20 世紀70 年代美國種業(yè)概述及后期騰飛的經(jīng)驗與啟示

胡資駿 白 浪 黃兵濤

（1 重慶大學經(jīng)濟與工商管理學院，重慶 400044；2 中國人民銀行巴南中心支行，重慶 401320）

種業(yè)安全是關乎國家命運的大事。習近平總書記在不同場合多次提及種業(yè)安全問題，強調(diào)要下決心把民族種業(yè)搞上去。目前我國種子企業(yè)數(shù)量眾多，但存在全球性的龍頭企業(yè)少、科技創(chuàng)新能力不足、種子質(zhì)量不佳等問題，而美國在種業(yè)發(fā)展初期也面臨類似的問題。通過政府對種業(yè)的大力支持，從20 世紀70 年代開始，美國種業(yè)開始騰飛，并一躍成為世界一流種業(yè)強國，其種業(yè)市場占世界種業(yè)市場1/4 的份額。分析20 世紀70 年代美國種業(yè)騰飛的措施與經(jīng)驗，對我國種業(yè)發(fā)展會帶來一些啟示意義。

1 20 世紀70 年代美國種業(yè)概述

1970 年以前美國種子企業(yè)數(shù)量眾多，但規(guī)模普遍偏小，行業(yè)集中度不高。種子企業(yè)約2000 家，主要以家庭型公司為主，經(jīng)營規(guī)模小，總體實力弱，種子公司并購率只有1.98%，缺乏大型龍頭企業(yè)。當時，美國在育種方面的科研投入（含私營企業(yè)和公共機構(gòu)）總體水平也較低，其中私營企業(yè)育種研發(fā)意愿極低，更多從事種子的培育、包裝、儲存、銷售等簡單工作，種子企業(yè)科技創(chuàng)新能力不足。在1970 年美國《植物品種保護法》頒布之前，政府對育種知識產(chǎn)權保護政策不明朗，全社會都不愿、不想、不敢對種業(yè)進行研發(fā)。種子質(zhì)量把控也較差，農(nóng)民投訴和不滿情緒較多。

2 20 世紀70 年代后期美國推動種業(yè)騰飛的主要措施和經(jīng)驗

2.1 積極創(chuàng)建與農(nóng)業(yè)技術發(fā)展和市場需求變動相適應的知識產(chǎn)權保障法律體系

2.1.1 技術和市場的雙重力量推動美國法律轉(zhuǎn)向20 世紀上半葉，美國政府始終將種子的新品種歸類于“自然產(chǎn)品”。在1930 年的《植物專利法》和1953 年的《實用專利法》中，美國政府都將種子的研發(fā)排除在知識產(chǎn)權之外。但隨著生物學、工程學、化學等科學技術的飛速進步，以雜交技術為代表的種業(yè)研究在市場上獲得高度認可。以雜交玉米和雜交高粱為例，美國分別在1926 年和1955 年成功實現(xiàn)了雜交玉米和雜交高粱的商業(yè)化種植，到1960年雜交玉米和雜交高粱的市場占有率已經(jīng)分別高達95%和70%。再加上雜交種子具有不易復制和不能留種的“天然優(yōu)勢”，自1960 年起，美國各相關主體對種子研發(fā)和創(chuàng)新的熱情空前高漲。為了保護和進一步激勵種子研發(fā)的熱情，美國政府對種子創(chuàng)新的認識直接轉(zhuǎn)向，責令國會限期內(nèi)出臺相關法律。

2.1.2 法律體系緊跟研發(fā)實際隨時調(diào)整1960 年美國種業(yè)協(xié)會成立了育種者權利研究委員會，專門研究植物育種者產(chǎn)權保護問題，并推動美國政府于1970 年12 月頒布了《植物品種保護法》。根據(jù)該項法律，新選育的品種被納入了知識產(chǎn)權保護范疇，并給予育種者18 年的保護期。隨著種子研發(fā)進程的不斷深入，種子研發(fā)的成本越來越高，且研發(fā)周期并未顯著縮短。如在20 世紀80 年代后期，新品種的開發(fā)成本已經(jīng)上升到200 萬～250 萬美元，且研發(fā)周期需要10～15 年。為此，1994 年美國政府出臺《植物品種保護法》的修正法案，將相關產(chǎn)權的保護期限調(diào)整為18～20 年。同時，美國各州會根據(jù)聯(lián)邦法律規(guī)定，結(jié)合本州實際情況，對州種子管理進行適應性微調(diào)。

2.1.3 執(zhí)法嚴格，以司法判例進一步明確和保護種子研發(fā)的知識產(chǎn)權1995 年美國法院通過Asgrow Seed Co.案對《植物品種保護法》規(guī)定的農(nóng)民留種權進行了嚴格限制[1]，實質(zhì)性擴大了育種者權力的保護范圍。2001 年著名的Pioneer Hi-Bred 案中，美國最高法院根據(jù)《植物品種保護法》，對美國植物的可專利性給出了確定性的答案，給育種者打上了一針“強心劑”，并對育種研發(fā)產(chǎn)生了深遠影響。

2.2 眼光向外，積極運用多邊體制為美國育種權和國際市場拓展提供國際保護除了在國內(nèi)制定嚴格的知識產(chǎn)權保護法律體系外，美國還瞄準國際市場，積極加入或創(chuàng)建育種保護的多邊體制，以國際協(xié)定和公約的形式不斷強化對美國種子公司育種權的保護。

2.2.1 推動修訂已有的保護公約，以更加嚴苛標的準擴大育種者保護范圍國際植物新品種保護聯(lián)盟（UPOV）成立于1961 年，是保護植物育種知識產(chǎn)權較為權威的國際組織。美國加入后，于1978年和1991 年兩次推動并積極參與了UPOV 公約法的修訂，不斷擴大育種研發(fā)產(chǎn)權保護范圍。特別是1991 年的UPOV 公約法取消了對植物派生品種的豁免。按照新規(guī)定，各成員國的育種者若試圖將單個基因加入現(xiàn)有受保護品種而創(chuàng)造出新品種，必須獲得原品種所有者的許可；未經(jīng)育種家的允許，任何受保護的品種都不得進入生產(chǎn)與銷售渠道。

2.2.2 推動建立新的國際知識產(chǎn)權保護管理體制，將種子知識產(chǎn)權保護義務加給其他國家由于國際糧農(nóng)組織、聯(lián)合國和國際農(nóng)業(yè)研究磋商小組（CGIAR）的工作重點是保護和共享植物遺傳多樣性，與美國植物產(chǎn)權保護的想法并不一致。為此，1995 年包括孟山都（2016 年被拜耳收購）在內(nèi)的13 家美國頂尖公司草擬了《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》（TRIPs），成功地將種子知識產(chǎn)權保護的要求納入到WTO 體系之中。按照新規(guī)則，所有成員國必須更新其知識產(chǎn)權立法，以滿足種子知識產(chǎn)權保護等新的國際標準。若不遵守，WTO 將進行制裁。值得注意的是，在TRIPs 磋商過程中，以美國為首的發(fā)達國家極力反對披露遺傳資源的來源，僅希望通過合同的方式解決惠益分享的問題。

在美國主導的種子知識產(chǎn)權保護框架下，美國種子出口快速增長。1996 年美國種子出口額已達6.98 億美元，較1982 年上升128.85%。其中玉米種子出口增長161.82%，增速最為迅猛。

2.3 私營企業(yè)和公共機構(gòu)互補性、雙輪驅(qū)動式的種子研發(fā)模式，極大促進了美國種業(yè)創(chuàng)新，提升了市場競爭力

2.3.1 嚴格產(chǎn)權保護制度下，種子研發(fā)回報率大幅上升，刺激私營企業(yè)取代公共機構(gòu)成為種子研發(fā)主力軍1940-1955 年玉米種子研發(fā)的平均回報率為35%～40%，但1977 年回報率已上升至115%。1940-1957 年高粱種子的研發(fā)回報率僅為20%，到了20 世紀80 年代初，回報率已經(jīng)超過90%。高額回報率進一步刺激了私營企業(yè)的種子研發(fā)熱情，一舉打破種子研發(fā)以公共機構(gòu)為核心力量的格局。1960 年公共機構(gòu)育種研發(fā)支出是私營企業(yè)的5.7 倍，但從1976 年開始，私營企業(yè)研發(fā)投入就超過了公共機構(gòu)，1996 年私營企業(yè)育種研發(fā)占比達67%。1960-1996 年私營企業(yè)在育種方面的研發(fā)支出增長了91.3 倍，至5.54 億美元，而公共機構(gòu)僅增長了13 倍（至2.67 億美元）。為了更快獲得種子專利，提高研發(fā)效率，開始掀起并購浪潮。美國種業(yè)公司從20 世紀60 年代的2000 家縮減到1995 年的500 家，2015 年公司數(shù)量進一步下降至50 家。

2.3.2 始終堅持市場需求導向，是美國私營企業(yè)由弱到強的核心驅(qū)動因素在種子研發(fā)方面，美國私營企業(yè)堅持“巨大的商機在于滿足棘手的需求”。以全球種子巨頭公司——孟山都為例，孟山都在全球擁有106 個種子研發(fā)中心，超2 萬人的科研團隊，其種子研發(fā)的主要方向包括兩方面:一是以高產(chǎn)量吸引消費者，孟山都培育的玉米、大豆和蓖麻等高產(chǎn)種子獲得了農(nóng)民的廣泛歡迎；二是研發(fā)具有特殊性能的種子，提高種子的競爭力與市場份額，如耐除草劑的種子，適應干旱和貧瘠土壤的良種等。同時，為了提高研發(fā)投資回報率，孟山都會想盡一切辦法推廣新產(chǎn)品。如規(guī)定消費者若需要傳統(tǒng)種子，要提前2 年進行預定，進而抑制消費者對傳統(tǒng)種子的需求；又如，借助自然災害或經(jīng)濟危機的時機，給相關國家農(nóng)民免費贈送種子，借機擴大市場份額。

2.3.3 美國公共機構(gòu)與私營企業(yè)錯位育種研發(fā)，著力解決市場失靈問題一是公共機構(gòu)研究中心逐步轉(zhuǎn)向非營利性的種業(yè)基礎性研究。依據(jù)美國1994年調(diào)查，美國有2205 名育種家，其中農(nóng)業(yè)部706 人，私營企業(yè)1499 人。玉米育種家有545 位，其中510位（94%）服務于私人企業(yè)，35 位（6%）服務于大學或農(nóng)業(yè)部公營單位。這些公共機構(gòu)專家側(cè)重于基礎育種、種質(zhì)資源和應用植物遺傳學的研究。二是有序退出商業(yè)化育種研究，注重填補市場空白，確保種子多樣化。私營企業(yè)的育種研發(fā)不是一蹴而就的，而是先從玉米、大豆等市場規(guī)模較大的品種開始的。公共機構(gòu)緊跟市場節(jié)奏，有保有壓，確保育種多樣化研究不斷檔。1960-1984 年燕麥、小麥以及其他小型田間作物等種子研發(fā)，公共機構(gòu)占比一直都是100%。

2.4 建立健全較為完善的種子質(zhì)量保證體系一是真實標簽制度。根據(jù)《聯(lián)邦種子法》的相關規(guī)定，任何單位或個人在銷售種子時必須要有種子標簽，并對種子標簽的制定、顏色、項目、內(nèi)容、代號、批量等都做了具體的規(guī)定，而且要求非常嚴格。對從事農(nóng)用種子或蔬菜種子的生產(chǎn)、運輸、銷售保留3 年的記錄。具體到每個州，州種子執(zhí)法官員一般通過檢查生產(chǎn)和銷售記錄，查看標簽，對種子進行品種真實性、發(fā)芽率等例行檢測來執(zhí)法。一旦發(fā)現(xiàn)違法行為，可以作出警告、罰款、扣押、司法禁令等。近些年，美國對于種子市場的監(jiān)管開始尋找一些替代性方案，由中立的第三方代替政府對行業(yè)實施監(jiān)管。政府培養(yǎng)各類行業(yè)協(xié)會，廣泛參與種子管理，協(xié)會和獨立監(jiān)管機構(gòu)又推動大學研究機構(gòu)、推廣機構(gòu)、企業(yè)、農(nóng)民與農(nóng)業(yè)部門一起參與決策和種子糾紛處理[2]。

二是種子認證制度。與真實標簽制度的強制性不同，種子認證制度是自愿性的，由企業(yè)自行選擇是否進行種子認證。但美國規(guī)定進口商品種子必須經(jīng)過認證。盡管是自愿性認證，美國政府還是詳細規(guī)定了種子認證的標準、程序、類別等，以全面提升種子質(zhì)量。

3 我國種業(yè)存在的問題及發(fā)展建議

近幾年，雖然國家加大了對假種子、套牌種子的打擊力度，但由于侵權容易、違法成本較底，取證與驗證困難、時間長、過程繁瑣等原因，侵權行為屢禁不止[3]。由于我國種業(yè)起步比較晚，種子企業(yè)科研總投入占銷售收入的比例低，且目前從事品種研發(fā)的企業(yè)低水平重復，選育出的品種同質(zhì)化現(xiàn)象也較為嚴重；大多數(shù)企業(yè)幾乎沒有專門的研發(fā)機構(gòu)和科研人員[4]。雖然我國有先正達與隆平高科兩家企業(yè)進入全球十強行列[5]，但還應努力提升國際話語權。

3.1 改革研發(fā)模式，提高企業(yè)育種研發(fā)活力種子的研發(fā)是高風險、高投入的行業(yè)。另外，企業(yè)的研發(fā)更重視追求直接的經(jīng)濟效益，但如果基礎研究跟不上，企業(yè)的研究也會停滯不前。因此建議政府和企業(yè)進行錯位研發(fā)，一是政府主導的科研單位逐步轉(zhuǎn)向種業(yè)基礎性研究，注重填補市場空白，保護種子的多樣化；二是企業(yè)以市場需求為導向開展種子研發(fā)，滿足農(nóng)民對產(chǎn)量和耐蟲、耐旱等特殊性能的需求。

3.2 嚴格執(zhí)法，加大種子知識產(chǎn)權保護力度以新修訂的并于2022 年3 月1 日起開始施行的《中華人民共和國種子法》為契機，加大執(zhí)法力度，以司法判例進一步加強育種者知識產(chǎn)權保護力度，激發(fā)育種者創(chuàng)新熱情。建議一是應不斷完善法律法規(guī)，針對最新出現(xiàn)的侵權行為及時修訂法律。二是應聯(lián)合農(nóng)業(yè)、公安等多部門執(zhí)法，加大執(zhí)法力度，切實保障種子企業(yè)的利益。完善監(jiān)督機制，規(guī)范市場交易行為，加大對種子知識產(chǎn)權的保護力度以及對假冒偽劣產(chǎn)品的打擊力度，保證市場競爭的公開性、平等性。

3.3 積極參與多邊體制，為國內(nèi)育種企業(yè)開拓國際市場提供保護國內(nèi)的種子龍頭企業(yè)應該積極走出去，實現(xiàn)全球化，占據(jù)世界種子份額。另外，政府應積極加入育種保護的多邊體制，深入?yún)⒓臃N業(yè)國際組織相關工作，爭取參與種業(yè)國際標準制定，努力提升國際話語權，為國內(nèi)育種企業(yè)開拓國際市場提供保護。

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