非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法與實(shí)踐性研究

顏藝放 支 果

四川輕化工大學(xué)法學(xué)院，四川 宜賓 644000

一、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)現(xiàn)狀概述

目前，省、市、縣非遺保護(hù)體系已經(jīng)形成，非遺保護(hù)的相關(guān)政府機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)的工作隊(duì)伍也在逐漸壯大?！吨腥A人民共和國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》于2011年6月1日起正式施行，然而非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的傳承和發(fā)展卻遇到保護(hù)力度不足、宣傳力度不夠、傳承人維權(quán)意識(shí)薄弱、傳承人流失、過(guò)度依賴政府保護(hù)等難題。經(jīng)調(diào)查，目前非遺保護(hù)主要依賴于行政機(jī)構(gòu)，行政機(jī)構(gòu)會(huì)給予傳承人一定資金支持并要求傳承人履行宣傳及培養(yǎng)傳承人的義務(wù)。然而對(duì)于一些侵權(quán)行為并沒(méi)有采取相應(yīng)的措施，傳承人的維權(quán)意識(shí)薄弱，造成侵權(quán)現(xiàn)象頻發(fā)，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)經(jīng)濟(jì)效益流失等后果。而非遺傳承的難題不僅在于前期考核時(shí)對(duì)非遺資質(zhì)的認(rèn)定，更重要的是確定具體保護(hù)的主體，必須在明確傳承人的基礎(chǔ)之上，進(jìn)行相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

近年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為非遺保護(hù)領(lǐng)域的熱門，在實(shí)踐中，部分非遺類型可以適用如《著作權(quán)法》《專利法》《商標(biāo)法》進(jìn)行保護(hù)，但還存在一部分非遺類型早已進(jìn)入公共領(lǐng)域，無(wú)法涵蓋在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍之內(nèi)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的層面得不到有效保護(hù)。本文將以非遺保護(hù)現(xiàn)狀及存在問(wèn)題為切入點(diǎn)，從立法與實(shí)踐兩個(gè)層面出發(fā)，為非遺的保護(hù)提出具體解決措施，并明確非遺保護(hù)的主體，提出分類保護(hù)及多元化解決的途徑。

二、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的可行性

（一）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的緊迫性

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)一直是我國(guó)文化自信建設(shè)的熱點(diǎn)，對(duì)于一些已經(jīng)成功取得商業(yè)收益的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，對(duì)其非遺資質(zhì)的認(rèn)定只是“錦上添花”，而對(duì)于一些沒(méi)有形成產(chǎn)業(yè)化且傳承人缺位的非遺，因?yàn)楸Ｗo(hù)力度不夠，侵權(quán)情況頻發(fā)而傳承人缺乏維權(quán)意識(shí)，而導(dǎo)致逐漸失傳。這類非遺需要法律法規(guī)給予侵權(quán)行為一定懲罰性措施予以保護(hù)。對(duì)于非遺保護(hù)的緊迫需求，借鑒現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度再結(jié)合《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，可以對(duì)非遺中的一些創(chuàng)造性產(chǎn)品、藝術(shù)作品、未公開(kāi)技術(shù)的傳統(tǒng)技藝等進(jìn)行保護(hù)。

（二）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一致性

1.保護(hù)客體的非物質(zhì)性

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體同為智力成果，具有非物質(zhì)性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體一直在不斷擴(kuò)張，符合其“非物質(zhì)性”特征的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)也可以作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體。同為智力成果，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的客體極易被復(fù)制抄襲，如果失去法律的保護(hù)，會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)造者付出的勞動(dòng)無(wú)法得到應(yīng)有的回報(bào)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法定的，創(chuàng)造者可就其智力成果在一定時(shí)期內(nèi)享有專有權(quán)或獨(dú)占權(quán)，這樣才能保證創(chuàng)造者獲得應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。

2.需要事前審查

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的認(rèn)定需要事前審查，滿足一定條件才能被認(rèn)定為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，同樣知識(shí)產(chǎn)權(quán)也需要滿足一定條件才能得到法律保護(hù)，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的客體如果滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體要求也可以包含在內(nèi)。因?yàn)榉沁z與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)定都需要事前審查，可以保證準(zhǔn)入的門檻，讓保護(hù)的對(duì)象確有被法律保護(hù)的價(jià)值。通過(guò)事先審查確認(rèn)部分非遺符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，就可以將非遺作為保護(hù)客體納入，進(jìn)行分類保護(hù)。

3.權(quán)利內(nèi)容的雙重性

保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)不僅因?yàn)槠渚哂芯薮蟮慕?jīng)濟(jì)潛力，更因?yàn)榉沁z蘊(yùn)含著中華民族歷史群體、民族的文化內(nèi)涵，是為了讓文化進(jìn)行歷史傳承。非遺不僅有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，更有文化傳承，非遺保護(hù)的精神權(quán)利在于區(qū)分并注明非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的來(lái)源、傳承人，給予榮譽(yù)承認(rèn)。因?yàn)榉沁z與傳承人人格權(quán)及當(dāng)?shù)厝后w的文化、信仰及民族文化關(guān)聯(lián)極深，給予確認(rèn)不僅是為了給非遺一個(gè)資格確認(rèn)，也是為了防止篡改、歪曲等侵權(quán)行為發(fā)生。

4.保護(hù)與傳播間的價(jià)值平衡

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法一直在保護(hù)與傳播之間進(jìn)行利益衡平，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值需要廣泛傳播，但如果沒(méi)有法律保障，創(chuàng)造者得不到經(jīng)濟(jì)收益，也難以再持續(xù)創(chuàng)新。而如果因保護(hù)過(guò)度出現(xiàn)壟斷現(xiàn)象，也不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和進(jìn)行創(chuàng)新，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在保護(hù)知識(shí)傳播同時(shí)也要對(duì)保護(hù)的程度加以限制。實(shí)踐中傳承人也并非一成不變，而是在順應(yīng)時(shí)代發(fā)展進(jìn)行友好的交流及創(chuàng)新。傳承人融合現(xiàn)代元素制成了文創(chuàng)周邊，傳承人之間也在交流中創(chuàng)新。知識(shí)向來(lái)不應(yīng)是絕對(duì)壟斷的，只有在傳播中交流并合理維護(hù)自己的權(quán)益，才能使非遺的價(jià)值得到充分利用。

三、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在實(shí)踐沖突性

（一）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主體的不同

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)大多是一些群體或民族在群體生活中傳承的文化，其權(quán)利主體通常是一個(gè)人數(shù)不特定的群體或民族，且有許多分支流派，難以確定具體的權(quán)利主體。非遺主體的不確定性導(dǎo)致在具體適用法律時(shí)極易陷入因具體權(quán)利主體無(wú)法確定從而導(dǎo)致主體缺位的法理困境。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)是特定主體創(chuàng)造性勞動(dòng)的結(jié)果，其人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的權(quán)利人都是特定的。另外非物質(zhì)文化遺產(chǎn)也難以符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體資格的條件，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中對(duì)獨(dú)創(chuàng)性的要求，非遺作為一直傳承的文化，其中大部分都已進(jìn)入了公有領(lǐng)域中，失去了被知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的獨(dú)創(chuàng)性。實(shí)踐中的通常做法是確認(rèn)具有代表性的名錄項(xiàng)目和傳承人，但并不意味著除了這些確認(rèn)的傳承人以外的其他主體沒(méi)有作為權(quán)利主體的資格。這樣不僅不利于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的傳承和發(fā)展，也會(huì)引發(fā)主體之間的權(quán)屬爭(zhēng)議，這也與非遺保護(hù)的目的相悖。

（二）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)目的的不同

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)立的目的是國(guó)家通過(guò)賦予權(quán)利主體一定期限的壟斷權(quán)，讓權(quán)利人獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)從而促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，激發(fā)創(chuàng)新。非遺保護(hù)目的不是賦予知識(shí)壟斷權(quán)讓權(quán)利人以此營(yíng)利，而是應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)?shù)厝后w的知識(shí)、信仰予以確認(rèn)，保護(hù)其文化權(quán)利，提供防止外部侵害、竊取和發(fā)展非遺文化的措施。有些傳統(tǒng)文化的技藝仍需要保密，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)過(guò)一定時(shí)間之后將會(huì)進(jìn)入公有領(lǐng)域，這是為了防止知識(shí)壟斷，但一些傳統(tǒng)技藝是否能夠公開(kāi)有待考量。一方面可能會(huì)構(gòu)成對(duì)傳承人權(quán)利的侵犯，一方面可能會(huì)構(gòu)成對(duì)文化特色的破壞。知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的思想與表達(dá)二分法意味著思想并不受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，且會(huì)一直留存于公有領(lǐng)域中，一些需要保密的非遺類別是否適合于保護(hù)還有待商榷。

（三）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利性質(zhì)的不同

從權(quán)利性質(zhì)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種民事權(quán)利，包括人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利；而非遺權(quán)利本質(zhì)上屬于公共權(quán)利，保護(hù)的重點(diǎn)是公權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以量化為經(jīng)濟(jì)利益，屬于私人的財(cái)產(chǎn)。［1］而非遺涉及的社會(huì)公共利益主要體現(xiàn)為群體共享的文化權(quán)利，文化權(quán)利主要依賴于行政法的保護(hù)。非遺的權(quán)利內(nèi)容包含特定族群的文化積淀和精神信仰，即使一些非遺項(xiàng)目已成功地商業(yè)化，但基于非遺的保護(hù)目的，傳承的文化和精神才是非遺保護(hù)的重點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)無(wú)法包含非遺保護(hù)的文化權(quán)利，非遺的文化權(quán)利部分需要公法進(jìn)行保護(hù)。因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與非遺保護(hù)之間存在權(quán)利性質(zhì)上的沖突。

四、完善非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的措施

（一）明確界定非遺的權(quán)利主體

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體有自然人、法人和非法人組織以及國(guó)家，由于非遺的權(quán)利性質(zhì)特殊，可以加入群體、民族、各級(jí)政府作為權(quán)利主體［2］。對(duì)于在少數(shù)民族群體或在特定群體間進(jìn)行傳承和發(fā)展的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，其權(quán)利主體應(yīng)為該群體。對(duì)于一些過(guò)于分散、傳承人都享有權(quán)利的可以成立非法人組織，以便管理事務(wù)，對(duì)于難以確定權(quán)利主體的情況適宜成立非法人組織作為權(quán)利主體，并可以引入公益信托制度進(jìn)行監(jiān)管。一些需要保密的技藝、秘方等僅有個(gè)別人進(jìn)行傳承的非遺，權(quán)利主體為該傳承人個(gè)人。但個(gè)人的保護(hù)能力和宣傳力度有限，可以與其他組織協(xié)議作為共同主體進(jìn)行保護(hù)。對(duì)于一些瀕臨失傳或傳承人不明的非遺，需要依賴地方政府或國(guó)家的幫扶，此時(shí)國(guó)家或地區(qū)政府可以作為權(quán)利主體。

（二）對(duì)適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的非遺進(jìn)行分類保護(hù)

1.專利權(quán)、商業(yè)秘密

授予專利權(quán)要求技術(shù)方案具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。而因?yàn)榉俏镔|(zhì)文化遺產(chǎn)的許多傳統(tǒng)工藝和制作方法早已暴露在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所定義下的公有領(lǐng)域內(nèi)，大多無(wú)法滿足新穎性的要求。只有部分非物質(zhì)文化遺產(chǎn)生產(chǎn)技藝保密且能用于工業(yè)批量生產(chǎn)的才能得到專利權(quán)的保護(hù)，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)受專利保護(hù)的范圍非常有限。即使能以專利權(quán)進(jìn)行保護(hù)，保護(hù)期限也會(huì)受限，無(wú)法長(zhǎng)時(shí)間保護(hù)非遺，且公開(kāi)之后進(jìn)入公有領(lǐng)域可能會(huì)對(duì)非遺造成損害。有提出延長(zhǎng)保護(hù)時(shí)效的，但從法律制定的角度來(lái)講無(wú)法將保護(hù)時(shí)效延續(xù)為“永久”。因此，對(duì)于生產(chǎn)技藝保密的傳統(tǒng)技藝持有者，選擇商業(yè)秘密的保護(hù)模式更為適合。

2.商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志

商標(biāo)是商標(biāo)生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者生產(chǎn)、制造、加工商品或服務(wù)區(qū)別于其他商品或服務(wù)的標(biāo)志，商標(biāo)只要滿足識(shí)別性就可以受到商標(biāo)權(quán)的保護(hù)?！渡虡?biāo)法》在保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)上條件更容易達(dá)到，涵蓋范圍更廣，達(dá)到規(guī)定時(shí)間后還可以申請(qǐng)續(xù)期，解決了保護(hù)時(shí)間上的難題。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)群體的廠家、商人制造的商品或提供的服務(wù)，都可通過(guò)商標(biāo)加以區(qū)別。對(duì)于一些產(chǎn)品品質(zhì)與天然環(huán)境、生產(chǎn)地區(qū)聯(lián)系緊密的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)產(chǎn)品，地理標(biāo)志可以證明商品品質(zhì)，加強(qiáng)對(duì)消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)地的印象。商標(biāo)的作用是區(qū)別來(lái)源證明商品的品質(zhì)，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)的客體商品，而是其知識(shí)和技藝本身，因此商標(biāo)、地理標(biāo)志只是一種間接保護(hù)。雖然商標(biāo)及地理標(biāo)志都不保護(hù)工藝或知識(shí)本身，但可防止標(biāo)識(shí)的錯(cuò)誤使用。［3］

3.著作權(quán)

著作權(quán)包含人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)兩部分，可以保護(hù)非遺中文學(xué)、藝術(shù)的表現(xiàn)形式，防止他人未經(jīng)授權(quán)進(jìn)行使用與復(fù)制，防止使用人對(duì)作品進(jìn)行歪曲、篡改。著作權(quán)包含的客體廣泛，可以用于保護(hù)傳統(tǒng)美術(shù)、音樂(lè)、戲劇等等，且因?yàn)橹髡咄瓿勺髌芳传@得著作權(quán)，因此保護(hù)的范圍較廣。著作權(quán)的鄰接權(quán)是作品傳播者的權(quán)利，可以用于保護(hù)如戲劇、舞蹈表演者的演出權(quán)、錄音錄像者的復(fù)制發(fā)行權(quán)等。因《著作權(quán)法》中的思想與表達(dá)二分法原則，保護(hù)對(duì)象僅限創(chuàng)造性的表達(dá)而非思想。民間文學(xué)中一些通過(guò)新的表現(xiàn)形式創(chuàng)作的新作品可以受到《著作權(quán)法》的保護(hù)，但作品的母題和基礎(chǔ)部分因年代久遠(yuǎn)早已處于公共領(lǐng)域之中，無(wú)法得到著作權(quán)保護(hù)。

（三）運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與行政法進(jìn)行多元化保護(hù)

要全面保護(hù)需要運(yùn)用行政法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法這兩種保護(hù)途徑并行保護(hù)，并對(duì)兩種保護(hù)方式進(jìn)行明確分工。針對(duì)非遺項(xiàng)目中的社會(huì)公共利益保護(hù)，主要依據(jù)行政法律制度，針對(duì)非遺項(xiàng)目中的個(gè)人和集體利益，主要依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法進(jìn)行保護(hù)。

目前我國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)主要依賴于各級(jí)政府的集中管理扶持，管理手段主要是進(jìn)行普查、公益宣傳和一些鼓勵(lì)性補(bǔ)貼。而在面臨侵權(quán)行為問(wèn)題上并沒(méi)有制定具體保護(hù)措施，傳承人自身的維權(quán)意識(shí)薄弱，遇到侵權(quán)問(wèn)題時(shí)不知道保護(hù)的途徑，甚至不能分辨何種形式為侵權(quán)。在個(gè)人或集體利益受到侵害時(shí)，應(yīng)當(dāng)靈活運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法進(jìn)行保護(hù)，并結(jié)合不同種類知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，延長(zhǎng)保護(hù)有效期和擴(kuò)大保護(hù)范圍。如國(guó)家級(jí)非遺夾江年畫(huà)可以在注冊(cè)著作權(quán)的同時(shí)對(duì)使用夾江年畫(huà)作為元素的商品申請(qǐng)商標(biāo)，并將關(guān)聯(lián)商標(biāo)一并注冊(cè)，并在產(chǎn)品獨(dú)特的包裝上申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)保護(hù)，防止文化與文化產(chǎn)品遭到侵害，從多角度保護(hù)非遺文化。此外應(yīng)當(dāng)組織普法宣傳，加強(qiáng)傳承人的法律意識(shí)，在出現(xiàn)侵權(quán)現(xiàn)象時(shí)不能一味依賴政府，應(yīng)當(dāng)讓傳承人自身能拿起法律的武器去更好地維護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)。

五、結(jié)語(yǔ)

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的傳承是我國(guó)文化建設(shè)的一大重點(diǎn)，非遺作為智力成果也應(yīng)當(dāng)受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系是開(kāi)放的、動(dòng)態(tài)的、不斷擴(kuò)張的，我國(guó)目前雖沒(méi)有一部完全適用于各類非遺保護(hù)的法律，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)無(wú)疑是目前最適合非遺保護(hù)的方法。除了現(xiàn)在各級(jí)政府及國(guó)家進(jìn)行的行政保護(hù)外，非遺保護(hù)應(yīng)當(dāng)借鑒現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律對(duì)非遺進(jìn)行分類保護(hù)及多元化保護(hù)，并明確權(quán)利主體及保護(hù)范圍，形成較為完善的保護(hù)體系。通過(guò)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，保護(hù)傳承人合法權(quán)益，推進(jìn)非遺創(chuàng)新與交流，使非遺在發(fā)展中平衡經(jīng)濟(jì)效益和文化傳承，將非遺保護(hù)落到實(shí)處。