扎克伯格基金會(huì)、歐洲研究理事會(huì)(European Research Council，ERC)等都支持科研人員以預(yù)印本的形式發(fā)布研究成果。

(2) 為預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)以及運(yùn)營(yíng)管理提供資金支持。目前大多數(shù)預(yù)印本平臺(tái)都是由學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)創(chuàng)建并運(yùn)營(yíng)的非營(yíng)利性平臺(tái)，因此基金組織的贊助是預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)和發(fā)展的重要資金來(lái)源。除了arXiv、bioRxiv之外，medRxiv、ChemRxiv等知名的預(yù)印本平臺(tái)也受到來(lái)自基金組織不同程度的贊助。這些基金組織在保障預(yù)印本平臺(tái)保持自身的獨(dú)立性和開(kāi)放性的同時(shí)，也為預(yù)印本平臺(tái)的建設(shè)發(fā)展提供了長(zhǎng)期、穩(wěn)定的資金支持，成為預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的重要推手。

3.2 學(xué)/協(xié)會(huì)在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)中的角色及作用

(1) 創(chuàng)立并運(yùn)營(yíng)具體學(xué)科領(lǐng)域的預(yù)印本平臺(tái)。例如，美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)聯(lián)合德國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)和英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)建立了化學(xué)領(lǐng)域的預(yù)印本平臺(tái)ChemRxiv；2019年，中國(guó)化學(xué)會(huì)和日本化學(xué)會(huì)也加入了該合作，成為ChemRxiv的共同運(yùn)營(yíng)者[28]。除了ChemRxiv之外，國(guó)際電化學(xué)學(xué)會(huì)建立的ECSarXiv[29]、美國(guó)地球物理聯(lián)盟建立的ESSOAr(Earth and Space Science Open Archive)[30]等都在推動(dòng)行業(yè)內(nèi)預(yù)印本平臺(tái)的實(shí)踐工作方面發(fā)揮了積極作用。

(2) 為預(yù)印本平臺(tái)的建設(shè)和發(fā)展提供財(cái)政補(bǔ)貼。學(xué)/協(xié)會(huì)在創(chuàng)辦預(yù)印本平臺(tái)的同時(shí)，也會(huì)為其運(yùn)營(yíng)提供財(cái)政上的補(bǔ)貼。例如，美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)、德國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)和英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)在創(chuàng)立ChemRxiv的同時(shí)，也達(dá)成了在財(cái)政和戰(zhàn)略方面共同支持ChemRxiv的共識(shí)[31]。

(3) 制定相關(guān)政策，提升行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)科研人員對(duì)預(yù)印本的認(rèn)可度。學(xué)/協(xié)會(huì)通過(guò)頒布條例，將預(yù)印本作為重要的評(píng)價(jià)依據(jù)，從而提升預(yù)印本成果的社會(huì)認(rèn)可度，例如美國(guó)心臟協(xié)會(huì)(American Heart Association，AHA)在2021年發(fā)布的政策中強(qiáng)烈鼓勵(lì)A(yù)HA評(píng)審獎(jiǎng)項(xiàng)獲得者的預(yù)印本發(fā)布行為[32]。國(guó)際數(shù)學(xué)聯(lián)合會(huì)評(píng)審的菲爾茲獎(jiǎng)也將預(yù)印本成果作為其評(píng)判內(nèi)容之一，例如曾獲此獎(jiǎng)的格里高利·佩雷爾曼(Grigori Perelman)就將其證明龐加萊猜想的論文發(fā)布在arXiv而非正式期刊上。這些認(rèn)可舉措極大地提升了科研人員參與預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的積極性。

3.3 科研人員在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)中的角色及作用

(1) 通過(guò)預(yù)印本的形式發(fā)布研究成果，推動(dòng)預(yù)印本在學(xué)術(shù)群體中的傳播。近年來(lái)科研人員在預(yù)印本平臺(tái)發(fā)布論文的意愿越來(lái)越高。一項(xiàng)針對(duì)學(xué)術(shù)作者的調(diào)查報(bào)告指出，在過(guò)去5年內(nèi)發(fā)表過(guò)3～5篇論文的作者群體中，77.3%的通信作者和58.2%的合著作者愿意選擇以預(yù)印本的形式發(fā)布部分論文；此外16.6%的通信作者和4.1%的合著作者愿意選擇以預(yù)印本的形式公開(kāi)發(fā)布所有論文[33]。

(2) 通過(guò)閱讀、下載、評(píng)論等方式使用預(yù)印本。近幾年，通過(guò)預(yù)印本來(lái)了解領(lǐng)域內(nèi)科研進(jìn)展的科研人員數(shù)量不斷增多。arXiv的創(chuàng)始人Paul Ginsparg曾指出，物理學(xué)、數(shù)學(xué)和計(jì)算科學(xué)領(lǐng)域的科研人員普遍通過(guò)查看arXiv每天的更新來(lái)了解領(lǐng)域進(jìn)展。除了閱讀和下載之外，預(yù)印本平臺(tái)還推出開(kāi)放評(píng)論功能，使讀者可以在論文頁(yè)面發(fā)表自己的評(píng)論，以提高科研人員的參與度，同時(shí)為作者和期刊編輯提供有參考價(jià)值的意見(jiàn)。

(3) 對(duì)預(yù)印本的內(nèi)容進(jìn)行篩選和審核，以保障預(yù)印本的基本質(zhì)量。科研人員通過(guò)受雇或者志愿的方式，為預(yù)印本平臺(tái)篩選、審核預(yù)印本。負(fù)責(zé)審查的科研人員主要檢查提交的預(yù)印本的格式是否正確、內(nèi)容是否完整，以及是否符合基本的學(xué)術(shù)性、規(guī)范性和學(xué)術(shù)道德要求等。arXiv的志愿審查員、bioRxiv的合作學(xué)科專(zhuān)家等都發(fā)揮了此作用。

(4) 為預(yù)印本平臺(tái)提供同行評(píng)議服務(wù)，對(duì)預(yù)印本進(jìn)行學(xué)術(shù)質(zhì)量把關(guān)。例如bioRxiv的透明評(píng)議服務(wù)中，科研人員作為內(nèi)容評(píng)議者，遵循嚴(yán)格的評(píng)議模式，對(duì)預(yù)印本從新穎性、相關(guān)性、嚴(yán)謹(jǐn)性，以及局限性等方面進(jìn)行評(píng)議，并且評(píng)審內(nèi)容和作者回復(fù)等全部公開(kāi)，確保評(píng)議的嚴(yán)謹(jǐn)性和透明性。

3.4 出版機(jī)構(gòu)在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)中的角色及作用

(1) 參與制定學(xué)術(shù)期刊關(guān)于預(yù)印本的投稿政策。目前多數(shù)出版機(jī)構(gòu)積極接收預(yù)印本，知名的商業(yè)出版集團(tuán)(如愛(ài)思唯爾、Wiley、Springer Nature、Taylor & Francis)和學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)(如美國(guó)物理學(xué)會(huì)[34]、美國(guó)癌癥研究學(xué)會(huì)[35]等)都明確表達(dá)了接收以預(yù)印本形式投稿的文章。頂級(jí)的期刊也對(duì)預(yù)印本持開(kāi)放的態(tài)度，例如Nature就曾發(fā)表社論“Nature respects preprint servers”，并明確表示支持來(lái)稿在預(yù)印本平臺(tái)提前發(fā)布[36]。維基百科總結(jié)的“List of academic journals by preprint policy”調(diào)研了多個(gè)知名國(guó)際出版機(jī)構(gòu)的預(yù)印本政策，結(jié)果顯示：絕大多數(shù)出版機(jī)構(gòu)都接收預(yù)印本來(lái)稿[37]。

(2) 與預(yù)印本平臺(tái)在稿件傳輸和出版等方面展開(kāi)合作，推動(dòng)傳統(tǒng)出版體系與預(yù)印本平臺(tái)的有效連通和共同發(fā)展。目前已經(jīng)有一些預(yù)印本平臺(tái)與出版機(jī)構(gòu)合作的實(shí)踐案例，例如bioRxiv的直接傳送計(jì)劃、SSRN的預(yù)印本專(zhuān)區(qū)，以及ESSOAr的預(yù)印本一鍵傳輸服務(wù)。出版機(jī)構(gòu)和預(yù)印本平臺(tái)之間的合作能夠有效發(fā)揮雙方的優(yōu)勢(shì)：對(duì)于出版機(jī)構(gòu)而言，預(yù)印本快速發(fā)表的優(yōu)勢(shì)使出版機(jī)構(gòu)能夠提升出版效率，保證領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)；對(duì)預(yù)印本平臺(tái)而言，期刊的同行評(píng)議機(jī)制能夠彌補(bǔ)預(yù)印本平臺(tái)在論文質(zhì)量管控上的不足，同時(shí)也為預(yù)印本后續(xù)的期刊發(fā)表提供了保障。

(3) 通過(guò)投資、創(chuàng)立或收購(gòu)的方式運(yùn)營(yíng)預(yù)印本平臺(tái)。例如，愛(ài)思唯爾收購(gòu)SSRN、Springer Nature投資Research Square、Taylor & Francis收購(gòu)F1000、MDPI(Multidisciplinary Digital Publishing Institute)創(chuàng)立Preprints等等。通過(guò)運(yùn)營(yíng)預(yù)印本平臺(tái)，出版機(jī)構(gòu)能夠進(jìn)一步提升在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流中的話(huà)語(yǔ)權(quán)和控制權(quán)。對(duì)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流來(lái)說(shuō)，出版機(jī)構(gòu)能夠更加有效地控制預(yù)印本質(zhì)量，為預(yù)印本的后續(xù)發(fā)表提供支持和保障，從而進(jìn)一步推動(dòng)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流向規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的方向發(fā)展。

3.5 科研機(jī)構(gòu)及科學(xué)組織在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)中的角色及作用

(1) 創(chuàng)立并運(yùn)營(yíng)許多重要的預(yù)印本平臺(tái)。科研機(jī)構(gòu)及科學(xué)組織在預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)方面發(fā)揮著舉足輕重的作用，例如arXiv在康奈爾大學(xué)的管理之下，成為物理學(xué)領(lǐng)域重要的學(xué)術(shù)交流基礎(chǔ)設(shè)施，并不斷向數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域擴(kuò)張，發(fā)展為國(guó)際上知名的預(yù)印本平臺(tái)。冷泉港實(shí)驗(yàn)室在arXiv的啟發(fā)下創(chuàng)立了生命科學(xué)領(lǐng)域的預(yù)印本平臺(tái)bioRxiv，以及藥物學(xué)領(lǐng)域的medRxiv，推動(dòng)了生命科學(xué)和藥物學(xué)領(lǐng)域預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的發(fā)展。

(2) 作為平臺(tái)資助者，科研機(jī)構(gòu)及科學(xué)組織在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、平臺(tái)運(yùn)營(yíng)、人員管理等方面為預(yù)印本平臺(tái)提供資金支持?？蒲袡C(jī)構(gòu)及科學(xué)組織有2種提供資金支持的形式：一是創(chuàng)建預(yù)印本平臺(tái)并為其提供資金支持，例如冷泉港實(shí)驗(yàn)室對(duì)bioRxiv和medRxiv財(cái)政方面的支持；二是在預(yù)印本平臺(tái)的運(yùn)作機(jī)制下提供資助，例如arXiv通過(guò)會(huì)員制度接受全球科研機(jī)構(gòu)用戶(hù)的資助。

(3) 作為平臺(tái)合作者，科研機(jī)構(gòu)及科學(xué)組織與預(yù)印本平臺(tái)在資源建設(shè)和技術(shù)開(kāi)發(fā)方面展開(kāi)合作。資源建設(shè)合作主要體現(xiàn)在元數(shù)據(jù)方面，例如ADS為arXiv提供外部元數(shù)據(jù)源以補(bǔ)充arXiv的元數(shù)據(jù)體系，同時(shí)ADS也在自身學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)系統(tǒng)中嵌入了arXiv的接口，以方便用戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)arXiv的元數(shù)據(jù)資源。技術(shù)開(kāi)發(fā)合作主要針對(duì)預(yù)印本平臺(tái)的功能開(kāi)發(fā)和接口調(diào)用方面，例如中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心開(kāi)發(fā)了arXiv中文搜索界面、Fermats Library針對(duì)arXiv中的PDF文件開(kāi)發(fā)了注釋工具Librarian等。

(4) 作為宣傳推廣者，科研機(jī)構(gòu)及科學(xué)組織促進(jìn)了預(yù)印本在學(xué)術(shù)群體中的傳播。例如由科學(xué)家自發(fā)聯(lián)合形成的科學(xué)家組織ASAPbio通過(guò)一系列的活動(dòng)承擔(dān)起了bioRxiv的宣傳推廣工作，包括組織關(guān)于預(yù)印本發(fā)展的研討會(huì)[38]、發(fā)布支持預(yù)印本學(xué)術(shù)交流基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的倡議、發(fā)布現(xiàn)有預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)情況的報(bào)告、搜集和整理預(yù)印本相關(guān)政策等。這些措施加深了科研人員對(duì)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的了解程度，也提升了預(yù)印本在學(xué)術(shù)群體中的影響力和使用率。

(5) 科研機(jī)構(gòu)及科學(xué)組織通過(guò)制定人才招聘、晉升等方面的具體措施來(lái)推動(dòng)科研人員對(duì)預(yù)印本的使用。例如在人才招聘方面，英國(guó)的弗朗西斯·克里克研究所、加州大學(xué)舊金山分校，以及得克薩斯大學(xué)奧斯汀分校等都支持研究人員在崗位申請(qǐng)書(shū)中標(biāo)注預(yù)印本成果[39]；在晉升方面，紐約大學(xué)醫(yī)學(xué)院[40]、堪薩斯城大學(xué)[41]等科研機(jī)構(gòu)都允許科研人員使用預(yù)印本成果參與職位評(píng)估；在學(xué)位認(rèn)定方面，法國(guó)里昂大學(xué)認(rèn)為被PCI(Peer Community In)推薦的預(yù)印本與期刊上發(fā)表的文章具有相同的學(xué)術(shù)價(jià)值[42]。這些措施表明了科研機(jī)構(gòu)對(duì)預(yù)印本價(jià)值的認(rèn)可，激勵(lì)了科研人員以預(yù)印本形式發(fā)布和共享科研成果。

4 建議與對(duì)策

我國(guó)正高度關(guān)注以預(yù)印本為中心的學(xué)術(shù)交流新生態(tài)建設(shè)，以推動(dòng)學(xué)術(shù)交流機(jī)制的變革，提升學(xué)術(shù)交流效果。通過(guò)對(duì)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)中5類(lèi)參與主體和8種生態(tài)角色的分析可以看出，基金組織、學(xué)/協(xié)會(huì)、科研人員、科研機(jī)構(gòu)及科學(xué)組織、出版機(jī)構(gòu)承擔(dān)著不同的角色，在預(yù)印本學(xué)術(shù)生態(tài)中發(fā)揮著重要的作用。

針對(duì)我國(guó)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)建設(shè)，根據(jù)5類(lèi)參與主體分別提出以下幾點(diǎn)建議：

(1) 基金組織及時(shí)補(bǔ)位，制定相關(guān)的資助政策，同時(shí)采取積極的資助措施。目前我國(guó)尚未有重要的科學(xué)基金組織發(fā)布對(duì)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的支持政策，科研資助項(xiàng)目的成果認(rèn)定也沒(méi)有涉及預(yù)印本。此外，中國(guó)預(yù)印本平臺(tái)(如ChinaXiv和“中國(guó)科技論文在線(xiàn)”)是世界上為數(shù)不多的沒(méi)有基金組織贊助，單純依靠政府撥款建立和運(yùn)營(yíng)的預(yù)印本平臺(tái)。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，基金組織的政策對(duì)科研人員具有重要的導(dǎo)向作用，基金組織的贊助對(duì)預(yù)印本平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要。因此，基金組織需要及時(shí)補(bǔ)位，制定促進(jìn)預(yù)印本使用的相關(guān)政策，并采取有效的措施資助預(yù)印本平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)。

(2) 學(xué)/協(xié)會(huì)要引導(dǎo)學(xué)術(shù)界認(rèn)可預(yù)印本成果。與國(guó)際上學(xué)/協(xié)會(huì)在預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)和預(yù)印本政策制定方面的行動(dòng)相比，我國(guó)學(xué)/協(xié)會(huì)在推動(dòng)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流中發(fā)揮的作用還有所欠缺。首先，學(xué)/協(xié)會(huì)可以和科研機(jī)構(gòu)合作，積極投入預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)：一方面可以提供資金支持；另一方面可以助力預(yù)印本平臺(tái)的內(nèi)容質(zhì)量把控。其次，學(xué)/協(xié)會(huì)還應(yīng)該在我國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)上，與各類(lèi)評(píng)估組織和評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)展開(kāi)廣泛而深入的合作，將預(yù)印本作為學(xué)術(shù)成果評(píng)獎(jiǎng)和評(píng)價(jià)的重要依據(jù)，推動(dòng)行業(yè)認(rèn)可和應(yīng)用預(yù)印本成果。最后，學(xué)/協(xié)會(huì)可以聯(lián)合期刊出版機(jī)構(gòu)，制定積極的預(yù)印本接收政策，推動(dòng)預(yù)印本在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表，消除科研人員對(duì)預(yù)印本發(fā)表的顧慮。通過(guò)學(xué)/協(xié)會(huì)的一系列引導(dǎo)舉措，進(jìn)一步形成科研人員積極參與、行業(yè)領(lǐng)域廣泛認(rèn)可的預(yù)印本學(xué)術(shù)交流氛圍，推動(dòng)我國(guó)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)的良性發(fā)展。

(3) 科研人員需要認(rèn)識(shí)到發(fā)布預(yù)印本是一種有效的學(xué)術(shù)交流方式，從而積極融入預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)?？蒲腥藛T對(duì)預(yù)印本的認(rèn)可是推動(dòng)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。要充分發(fā)揮科研群體在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)中的能動(dòng)性。一方面，科研人員需要以開(kāi)放的態(tài)度對(duì)待預(yù)印本學(xué)術(shù)交流，認(rèn)識(shí)到預(yù)印本在加快學(xué)術(shù)知識(shí)傳播、推動(dòng)開(kāi)放共享方面的積極作用，在遵守學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范的前提下發(fā)布和使用預(yù)印本；另一方面，科研人員需要成為預(yù)印本質(zhì)量的把關(guān)人，在預(yù)印本平臺(tái)具體的操作規(guī)范下展開(kāi)內(nèi)容審查和同行評(píng)議，以提高預(yù)印本的學(xué)術(shù)價(jià)值。

(4) 出版機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)與預(yù)印本平臺(tái)的合作，推動(dòng)雙方協(xié)同發(fā)展。預(yù)印本學(xué)術(shù)交流并非對(duì)期刊學(xué)術(shù)交流的顛覆和替代，而是對(duì)其的補(bǔ)充和延伸。國(guó)際上的預(yù)印本平臺(tái)和出版機(jī)構(gòu)之間的深度合作已經(jīng)較為普遍，但是國(guó)內(nèi)的預(yù)印本平臺(tái)與學(xué)術(shù)期刊之間的合作并不深入。開(kāi)放交流是當(dāng)前學(xué)術(shù)交流體系發(fā)展的大趨勢(shì)，期刊出版者應(yīng)秉持著開(kāi)放的態(tài)度積極融入預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)；借鑒國(guó)際出版經(jīng)驗(yàn)，深化與預(yù)印本平臺(tái)的合作，與預(yù)印本平臺(tái)共同推動(dòng)科研成果的傳播和利用。

(5) 科研機(jī)構(gòu)及科學(xué)組織需要發(fā)揮在預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)中的主導(dǎo)作用，同時(shí)通過(guò)激勵(lì)措施推動(dòng)預(yù)印本在學(xué)術(shù)群體中的應(yīng)用。無(wú)論在國(guó)內(nèi)還是國(guó)外，科研機(jī)構(gòu)都是預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)的主導(dǎo)力量。我國(guó)的科研機(jī)構(gòu)需要積極聯(lián)合多方力量，以共同推動(dòng)國(guó)內(nèi)預(yù)印本平臺(tái)的建設(shè)；同時(shí)，廣泛借鑒國(guó)際預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，完善預(yù)印本平臺(tái)的管理規(guī)范和傳播規(guī)范。此外，科研機(jī)構(gòu)作為科學(xué)界重要的組織形式，其發(fā)布的相關(guān)措施能夠直接影響科研人員的態(tài)度和行為。目前國(guó)內(nèi)研究人員對(duì)預(yù)印本的使用意愿和認(rèn)知程度都較低[43]。雖然國(guó)內(nèi)部分高校將預(yù)印本納入學(xué)位認(rèn)定體系，但是缺乏對(duì)預(yù)印本廣泛而深入的使用?？蒲袡C(jī)構(gòu)需要制定符合中國(guó)國(guó)情的、具有可操作性的鼓勵(lì)措施來(lái)提升預(yù)印本的影響力。

5 結(jié)語(yǔ)

隨著開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的不斷發(fā)展，由學(xué)界主導(dǎo)的預(yù)印本學(xué)術(shù)交流已然成為學(xué)術(shù)交流的重要發(fā)展趨勢(shì)，預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)建設(shè)得到了多方利益相關(guān)者的關(guān)注。本文著眼于預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)中的參與主體以及各類(lèi)主體發(fā)揮的作用，調(diào)研了3個(gè)預(yù)印本平臺(tái)的學(xué)術(shù)交流生態(tài)，并依據(jù)調(diào)研結(jié)果總結(jié)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)中常見(jiàn)的5類(lèi)主體和8種角色。在此基礎(chǔ)上提出預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)模型，結(jié)合該模型對(duì)每一類(lèi)參與主體所發(fā)揮的作用作出分析。根據(jù)分析結(jié)果，本文分別從5類(lèi)參與主體的角度對(duì)我國(guó)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)建設(shè)提出建議。在調(diào)研案例的選取上，本文依然存在局限性：目前只選取了arXiv、bioRxiv和SSRN 3個(gè)預(yù)印本平臺(tái)進(jìn)行調(diào)研。后續(xù)研究將進(jìn)一步擴(kuò)展調(diào)研范圍，將medRxiv、ChemRxiv等具有代表性的預(yù)印本平臺(tái)納入研究，對(duì)整個(gè)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流生態(tài)展開(kāi)更為深入、具體、全面的分析。