論米爾斯海默的進(jìn)攻性現(xiàn)實主義理論

谷宇新

(哈爾濱商業(yè)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，黑龍江 哈爾濱150028)

一

在西方國際關(guān)系理論中，自由主義(liberalism)、現(xiàn)實主義(Realism)和建構(gòu)主義(Constructivism)是最有影響的三大流派[1]。其中，自由主義和現(xiàn)實主義不僅發(fā)展歷史悠久，而且內(nèi)涵豐富，成為其理論體系的兩大支柱。兩大流派探討的核心議題是戰(zhàn)爭與和平。自人類社會產(chǎn)生以來，就與戰(zhàn)爭相伴相隨。進(jìn)入階級社會(特別是工業(yè)革命以來)，戰(zhàn)爭的規(guī)模越來越大，破壞性也越來越強，已經(jīng)嚴(yán)重地威脅到人類的生存。能否避免戰(zhàn)爭，實現(xiàn)人類的永久和平，就成為兩大流派長期爭論不休的問題。

自由主義學(xué)派認(rèn)為人類的本性是理性和善良的，“戰(zhàn)爭的出現(xiàn)與人類的本性無關(guān)，而和它所處的環(huán)境有關(guān)，主要是由于不完善的國內(nèi)和國際政治體制的缺陷，對人類進(jìn)行教育和開化的困難和人類文明進(jìn)步的不足所引起的。”[2](P34)在這樣的狀況下人往往容易做出愚蠢的舉動。解決這一問題的途徑就是現(xiàn)代化和提高人的理性意識。現(xiàn)代化能使人(或國家)彼此合作的范圍擴大，通過教育和道德修養(yǎng)來提高人的覺悟?！爱?dāng)人們能運用其理性時，他們就能達(dá)成雙贏性的合作?！盵3](P135)同時建立一個約束主權(quán)國家行為的國際組織。只要實現(xiàn)以上目標(biāo)，就能使人類避免戰(zhàn)爭，維持永久的和平。

現(xiàn)實主義學(xué)派認(rèn)為人類本性是自私的，這種自私的欲望使得人們經(jīng)常采取掠奪的方式來解決生存問題。國際社會始終處于一種無政府狀態(tài)，沒有任何一個凌駕于主權(quán)國家之上的權(quán)威政府來管理國際社會，國家為了自身安全只能采取自助(self help)的政策，即增強自身的實力。由于“各國在對外目標(biāo)上追求和維護自身的利益，因此沖突與斗爭是國際關(guān)系的最基本特征?！盵2](P32)戰(zhàn)爭已成為國際社會的常態(tài)，人類不能維持永久的和平，也無法消除戰(zhàn)爭。

現(xiàn)實主義不僅有著一脈相承、不斷發(fā)展的理論體系，而且在國家之間的相互交往和實踐活動中，“在各種相互競爭的解釋性理論中一再地占據(jù)了首要地位，被視為在無政府狀態(tài)條件下最實用的、最全面的解釋性理論”[4](P17)，而持有自由主義思想的人提出的觀點有時并不符合現(xiàn)實社會。例如，當(dāng)人類進(jìn)入20世紀(jì)時，英國經(jīng)濟學(xué)家、自由主義思想的代表諾曼·安吉爾(Norman Angell)憑借一本《大幻想》(The Great Illusion)而聲名顯赫。該書認(rèn)為，隨著國家間經(jīng)貿(mào)聯(lián)系的密切，彼此相互依賴性的增強，國家發(fā)動戰(zhàn)爭將變得無利可圖，戰(zhàn)爭將不再使國家成為受益者。然而，當(dāng)這本書于1910年出版時，歐洲各主要大國的軍事參謀人員已經(jīng)秘密制定了削弱對方的作戰(zhàn)計劃，僅過了4年，第一次世界大戰(zhàn)就爆發(fā)了。為了吸取一戰(zhàn)的教訓(xùn)，防止戰(zhàn)爭再次爆發(fā)，戰(zhàn)勝國建立了一個維護世界和平與安全的普遍性的國際組織——國際聯(lián)盟，并試圖通過它來制止侵略戰(zhàn)爭、維護世界和平。正當(dāng)和平主義席卷全球、人們開始相信國際聯(lián)盟能夠發(fā)揮它維護世界和平的職能和作用之時，英國著名歷史學(xué)家愛德華·卡爾(Edward H Carr)卻寫出《20年代的危機(1929—1939)：國際關(guān)系研究導(dǎo)論》。該書分析了一戰(zhàn)后的國際社會狀況，批駁了戰(zhàn)后和平主義的思潮，突出了權(quán)力在處理國家關(guān)系中的重要作用，該書于1939年出版，恰巧在這一年爆發(fā)了第二次世界大戰(zhàn)。這里不難看出，持有現(xiàn)實主義思想的人在面對紛繁復(fù)雜的國際局勢時獨特的思考問題和分析問題方法。

二

自愛德華·卡爾奠定了現(xiàn)實主義理論以來，歷經(jīng)漢斯·摩根索(Hans J Morgenthau)的“權(quán)力政治”現(xiàn)實主義、肯尼思·華爾茲(Kenneth Waltz)的“結(jié)構(gòu)”現(xiàn)實主義(防御性現(xiàn)實主義)，到冷戰(zhàn)結(jié)束后發(fā)展為一種新的理論——“進(jìn)攻性”現(xiàn)實主義，它的開創(chuàng)者就是美國芝加哥大學(xué)教授約翰·米爾斯海默(John J.Mearsheimer)，其著作《大國政治的悲劇》(The Tragedy of Great Powers Politics)集中闡述和論證了這個理論。

米爾斯海默認(rèn)為，國際社會始終處于一個無政府狀態(tài)，生活在這種狀態(tài)下的國家缺乏安全感。由于國家間的利益不同，缺乏相互理解和信任，經(jīng)常猜忌和疑慮。在這樣一個險惡殘酷的國際環(huán)境里，國家不會安于現(xiàn)狀，首要目標(biāo)就是生存與安全。要實現(xiàn)這個目標(biāo)，國家會不停地追逐權(quán)力，即追求地區(qū)性的主導(dǎo)權(quán)(霸權(quán))。只有成為一個地區(qū)的霸主，它才是最理想和最安全的[5](P54)。

米爾斯海默重點研究了大國之間的爭霸。他認(rèn)為大國實現(xiàn)爭霸的目標(biāo)有兩種權(quán)力：潛在權(quán)力和軍事權(quán)力。前者是社會經(jīng)濟因素，以一國的財富和總的人口規(guī)模為基礎(chǔ)[5](P79)。一國擁有的財富體現(xiàn)在經(jīng)濟實力和經(jīng)濟總量上，而經(jīng)濟實力是國家綜合國力的重要指標(biāo)，后者是國際政治的最后手段[5](P80)。在歷次大國之間的矛盾和沖突中，它都起著決定性的作用。大國的經(jīng)濟實力(財富)的增長可以轉(zhuǎn)化為軍事實力，而人口的規(guī)模多少反映到武裝力量的大小。這兩個要素構(gòu)成了軍事權(quán)力的原動力[5](P84)。潛在權(quán)力和軍事權(quán)力在大國爭霸過程中是相輔相成、緊密相連的?！柏敻煌ǔＪ侵诬娛铝α康幕A(chǔ)，而要獲取和保衛(wèi)財富又總是需要軍事力量?！盵6](P2)大國的經(jīng)濟實力并不是局限在本國的領(lǐng)土范圍內(nèi)，發(fā)展到一定階段就會擴展到海外，同時它會發(fā)展相應(yīng)的軍事力量來保衛(wèi)海外的經(jīng)濟利益。經(jīng)濟利益是國家生存與安全的重要組成部分，一個大國的經(jīng)濟利益受到另一個大國的損害，也就意味著它的生存與安全受到了威脅。如果雙方的矛盾得不到解決，就會引發(fā)沖突。當(dāng)然，大國之間的沖突并不僅僅是經(jīng)濟利益的矛盾引起的，也同國際體系的變動有關(guān)。他認(rèn)為，在一個無政府狀態(tài)的國際體系中，大國為了自身的生存與安全會追求更多而不是更少的權(quán)利[5](P477),彼此之間的競爭將常態(tài)化。這種常態(tài)化的競爭會改變國家的實力地位，從而推動了國際體系的變動。他大體上把國際體系分為四種類型：(1)不平衡的兩極；(2)平衡的兩極；(3)不平衡的多極；(4)平衡的多極[5](P480)，在這四種國際體系中，最穩(wěn)定的是平衡的兩極，也就是兩極格局。因為在這種體系下，只有兩個勢均力敵的對手，如冷戰(zhàn)時期的美蘇兩個超級大國長期對峙，形成了一種穩(wěn)定的狀態(tài)。最危險的是不平衡的多極，如一戰(zhàn)前的英、美、法、德、俄、意、日等多個強國，二戰(zhàn)前的法西斯國家(德、意、日)和西方民主國家(英、美、法)。這種體系下?lián)碛卸鄠€競爭對手，其中可能還有一個潛在的霸主[5](P57)，這意味著安全競爭和權(quán)力爭奪更加激烈，這種不平衡的力量使得國際局勢動蕩不寧，增加了爆發(fā)沖突和戰(zhàn)爭的概率。

為了論證進(jìn)攻性現(xiàn)實主義理論，米爾斯海默分析了世界主要大國爭霸的歷史過程。他利用大量的歷史資料，對歷史上發(fā)生的重大戰(zhàn)爭做了數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，得出了大國爭霸規(guī)律性的結(jié)論。他認(rèn)為，海洋大國之間的戰(zhàn)爭遠(yuǎn)比陸地大國之間爆發(fā)戰(zhàn)爭的程度低；任何一個海洋大國都不可能征服陸地大國，即使是美國，也只是一個地區(qū)性的大國，其根本原因就在于地球表面有70%被海洋所覆蓋，使得“巨大的水體阻遏了軍事力量的投送[5](P149)”。相反，兩個相鄰近的陸地大國，卻經(jīng)常會發(fā)生戰(zhàn)爭。在大國之間的戰(zhàn)爭中，無論什么樣的軍種參加行動，地面部隊(陸軍)是戰(zhàn)爭勝負(fù)的決定性力量?！白顝姶蟮膰沂侵改切┚哂蟹浅｝嫶蟮牡孛娌筷牭膰摇盵5](P80)。武器裝備的現(xiàn)代化、作戰(zhàn)樣式的變化并不能否定地面部隊的作用。甚至在高技術(shù)戰(zhàn)爭的條件下，陸軍仍然是取得戰(zhàn)爭最后勝利的決定性力量，有著其他軍種不可替代的作用。

但是，大國并不總是通過戰(zhàn)爭來獲取權(quán)力，外交戰(zhàn)略和策略也是選項之一。 為了獲取權(quán)力和有利的地位，他們經(jīng)常采取訛詐(blackmail)、誘捕(bait and bleed)、坐觀血腥廝殺(bloodletting)、推卸責(zé)任(buck-passing)、綏靖(Appeasement)、建立均勢(balance of power)等多種策略。這充分反映國家為了利益不擇手段、損人利己、爾虞我詐、討價還價的本質(zhì)。只要大國之間持續(xù)不斷地追求權(quán)力，爭霸戰(zhàn)爭就不會停止。歷史的悲劇就會反復(fù)出現(xiàn)，即使是未來也不可能避免。

三

作為一個現(xiàn)實主義理論學(xué)者，米爾斯海默不為冷戰(zhàn)結(jié)束后風(fēng)靡一時的自由主義思潮所動，堅持己見，獨樹一幟，在國際關(guān)系理論界開辟了一個屬于自己的新天地。就其理論本身而言，筆者認(rèn)為：

第一，進(jìn)攻性現(xiàn)實主義雖然是冷戰(zhàn)后出現(xiàn)的一種新思想，但仔細(xì)分析就會發(fā)現(xiàn)，它仍然沒有擺脫西方現(xiàn)實主義固有的理論框架和邏輯思維方式。西方現(xiàn)實主義思想無論是理論基礎(chǔ)還是發(fā)展學(xué)派，他們的共同點都是圍繞“權(quán)力政治”而展開。在國家間追逐權(quán)力的斗爭中如何實現(xiàn)利益最大化是現(xiàn)實主義研究的重點。按照米爾斯海默的思路，大國在無政府狀態(tài)下生存的最好方式就是通過對外擴張、爭奪霸權(quán)，成為地區(qū)霸主，這是典型的帝國主義和強權(quán)政治邏輯思維。它與近代產(chǎn)生于德國和日本法西斯主義的擴張理論如出一轍。第二次世界大戰(zhàn)的兩個“禍?zhǔn)住奔{粹德國和日本帝國主義，在戰(zhàn)前都有自己的擴張理論，即德國的“生存空間”理論[7](P96)和日本的“大陸政策”理論[8](P286-330)。這兩個理論把德、日法西斯國家推向了戰(zhàn)爭的深淵，也給世界人民帶來深重的災(zāi)難。但是，追求生存與安全并不是大國爭霸擴張的唯一動力來源。縱觀人類社會的歷史，特別是資本主義制度的建立和兩次工業(yè)革命以來，西方列強為了向落后國家和地區(qū)輸出商品和資本，搶占殖民地、原料和市場，先后進(jìn)行多次大規(guī)模擴張。從自由資本主義到壟斷資本主義(帝國主義)，一直沒有停止。究其根源，資本、利潤、資源、市場等因素是促使西方列強對外進(jìn)行殖民擴張的驅(qū)動力。可見，米爾斯海默只看到資本主義生存擴張的一面，沒有看到資本主義商品和資本擴張的另一面。

第二，從國際關(guān)系的發(fā)展歷程和歷史規(guī)律來看，國家的首要目標(biāo)是生存與安全，確已成為國際社會的普遍共識。因為在帝國主義列強橫行霸道的世界和弱肉強食的叢林法則里，一個生存與安全得不到根本保證的國家，只能任人宰割。這一點在100多年前的中國得到了驗證。只要回顧一下中國近代史就不難發(fā)現(xiàn)，當(dāng)時的中國由于社會制度落后和清政府的腐朽統(tǒng)治，屢次遭受西方資本—帝國主義國家的侵略。中國也成為各帝國主義國家之間激烈爭奪殖民地和劃分勢力范圍的對象。從1840——1949年這100多年的漫長歲月里，中國一直處于積弱積貧、被動挨打的狀態(tài)。無數(shù)仁人志士為了國家的出路提出了各種不同的方案，“救亡圖存”成為近代中國人追求的首要目標(biāo)。1949年新中國剛剛成立，國家還沒有完全統(tǒng)一，百廢待興。正是休養(yǎng)生息、恢復(fù)國民經(jīng)濟時期。然而，朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)，以美國為首的西方帝國主義出兵朝鮮，嚴(yán)重威脅著中國的生存與安全。中國政府為了捍衛(wèi)新生政權(quán)，義無反顧地投入抗美援朝、保家衛(wèi)國的戰(zhàn)爭中。冷戰(zhàn)期間，美、蘇兩個超級大國幾次對中國進(jìn)行核訛詐和核威脅，為了維護國家安全，中國政府在經(jīng)濟建設(shè)極端困難的條件下，堅決實施“兩彈一星”工程，最終打破了超級大國核壟斷和核訛詐。從新中國建立以來的歷史看，無論是意識形態(tài)相同的國家(蘇聯(lián)、越南)，還是意識形態(tài)不同的國家(美國、印度)，只要侵犯中國的領(lǐng)土主權(quán)、威脅中國的生存與安全時，中國政府都會堅決果斷地進(jìn)行自衛(wèi)反擊。建國以來的幾代領(lǐng)導(dǎo)人都十分重視國防和軍隊建設(shè)，把國家主權(quán)和安全利益始終放在首位，就是源于百年以來屈辱的歷史教訓(xùn)。然而，中國在捍衛(wèi)國家安全和領(lǐng)土主權(quán)的同時，堅定不移地走和平發(fā)展之路。這一點在中國和平外交政策以及在世界各地的維和行動中，都能充分地體現(xiàn)出來。冷戰(zhàn)結(jié)束以后，亞洲沒有像歐洲那樣經(jīng)受蘇東劇變帶來的動蕩和沖突，與中國在這一地區(qū)堅持和平發(fā)展的政策息息相關(guān)。這同米爾斯海默的國家為了生存與安全而進(jìn)行擴張、爭奪霸權(quán)的理論完全不同。進(jìn)攻性現(xiàn)實主義理論的缺陷在于，它把目的和手段絕對化、片面化，認(rèn)為大國為了生存與安全目標(biāo)，無一例外地走向?qū)ν鈹U張、爭奪霸權(quán)的道路，卻忽視了國家的文化理念決定著對外政策和國家戰(zhàn)略的走向。這方面中國古代的先賢很早就提出了戰(zhàn)爭對國家生存的影響[9]，更早地認(rèn)識到“好戰(zhàn)必亡”的道理。歷史上凡是搞對外擴張的帝國最后的結(jié)局就是崩潰或瓦解。因為帝國擴張欲望的無限性和資源、能力的有限性，是一對不可調(diào)和的矛盾，正是這個矛盾拖垮和毀滅了帝國，這是霸權(quán)國家無法逃脫的一個陷阱。

第三，進(jìn)攻性現(xiàn)實主義思想是美國調(diào)整對華政策的理論依據(jù)。在探討21世紀(jì)大國的戰(zhàn)略時，米爾斯海默特別提到了中國。因為中國是冷戰(zhàn)結(jié)束以來快速崛起的大國，其對國際事務(wù)的影響力日益增強?！岸绹^去對中國一直采取的是接觸政策，卻并沒有達(dá)到戰(zhàn)略目的。因此，美國應(yīng)改變過去的接觸政策，設(shè)法延緩中國的崛起”[5](P544)。奧巴馬執(zhí)政時期提出的“重返亞太”戰(zhàn)略以及特朗普執(zhí)政時期提出的“印太戰(zhàn)略”均為米爾斯海默進(jìn)攻性現(xiàn)實主義思想的重要實踐，其實質(zhì)就是遏制打壓快速崛起的中國。具體措施為：(1)利用中國與周邊鄰國存在的領(lǐng)土爭議制造事端、激化矛盾；(2)在涉及中國核心利益的南海、臺灣、香港、西藏和新疆等問題上不斷挑戰(zhàn)中國的底線。以涉藏問題為例，特朗普任期內(nèi)，多次通過干涉西藏的法案。2019年12月和2020年12月簽署《西藏旅行對等法》和《西藏政策與支持法》。前者被稱為自《2002年西藏政策法》之后最重要的涉藏立法，后者則是《2002年西藏政策法》“加強版”，將美國對境外分裂勢力的支持上升到官方政策的高度。2019年12月20日，特朗普又簽署《2020年促進(jìn)綜合撥款法》( the Further Consolidated Appropriations Act)，向重要的西藏項目提供了約1900萬美元的援助。這些措施說明美國調(diào)整和改變了以往的對華政策，未來還將進(jìn)一步強化。

第四，米爾斯海默以大國爭奪霸權(quán)作為論證其進(jìn)攻性現(xiàn)實主義理論的合理性，這與西方文明發(fā)展的歷程有關(guān)。眾所周知，西方文明的源頭來自古希臘和古羅馬。古希臘早在出現(xiàn)城邦國家時就有了戰(zhàn)爭,古羅馬在奴隸社會時期就進(jìn)行了多次對外擴張戰(zhàn)爭，建立了無與倫比的羅馬帝國。進(jìn)入封建社會后，西方國家間的戰(zhàn)爭仍然連綿不絕。隨著商品經(jīng)濟和對外貿(mào)易的發(fā)展，為了攫取財富、控制海上交通線、爭奪殖民地，西方國家更是頻繁地發(fā)動了戰(zhàn)爭。資本主義制度建立及工業(yè)革命時代，西方大國幾乎都是通過殖民擴張戰(zhàn)爭實現(xiàn)崛起的?？梢哉f，一部西方文明史，就是一部戰(zhàn)爭史、對外擴張史。從西方500多年的國際關(guān)系史來看，每一次國際新體制的建立都是在大規(guī)模的戰(zhàn)爭之后[10]，從而形成一種“先破壞、后建設(shè)”的惡性循環(huán)狀態(tài)。在這樣頻繁的戰(zhàn)爭和國家間激烈的競爭中，現(xiàn)實主義思想家們開始思考戰(zhàn)爭與國家間的關(guān)系。他們認(rèn)為，在國家產(chǎn)生與發(fā)展的過程中，“每一個作為個體的國家都將被看做是一個在絕對無政府狀態(tài)的社會真空中運轉(zhuǎn)的完全孤立的實體”[11](P46)，任何國際組織都不能保證國家的安全。國際法也只是對戰(zhàn)爭起到暫時的限制，并不能從根本上解決國家之間的矛盾與沖突。而解決這一問題的方式就是增加自身的實力和權(quán)力來保證安全。因此，追求權(quán)力就成為國家始終不變的目標(biāo)。然而，正是這種無休止的、激烈的權(quán)力斗爭和安全的競爭，使得大國之間的戰(zhàn)爭反復(fù)出現(xiàn)，歷史的悲劇一再上演。“縱觀世界歷史，依靠武力對外侵略擴張最終都是要失敗的。這就是歷史規(guī)律。”[12](P248)可悲的是，西方現(xiàn)實主義思想學(xué)派(包括米爾斯海默)不相信國家的崛起與發(fā)展除了戰(zhàn)爭以外，還有別的什么道路。而新中國以來的社會主義現(xiàn)代化建設(shè)所取得的成就，證明了國家是可以通過和平發(fā)展實現(xiàn)崛起的。這是一條與西方完全不同的發(fā)展道路。所以，與其說是大國政治的悲劇，不如說是西方國際關(guān)系理論思維的悲劇。正如賈誼在《過秦過》中所說：“秦人不暇自哀，而使后人哀之，后人哀之而不鑒之，亦使后人而復(fù)哀后人也?！边@個中國古代對國家興衰成敗的至理名言是對米爾斯海默進(jìn)攻性現(xiàn)實主義理論的“悲劇”最深刻的闡釋。