數(shù)據(jù)要素市場的分級授權(quán)機(jī)制研究

戎珂劉濤雄周迪郝飛

(1.清華大學(xué) 社會科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所,北京 100084;2.同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,上海 200092)

0 引言

近年來,數(shù)字經(jīng)濟(jì)日益成為各國經(jīng)濟(jì)增長的重要驅(qū)動力。中國的數(shù)字經(jīng)濟(jì)增加值從2007 年的1.39 萬億逐年增長至2017 年的5.30 萬億,年平均增長率達(dá)到了14.32%,累計增長近4 倍;2017 年中國數(shù)字經(jīng)濟(jì)增加值在GDP 中的占比約為6.46%,成為國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分[1]。數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展讓數(shù)據(jù)的價值不斷提升,《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志在2017 年指出“世界上最有價值的資源已不再是石油,而是數(shù)據(jù)”。中國充分意識到了數(shù)據(jù)要素在數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的重要地位,且高度重視數(shù)據(jù)要素市場的發(fā)展。2017 年,習(xí)近平總書記主持中共中央政治局第二次集體學(xué)習(xí)并在講話中指出“要構(gòu)建以數(shù)據(jù)為關(guān)鍵要素的數(shù)字經(jīng)濟(jì)”。2020 年,《中共中央國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》將數(shù)據(jù)作為一種新型生產(chǎn)要素寫入文件。2021 年,國家統(tǒng)計局發(fā)布的《數(shù)字經(jīng)濟(jì)及其核心產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類(2021)》對數(shù)字經(jīng)濟(jì)作出具體定義,并指出“數(shù)據(jù)資源是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的關(guān)鍵生產(chǎn)要素”。目前,已有最新研究從宏觀經(jīng)濟(jì)增長的視角闡述數(shù)據(jù)要素的重要作用[2-4],且數(shù)據(jù)要素的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)[5]、創(chuàng)新價值[6]乃至數(shù)字稅費(fèi)問題[7]也開始得到關(guān)注,但對整個數(shù)據(jù)要素市場和交易機(jī)制的研究仍有待進(jìn)一步深化。

數(shù)據(jù)的確權(quán)是數(shù)據(jù)成為一類生產(chǎn)要素進(jìn)入市場,進(jìn)而進(jìn)行后續(xù)流通和交易的基礎(chǔ)[5-9]。從國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程來看,要素權(quán)屬的重要性不言而喻。改革開放以來,生產(chǎn)要素的市場化改革為中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作出重要貢獻(xiàn)[10],要素市場的扭曲會阻礙經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展[11]。生產(chǎn)資料的確權(quán)是生產(chǎn)要素市場得以健全運(yùn)行的基礎(chǔ),我國很多的法律法規(guī)保障了各類生產(chǎn)要素能合理、合法地進(jìn)入生產(chǎn)活動并獲取報酬,比如,《中華人民共和國土地管理法》規(guī)定了土地的所有權(quán)及利用法則,《中華人民共和國勞動法》則保護(hù)勞動者的合法權(quán)益等。在現(xiàn)階段,數(shù)據(jù)的權(quán)屬問題正在成為阻礙數(shù)字經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的制約因素,數(shù)據(jù)的確權(quán)已成為在數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展中亟待解決的重要問題。

當(dāng)前數(shù)據(jù)要素市場所面臨的很多問題均源自數(shù)據(jù)權(quán)屬不清。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代,平臺企業(yè)作為當(dāng)前數(shù)據(jù)收集和使用的重要主體[12-13],其在數(shù)據(jù)要素市場中存在不合理行為。比如,互聯(lián)網(wǎng)平臺在收集、運(yùn)用數(shù)據(jù)時存在不規(guī)范行為。早在2018 年,中國消費(fèi)者協(xié)會就對100 款A(yù)pp 進(jìn)行測評,結(jié)果顯示超九成App 涉嫌過度收集用戶個人信息,還有部分App存在賬號注冊容易注銷難的現(xiàn)象。再比如,數(shù)據(jù)要素流通和交易中面臨的各種障礙。數(shù)據(jù)的流通有助于數(shù)據(jù)本身發(fā)揮更大的價值[14],如果無法對用戶在互聯(lián)網(wǎng)平臺上產(chǎn)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行確權(quán),數(shù)據(jù)要素可能無法以較低的交易成本流向最能發(fā)揮其價值的地方。而根據(jù)科斯定理,在交易成本很高的情況下,數(shù)據(jù)確權(quán)不當(dāng)會影響資源的配置效率并損害社會福利[15]?？梢?數(shù)據(jù)權(quán)屬不清造成的影響是貫穿整個數(shù)據(jù)要素流通的鏈條之中的,確權(quán)不合理很可能會降低整個數(shù)據(jù)要素市場的資源配置效率,進(jìn)而損害用戶的社會福利。

盡管數(shù)據(jù)確權(quán)非常重要,但是數(shù)據(jù)如何確權(quán)并沒有在學(xué)術(shù)界達(dá)成一致。目前,解決數(shù)據(jù)確權(quán)問題的主要思路是,數(shù)字平臺上所產(chǎn)生的數(shù)據(jù),其權(quán)屬需要在用戶和數(shù)字平臺之間進(jìn)行界定。一些學(xué)者基于這一邏輯,試圖對數(shù)據(jù)確權(quán)提出一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)[5,8]。但是,由于不同數(shù)字平臺應(yīng)用場景下,數(shù)據(jù)衍生的權(quán)利可能存在差異性,且用戶和數(shù)字平臺各自在多大程度上擁有數(shù)據(jù)所衍生的各項(xiàng)權(quán)利也存在很大的差異性,因此很難用一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)去對所有應(yīng)用場景下的數(shù)據(jù)權(quán)屬進(jìn)行清晰的界定。

鑒于此,本文提出一種解決數(shù)據(jù)確權(quán)問題的新思路。本文認(rèn)為,可以讓用戶和數(shù)字平臺圍繞著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)活動進(jìn)行市場化的數(shù)據(jù)分級授權(quán)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐中,數(shù)字平臺對數(shù)據(jù)的基本訴求是能夠讓數(shù)據(jù)要素合法地進(jìn)入到數(shù)字經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)活動之中,而數(shù)據(jù)所體現(xiàn)的與生產(chǎn)活動不相關(guān)的權(quán)利并不是數(shù)字平臺關(guān)注的重點(diǎn)。因此在這一數(shù)據(jù)分級授權(quán)的新思路下,用戶不再需要考慮數(shù)據(jù)衍生的具體權(quán)利有哪些,只需考慮數(shù)據(jù)能在何種程度上進(jìn)入數(shù)字平臺的生產(chǎn)活動之中即可。而事實(shí)上,針對數(shù)據(jù)進(jìn)行分級的邏輯在一些最新的政策文件中已有探索。比如浙江省市場監(jiān)管局批準(zhǔn)發(fā)布的《數(shù)字化改革 公共數(shù)據(jù)分類分級指南》提到,需對公共數(shù)據(jù)的敏感程度進(jìn)行從L1 到L4 的分級,從而促進(jìn)公共數(shù)據(jù)的共享開放和增值利用。但是這類文件更多是基于數(shù)據(jù)的敏感程度外生地提出分級標(biāo)準(zhǔn),而不是基于數(shù)據(jù)要素市場本身去內(nèi)生地決定數(shù)據(jù)分級標(biāo)準(zhǔn)。

不論是在學(xué)術(shù)層面還是政策層面,有關(guān)數(shù)據(jù)要素市場的分級授權(quán)體系研究仍然有很大空間。因此,本文構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)模型,論證數(shù)據(jù)分級授權(quán)機(jī)制對數(shù)據(jù)要素市場帶來的影響。研究發(fā)現(xiàn),數(shù)據(jù)分級授權(quán)機(jī)制,可以提升愿意授權(quán)數(shù)據(jù)的總用戶數(shù)和平臺企業(yè)獲得的數(shù)據(jù)要素總量;也可以提升用戶福利和社會福利,并擴(kuò)大用戶在數(shù)據(jù)要素市場的社會福利占比。這一系列的結(jié)論證實(shí)了,數(shù)據(jù)分級授權(quán)機(jī)制的構(gòu)建,有利于整個數(shù)據(jù)要素市場的健康、持續(xù)發(fā)展,也有助于用戶更多地享受到數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展所帶來的紅利,提升數(shù)據(jù)要素市場的普惠性,進(jìn)而促進(jìn)數(shù)據(jù)要素市場的“共同富?！薄?/p>

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 數(shù)據(jù)的定義

資源的稀缺性貫穿著整個經(jīng)濟(jì)學(xué)研究,而對資源的確權(quán)及相關(guān)的權(quán)益保護(hù)同樣伴隨著市場經(jīng)濟(jì)的萌芽、發(fā)展和成熟。因此,首先有必要對數(shù)據(jù)這一資源的相關(guān)概念進(jìn)行界定。從信息技術(shù)的視角來看,國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)在信息技術(shù)詞匯中將數(shù)據(jù)(data)定義為“以適合交流、解釋或處理的正式方式對信息進(jìn)行解釋的表述方式”。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來看,數(shù)據(jù)被歸為信息的一類[3]。具體而言,信息(information)可以被理解為能夠完全用二進(jìn)制位串(bit strings)表示的經(jīng)濟(jì)物品,可以分為兩類。一類是創(chuàng)意(idea),在遵循了Romer 的研究后[16],創(chuàng)意被定義為能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)物品的一組指令[3];另一類就是數(shù)據(jù),所有除了創(chuàng)意之外的信息均被歸為數(shù)據(jù)。從法學(xué)的視角來看,歐盟的《數(shù)字市場法提案(Proposal for a Digital Markets Act)》將數(shù)據(jù)定義為“行為、事實(shí)或信息的數(shù)字表現(xiàn)以及任何此類行為、事實(shí)或信息的匯編,包括以聲音、視覺、試聽記錄的形式”。還有研究指出數(shù)據(jù)包括了符號層的數(shù)據(jù)和內(nèi)容層的信息,前者指數(shù)據(jù)本身,后者指數(shù)據(jù)所包含的信息內(nèi)容[17]。這些定義雖然基于不同的學(xué)科背景,但是可以認(rèn)為信息相較于數(shù)據(jù)更為寬泛,數(shù)據(jù)相較于信息則更為客觀化、標(biāo)準(zhǔn)化。

1.2 數(shù)據(jù)要素的特征

數(shù)據(jù)如果進(jìn)入到了生產(chǎn)活動中,那么數(shù)據(jù)便成為了一種生產(chǎn)要素。在過去經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中,數(shù)據(jù)之所以沒有被單獨(dú)作為一類生產(chǎn)要素強(qiáng)調(diào),主要是因?yàn)閿?shù)據(jù)往往和信息通信技術(shù)(information and communications technology,ICT)緊密結(jié)合在一起。ICT 的投資可以促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和整個經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[18-19],而數(shù)據(jù)一直在這個過程中發(fā)揮著作用[20],因此將數(shù)據(jù)單獨(dú)歸為一種生產(chǎn)要素體現(xiàn)出對數(shù)字經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動一種更加深刻和精細(xì)的認(rèn)識。Jones and Tonetti 在對信息分類的基礎(chǔ)上指出創(chuàng)意是生產(chǎn)函數(shù),而數(shù)據(jù)則是生產(chǎn)要素,作為生產(chǎn)要素的數(shù)據(jù)本身不產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)物品,卻能夠在經(jīng)濟(jì)物品的生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用[3]?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺企業(yè)收集到用戶的個人數(shù)據(jù)后,這些個人數(shù)據(jù)本身不是一類產(chǎn)品,但是這些數(shù)據(jù)可以通過人工智能、大數(shù)據(jù)等算法被用于預(yù)測[4],從而幫助平臺企業(yè)更好地開展生產(chǎn)活動,比如廣告服務(wù)產(chǎn)品、短視頻推送產(chǎn)品、個人信用評級產(chǎn)品等的開發(fā)。數(shù)據(jù)的聚集可以幫助整個系統(tǒng)提升效率[21],因此如果互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)收集匯總大量用戶的個人數(shù)據(jù)后將其用于經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)活動,那么這些個人數(shù)據(jù)就是數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素。

數(shù)據(jù)要素或數(shù)據(jù)資產(chǎn)的特征在一些文獻(xiàn)中已經(jīng)得到了較為完整的闡述[3,22-24],而數(shù)據(jù)要素的這些特征不僅讓其區(qū)別于其他傳統(tǒng)生產(chǎn)要素,也為數(shù)據(jù)確權(quán)的復(fù)雜性埋下伏筆。總結(jié)而言,數(shù)據(jù)要素主要包括如下幾個特征:(1)虛擬性,即數(shù)據(jù)必須依附于其他生產(chǎn)要素才能發(fā)揮,比如數(shù)據(jù)要素與信息技術(shù)的結(jié)合[25],與勞動力的結(jié)合[3]等。而這也導(dǎo)致了數(shù)據(jù)在不同主體的手中可能擁有不同的價值[26]。(2)規(guī)模報酬遞增,即數(shù)據(jù)規(guī)模的增加或種類豐富度的提升可以讓數(shù)據(jù)要素的規(guī)模報酬不斷提升[3,22]。具體而言,平臺企業(yè)能從數(shù)據(jù)中獲得的價值取決于數(shù)據(jù)的質(zhì)量、規(guī)模、范圍和獨(dú)特性等四大維度,因此數(shù)據(jù)聚集在一起才能產(chǎn)生更強(qiáng)的規(guī)模報酬[27]。但顯然,數(shù)據(jù)的聚集也會在一定程度上導(dǎo)致平臺企業(yè)市場勢力過大[28],甚至形成壟斷。(3)非競爭性,即數(shù)據(jù)在被分享和復(fù)制后,使用數(shù)據(jù)的效用并不會因?yàn)槭褂谜叩脑黾佣蠓认陆礫3,4,29]。非競爭性意味著數(shù)據(jù)的分享可能會削弱數(shù)據(jù)收集者的競爭力,因此很多花費(fèi)大量成本收集到獨(dú)特數(shù)據(jù)的企業(yè)并不愿意分享其所擁有的數(shù)據(jù)[30],進(jìn)而加劇數(shù)據(jù)壟斷。(4)負(fù)外部性,即數(shù)據(jù)在形成生產(chǎn)力的同時也可能存在隱私泄露的風(fēng)險[29,31-32]。因此,數(shù)據(jù)要素在生產(chǎn)過程中需要去標(biāo)識化、脫敏,需要隱私計算、區(qū)塊鏈等數(shù)字技術(shù)的支撐。此外,負(fù)外部性也包括了數(shù)據(jù)的大量匯集對國家安全造成的潛在隱患。

1.3 數(shù)據(jù)的確權(quán)

數(shù)據(jù)要素在數(shù)字經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)活動中扮演關(guān)鍵角色,數(shù)據(jù)確權(quán)首先需要基于上述特征。相比公共數(shù)據(jù)而言,本文主要探究的個人數(shù)據(jù)甚至需要考慮更多的屬性。當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)平臺所收集的數(shù)據(jù)主要為個人數(shù)據(jù),個人數(shù)據(jù)(personal data)不等同于個人信息(personal information),但是個人數(shù)據(jù)能夠體現(xiàn)個人信息,兩者存在被混淆使用的情況[33]。個人數(shù)據(jù)體現(xiàn)的個人信息可以被認(rèn)為是一類人格權(quán)的客體,而客觀存在的個人數(shù)據(jù)又可以被認(rèn)為是一種財產(chǎn)權(quán)的客體,個人數(shù)據(jù)兼具人格權(quán)和財產(chǎn)權(quán)的屬性讓個人數(shù)據(jù)的確權(quán)變得更加復(fù)雜[8]。

個人數(shù)據(jù)這種兼具人格權(quán)和財產(chǎn)權(quán)的特征會極大地增大數(shù)據(jù)要素市場的交易成本,這主要可以體現(xiàn)在以下三個方面:第一,數(shù)據(jù)要素定價需要同時考慮人格權(quán)和財產(chǎn)權(quán)。《民法典》規(guī)定人格權(quán)不得轉(zhuǎn)讓,但是可以許可他人使用,因此獲得個人用戶的許可或授權(quán)是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)收集個人數(shù)據(jù)的前提。于是,數(shù)據(jù)要素市場中數(shù)據(jù)要素的價格既需要反映個人數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)相關(guān)權(quán)益的轉(zhuǎn)讓價格,也需要考慮其中包含的個人信息人格權(quán)的許可價格。第二,數(shù)據(jù)具備人格權(quán)會致使數(shù)據(jù)要素呈現(xiàn)更強(qiáng)的稟賦效應(yīng)[34]。稟賦效應(yīng)是指用戶對個人數(shù)據(jù)的估值會比互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)更高,且這種估值具有異質(zhì)性。這就導(dǎo)致,就算數(shù)據(jù)權(quán)屬明晰,互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)也可能需要和每一類用戶進(jìn)行談判,以不同的價格獲取數(shù)據(jù)要素。第三,數(shù)據(jù)要素的規(guī)模報酬遞增、非競爭性等特征[16,22]容易導(dǎo)致數(shù)據(jù)壟斷。用戶手中單一、少量的數(shù)據(jù)可能并不具備很高的價值,但是互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)收集起來的大規(guī)模數(shù)據(jù)卻能產(chǎn)生很高的價值。這種情況下,互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)一方面可以通過低價甚至是免費(fèi)的方式收集到用戶的數(shù)據(jù),另一方面又不愿意將收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行分享。久而久之便會造成數(shù)據(jù)壟斷,阻礙數(shù)據(jù)要素進(jìn)一步的流通[24]。通過科斯定理可知,在數(shù)據(jù)要素市場交易成本很高的情況下,數(shù)據(jù)確權(quán)不恰當(dāng)會影響數(shù)據(jù)要素的資源配置并損害社會福利[15]。鑒于數(shù)據(jù)確權(quán)所面臨的問題以及數(shù)據(jù)權(quán)屬不清所會導(dǎo)致的后果,目前學(xué)者主要從兩個方面探討數(shù)據(jù)及其所衍生出的各類權(quán)利的確權(quán)問題:

第一,偏重財產(chǎn)權(quán),設(shè)計二元權(quán)利結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究認(rèn)為當(dāng)數(shù)據(jù)生成市場更重要時,用戶應(yīng)該擁有數(shù)據(jù);當(dāng)數(shù)據(jù)使用市場更重要時,企業(yè)應(yīng)該擁有數(shù)據(jù)[5]。法學(xué)研究則不僅考慮了數(shù)據(jù)所有權(quán),還指出了用益權(quán)問題,并嘗試提出數(shù)據(jù)所有權(quán)與用益權(quán)的二元權(quán)利結(jié)構(gòu)的確權(quán)方案,認(rèn)為數(shù)據(jù)原發(fā)者擁有數(shù)據(jù)所有權(quán),數(shù)據(jù)處理者擁有數(shù)據(jù)用益權(quán)[8]。這一做法在理論上是可行的,但是在實(shí)際操作過程中不可避免地需要數(shù)據(jù)處理者或者數(shù)據(jù)生產(chǎn)者與用戶進(jìn)行談判,以解決獲取用戶多少數(shù)據(jù)、給予用戶多少份額的數(shù)據(jù)收益等問題。

第二,不區(qū)分人格權(quán)和財產(chǎn)權(quán),提出新的確權(quán)體系。數(shù)據(jù)所有權(quán)的提法更適用于競爭性物品,而數(shù)據(jù)接入權(quán)(data access)的提法則更適用于數(shù)據(jù)這一類非競爭性物品[35]。因?yàn)橛脩魧€人數(shù)據(jù)出售給互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)的交易方式在實(shí)踐中并不多見,更多的則是平臺企業(yè)向用戶請求數(shù)據(jù)使用的許可。但是,這樣的做法往往無法規(guī)避互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)過度收集數(shù)據(jù)的問題,很多情況下平臺企業(yè)會向用戶請求遠(yuǎn)超其提供的數(shù)字服務(wù)所需的數(shù)據(jù)許可。此外,還有一類觀點(diǎn)是將數(shù)據(jù)市場看成是一種共享經(jīng)濟(jì)市場[36],并把數(shù)據(jù)看成一類擬公共物品。鑒于共享經(jīng)濟(jì)是一類接入經(jīng)濟(jì)(access economy)[37-38],那么對數(shù)據(jù)的使用自然也可以被認(rèn)為是一種接入權(quán)的獲取。但是這種做法的前提是數(shù)據(jù)為市場所共有,這一假設(shè)本身就存在很大的可行性問題。

總結(jié)而言,目前對數(shù)據(jù)確權(quán)的研究,思路仍然是基于數(shù)據(jù)的基本屬性,探討數(shù)據(jù)衍生出來的各類權(quán)利如何在用戶和數(shù)字平臺之間進(jìn)行合理地劃分。本文認(rèn)為,沿著這一研究思路可能并不能提出一個合理、統(tǒng)一的數(shù)據(jù)確權(quán)標(biāo)準(zhǔn),反而需要針對不同的應(yīng)用場景進(jìn)行不同的確權(quán)探討,并不利于降低數(shù)據(jù)要素市場的交易成本。因此,本文提出了通過數(shù)據(jù)分級授權(quán)機(jī)制來解決數(shù)據(jù)確權(quán)問題的新思路。具體而言,針對用戶在平臺上所產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù),由用戶和數(shù)字平臺以市場化的方式達(dá)成不同層級的數(shù)據(jù)授權(quán)協(xié)議,以便讓平臺基于這一協(xié)議不同程度地使用數(shù)據(jù)要素開展數(shù)字經(jīng)濟(jì)的相關(guān)生產(chǎn)活動。這一數(shù)據(jù)分級授權(quán)協(xié)議的好處一方面在于,數(shù)字平臺無需考慮平臺上數(shù)據(jù)衍生出的各類復(fù)雜權(quán)利及相關(guān)權(quán)屬問題,可以直接通過市場化的授權(quán)協(xié)議,合理、合法地使用數(shù)據(jù)要素;另一方面在于,可以在源頭上解決數(shù)據(jù)確權(quán)問題,打通整個數(shù)據(jù)要素市場,為后續(xù)數(shù)據(jù)要素的進(jìn)一步流通和交易打下基礎(chǔ),進(jìn)而降低數(shù)據(jù)要素交易成本,提升數(shù)據(jù)要素市場的效率。

2 數(shù)據(jù)要素市場對分級授權(quán)的自然選擇

通過對已有研究的綜述總結(jié),本文接下來將構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)模型,探討數(shù)據(jù)分級授權(quán)對數(shù)據(jù)要素市場的福利影響。首先,需要對模型中的授權(quán)進(jìn)行說明:用戶在數(shù)字平臺上所產(chǎn)生的一系列數(shù)據(jù)及其所衍生出來的各項(xiàng)權(quán)利,是由用戶和數(shù)字平臺所共同擁有。而傳統(tǒng)確權(quán)方法的局限在于無法合理、清晰地區(qū)分用戶和數(shù)字平臺各自在多大程度上擁有這些權(quán)利。本文模型中的授權(quán)過程是,用戶和數(shù)字平臺對其共同擁有的數(shù)據(jù)達(dá)成一個授權(quán)協(xié)議,授權(quán)的對象為數(shù)字平臺,授權(quán)的目的則是讓數(shù)字平臺可以使用授權(quán)后收集到的數(shù)據(jù)要素開展數(shù)字經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)活動。

事實(shí)上,在《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》(以下簡稱個保法,于2021 年11 月1 日起正式施行)實(shí)施前,絕大部分互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)在收集用戶個人數(shù)據(jù)過程中并沒有分級授權(quán)的理念。很多App 在用戶第一次下載注冊后都會提供一份服務(wù)協(xié)議,這份協(xié)議一般包含App 會收集用戶的哪些數(shù)據(jù)以及App 會如何去使用這些數(shù)據(jù)的相關(guān)條款。如果用戶沒有勾選該協(xié)議同意選項(xiàng),那么可能無法使用該App。由于服務(wù)協(xié)議往往篇幅很長,很多用戶都不會進(jìn)行認(rèn)真研讀,而是在未充分知情的情況下就直接勾選同意選項(xiàng)。在很多情況下,用戶甚至無法知道到底有多少數(shù)據(jù)被平臺企業(yè)收集,也無法知道平臺企業(yè)到底將這些數(shù)據(jù)進(jìn)行了何種程度的加工和使用。而在個保法實(shí)施以后,一些平臺企業(yè)開始對數(shù)據(jù)要素的分級授權(quán)進(jìn)行探索。比如,微信更新iOS 8.0.17 和Android 8.0.18 版本后,在設(shè)置-隱私界面中增加了個人信息收集清單的條目,用戶可以查看諸如用戶基本信息、用戶使用過程信息(包括位置、圖片和視頻)、社交與內(nèi)容信息、聯(lián)系人信息等的使用場景及其次數(shù);用戶也可以在設(shè)置-隱私-系統(tǒng)權(quán)限管理界面對允許微信收集的個人數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整,比如點(diǎn)擊設(shè)置-隱私-系統(tǒng)權(quán)限管理-位置-聊天后,可以選擇是否允許微信在聊天時使用用戶的位置信息。本文在第二部分,先探討政府沒有出臺分級授權(quán)要求時,平臺企業(yè)的最優(yōu)選擇;在第三部分,再探討分級授權(quán)要求出臺后,平臺企業(yè)的最優(yōu)選擇。

基于上述對數(shù)據(jù)分級授權(quán)的實(shí)踐探索,本文對數(shù)據(jù)要素市場的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境設(shè)定如下:沿用Dosis and Sand-Zantman的研究[5],假定數(shù)據(jù)要素市場中僅存在一家壟斷的互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)。盡管用戶和平臺企業(yè)共同擁有用戶在平臺上所產(chǎn)生的所有數(shù)據(jù),但是用戶可以通過授權(quán)協(xié)議將數(shù)據(jù)授權(quán)給平臺企業(yè),以享受該平臺企業(yè)所提供的數(shù)字服務(wù)。在授權(quán)協(xié)議的保護(hù)下,平臺企業(yè)可以將數(shù)據(jù)要素投入到生產(chǎn)過程中,并取得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)收益。

2.1 政府不要求分級授權(quán),平臺企業(yè)選擇不分級授權(quán)

先考慮政府不要求分級授權(quán),即沒有出臺對數(shù)據(jù)要素市場相關(guān)監(jiān)管文件的情況。此時,平臺企業(yè)可以選擇分級授權(quán),也可以不選擇分級授權(quán)。本文先求解平臺企業(yè)選擇不分級授權(quán)的結(jié)果。

2.1.1 用戶效用

假定每一個用戶在平臺上所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)總量為D ＞0。由于用戶在網(wǎng)絡(luò)上的各類操作又會隨著時間的推移產(chǎn)生大量的行為點(diǎn)擊數(shù)據(jù)(click-stream data),即每一個用戶每時每刻都在互聯(lián)網(wǎng)平臺上產(chǎn)生各類可供收集的數(shù)據(jù),因此數(shù)據(jù)總量是連續(xù)的。用戶需要進(jìn)行是否將平臺上產(chǎn)生的數(shù)據(jù)授權(quán)給平臺企業(yè)的決策。數(shù)據(jù)要素存在很強(qiáng)的負(fù)外部性[29,32,39],這些負(fù)外部性對不同用戶帶來的負(fù)面影響并不一致。有些用戶特別看重自身的隱私,因此隱私泄露風(fēng)險會對其造成很強(qiáng)的負(fù)效用;另一些用戶則相對不那么看重自身的隱私,相應(yīng)地,隱私泄露風(fēng)險對其造成的負(fù)效應(yīng)也就相對較弱。假定用戶i對數(shù)據(jù)負(fù)外部性的擔(dān)憂程度θi服從一個從0 到1 的均勻分布,即θi～U(0,1),數(shù)據(jù)的負(fù)外部性對用戶造成的負(fù)效用則為ei=這一函數(shù)形式意味著數(shù)據(jù)負(fù)外部性對大部分用戶影響較小,對少數(shù)用戶的影響非常大。這一假設(shè)與現(xiàn)實(shí)較為相符,因?yàn)榇蟛糠钟脩暨€是在沒有仔細(xì)研讀服務(wù)協(xié)議的情況下就勾選同意選項(xiàng)進(jìn)入了App 使用界面。

同時,由于數(shù)據(jù)要素市場未分級授權(quán),用戶只有兩種選擇:要么選擇將自己在平臺上產(chǎn)生的數(shù)據(jù)D全部授權(quán)給平臺企業(yè),要么選擇不授權(quán)。平臺企業(yè)在獲得用戶的授權(quán)許可后,會給同意授權(quán)數(shù)據(jù)的用戶提供一個質(zhì)量為v的數(shù)字接入服務(wù),對于拒絕授權(quán)數(shù)據(jù)的用戶則不提供數(shù)字接入服務(wù)。顯然,如果用戶接受了平臺企業(yè)的數(shù)字接入服務(wù),那么大量接入的用戶同時也會受到網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的影響[40,41]。因此,參考Schaefer and Sapi[42],本文認(rèn)為數(shù)據(jù)授權(quán)后,用戶從平臺中所獲得的效用一方面來自平臺上的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),另一方面也受到接入質(zhì)量v的影響。如果平臺的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)強(qiáng)度為α∈(0,1),平臺上的用戶數(shù)量為n,數(shù)字服務(wù)的接入質(zhì)量為v,那么用戶能在平臺上獲得的正效用則為αnv。這里,可以通過當(dāng)前App 中比較流行的會員制度對于接入質(zhì)量v進(jìn)行理解:比如QQ 音樂中,非會員只能收聽部分免費(fèi)曲目;而綠鉆會員則可以額外收聽會員專屬曲目。顯然,綠鉆會員在QQ 音樂平臺上享受了更高的接入質(zhì)量,他們可以在所有的曲目下同所有的用戶進(jìn)行評論互動、音樂分享以產(chǎn)生比非會員用戶更強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。因此,在考慮了正效用和數(shù)據(jù)負(fù)外部性所導(dǎo)致的負(fù)效用后,我們認(rèn)為用戶i最終的效用函數(shù)如下:

如圖1,參考霍特林模型[43]的設(shè)定,由于θi～U(0,1),可以認(rèn)為所有的用戶均勻分布在一條0～1 的線段之上。最后一位愿意授權(quán)數(shù)據(jù)的用戶,其選擇授權(quán)與不授權(quán)所帶來的效用是一致的。同時,最后一位愿意授權(quán)數(shù)據(jù)的用戶也決定了市場上愿意授權(quán)數(shù)據(jù)的用戶數(shù)量,即最后一位愿意授權(quán)數(shù)據(jù)的用戶對數(shù)據(jù)負(fù)外部性的擔(dān)憂程度就是市場上愿意授權(quán)數(shù)據(jù)的用戶數(shù)量。

圖1 用戶對數(shù)據(jù)授權(quán)的選擇(未分級授權(quán))Figure 1 User decision on data license (non-hierarchical)

因此,我們可以有:

基于(2)式,可以得到數(shù)據(jù)要素市場愿意授權(quán)數(shù)據(jù)的用戶數(shù)量為n=。這里,我們假定最擔(dān)憂數(shù)據(jù)負(fù)外部性的用戶對其數(shù)據(jù)負(fù)外部性的擔(dān)憂程度始終是大于平臺企業(yè)的數(shù)字接入服務(wù)質(zhì)量v的,即-emin=D ＞αv。這一假定的邏輯在于,總有用戶會出于對自身數(shù)據(jù)安全性的考慮不去長期地使用某一個App?，F(xiàn)實(shí)情況下,用戶對App 賬號注銷的需求可以支撐這一假定。而從模型上來看,這一假設(shè)保證了n=(0,1)。綜上,可以得到(1)式等同于:

2.1.2 平臺利潤

平臺企業(yè)在收集到用戶授權(quán)的數(shù)據(jù)后,使用數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素進(jìn)行生產(chǎn),并為接入平臺的用戶提供數(shù)字服務(wù)。參考Jones and Tonetti[3],考慮了數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù)可以記為如下形式:

其中,γ∈(0,1),βγ ＞1,這保證了整個生產(chǎn)函數(shù)相對于數(shù)據(jù)要素D是規(guī)模報酬遞增的。數(shù)據(jù)要素的虛擬性要求數(shù)據(jù)要素需要結(jié)合其他生產(chǎn)要素才能進(jìn)行生產(chǎn)活動。因此需要指出的是,我們假定了其他生產(chǎn)要素的投入均為1 個單位,所以在(4)式中不再具體表述其他生產(chǎn)要素。之后,我們假定平臺企業(yè)為每個用戶提供接入服務(wù)的成本為φ,那么平臺企業(yè)的利潤則為nγDβγ -φn。在平臺企業(yè)只有一個用戶的數(shù)據(jù)時,其利潤為Dβγ -φ。基于此,我們定義單位數(shù)據(jù)生產(chǎn)成本為c=表示了單獨(dú)一份數(shù)據(jù)進(jìn)行生產(chǎn)時的每單位產(chǎn)出成本。于是,可以得到平臺企業(yè)的利潤函數(shù)如下:

平臺需要確定最優(yōu)的接入服務(wù)質(zhì)量v來最大化自身的利潤,將n=代入(5) 式,平臺企業(yè)的最優(yōu)化問題即為:

基于(6)式,求解平臺企業(yè)利潤最大化問題的一階條件(first-order condition)為:

由于前文已經(jīng)假定D ＞αv,因此根據(jù)(8) 式可知,必有c＞γ。當(dāng)然,c還需保證平臺企業(yè)具備持續(xù)經(jīng)營的能力。因此根據(jù)(5) 式,有c ＜1。于是,c∈(γ,1)。因此,根據(jù)(9) 式知,n*∈(0,1)。

2.2 政府不要求分級授權(quán),平臺企業(yè)選擇分級授權(quán)

接下來,求解政府不要求分級授權(quán),平臺選擇分級授權(quán)的情況。

2.2.1 用戶效用

若數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán),我們假定提供完整接入服務(wù)所需的數(shù)據(jù)為D,提供的完整接入服務(wù)質(zhì)量仍然為v;而平臺企業(yè)提供基礎(chǔ)接入服務(wù)所需的數(shù)據(jù)為kD,其中k∈(0,1) 說明基礎(chǔ)接入服務(wù)只需要用戶在平臺上產(chǎn)生的部分?jǐn)?shù)據(jù),而基礎(chǔ)接入服務(wù)的質(zhì)量則為u ＜v。于是,用戶i最終的效用函數(shù)可以在(1) 式的基礎(chǔ)上調(diào)整為如下:

此時,所有的用戶可以被劃分成三大類。我們假定有n1的用戶愿意授權(quán)全部數(shù)據(jù),有n2-n1的用戶愿意授權(quán)部分?jǐn)?shù)據(jù),剩下1-n2的用戶拒絕授權(quán)任何數(shù)據(jù)。根據(jù)前文的邏輯,如圖2 所示,最后一位愿意授權(quán)全部數(shù)據(jù)的用戶,其選擇授權(quán)全部數(shù)據(jù)與授權(quán)部分?jǐn)?shù)據(jù)所帶來的效用是一致的;最后一位愿意授權(quán)部分?jǐn)?shù)據(jù)的用戶,其選擇授權(quán)部分?jǐn)?shù)據(jù)和選擇不授權(quán)數(shù)據(jù)所帶來的效用也是一致的。

圖2 用戶對數(shù)據(jù)授權(quán)的選擇(分級授權(quán))Figure 2 User decision on data license (hierarchical)

因此,我們有:

2.2.2 平臺利潤

類似于上文,平臺企業(yè)在收集到用戶授權(quán)的數(shù)據(jù)后,使用數(shù)據(jù)要素進(jìn)行生產(chǎn)活動。但是在數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)后,平臺企業(yè)收集到的數(shù)據(jù)共有兩類。相應(yīng)地,平臺企業(yè)提供的數(shù)字服務(wù)也會分為兩類。首先,來看平臺企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù):

本文基于對騰訊公司的調(diào)研訪談,構(gòu)建(14)式。騰訊的數(shù)據(jù)處理模型是根據(jù)數(shù)據(jù)包含的字段數(shù)所構(gòu)建的,不同授權(quán)程度的數(shù)據(jù)會進(jìn)入到不同的數(shù)據(jù)處理模型之中。(14)式中:第一項(xiàng)表示全部授權(quán)的數(shù)據(jù),進(jìn)入字段齊全的數(shù)據(jù)處理模型,積分范圍為(0,n1);第二項(xiàng)表示部分授權(quán)和全部授權(quán)的數(shù)據(jù),均包含部分字段,這些數(shù)據(jù)進(jìn)入字段不齊全的數(shù)據(jù)處理模型,積分范圍為(0,n2);第三項(xiàng)表示單獨(dú)采用全部授權(quán)數(shù)據(jù)的部分字段所得到的價值已經(jīng)囊括在第一項(xiàng)之中,需要剔除重復(fù)計算的部分,積分范圍為(0,n1)。當(dāng)然,通過軟件計算,采用所得出來的結(jié)論也是一致的,只是無法獲得一個顯示解。為了模型求解的方便,本文最終采用(14) 式的形式。

然后,我們假定平臺企業(yè)為授權(quán)全部數(shù)據(jù)的用戶提供質(zhì)量為v的完整接入服務(wù)所需承擔(dān)的單位數(shù)據(jù)成本仍為c,為授權(quán)部分?jǐn)?shù)據(jù)的用戶提供質(zhì)量為u的基礎(chǔ)接入服務(wù)的單位數(shù)據(jù)成本則會降低。在分級授權(quán)后我們假定為了提供基礎(chǔ)接入服務(wù)而對數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲、計算成本會從c減少為kβc。采用這一形式同樣是基于騰訊公司的調(diào)研訪談,數(shù)據(jù)進(jìn)入生產(chǎn)的過程可以理解為2 個步驟。第一步,單一的數(shù)據(jù)經(jīng)過平臺公司的收集后,可以通過運(yùn)算、加工獲得更多的數(shù)據(jù),比如可以獲得一些加總后的數(shù)據(jù)。第二步,原始數(shù)據(jù)與運(yùn)算后的數(shù)據(jù)一起進(jìn)入算法,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的生產(chǎn)。結(jié)合(14)式,第一步對應(yīng)于平臺企業(yè)從每個用戶中獲取到的,經(jīng)運(yùn)算、加工后最終可用于生產(chǎn)活動的數(shù)據(jù),如果全部授權(quán),為Dβ;部分授權(quán),則為kβDβ。第二步則是以f(data)=dataγ的形式實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的生產(chǎn)。鑒于數(shù)據(jù)存儲、計算成本是對應(yīng)于經(jīng)運(yùn)算、加工后最終可用于生產(chǎn)活動的數(shù)據(jù),而部分授權(quán)后,可用于生產(chǎn)活動的數(shù)據(jù)從Dβ減少為kβDβ,因此單位數(shù)據(jù)成本也從c減少為kβc。

我們假定平臺企業(yè)需要拿出t比例的凈利潤用于新算法的開發(fā)和維護(hù),可以得到平臺企業(yè)的利潤函數(shù)如下:

2.3 數(shù)據(jù)要素市場的自然選擇

在政府沒有出臺相關(guān)政策的情況下,壟斷的平臺企業(yè)具備市場勢力,其會根據(jù)自身的利潤來決定是否選擇數(shù)據(jù)的分級授權(quán)。

將(9)式代入(5)式,便可以得到平臺企業(yè)不選擇分級授權(quán)后所得到的利潤:

而將(21)式、(23)式代入(15)式,則可以得到平臺企業(yè)選擇分級授權(quán)后所得到的利潤:

在現(xiàn)實(shí)情況下,平臺企業(yè)進(jìn)行算法的切換和App 的整改具備較大成本,因此往往選擇不分級授權(quán)。根據(jù)定理1,本文得到如下推論:

推論1由于數(shù)據(jù)分級授權(quán)給平臺公司帶來的技術(shù)成本較大,平臺企業(yè)在沒有政府監(jiān)管政策約束的情況下,會選擇不分級授權(quán)。

后續(xù)的討論將基于

3 數(shù)據(jù)要素市場的分級授權(quán)機(jī)制設(shè)計

接下來,考慮政府要求分級授權(quán),出臺數(shù)據(jù)要素市場相關(guān)監(jiān)管文件后的情況。為了防止平臺企業(yè)過度收集用戶的數(shù)據(jù),政府會進(jìn)行數(shù)據(jù)要素市場的分級授權(quán)機(jī)制設(shè)計,若平臺企業(yè)遵循政府的數(shù)據(jù)分級授權(quán)要求,則可以合法經(jīng)營;若平臺企業(yè)違背政府的數(shù)據(jù)分級授權(quán)要求,就會受到政府的監(jiān)管懲罰。盡管此時政府要求進(jìn)行分級授權(quán),但是政府并不能強(qiáng)制要求平臺企業(yè)遵循分級授權(quán)的要求,需要通過一個合理的數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)機(jī)制的設(shè)計,引導(dǎo)平臺企業(yè)基于市場原則遵循分級授權(quán)的要求。一個合理的機(jī)制便是通過對罰款的設(shè)計,讓平臺企業(yè)遵循分級授權(quán)所得到的收益會高于違背分級授權(quán)的。

3.1 政府要求分級授權(quán),平臺企業(yè)違背分級授權(quán)

本文首先來看政府監(jiān)管文件出臺后,如果平臺企業(yè)違背分級授權(quán)的情況。

3.1.1 用戶效用

政府要求分級授權(quán),但是平臺企業(yè)違背分級授權(quán),此時用戶面對的情況與2.1 中一致,最終的效用函數(shù)仍為(3)式。

3.1.2 平臺利潤

對于平臺企業(yè)而言,此時若違背分級授權(quán),其將面臨政府監(jiān)管的懲罰。本文引入政府監(jiān)管力度g ＞0。可以理解為,平臺企業(yè)在違背政府對數(shù)據(jù)要素市場的分級授權(quán)要求后,就會受到比例為g的懲罰。于是,平臺企業(yè)的利潤函數(shù)被調(diào)整為如下:

沿用2.1 中的求解模式,可以求得此時數(shù)據(jù)要素市場中,愿意對數(shù)據(jù)進(jìn)行授權(quán)的用戶數(shù)仍然為(9)式的n*。

3.2 政府要求分級授權(quán),平臺企業(yè)遵循分級授權(quán)

接下來,探討平臺企業(yè)遵循分級授權(quán)的情況。

3.2.1 用戶效用

政府要求分級授權(quán),但是平臺企業(yè)遵循分級授權(quán),此時用戶面對的情況與2.2 中一致,最終的效用函數(shù)仍為(13)式。

3.2.2 平臺利潤

同樣,平臺企業(yè)若遵循分級授權(quán),就不需要受到政府的懲罰,此時最終的利潤函數(shù)也同2.3 中一致。

3.3 有效的分級授權(quán)機(jī)制設(shè)計

一個有效的分級授權(quán)機(jī)制設(shè)計可以保證平臺企業(yè)在市場規(guī)律的驅(qū)動下,自發(fā)地去選擇數(shù)據(jù)要素分級授權(quán)。而鑒于平臺企業(yè)利潤最大化的本質(zhì)追求,只有當(dāng)數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)的利潤高于數(shù)據(jù)要素市場未分級授權(quán)的利潤時,平臺企業(yè)才會遵循政府的要求。

因此,需要進(jìn)一步計算在政府要求數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)時的企業(yè)利潤。將(9)式代入(30)式,便可以得到平臺企業(yè)違背分級授權(quán)后所得到的利潤:

而平臺企業(yè)遵循分級授權(quán)后所得利潤仍為(25)式。

基于定理2,我們可以得到如下推論2:

推論2政府有必要進(jìn)行數(shù)據(jù)要素市場的分級授權(quán)機(jī)制設(shè)計,以保證平臺企業(yè)基于市場原則自發(fā)地遵循數(shù)據(jù)要素市場的分級授權(quán)要求。

本文第四、第五部分的分析將基于一個有效的數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)機(jī)制展開。

4 數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)的福利分析

促進(jìn)數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展,既要注重提升數(shù)據(jù)要素的使用效率,也要兼顧整個數(shù)據(jù)要素市場的福利。因此接下來,本文將對未分級授權(quán)與分級授權(quán)的數(shù)據(jù)要素市場進(jìn)行進(jìn)一步的比較,探究數(shù)據(jù)要素市場的分級授權(quán)對數(shù)據(jù)要素市場的影響。

4.1 數(shù)據(jù)授權(quán)量分析

首先,對整個數(shù)據(jù)要素市場中進(jìn)入生產(chǎn)活動的數(shù)據(jù)要素授權(quán)量進(jìn)行分析?？梢詮膬蓚€維度對數(shù)據(jù)要素授權(quán)量進(jìn)行度量:愿意授權(quán)數(shù)據(jù)的人數(shù)和平臺企業(yè)得到的數(shù)據(jù)要素總量。

根據(jù)上文求解,在政府出臺監(jiān)管之前,平臺企業(yè)會選擇不分級授權(quán),從(9)式可以得到未分級授權(quán)下,平臺企業(yè)獲得的數(shù)據(jù)總量:

在政府制定有效的數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)機(jī)制后,平臺企業(yè)遵循數(shù)據(jù)分級授權(quán),(21)式和(23)式分別表示數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)時愿意授權(quán)全部數(shù)據(jù)的用戶量和數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)時愿意授權(quán)數(shù)據(jù)(部分與全部之和) 的用戶量,進(jìn)而可以求得此時平臺企業(yè)獲得的數(shù)據(jù)總量:

則基于上述模型的求解結(jié)果,我們可以得到:

定理3在k,γ∈(0,1),β,βγ ＞1,c∈(γk-(1-γ),

基于定理3,在考慮了現(xiàn)實(shí)的數(shù)據(jù)要素市場后,我們最終得出如下的推論3:

推論3在有效的數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)機(jī)制下,企業(yè)自發(fā)地落實(shí)數(shù)據(jù)分級授權(quán),愿意授權(quán)全部數(shù)據(jù)的用戶數(shù)下降,但是愿意授權(quán)數(shù)據(jù)(部分+全部)的用戶數(shù)上升,平臺企業(yè)獲得的數(shù)據(jù)要素總量也上升。平臺企業(yè)在搜集數(shù)據(jù)的過程中既履行了最小必要原則,也提升了數(shù)字服務(wù)的普惠性。

4.2 用戶福利分析

前文已經(jīng)說明,在有效的分級授權(quán)制度下,平臺企業(yè)選擇遵循分級授權(quán)時,其利潤會低于分級授權(quán)要求出臺前的利潤,即π**＜π*。接下來,本文進(jìn)一步針對數(shù)據(jù)要素市場中的用戶福利展開分析。

在不分級授權(quán)的情況下,基于(3)式、(8)式和(9)式,可以得到用戶福利如下:

然后,在分級授權(quán)的情況下,根據(jù)(13)式,我們可以得到此時的用戶福利如下:

將(21)式、(23)式代入后,可以直接求得用戶福利:

通過計算分析,可以得出如下關(guān)系:

定理4在k,γ∈(0,1),β,βγ ＞1,c∈(γk-(1-γ),

證明:

首先,分析平臺企業(yè)利潤。

其次,分析用戶福利。先分析c∈(γk-β(1-γ),k-β(1-γ))的情況。

再分析c∈(γk-(1-γ),γk-β(1-γ)) 的情況。

基于定理4,我們同樣可以得到數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)后有關(guān)用戶福利的推論:

推論4在有效的數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)機(jī)制下,企業(yè)自發(fā)地遵循數(shù)據(jù)分級授權(quán),用戶福利得到提升,數(shù)據(jù)分級授權(quán)更有利于整個數(shù)據(jù)要素市場的健康發(fā)展。

最后,表1 總結(jié)了政府構(gòu)建數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)機(jī)制前后的福利對比。

表1 分級授權(quán)和不分級授權(quán)的福利對比Table 1 A comparison of welfare between hierarchical and non-hierarchical scenarios

5 影響數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)效果的因素分析

5.1 數(shù)據(jù)要素的規(guī)模報酬水平

由于數(shù)據(jù)要素有著規(guī)模報酬遞增的屬性,而規(guī)模報酬的大小在一定程度上可以反映出平臺企業(yè)處理數(shù)據(jù)的數(shù)字技術(shù)水平,因此有必要針對規(guī)模報酬的大小展開進(jìn)一步的分析。從上文的求解中可知,生產(chǎn)函數(shù)中有關(guān)數(shù)據(jù)要素的規(guī)模報酬與β和γ有關(guān),規(guī)模報酬遞增的條件為βγ ＞1。我們認(rèn)為數(shù)據(jù)要素規(guī)模報酬遞增的原因在于原本分散的數(shù)據(jù)要素被平臺企業(yè)收集后所形成的規(guī)?；臄?shù)據(jù)庫可以通過各類計算技術(shù)讓價值得以提升。由于我們假定γ∈(0,1),數(shù)據(jù)要素規(guī)模報酬遞增的關(guān)鍵在于β。因此,β的取值可以衡量平臺企業(yè)的數(shù)字技術(shù)水平?；诖?我們分析β的變化對數(shù)據(jù)要素授權(quán)量和社會福利的影響,具體變量的取值為:D=1.5,φ=1.9,k=0.5,γ=0.7,β∈(1.5,2.5)。

我們首先來看β對愿意授權(quán)的用戶數(shù)和數(shù)據(jù)授權(quán)總量的影響,數(shù)值模擬的結(jié)果如圖3 和4 所示。圖3 說明隨著數(shù)據(jù)要素的規(guī)模報酬遞增水平逐漸增強(qiáng),愿意授權(quán)數(shù)據(jù)的用戶數(shù)會上升。而相比于數(shù)據(jù)要素市場未分級授權(quán)的情況,數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)下愿意授權(quán)數(shù)據(jù)的用戶數(shù)上升的速度更快。圖4 說明隨著數(shù)據(jù)要素的規(guī)模報酬遞增水平逐漸增強(qiáng),平臺企業(yè)獲得的數(shù)據(jù)總量會增加。而相比于數(shù)據(jù)要素市場未分級授權(quán)的情況,數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)下平臺企業(yè)獲得的數(shù)據(jù)總量上升速度同樣更快。本文認(rèn)為,由于數(shù)據(jù)要素規(guī)模報酬遞增水平的增強(qiáng),平臺企業(yè)可以提升數(shù)字服務(wù)的質(zhì)量,從而可以吸引更多用戶授權(quán)自己的數(shù)據(jù)來接入到數(shù)字服務(wù)中,進(jìn)而提升獲得的數(shù)據(jù)總量。當(dāng)然,隨著數(shù)據(jù)要素的規(guī)模報酬遞增水平的進(jìn)一步加強(qiáng),最終有可能出現(xiàn)全部用戶均愿意授權(quán)全部或者部分?jǐn)?shù)據(jù)的情況?；谶@一數(shù)值模擬結(jié)果,本文提出如下推論:

圖3 β 對愿意授權(quán)用戶數(shù)的影響Figure 3 The effect of β on the number of users willing to license data

圖4 β 對授權(quán)的數(shù)據(jù)總量的影響Figure 4 The effect of β on the total amount of data licensed

推論5在有效的數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)機(jī)制落實(shí)后,平臺企業(yè)遵循分級授權(quán),此時數(shù)據(jù)要素規(guī)模報酬水平的增強(qiáng)對愿意授權(quán)數(shù)據(jù)的用戶數(shù)、平臺企業(yè)獲得的數(shù)據(jù)總量的提升作用均更強(qiáng)。因此,有效的分級授權(quán)機(jī)制可以讓數(shù)字技術(shù)的提升更好地惠及用戶。

我們再來看β對用戶福利的影響,數(shù)值模擬的結(jié)果如圖5-8 所示。圖5 和圖6 分別展示了在數(shù)據(jù)要素規(guī)模報酬遞增水平逐漸增強(qiáng)的情況下,數(shù)據(jù)要素市場未分級授權(quán)和分級授權(quán)時企業(yè)長期利潤和用戶福利的變化趨勢?？梢园l(fā)現(xiàn),無論數(shù)據(jù)要素市場是否分級,長期來看,規(guī)模報酬遞增水平的增強(qiáng)均會提升企業(yè)利潤和用戶福利,而相對而言,用戶福利在數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)后提升得更快。圖7 和圖8 更清晰地展示了長期情況下,企業(yè)利潤與用戶福利的分配?？梢园l(fā)現(xiàn),數(shù)據(jù)要素市場分級后,同等數(shù)據(jù)要素規(guī)模報酬水平下,用戶福利所占的份額更大。此外,一旦平臺企業(yè)占據(jù)了整個市場后,再增強(qiáng)規(guī)模報酬遞增水平,用戶福利所占的份額反而會下降。這是因?yàn)榇藭r所有用戶已經(jīng)根據(jù)自己的偏好將數(shù)據(jù)部分或全部地授權(quán)給了平臺企業(yè),規(guī)模報酬遞增水平的提升將主要作用于平臺企業(yè)的生產(chǎn)力之上,用戶福利份額的下降是因?yàn)槠髽I(yè)利潤的快速提升?？偨Y(jié)后,可以得出如下推論:

圖5 β 對用戶福利的影響Figure 5 The effect of β on the user welfare

圖6 β 對社會福利的影響Figure 6 The effect of β on the social welfare

圖7 β 對社會福利分配的影響-未分級Figure 7 The effect of β on the welfare allocation (Non-hierarchical)

推論6在有效的數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)機(jī)制落實(shí)后,平臺企業(yè)遵循分級授權(quán),此時社會福利、用戶福利及用戶福利份額更大,且數(shù)據(jù)要素規(guī)模報酬水平的增強(qiáng)對用戶福利及用戶福利份額的提升作用也更大。因此,有效的分級授權(quán)機(jī)制可以讓數(shù)字技術(shù)的提升更好地促進(jìn)數(shù)據(jù)要素市場的“共同富?！薄?/p>

5.2 數(shù)據(jù)的分級授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)

最后,我們來分析數(shù)據(jù)分級授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的問題。模型中的分級標(biāo)準(zhǔn)是k,即平臺企業(yè)提供基礎(chǔ)接入服務(wù)時向用戶收集的數(shù)據(jù)比例。我們希望平臺企業(yè)能夠遵守最小必要原則,在提供基礎(chǔ)接入服務(wù)時只收集這些接入服務(wù)所涉及的數(shù)據(jù),而不去過度收集額外的數(shù)據(jù)。分級標(biāo)準(zhǔn)k在我們的模型中起到關(guān)鍵作用,不僅僅體現(xiàn)在基礎(chǔ)接入服務(wù)的數(shù)據(jù)收集比例,也會通過對效用函數(shù)、生產(chǎn)函數(shù)的影響,最終反應(yīng)在數(shù)據(jù)要素授權(quán)量和用戶福利之中。同時,分級標(biāo)準(zhǔn)k也可以為平臺企業(yè)確定基礎(chǔ)接入服務(wù)的質(zhì)量提供參考依據(jù)。平臺企業(yè)可以制定較大的分級標(biāo)準(zhǔn)k,從而提供質(zhì)量相對較高的基礎(chǔ)接入服務(wù);也可以制定較小的分級標(biāo)準(zhǔn)k,僅提供質(zhì)量相對較低的基礎(chǔ)接入服務(wù)。具體變量的取值為:β=2.0,D=1.5,c=1.8,γ=0.7,k∈(0.1,0.9)。

我們首先來看k對愿意授權(quán)的用戶數(shù)和數(shù)據(jù)授權(quán)總量的影響,數(shù)值模擬的結(jié)果如圖9、10 所示。圖9 和10 說明在數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)的情況下,在平臺企業(yè)全部占據(jù)數(shù)據(jù)要素市場之前,降低分級標(biāo)準(zhǔn)k既能擴(kuò)大愿意授權(quán)數(shù)據(jù)(部分與全部之和)的用戶數(shù),同時也能增加收集到的數(shù)據(jù)總量;但是在全部占據(jù)數(shù)據(jù)要素市場之后,如果繼續(xù)降低分級標(biāo)準(zhǔn)k,愿意授權(quán)數(shù)據(jù)(部分與全部之和)的用戶數(shù)并不會改變,反而會降低收到的數(shù)據(jù)總量。這是因?yàn)樵谡紦?jù)數(shù)據(jù)要素市場之后,再降低分級標(biāo)準(zhǔn)k,會讓原先愿意授權(quán)全部數(shù)據(jù)的用戶轉(zhuǎn)化為授權(quán)部分?jǐn)?shù)據(jù),從而導(dǎo)致授權(quán)數(shù)據(jù)總量的下降。基于上述分析,可以得到如下推論7:

圖9 k 對愿意授權(quán)用戶數(shù)的影響Figure 9 The effect of k on the number of users willing to license data

推論7有效的數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)機(jī)制落實(shí)后,平臺企業(yè)遵循分級授權(quán),當(dāng)平臺企業(yè)提供基礎(chǔ)接入服務(wù)的數(shù)據(jù)要素授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)正好可以幫助平臺企業(yè)占據(jù)全部市場份額時,平臺企業(yè)獲得的數(shù)據(jù)要素總量也最多。因此,一個合理的數(shù)據(jù)要素授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)有助于平臺企業(yè)更加合規(guī)、合理地采集更多的數(shù)據(jù)要素。

圖10 k 對授權(quán)的數(shù)據(jù)總量的影響Figure 10 The effect of k on the total amount of data licensed

我們再來看k對社會福利的影響,數(shù)值模擬的結(jié)果如圖11-14 所示。圖11 和圖12 分別展示了長期來看,在分級標(biāo)準(zhǔn)k逐漸下降的情況下,企業(yè)利潤和用戶福利的變化趨勢?？梢园l(fā)現(xiàn),在數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)的情況下,企業(yè)利潤和用戶福利均大于未分級授權(quán)的情況。同時,可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)利潤和用戶福利會隨著分級標(biāo)準(zhǔn)k過度下降先上升后下降,讓企業(yè)利潤最大化的分級標(biāo)準(zhǔn)k要比讓用戶福利最大化的k要更大。本文的模型中,分級標(biāo)準(zhǔn)k是外生給定的,而現(xiàn)實(shí)情況下,平臺企業(yè)對分級標(biāo)準(zhǔn)k有更大的選擇權(quán),因此若要讓平臺企業(yè)選擇用戶福利最大的分級標(biāo)準(zhǔn)仍然需要政府對數(shù)據(jù)分級授權(quán)相關(guān)機(jī)制進(jìn)行進(jìn)一步的設(shè)計。由于篇幅問題,本文針對這一問題不再展開進(jìn)一步的討論。從圖13 和圖14 可以發(fā)現(xiàn)在數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)的情況下,用戶獲得的社會福利份額是要大于未分級授權(quán)情況下的。類似地,隨著分級標(biāo)準(zhǔn)k逐漸下降,用戶獲得的社會福利份額同樣是先上升后下降。基于上述分析,可以得到如下推論6:

圖11 k 對用戶福利的影響Figure 11 The effect of k on the user welfare

圖12 k 對社會福利的影響Figure 12 The effect of k on the social welfare

圖13 k 對社會福利分配的影響-未分級Figure 13 The effect of k on the welfare allocation (non-hierarchical)

圖14 k 對社會福利分配的影響-分級Figure 14 The effect of k on the welfare allocation (hierarchical)

推論8在有效的數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)機(jī)制落實(shí)后,平臺企業(yè)遵循分級授權(quán),當(dāng)平臺企業(yè)提供基礎(chǔ)接入服務(wù)的數(shù)據(jù)要素授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)正好可以幫助平臺企業(yè)占據(jù)全部市場份額時,用戶福利及用戶福利份額也最大。因此,一個合理的數(shù)據(jù)要素授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)有助于促進(jìn)數(shù)據(jù)要素市場的“共同富?！?。

最后,本文構(gòu)建的探究數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)機(jī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型雖然只考慮了分兩級授權(quán)的情況,但是所得到的結(jié)論在一定程度上可以推廣到更多級的分級授權(quán)情形。而在實(shí)際操作中,數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)體系的構(gòu)建也需要結(jié)合平臺企業(yè)的實(shí)踐操作,在權(quán)衡數(shù)據(jù)要素生產(chǎn)效率和用戶權(quán)利保障的基礎(chǔ)上進(jìn)行更多級、更精細(xì)的分級授權(quán)設(shè)計,從而最終在長期形成一個低交易成本的數(shù)據(jù)要素市場。

6 結(jié)論

本文首次論證了數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)的機(jī)制設(shè)計及福利分析。以往對數(shù)據(jù)要素的研究更多集中在數(shù)據(jù)作為一種生產(chǎn)要素對經(jīng)濟(jì)增長所起到的作用,而對于數(shù)據(jù)的確權(quán)問題則一直沒有定論。數(shù)據(jù)的確權(quán)是數(shù)據(jù)要素市場進(jìn)一步發(fā)展的基礎(chǔ)。鑒于數(shù)據(jù)在不同應(yīng)用場景下所衍生出來的權(quán)利存在差異性,因此很難用一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)對數(shù)據(jù)衍生出來的所有權(quán)利進(jìn)行清晰的權(quán)屬界定。本文提出通過數(shù)據(jù)分級授權(quán)機(jī)制來解決數(shù)據(jù)確權(quán)問題,讓用戶和平臺企業(yè)以市場原則為基礎(chǔ),達(dá)成不同級別的數(shù)據(jù)授權(quán)協(xié)議。數(shù)據(jù)分級授權(quán)能夠讓平臺企業(yè)無需考慮平臺上數(shù)據(jù)衍生出的各類復(fù)雜權(quán)利及相關(guān)權(quán)屬問題,從而直接通過市場化的授權(quán)協(xié)議,合理、合法地使用數(shù)據(jù)要素,進(jìn)而降低數(shù)據(jù)要素市場的交易成本。

基于這一邏輯,本文首次構(gòu)建有關(guān)數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型,探討數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)機(jī)制對整個數(shù)據(jù)要素市場帶來的影響。本文發(fā)現(xiàn),政府需要構(gòu)建有效的數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)機(jī)制,以使平臺企業(yè)能自發(fā)地基于市場原則選擇遵循數(shù)據(jù)分級授權(quán)的要求。在數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)后,愿意授權(quán)全部數(shù)據(jù)的用戶會下降,但是愿意授權(quán)數(shù)據(jù)(部分+全部)的用戶數(shù)會上升,平臺企業(yè)獲得的數(shù)據(jù)要素總量也會上升。平臺企業(yè)在采集數(shù)據(jù)的過程中既履行了最小必要原則,也提升了數(shù)字服務(wù)的普惠性。同時,在數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)后,用戶福利和社會福利均會得到提升,說明分級更有利于整個數(shù)據(jù)要素市場的健康發(fā)展?；谶@一基本結(jié)論,本文進(jìn)一步從數(shù)據(jù)要素規(guī)模報酬和分級授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)兩大維度展開分析。首先,本文發(fā)現(xiàn),在數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)下,數(shù)據(jù)要素規(guī)模報酬水平的增強(qiáng)對愿意授權(quán)數(shù)據(jù)的用戶數(shù)、平臺企業(yè)獲得的數(shù)據(jù)總量的提升作用均更強(qiáng);同時,對用戶福利的提升和對用戶福利份額的提升作用也均更強(qiáng)。其次,在數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)下,當(dāng)平臺企業(yè)提供基礎(chǔ)接入服務(wù)的數(shù)據(jù)要素授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)正好可以幫助平臺企業(yè)占據(jù)全部市場份額時,平臺企業(yè)獲得的數(shù)據(jù)要素總量也最多,用戶福利及用戶福利份額也最大。由此可見,一個可行且合理的數(shù)據(jù)要素分級授權(quán)機(jī)制設(shè)計,可以更好地促進(jìn)數(shù)據(jù)要素市場的發(fā)展。

本文研究具有重要的啟示:(1)本文的研究脫離先前的基于數(shù)據(jù)所衍生的各類權(quán)利進(jìn)行確權(quán)的邏輯[8,35],提出數(shù)據(jù)要素市場的分級授權(quán)機(jī)制,從而更合理地解決數(shù)據(jù)的確權(quán)問題,在學(xué)術(shù)方面具有創(chuàng)新性,在實(shí)踐方面具有可行性。(2)本文的結(jié)論說明了構(gòu)建數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)機(jī)制的重要性,為當(dāng)前中央及地方政府出臺相關(guān)數(shù)據(jù)條例提供了支撐。比如,深圳市通過的《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》中就提出App要允許用戶在不提供數(shù)據(jù)的情況下使用基礎(chǔ)服務(wù),這和本文模型所論證的最小必要原則和基礎(chǔ)接入服務(wù)有一定的相通之處。(3)本文的研究說明在長期,數(shù)據(jù)要素市場的分級授權(quán)機(jī)制同樣是有利于平臺企業(yè)的,可以通過“數(shù)據(jù)采集歧視”在尊重用戶的情況下根據(jù)不同用戶的偏好盡可能多地采集不同用戶的數(shù)據(jù);也可以幫助平臺企業(yè)以更加合理、合法的方式采集到更多的數(shù)據(jù),并在后續(xù)使用這些數(shù)據(jù)的過程中不必?fù)?dān)心法律上的權(quán)屬問題,從而讓平臺企業(yè)更加放心地去利用這些數(shù)據(jù)進(jìn)行生產(chǎn)和創(chuàng)新活動。(4)本文的結(jié)論表明數(shù)據(jù)要素市場的分級授權(quán)機(jī)制可以提升用戶的福利和福利份額。一個有效的數(shù)據(jù)要素市場分級授權(quán)機(jī)制,既可以讓用戶自主控制其在平臺上產(chǎn)生的數(shù)據(jù),也可以讓數(shù)字服務(wù)惠及更多的用戶,提升原本處于弱勢一方的用戶在數(shù)據(jù)要素市場中的福利份額,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素市場福利分配上的“共同富裕”。