學(xué)科競賽與科研項目融合的研究生創(chuàng)新能力研究

邢苗條，李政界

（西安財經(jīng)大學(xué)，西安 710100）

2020 年習(xí)近平就研究生教育工作作出重要指示，其強調(diào)，研究生教育在培養(yǎng)創(chuàng)新人才、提高創(chuàng)新能力、服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化方面具有重要作用。李克強作出批示指出，研究生教育肩負(fù)著高層次人才培養(yǎng)和創(chuàng)新創(chuàng)造的重要使命，是國家發(fā)展、社會進步的重要基石。如何提高研究生的創(chuàng)新能力是黨和政府、高校普遍關(guān)注的重點。

一、研究生創(chuàng)新能力分析

（一）研究生創(chuàng)新能力宏觀分析

通過調(diào)查分析和隨機訪談，發(fā)現(xiàn)一些研究生專心搞科研氛圍不佳，科研意識比較薄弱，科研創(chuàng)新能力不足。主要表現(xiàn)在：一是研究生基礎(chǔ)理論不扎實。很多研究生對科學(xué)研究的方法理解不透徹甚至未曾涉獵，對本專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的相關(guān)課題了解甚少，科研活動和學(xué)科競賽很難開展和參與，在創(chuàng)新方面更是遙遙無期。還有一些研究生對知識的掌握程度較淺，在很多專業(yè)基礎(chǔ)上處于被動接受理論知識，缺少發(fā)散思維和拓展學(xué)習(xí)能力，難以發(fā)現(xiàn)理論知識和實際科研問題的結(jié)合點。二是科研視野不開闊。大多數(shù)研究生在開展科研項目時，總是會局限于自己的科研領(lǐng)域，對前沿知識和其他領(lǐng)域了解不夠，缺少探索的欲望，不能全面認(rèn)清問題從而探索解決方案。三是創(chuàng)新實踐能力不足。研究生在學(xué)習(xí)理論參與導(dǎo)師科研項目時，不知如何將科研項目轉(zhuǎn)化為實際應(yīng)用，很少進行實踐創(chuàng)新，在實踐過程中遇到問題時堅持探索的毅力不足，出現(xiàn)問題時不愿意去反復(fù)調(diào)試，最后只通過簡單的研究方法和建模手段就得出了過于草率的結(jié)論。

（二）研究生創(chuàng)新能力背景分析

國內(nèi)很多學(xué)者對研究生創(chuàng)新能力從多個方面進行了許多研究，主要歸納為以下兩類。

一是對研究生創(chuàng)新能力評價體系進行研究。由于創(chuàng)新能力的內(nèi)涵并未有一個統(tǒng)一的認(rèn)定，所以眾多學(xué)者對于創(chuàng)新能力評價體系的構(gòu)建具有一定的差異性。徐吉洪等認(rèn)為研究生創(chuàng)新能力是一種“復(fù)雜的綜合能力”，突破以往單一的研究視角，從心理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、教育學(xué)、社會學(xué)和文化學(xué)5 個學(xué)科進行全方位、多元化的分析，據(jù)此構(gòu)建了創(chuàng)新思維、創(chuàng)新人格、知識結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新實踐和創(chuàng)新成果5 個評價指標(biāo)；焦海霞將創(chuàng)新過程和創(chuàng)新成果2 個方面作為評價指標(biāo)，利用多目標(biāo)決策方法實驗得出創(chuàng)新過程勝于創(chuàng)新結(jié)果的理念；馬燕運用SEM 方法對影響研究生創(chuàng)新能力的內(nèi)部因素進行了深入探討，結(jié)果表明專業(yè)知識、想象力、運用知識能力及學(xué)位論文情況是提升研究生科研創(chuàng)新能力的關(guān)鍵影響因素。

二是對研究生創(chuàng)新能力影響因素進行研究。研究生創(chuàng)新能力的影響因素主要歸結(jié)為內(nèi)部因素和外部因素。肖陽、溫洋等構(gòu)建SEM 結(jié)構(gòu)方程模型對研究生創(chuàng)新能力的外部影響因素進行研究，結(jié)果表明導(dǎo)師指導(dǎo)和學(xué)術(shù)活動影響極為顯著。楊曉明、馮茜認(rèn)為良好的創(chuàng)新環(huán)境和學(xué)術(shù)氛圍對研究生創(chuàng)新能力的影響最大，而對于導(dǎo)師來講，真正起影響作用的是導(dǎo)師的外在“光環(huán)”與學(xué)生本科畢業(yè)學(xué)校的協(xié)同作用對“創(chuàng)新能力強的學(xué)生”的信號篩選。此外還有學(xué)者對課程設(shè)計、學(xué)習(xí)動機和制度環(huán)境等進行過全方位分析。

由此可見，研究生創(chuàng)新能力是多種因素共同作用的結(jié)果，本文基于已有研究成果，從學(xué)科競賽、科研項目融合視角構(gòu)建研究生創(chuàng)新能力評價指標(biāo)，探索學(xué)科競賽與科研項目融合對研究生創(chuàng)新能力的影響。

二、研究模型構(gòu)建

（一）學(xué)科競賽對研究生創(chuàng)新能力有顯著的正向影響

學(xué)科競賽是指在專業(yè)基礎(chǔ)課的基礎(chǔ)上，以競賽的方式培養(yǎng)學(xué)生理論聯(lián)系實際、完成項目創(chuàng)新及團隊協(xié)作的能力。中國高等教育學(xué)會發(fā)布“中國高校創(chuàng)新人才培養(yǎng)暨學(xué)科競賽評估結(jié)果”，進一步明確了學(xué)科競賽作為高質(zhì)量人才有效培養(yǎng)途徑的地位。目前大多數(shù)高校對于研究生和大學(xué)生的培養(yǎng)方式有所差異，通過對知網(wǎng)的文獻檢索可知，對于“大學(xué)生競賽”的研究有近3 000 篇文章，而“研究生競賽”僅有288 篇，對比可知高校對于研究生的培養(yǎng)更注重于學(xué)術(shù)論文，忽略了學(xué)科競賽在研究生培養(yǎng)過程中的重要作用。王婷通過回歸模型發(fā)現(xiàn)競賽賽題的學(xué)科交叉性和賽題內(nèi)容的實踐性對研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的影響最大，高校應(yīng)該選擇權(quán)威性強、含金量高的競賽在研究生院進行推廣，史耀媛和李昱良認(rèn)為學(xué)科競賽不僅是一個科研實踐過程，更是一個創(chuàng)新思維的實踐過程，通過學(xué)科競賽可以培養(yǎng)研究生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神，有助于提高科研轉(zhuǎn)化能力。因此研究中提出假設(shè)H1。

H1：學(xué)科競賽對研究生科研創(chuàng)新能力有顯著的正向影響。

（二）科研項目對研究生創(chuàng)新能力有顯著的正向影響

研究生的人才培養(yǎng)強調(diào)“研究”二字，在與導(dǎo)師共同完成科研項目和課題研究的同時，形成導(dǎo)師與學(xué)生的雙向有益合作，在合作中培養(yǎng)學(xué)生的科研精神、實踐能力和創(chuàng)新能力。郝彤亮，楊雨萌等深入探索了科研項目參與的深度和廣度對博士研究生科研創(chuàng)新能力的影響，實證表明參加科研項目是博士研究生提高創(chuàng)新能力的主要途徑，參與的科研等級越高，創(chuàng)新能力越有優(yōu)勢，柳瑛發(fā)現(xiàn)不同的科研參與方式對創(chuàng)新能力的影響也有所不同，新型的“自主式科研”相比傳統(tǒng)的“參與式科研”更能激發(fā)研究生的創(chuàng)新水平。因此研究中提出假設(shè)H2。

H2：科研項目對研究生創(chuàng)新能力有顯著的正向影響。

根據(jù)研究假設(shè)，本文提出的學(xué)科競賽和科研項目融合與創(chuàng)新能力之間的邏輯關(guān)系模型如圖1 所示。

圖1 研究生創(chuàng)新能力研究模型

三、研究設(shè)計

（一）指標(biāo)體系構(gòu)建

1.創(chuàng)新能力評價指標(biāo)

對研究生創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的建立既要考慮其科學(xué)性和合理性，還要考慮可操作性和全面性。借鑒已有研究成果，本文從創(chuàng)新人格、知識結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新實踐和創(chuàng)新成果4 個方面構(gòu)建了研究生科研創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系，如圖2 所示。

圖2 研究生創(chuàng)新能力影響機制模型及指標(biāo)

對于創(chuàng)新人格，考慮到評價的可操作性，文章選取3 個指標(biāo)對其進行表征。一是研究生的政治面貌。政治面貌在表明研究生思想傾向、政治立場和政治觀點的同時也從側(cè)面反應(yīng)了該學(xué)生的思想積極性、社會責(zé)任感、科學(xué)精神、學(xué)術(shù)誠信和倫理道德等。只有思想積極、具備很強的社會責(zé)任感和自信心才能從中脫穎而出，加入黨組織。二是提交學(xué)科競賽申請次數(shù)。研究生參與學(xué)科競賽申請的次數(shù)越多，表明該學(xué)生有很強的好奇心、思辨能力、團隊協(xié)作能力、鉆研能力和豐富的想象力。三是學(xué)校組織活動的參與度。在參加學(xué)校組織活動的過程中，研究生要協(xié)助組織工作，服務(wù)學(xué)生，甚至代表學(xué)生向校領(lǐng)導(dǎo)反映學(xué)習(xí)生活情況，在學(xué)校與學(xué)生之間起到橋梁和紐帶的作用。學(xué)校組織活動的參與度從側(cè)面反應(yīng)了該學(xué)生的批判思維。

對于知識結(jié)構(gòu)，考慮到評價的全面性，文章選取2個指標(biāo)。一是專業(yè)成績排名，二是獲得獎學(xué)金的次數(shù)。研究生是對本科專業(yè)知識的進一步學(xué)習(xí)和鉆研，成績是對其專業(yè)知識掌握程度多少最直接的考核方式，但為了全面評價專業(yè)知識和非專業(yè)知識的掌握情況，還需要通過獲得獎學(xué)金的次數(shù)來體現(xiàn)。

對于創(chuàng)新實踐，文章選取參與學(xué)科競賽的次數(shù)和獲獎名次2 個指標(biāo)。參加學(xué)科競賽可以很好地將專業(yè)知識與實踐相結(jié)合，提高其分析問題、解決問題的能力。創(chuàng)新實踐衡量不僅要通過次數(shù)來體現(xiàn)其“量”，更需要通過獲獎名次來體現(xiàn)其“質(zhì)”。

對于創(chuàng)新成果，創(chuàng)新成果是創(chuàng)新實踐的產(chǎn)物，也是創(chuàng)新能力的直接體現(xiàn)。研究生在校期間最直接的成果體現(xiàn)便是發(fā)表論文。因此選取發(fā)表論文的數(shù)量指標(biāo)進行表征。

2.科研項目評價指標(biāo)

科研項目指標(biāo)是根據(jù)米勒（Miller）和卡恩（Kahn）修訂的科研訓(xùn)練環(huán)境量表的基礎(chǔ)上進行選擇，包括參與學(xué)術(shù)會議、課題項目和在項目中承擔(dān)的工作量3 個指標(biāo)。種類和次數(shù)代表其參與科研項目的廣度，在科研項目中承擔(dān)的工作量代表其參與科研項目的深度，通過多維度來精確測評研究生的科研參與狀況。

3.學(xué)科競賽評價指標(biāo)

學(xué)科競賽類指標(biāo)的選取，分為參與學(xué)科競賽的次數(shù)、學(xué)科競賽的獲獎名次2 個指標(biāo)。

（二）數(shù)據(jù)收集

大多數(shù)學(xué)者對研究生的創(chuàng)新能力評價進行研究時都是采用向各個高校發(fā)放問卷調(diào)查的方法，采用這種方法不僅需要考慮問卷調(diào)查設(shè)計的合理性、科學(xué)性及邏輯性，還要考慮填寫人員的認(rèn)真程度，二者處理不好收集到的數(shù)據(jù)不正確，就有可能得出錯誤的結(jié)論。為了保證數(shù)據(jù)的真實性，本文收集并統(tǒng)計了西安財經(jīng)大學(xué)7 年累計的數(shù)據(jù)，有研究生發(fā)表的論文數(shù)量、參與或者申請的科研項目數(shù)量、參加學(xué)科競賽的報名情況，實際競賽的次數(shù)及獲獎情況，參加的學(xué)校組織活動及入黨情況。

（三）實證分析

本文采用SPSS 23.0 進行數(shù)據(jù)處理及相關(guān)分析。

1.創(chuàng)新能力評價體系

本文基于已有研究成果，從創(chuàng)新人格（X1）、知識結(jié)構(gòu)（X2）、創(chuàng)新實踐（X3）與創(chuàng)新成果（X4）4 個方面構(gòu)建創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。為了全面衡量研究生創(chuàng)新能力整體水平，本文利用SPSS 軟件對收集的數(shù)據(jù)進行主成分分析，并將得到的主成分表達式同前一指標(biāo)的數(shù)據(jù)乘其對應(yīng)的方差貢獻率，再與其主成分的累計貢獻率作商，進行歸一化處理，最后相加得到綜合評價指標(biāo)系數(shù)和相應(yīng)的主成分綜合評價模型，最終表達式如下

式中：Xij為二級指標(biāo)，各系數(shù)值是二級指標(biāo)的權(quán)重βij，根據(jù)公式Wi=∑jβij即可得到一級指標(biāo)的權(quán)重（見表1）。

表1 研究生創(chuàng)新能力評價指標(biāo)

2.處理結(jié)果

本文采用回歸分析法，考察科研項目和學(xué)科競賽與研究生創(chuàng)新能力的關(guān)系。論文中把研究生創(chuàng)新能力作為因變量，把科研項目和學(xué)科競賽作為自變量，經(jīng)過SPSS回歸分析之后，得到表2 的結(jié)果。

表2 模型擬合度

（1）假設(shè)模型擬合度測算

從表2 的結(jié)果可以看到，R2=0.560，意味著模型擬合程度為56.0%，即擬合狀況較好，表明科研項目和學(xué)科競賽可以比較好地解釋研究生的創(chuàng)新能力。

（2）回歸分析結(jié)果

表3 的回歸結(jié)果表明，科研項目和學(xué)科競賽等因素和創(chuàng)新能力均存在正向的影響關(guān)系（β=0.258、β=0.655，P〈0.05），且β 值越大，說明兩者之間的關(guān)系越緊密。說明學(xué)科競賽、科研項目與研究生創(chuàng)新能力存在著較大的正向影響關(guān)系，同時它們的方差膨脹系數(shù)（Variance In flation Factor，VIF）值均小于5，意味著這2 個自變量之間不存在多重共線性，即回歸模型的運算結(jié)果穩(wěn)定可靠。

表3 系數(shù)α

四、對策建議

根據(jù)研究結(jié)果，結(jié)合當(dāng)前研究生創(chuàng)新實踐能力存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，提出提高學(xué)科競賽與科研項目融合的研究生創(chuàng)新能力對策建議如下。

（一）強化融合培養(yǎng)意識

研究發(fā)現(xiàn)，科研項目和學(xué)科競賽共同對研究生創(chuàng)新能力產(chǎn)生促進作用。為更好地促進研究生的創(chuàng)新能力，首要任務(wù)應(yīng)改變研究生培養(yǎng)的教育觀念，強化融合意識。在重視研究生的科研能力，關(guān)注科研成果的同時，還應(yīng)該重視學(xué)科競賽在研究生培養(yǎng)過程中的作用，從制度機制上引導(dǎo)研究生多參與學(xué)科競賽，提高科研轉(zhuǎn)化能力，促進科研項目落地。

（二）完善融合培養(yǎng)措施

研究生培養(yǎng)部門應(yīng)將科研項目、學(xué)科競賽考核的具體條例規(guī)范化，并定期考核，調(diào)動研究生的積極性和參與度，導(dǎo)師也要鼓勵學(xué)生在完成科研的同時，引導(dǎo)學(xué)生將科研項目提煉為參賽題目，通過參加學(xué)科競賽，最終實現(xiàn)研究生科研創(chuàng)新的目的。

（三）加強融合培養(yǎng)評價

在目前的研究生評價中大多從科研項目、學(xué)術(shù)論文發(fā)表的數(shù)量和質(zhì)量角度去進行，缺乏對科研項目實際應(yīng)用及實踐能力方面的評價，而研究生的科研創(chuàng)新能力的培養(yǎng)重在實踐，需以科研創(chuàng)新、實踐能力為重要標(biāo)準(zhǔn)去評價研究生的學(xué)習(xí)結(jié)果，這樣才能體現(xiàn)創(chuàng)新能力的真正內(nèi)涵。因此可以從多角度對研究生在校學(xué)習(xí)進行評價與獎勵，例如在獎學(xué)金的評比中，加大學(xué)科競賽的比重，其中包括參加競賽的等級、獲獎的名次及獲獎的等級等，同時制定科研與競賽融合發(fā)展的培養(yǎng)模式，鼓勵研究生“多產(chǎn)出，多獎勵”的獎勵政策，激勵研究生的積極性，從而達到提高創(chuàng)新能力的目的。

（四）濃厚融合培養(yǎng)氛圍

良好的學(xué)術(shù)氛圍和環(huán)境有利于調(diào)動研究生的科研積極性，促進科研成果產(chǎn)出。學(xué)?？梢圆扇∫幌盗械拇胧I造良好的融合培養(yǎng)氛圍。對于科研項目，學(xué)?？梢匝垏鴥?nèi)外的知名專家來校開展學(xué)術(shù)會議和學(xué)術(shù)講壇活動，介紹本領(lǐng)域最前沿的研究動態(tài)；完善教學(xué)的基礎(chǔ)設(shè)施，豐富圖書館藏書；鼓勵各兄弟院校的研究生在線上進行交流和討論。對于學(xué)科競賽，學(xué)校可以多舉辦一系列創(chuàng)新競賽并進行宣傳，吸引學(xué)生積極參與，引導(dǎo)學(xué)生深層次地參與項目，了解前沿問題和項目運行機制，激發(fā)研究生的積極性。