資本發(fā)展悖論的三重維度透析
——基于《資本論》文本研究

薛加奇 錢智勇

《資本論》在揭示現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律過程中，對于資本發(fā)揮的作用給予了十分客觀的評價(jià)。除了對在資本主義制度下資本所發(fā)揮負(fù)面作用的批判之外，實(shí)際上《資本論》也闡釋了資本的積極作用。其中包括對生產(chǎn)力發(fā)展的促進(jìn)作用，這是資本的“文明”1《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第927頁。作用。不僅如此，資本的文明作用還表現(xiàn)在將勞動(dòng)者從封建制度的從屬關(guān)系中解放出來，讓勞動(dòng)者在法律上實(shí)現(xiàn)自由，成為“自由的工人”2《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第197頁。。誠然，推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展，解放勞動(dòng)者并不是資本發(fā)展的初衷，而是資本發(fā)展的結(jié)果。這是資本發(fā)展規(guī)律所決定的。資本發(fā)展規(guī)律揭示出其自身發(fā)展充滿著矛盾，這一矛盾表現(xiàn)在以下三重維度。

一、資本發(fā)展悖論的生產(chǎn)方式維度

從財(cái)富屬性的層面來看，生產(chǎn)方式具有截然不同的兩種屬性。自從人類進(jìn)入商品經(jīng)濟(jì)階段，由商品構(gòu)成的社會(huì)財(cái)富便具有兩重屬性。其一是能夠滿足他人需要即財(cái)富的自然屬性，其二是用于與他人交換即財(cái)富的社會(huì)屬性。前者的自然屬性構(gòu)成了財(cái)富的使用價(jià)值，而后者的社會(huì)屬性則構(gòu)成了財(cái)富的價(jià)值。正是由于財(cái)富的兩重屬性，決定了生產(chǎn)財(cái)富的方式也具有兩重屬性?！顿Y本論》中闡明，商品在交換的過程中，其內(nèi)在價(jià)值逐漸發(fā)展為貨幣。在貨幣形成之前，要保存商品的價(jià)值必須要先保存商品的使用價(jià)值，商品的使用價(jià)值與商品的價(jià)值共存亡。然而當(dāng)貨幣出現(xiàn)之后，商品的生產(chǎn)者只要將商品出售并成功換回貨幣之后，便可以將商品的價(jià)值貯藏下來。這意味著，作為價(jià)值的一般代表即貨幣的誕生，使得財(cái)富生產(chǎn)既可以追求財(cái)富本身，也可以追求貨幣。因此，財(cái)富的生產(chǎn)方式便形成了以使用價(jià)值為核心和以價(jià)值為核心的不同兩種屬性。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)曾認(rèn)為人類生產(chǎn)財(cái)富的目的是為了滿足自身的需要，如亞當(dāng)·斯密就指出：“消費(fèi)是一切生產(chǎn)的唯一目的”1[英]亞當(dāng)·斯密：《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》下卷，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館1974年版，第227頁。，大衛(wèi)·李嘉圖則聲稱：“生產(chǎn)都是為了消費(fèi)”2[英]彼羅·斯拉法主編：《大衛(wèi)·李嘉圖全集》第1卷，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館2013年版，第245頁。。對于財(cái)富價(jià)值的外在表現(xiàn)即貨幣本身，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為這只是發(fā)揮商品交換的媒介作用。如大衛(wèi)·李嘉圖強(qiáng)調(diào)，貨幣只是財(cái)富的價(jià)值尺度而非財(cái)富本身。薩伊堅(jiān)稱：“錢畢竟只是轉(zhuǎn)移價(jià)值的手段?！?[法]薩伊：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》，陳福生、陳振驊譯，商務(wù)印書館1963年版，第153頁。這說明古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)認(rèn)為財(cái)富的生產(chǎn)方式是以使用價(jià)值為核心，以滿足人的需要為目的的生產(chǎn)方式。然而，《資本論》的觀點(diǎn)與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)截然相反?！顿Y本論》中指出，在資本主義制度下，人類生產(chǎn)財(cái)富的目的絕不是為了滿足自身的需要。這是因?yàn)樵谶@種制度下，財(cái)富生產(chǎn)完全不是由人所主宰的，而是由資本所主宰的。一方面資本雇傭勞動(dòng)，使勞動(dòng)者異化，從而導(dǎo)致生產(chǎn)什么財(cái)富，如何生產(chǎn)財(cái)富都不由勞動(dòng)者所決定。另一方面，與勞動(dòng)者異化一樣，掌握資本的資本家同樣被資本所異化，從而成為“人格化的資本”4《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第357頁。，成為資本的執(zhí)行者。

由此可見，在資本主義制度下，掌握生產(chǎn)資料的資本家階級和不掌握生產(chǎn)資料的工人階級都不能決定財(cái)富的生產(chǎn)。這意味著財(cái)富的生產(chǎn)不是以滿足人的需要為目的，而是以滿足資本的需要為目的。從《資本論》中我們可以看到，資本是由貨幣轉(zhuǎn)化而來，所以其本質(zhì)是一種價(jià)值。但是與貨幣作為價(jià)值的一般代表不同，資本的實(shí)質(zhì)是一種能夠完成“自行增殖的價(jià)值”5《馬克思恩格斯文集》第6卷，人民出版社2009年版，第121頁。。作為商品內(nèi)在價(jià)值外化并轉(zhuǎn)化形成的資本，其本質(zhì)決定了實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展必須要完成價(jià)值增殖，這是資本“天生的屬性”6《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第444頁。。這意味著價(jià)值增殖是資本存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，是其必須完成的使命。雖然，自行增殖是資本與生俱來的特征，但要完成自行增殖資本必須要借助于生產(chǎn)。因此，由資本所主宰的生產(chǎn)方式是一種以滿足資本增殖的需要為目的的生產(chǎn)方式。

揭示出資本增殖的秘密，是馬克思一生最為重要的貢獻(xiàn)之一?！顿Y本論》中闡明，資本完成價(jià)值增殖的過程就是其攫取剩余價(jià)值的過程。資本在結(jié)束封建制度下舊的生產(chǎn)關(guān)系，從而對勞動(dòng)者賦予“自由”之后，便為自身發(fā)展創(chuàng)造了條件。這一條件就是勞動(dòng)力成為商品。剩余價(jià)值的產(chǎn)生源于勞動(dòng)力商品的特殊性，這種特殊性表現(xiàn)為一旦勞動(dòng)力的使用價(jià)值被消費(fèi)掉，它就會(huì)創(chuàng)造出超過自身價(jià)值的價(jià)值。這二者之間的差額正是資本所攫取的剩余價(jià)值。由此可見，資本要借助的生產(chǎn)是一種生產(chǎn)剩余價(jià)值的生產(chǎn)方式?！顿Y本論》中指出，資本通過三種生產(chǎn)剩余價(jià)值的方式來完成自行增殖，分別為絕對剩余價(jià)值的生產(chǎn)，相對剩余價(jià)值的生產(chǎn)以及超過剩余價(jià)值的生產(chǎn)。需要強(qiáng)調(diào)的是，與前兩種資本增殖的方式有所不同，最后一種方式較為特殊。雖然這三種不同方式產(chǎn)生剩余價(jià)值的機(jī)理不同，但卻都要以雇傭勞動(dòng)為前提條件。

然而，資本要完成自行增殖所借助的這三種方式并不能使資本無限增殖。每一種方式隨著資本的不斷發(fā)展，都會(huì)對資本增殖起到束縛作用。資本增殖的第一種方式是源于工人所創(chuàng)造價(jià)值量的增加。當(dāng)勞動(dòng)力價(jià)值一定時(shí)，資本所攫取剩余價(jià)值額的多少就完全取決于工人創(chuàng)造價(jià)值量的多少。工人創(chuàng)造的價(jià)值越多，資本增殖的幅度越大。所以資本必須通過延長工人勞動(dòng)時(shí)長，或者增強(qiáng)工人勞動(dòng)強(qiáng)度來完成自行增殖。當(dāng)然，資本通過這種方式增殖會(huì)受限于工人生理?xiàng)l件的限制和社會(huì)道德的約束。對于工人而言，要源源不斷再生產(chǎn)出勞動(dòng)力商品就必須要有一定的時(shí)間吃飯和休息，而且隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，資本要求工人勞動(dòng)的時(shí)間也會(huì)受到社會(huì)道德的約束。所以，工人的勞動(dòng)時(shí)長只能固定在一定的范圍之內(nèi)。與之相同的是，對工人勞動(dòng)強(qiáng)度的增加也會(huì)受到自身身體狀況的束縛。由此可見，這種方式對于資本增殖的作用是有限的。隨著資本的不斷發(fā)展，絕對剩余價(jià)值的生產(chǎn)已不再成為資本自行增殖的主要手段。

要突破絕對剩余價(jià)值生產(chǎn)的這種界限，資本必須找到一種新的方法才能夠獲得更多的剩余價(jià)值。這種方法就是提高生產(chǎn)力水平。實(shí)際上，資本的初衷并非要發(fā)展生產(chǎn)力，而是實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖必須要借助生產(chǎn)力。這就是資本增殖的第二種方式。這種增殖方式是依靠降低工人的勞動(dòng)力價(jià)值。在工人所創(chuàng)造價(jià)值總量不變的情況下，減少工人所分配到的比例就增加了資本增殖的量。這意味著勞動(dòng)力價(jià)值越低，資本所能攫取的剩余價(jià)值越多。從《資本論》中我們可以看到，勞動(dòng)力商品同其他商品一樣，其價(jià)值取決于生產(chǎn)它所耗費(fèi)的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，即工人生產(chǎn)它所耗費(fèi)的生活必需品的價(jià)值。因此，只要生產(chǎn)生活必需品部門的生產(chǎn)力水平提高，勞動(dòng)力價(jià)值便可降低，從而資本將完成自行增殖。然而，這種資本增殖方式的缺陷是必須要等待這些生產(chǎn)生活必需品部門的生產(chǎn)力水平整體提高，才可以完成資本的這一使命。

前文已述，增殖是資本“天生的屬性”。所以對于資本而言，會(huì)想盡一切辦法克服相對剩余價(jià)值生產(chǎn)的缺陷，竭盡可能地增殖。這意味著任何一個(gè)資本，尤其是生產(chǎn)非生活必需品部門的資本，絕不會(huì)被動(dòng)地依靠生產(chǎn)生活必需品部門的生產(chǎn)力水平提高來完成自行增殖。相反，資本會(huì)通過主動(dòng)提高自身生產(chǎn)力水平來攫取更多的剩余價(jià)值。這就是資本增殖的第三種方式。這種增殖方式是通過同種商品不同價(jià)值之間所形成的差額來完成的。在價(jià)值規(guī)律中，商品等價(jià)交換是遵照社會(huì)價(jià)值來進(jìn)行的。所以單個(gè)資本生產(chǎn)商品的個(gè)別價(jià)值低于社會(huì)價(jià)值時(shí)，按照社會(huì)價(jià)值來出售便可獲得超額剩余價(jià)值?！顿Y本論》中指出，在以私有制為基礎(chǔ)的資本主義制度下，每一個(gè)資本彼此之間都會(huì)相互競爭。競爭會(huì)導(dǎo)致單個(gè)資本率先開始提高生產(chǎn)力水平，從而降低單個(gè)資本所生產(chǎn)商品的個(gè)別價(jià)值。因此，單個(gè)資本的生產(chǎn)力水平越高，便可以攫取更多的剩余價(jià)值。

與前兩種剩余價(jià)值的生產(chǎn)方式不同。超額剩余價(jià)值的生產(chǎn)既沒有增加工人的勞動(dòng)量，也沒有降低工人的勞動(dòng)力價(jià)值，而是利用生產(chǎn)效率超過同一生產(chǎn)部門其他資本的優(yōu)勢，獲得一個(gè)額外的價(jià)值額。這種剩余價(jià)值的生產(chǎn)方式必然會(huì)引起其他資本紛紛效仿，不同資本先后提高各自生產(chǎn)力水平。資本之間競爭的結(jié)果勢必會(huì)推動(dòng)整個(gè)部門的生產(chǎn)力水平提高，繼而推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)力水平提高。這種方式反過來又會(huì)促進(jìn)資本以第二種方式來增殖。因此，采取提高生產(chǎn)力來攫取剩余價(jià)值已經(jīng)成為資本自行增殖的主要手段。然而，資本所建立的這種增殖方式反過來又會(huì)阻礙資本的增殖。這是由于這種生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾所決定的?！顿Y本論》中指出，資本是通過生產(chǎn)來完成價(jià)值增殖。在生產(chǎn)過程中，生產(chǎn)要素分為人的要素和物的要素，其中人的要素為可變資本，而物的要素為不變資本。

人的要素是指勞動(dòng)者，而物的要素則是分為勞動(dòng)對象和勞動(dòng)資料。當(dāng)生產(chǎn)過程中，人的要素所占的比例越來越少，而物的要素所占比例越來越多。這意味著，少量的勞動(dòng)可以支配更多的物，即生產(chǎn)效率提高。因此，資本通過發(fā)展生產(chǎn)力來完成價(jià)值增殖，必然會(huì)使資本構(gòu)成中可變資本的比例逐漸減少，而不變資本的比例逐漸增加。換言之，資本越是通過發(fā)展生產(chǎn)力來實(shí)現(xiàn)自行增殖，就越會(huì)降低可變資本的比例，從而減少對勞動(dòng)者的雇傭。前文已述，資本所攫取的剩余價(jià)值正是源于勞動(dòng)力商品本身的特殊性。一旦資本對勞動(dòng)者的雇用減少，那么剩余價(jià)值產(chǎn)生的源泉就在逐漸消失。當(dāng)資本攫取剩余價(jià)值的比例隨著生產(chǎn)力的發(fā)展而減少時(shí)，資本便會(huì)通過增大自身體量來增加攫取剩余價(jià)值的總量。然而，生產(chǎn)力發(fā)展到某一程度，即便是增加資本也不會(huì)改變所能攫取剩余價(jià)值的總量時(shí)，資本便會(huì)出現(xiàn)絕對過剩，即資本無法再進(jìn)行自行增殖。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一直堅(jiān)信資本只會(huì)不足而不會(huì)過剩，例如亞當(dāng)·斯密主張資本家節(jié)制，要積累資本。大衛(wèi)·李嘉圖贊成薩伊的觀點(diǎn)并聲稱：“無論一個(gè)國家有多少資本都不會(huì)不能得到使用。”1[英]彼羅·斯拉法主編：《大衛(wèi)·李嘉圖全集》第1卷，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館2013年版，第245頁。然而，《資本論》中強(qiáng)調(diào)，資本絕對過剩的出現(xiàn)并不是因?yàn)闆]有生產(chǎn)需求，而是資本內(nèi)在自我增殖的條件被資本自己所破壞。這就是“資本主義生產(chǎn)方式下所特有的表現(xiàn)”1《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第237頁。。由此可見，資本所建立的生產(chǎn)方式一方面通過攫取剩余價(jià)值來實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展，而另一方面又在破壞自身發(fā)展和存在的基礎(chǔ)。從生產(chǎn)方式維度來看，資本發(fā)展的悖論正在于此。

二、資本發(fā)展悖論的生產(chǎn)關(guān)系維度

在《資本論》中，生產(chǎn)關(guān)系直接表現(xiàn)為勞動(dòng)者和生產(chǎn)資料所有者之間在生產(chǎn)過程中所形成的關(guān)系，這種關(guān)系通過財(cái)富的分配方式表現(xiàn)出來，而決定財(cái)富分配方式的根本原因，是生產(chǎn)資料的所有制形式。資本要完成增殖的使命必須要建立起與自身發(fā)展相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系，而“這種生產(chǎn)關(guān)系把工人變成資本增殖的直接手段”2《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第582、872、821、662頁。。要實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，資本建立的生產(chǎn)關(guān)系必須滿足這幾個(gè)條件。

首先，工人即勞動(dòng)者不能成為物質(zhì)財(cái)富的“直接生產(chǎn)者”3《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第582、872、821、662頁。，而只能成為勞動(dòng)力商品的生產(chǎn)者?；仡欃Y本的歷史起源我們可以發(fā)現(xiàn)，在資本原始積累之前，以自己勞動(dòng)為基礎(chǔ)的私有制下物質(zhì)財(cái)富生產(chǎn)的基本要素，即人的要素（勞動(dòng)者）與物的要素（生產(chǎn)資料）是直接相結(jié)合的。勞動(dòng)者成為物質(zhì)財(cái)富的直接生產(chǎn)者，自己創(chuàng)造財(cái)富來滿足自身需要。然而，資本要想借助生產(chǎn)來實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖，必須改變這種物質(zhì)財(cái)富生產(chǎn)要素的結(jié)合方式。在以自己勞動(dòng)為基礎(chǔ)的私有制下，勞動(dòng)者自身又是生產(chǎn)資料的所有者，所以要改變物質(zhì)財(cái)富生產(chǎn)要素的結(jié)合方式，必須要使勞動(dòng)者和其生產(chǎn)資料的所有權(quán)相分離?！顿Y本論》中認(rèn)為，這是“資本關(guān)系”4《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第582、872、821、662頁。存在的前提。除此之外，資本要借助生產(chǎn)還需要將生產(chǎn)資料歸為資本家即“人格化的資本”所有。由此可見，資本建立的生產(chǎn)關(guān)系不但將生產(chǎn)資料強(qiáng)行與勞動(dòng)者相分離，還將生產(chǎn)資料歸為自己所有，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為自身。這樣一來，勞動(dòng)者不再是物質(zhì)財(cái)富的直接生產(chǎn)者，而完全成為勞動(dòng)力商品的生產(chǎn)者。

其次，勞動(dòng)者必須與資本家建立起從屬關(guān)系。根據(jù)《資本論》中對資本的闡述，我們可以發(fā)現(xiàn)資本要求平等與自由。一方面就平等而言，資本在自行增殖過程中，一定遵循著等量資本攫取等量剩余價(jià)值的原則，即達(dá)到相同的增殖程度。雖然在不同部門資本的周轉(zhuǎn)速度有所不同，但是資本依然會(huì)在相同時(shí)間內(nèi)攫取相等的剩余價(jià)值量。另一方面就自由而言，資本要完成自行增殖，必須要在市場上能夠隨時(shí)找到任其榨取的勞動(dòng)力商品。這是資本存在和發(fā)展的前提。因此，資本建立起來的生產(chǎn)關(guān)系，必須能夠使得生產(chǎn)勞動(dòng)力商品的勞動(dòng)者是自由的。這意味著像資本主義社會(huì)之前的封建制度下勞動(dòng)者從屬于封建主的生產(chǎn)關(guān)系，必然會(huì)隨著資本的出現(xiàn)而被打破，資本把勞動(dòng)者從封建制度的從屬關(guān)系中解放出來，使勞動(dòng)者獲得“自由”。從某種程度上來看，這是資本的“文明”作用。誠然，資本賦予勞動(dòng)者“自由”的權(quán)利，實(shí)質(zhì)上是為自身發(fā)展掃除了制度上的障礙。一旦勞動(dòng)者獲得了人身自由，資本從勞動(dòng)者身上攫取剩余價(jià)值便更加自由。由此可見，資本建立的生產(chǎn)關(guān)系是一種平等與自由的關(guān)系。這種關(guān)系并不是實(shí)現(xiàn)人的平等與自由，而是資本追求價(jià)值增殖的平等與自由。

使勞動(dòng)者獲得自由并非資本的初衷，而是資本追求自由的結(jié)果。但是這種自由只能被限定在某種程度上。資本要將勞動(dòng)者變成增殖的手段，還需要同勞動(dòng)者建立起從屬關(guān)系。《資本論》中已然闡明，勞動(dòng)者要從屬于資本家，生產(chǎn)資料只能歸資本家所有。這樣一來，勞動(dòng)便從屬于資本。以自己勞動(dòng)為基礎(chǔ)的私有制下勞動(dòng)形式為“直接勞動(dòng)”，而資本主義私有制下勞動(dòng)形式則發(fā)展為“雇傭勞動(dòng)”。這種勞動(dòng)形式成為了資本主義生產(chǎn)的基礎(chǔ)。5《馬克思恩格斯文集》第6卷，人民出版社2009年版，第380頁。通過這種勞動(dòng)形式，物質(zhì)財(cái)富的生產(chǎn)要素在雇傭關(guān)系下相結(jié)合。從法律層面來看，資本結(jié)束了封建制度的從屬關(guān)系的確讓勞動(dòng)者在某種程度上獲得了自由，從而使勞動(dòng)者不再成為任何人的附屬物。但從經(jīng)濟(jì)層面來看，資本建立起來的雇傭關(guān)系又讓勞動(dòng)者重新被束縛住，徹底成為資本的附屬物。對此，《資本論》中指出，這種生產(chǎn)關(guān)系實(shí)際上是“用看不見的線”來代替了“羅馬的鎖鏈”6《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第582、872、821、662頁。。一方面使勞動(dòng)者重獲自由，另一方面又使勞動(dòng)者不再自由，這正是資本發(fā)展的需要。

當(dāng)勞動(dòng)者與資本家的從屬關(guān)系建立起來后，資本為了保證自身能夠持續(xù)不斷的增殖，將必要的生活資料分配給勞動(dòng)者，以維持勞動(dòng)者可以持續(xù)提供資本增殖所需要的勞動(dòng)力商品。前文已述，資本建立的是一種以價(jià)值為核心的生產(chǎn)方式，所以在這種生產(chǎn)方式下，社會(huì)財(cái)富分配完全采取價(jià)值形式。資本通過雇傭勞動(dòng)創(chuàng)造出來的全部價(jià)值，以勞動(dòng)力價(jià)值和剩余價(jià)值的形式在勞動(dòng)者和資本家之間進(jìn)行分配，其中勞動(dòng)力價(jià)值是勞動(dòng)者生產(chǎn)勞動(dòng)力商品所必需的生活資料的價(jià)值。我們已知，勞動(dòng)者的工作日時(shí)長存在著上限，這意味著雇傭勞動(dòng)在一個(gè)工作日內(nèi)創(chuàng)造的價(jià)值也存在上限，所以資本為了竭盡可能地攫取剩余價(jià)值，總是力圖降低勞動(dòng)力價(jià)值。由此可見，資本主義私有制決定了勞動(dòng)者和資本家之間的財(cái)富分配是一種此消彼長的關(guān)系，即表現(xiàn)為“對抗性的分配關(guān)系”1《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第273頁。。這種對抗性不僅表現(xiàn)在財(cái)富的分配方式上，還表現(xiàn)在工人階級同資本家階級之間的關(guān)系上，從而表現(xiàn)在勞動(dòng)同資本之間的關(guān)系上。

資本一方面將勞動(dòng)從屬于自己，另一方面又將勞動(dòng)與自己相對立，這就是資本主義生產(chǎn)關(guān)系自身的內(nèi)在矛盾。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)曾一度認(rèn)為資本所建立起來的生產(chǎn)關(guān)系是一種永恒的生產(chǎn)關(guān)系。如亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，在這樣的生產(chǎn)關(guān)系下，社會(huì)財(cái)富分配會(huì)依據(jù)要素所有權(quán)來進(jìn)行分配，即采取利潤、工資、地租的形式在資本所有者、勞動(dòng)所有者和土地所有者之間進(jìn)行分配。2參見[英]亞當(dāng)·斯密：《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》上卷，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館1972年版，第47頁。這種看似合理的財(cái)富分配方式讓不同階級之間的關(guān)系看上去很和諧，然而實(shí)際上卻掩蓋了勞動(dòng)同資本之間的對抗性，更加看不到這種生產(chǎn)關(guān)系自身的內(nèi)在矛盾，從而使亞當(dāng)·斯密無法理解這種生產(chǎn)關(guān)系只是一種階段性的生產(chǎn)關(guān)系。從《資本論》中我們可以看到，資本越是發(fā)展，勞動(dòng)就越是從屬于資本。這種變化表現(xiàn)為勞動(dòng)從形式上的從屬，發(fā)展為實(shí)質(zhì)上的從屬。在這一變化過程中，資本同勞動(dòng)之間的對立關(guān)系也會(huì)隨著資本的發(fā)展而越發(fā)嚴(yán)重。

前文已述，資本在攫取剩余價(jià)值過程中，其生產(chǎn)方式是從絕對剩余價(jià)值生產(chǎn)逐漸發(fā)展為相對剩余價(jià)值生產(chǎn)。在資本發(fā)展初期，資本所建立的生產(chǎn)關(guān)系只是改變了勞動(dòng)者的從屬關(guān)系。在這一時(shí)期，勞動(dòng)者在勞動(dòng)過程中所涉及到的一系列生產(chǎn)方法、生產(chǎn)工藝和技術(shù)條件并沒有發(fā)生徹底的革命。換言之，勞動(dòng)者的工藝技術(shù)和資本主義社會(huì)之前是一樣的。資本只能是通過增加勞動(dòng)者的勞動(dòng)時(shí)間量來增加剩余價(jià)值量，從而攫取絕對剩余價(jià)值。然而，隨著資本的不斷發(fā)展，生產(chǎn)力水平日益提高，剩余價(jià)值的生產(chǎn)方式已然發(fā)生變化。這種變化主要有兩個(gè)方面：其一是勞動(dòng)的社會(huì)組織形式發(fā)生變化，其二是勞動(dòng)過程的技術(shù)基礎(chǔ)發(fā)生變化。就勞動(dòng)的社會(huì)組織形式而言，其表現(xiàn)為個(gè)體勞動(dòng)發(fā)展成以分工為基礎(chǔ)的協(xié)作勞動(dòng)，勞動(dòng)過程突出了社會(huì)化的特點(diǎn)，如工場手工業(yè)時(shí)期就是如此。就勞動(dòng)過程的技術(shù)基礎(chǔ)而言，表現(xiàn)為勞動(dòng)資料由手工工具發(fā)展成工具機(jī)，勞動(dòng)過程彰顯了大生產(chǎn)的特征，如機(jī)器大工業(yè)時(shí)期就是如此。《資本論》將這種變化視為“生產(chǎn)方式變革”3《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第427頁。的起點(diǎn)。

生產(chǎn)方式變革的直接結(jié)果就是促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，從而資本便以攫取相對剩余價(jià)值的方式來自行增殖。這一變化也使得勞動(dòng)與資本的從屬關(guān)系發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化。馬克思將這種剩余價(jià)值生產(chǎn)方式的變化視為勞動(dòng)從屬關(guān)系變化的物質(zhì)表現(xiàn)。4《馬克思恩格斯文集》第8卷，人民出版社2009年版，第505頁。然而，當(dāng)資本發(fā)展到以相對剩余價(jià)值生產(chǎn)作為資本自行增殖的方式時(shí)，勞動(dòng)力價(jià)值就隨之開始下降。此時(shí)，勞動(dòng)者與資本家之間的對抗性分配關(guān)系就變得越發(fā)嚴(yán)重。不僅如此，《資本論》中還指出，勞動(dòng)過程中技術(shù)基礎(chǔ)的變化改變了資本的技術(shù)構(gòu)成，它表現(xiàn)為勞動(dòng)資料逐漸代替勞動(dòng)者成為勞動(dòng)的主體。這種變化實(shí)質(zhì)上是資本逐漸排擠勞動(dòng)的過程。由此可見，當(dāng)勞動(dòng)在實(shí)質(zhì)上從屬于資本時(shí)又會(huì)被資本排擠掉。資本將勞動(dòng)者作為增殖手段所建立起來的生產(chǎn)關(guān)系正在被資本自身所破壞掉。從生產(chǎn)關(guān)系維度來看，資本發(fā)展的悖論正在于此。

三、資本發(fā)展悖論的生產(chǎn)力維度

回首人類社會(huì)的進(jìn)步歷史，資本對促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展所起到的巨大作用是前所未有的。關(guān)于這一點(diǎn)，《共產(chǎn)黨宣言》曾對此予以高度評價(jià)，并指出資本所創(chuàng)造的生產(chǎn)力超越了“一切世代”5《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第36頁。的總和。誠然，資本對生產(chǎn)力發(fā)展所發(fā)揮的巨大作用，連像亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家也從未曾預(yù)料到。這些古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家始終認(rèn)為相對于“無止境”1[英]亞當(dāng)·斯密：《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》上卷，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館1972年版，第158、5頁。的需求，縱使生產(chǎn)力不斷發(fā)展也是難以滿足的。所以，大衛(wèi)·李嘉圖強(qiáng)調(diào)：“除了增加生產(chǎn)以外再?zèng)]有其他方法”2[英]彼羅·斯拉法主編：《大衛(wèi)·李嘉圖全集》第1卷，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館2013年版，第247頁。。除此之外，馬爾薩斯的人口論更是認(rèn)為生產(chǎn)力發(fā)展的速度只是以“算術(shù)比率增加”，它要遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于以“幾何比率增加”3[英]馬爾薩斯：《人口原理》，朱泱等譯，商務(wù)印書館1992年版，第7頁。的人口所帶來的需求增長的速度。

《資本論》中指出，資本在過去幾百年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，對生產(chǎn)力的發(fā)展起到了積極的促進(jìn)作用。這種積極作用為人類社會(huì)創(chuàng)造了巨大財(cái)富。實(shí)際上，在工業(yè)革命之前，人類社會(huì)財(cái)富的增長曲線基本上保持水平狀態(tài)，并在這種狀態(tài)下緩慢增長。然而，在工業(yè)革命之后，生產(chǎn)力的發(fā)展快速發(fā)展使得財(cái)富的增長曲線由水平狀態(tài)向垂直狀態(tài)轉(zhuǎn)變。這種變化是此前人類社會(huì)從未出現(xiàn)過的。這正是在資本作用下，社會(huì)生產(chǎn)的技術(shù)基礎(chǔ)發(fā)生根本性變化。從《資本論》中我們可以看到，社會(huì)生產(chǎn)在資本的推動(dòng)下，先后經(jīng)過家庭手工業(yè)和工場手工業(yè)，再發(fā)展到機(jī)器大工業(yè)。從家庭手工業(yè)到工場手工業(yè)，社會(huì)生產(chǎn)的技術(shù)基礎(chǔ)沒有發(fā)生明顯變化，依然是以手工工具和手工勞動(dòng)為主。在這一階段，生產(chǎn)力的發(fā)展是由于資本作用下社會(huì)分工的日益加深。一定數(shù)目的勞動(dòng)者分別單獨(dú)生產(chǎn)財(cái)富的效率，要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于這些勞動(dòng)者通過分工協(xié)作的方式共同來生產(chǎn)財(cái)富的效率。正因如此，亞當(dāng)·斯密曾將其視為“生產(chǎn)力增進(jìn)的原因”4[英]亞當(dāng)·斯密：《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》上卷，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館1972年版，第158、5頁。。《資本論》中將其稱之為“資本的生產(chǎn)力”5《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第387、429、486頁。。

然而，通過分工協(xié)作的勞動(dòng)方式提高勞動(dòng)生產(chǎn)率是有限的。當(dāng)社會(huì)分工精細(xì)化到一定程度時(shí)，生產(chǎn)力的發(fā)展便遇到了障礙。這種“資本的生產(chǎn)力”也很難再有所提高。對于資本而言，要想進(jìn)一步發(fā)展生產(chǎn)力，就必須要另辟蹊徑。在工場手工業(yè)后期，資本再次找到了提高生產(chǎn)力的路徑，即將科學(xué)技術(shù)要素加入生產(chǎn)中，從而徹底改變社會(huì)生產(chǎn)的技術(shù)基礎(chǔ)，使得社會(huì)生產(chǎn)從工場手工業(yè)向機(jī)器大工業(yè)轉(zhuǎn)變。在機(jī)器大工業(yè)時(shí)期，科學(xué)上不斷涌現(xiàn)的理論成果為工業(yè)發(fā)展所需要的技術(shù)奠定了基礎(chǔ)，對機(jī)器大工業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了重要作用。技術(shù)基礎(chǔ)由手工勞動(dòng)發(fā)展為機(jī)器勞動(dòng)，由手工工具發(fā)展為工具機(jī)，由人力畜力發(fā)展為蒸汽動(dòng)力。勞動(dòng)資料的根本性變化對于生產(chǎn)力發(fā)展極為重要。《資本論》中將其視為“工業(yè)革命的起點(diǎn)”6《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第387、429、486頁。。這意味著財(cái)富的創(chuàng)造已由機(jī)器發(fā)揮著主要的作用，而勞動(dòng)者則成為機(jī)器的“附屬物”7《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第387、429、486頁。。因而，財(cái)富的生產(chǎn)不再受限于勞動(dòng)者的生理結(jié)構(gòu)，相較于手工勞動(dòng)，機(jī)器勞動(dòng)的財(cái)富生產(chǎn)效率大幅度提高。

科學(xué)技術(shù)要素的投入使得生產(chǎn)力發(fā)展發(fā)生翻天覆地的變化。在資本的推動(dòng)下，生產(chǎn)力從“資本的生產(chǎn)力”逐漸發(fā)展為科技生產(chǎn)力。這正是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所沒有預(yù)料到的原因。在《資本論》之前，恩格斯就曾依據(jù)科學(xué)要素對生產(chǎn)力的作用來批判馬爾薩斯的人口論。他強(qiáng)調(diào)，科學(xué)要素使人類可以“支配的生產(chǎn)力是無法估量的”8《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第77頁。。生產(chǎn)力不斷發(fā)展的直接結(jié)果使財(cái)富生產(chǎn)效率大為提高，從而降低了財(cái)富的價(jià)值。與此同時(shí)，勞動(dòng)者生產(chǎn)勞動(dòng)力商品所需要的生活必需品的價(jià)值必然也會(huì)隨之降低。這意味著工人的勞動(dòng)力價(jià)值即工資也會(huì)隨之降低。前文已述，在資本所建立的生產(chǎn)關(guān)系下，財(cái)富以勞動(dòng)力價(jià)值和剩余價(jià)值的形式，在工人階級與資本家階級之間進(jìn)行分配。由于工人階級是勞動(dòng)力商品的生產(chǎn)者，所以這一階級所分配到的財(cái)富通過生活消費(fèi)用于再生產(chǎn)勞動(dòng)力商品。與之相反，作為人格化的資本，資本家階級是資本增殖的執(zhí)行者，所以這一階級所分配到的財(cái)富通過生產(chǎn)消費(fèi)用于價(jià)值增殖。

然而，生產(chǎn)消費(fèi)不是最終消費(fèi)，只是剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化成資本，從而擴(kuò)大剩余價(jià)值生產(chǎn)規(guī)模的過渡。資本借助生產(chǎn)所創(chuàng)造出來的這部分剩余價(jià)值必須通過生活消費(fèi)才能最終實(shí)現(xiàn)。由此可見，生活消費(fèi)構(gòu)成了社會(huì)需求，這是一種“有支付能力”9《馬克思恩格斯文集》第8卷，人民出版社2009年版，第259頁。的需求。這種支付能力正是來源于工人所分配到的勞動(dòng)力價(jià)值。這說明資本雇傭勞動(dòng)創(chuàng)造出來的價(jià)值不可能全部被實(shí)現(xiàn)，所以生產(chǎn)和需求在資本主宰的生產(chǎn)方式下不可能實(shí)現(xiàn)平衡。當(dāng)勞動(dòng)力價(jià)值隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展而逐漸降低時(shí)，這種“有支付能力”的社會(huì)需求將進(jìn)一步被限制。與此同時(shí)，生產(chǎn)力的提高還會(huì)使得資本有機(jī)構(gòu)成中可變資本部分逐漸降低，從而減少對工人的雇用。失業(yè)工人失去了參與財(cái)富分配的機(jī)會(huì)，意味著也不再具有“支付能力”。與此同時(shí)，大批失業(yè)工人會(huì)形成產(chǎn)業(yè)后備軍，增加市場上勞動(dòng)力商品的供給數(shù)量，反過來與已經(jīng)就業(yè)的工人形成競爭，從而進(jìn)一步降低工人的勞動(dòng)力價(jià)格，使其下降到勞動(dòng)力價(jià)值以下。在這種情況下，社會(huì)需求將更加減少。

前文已述，私有制下的不同資本之間彼此是一種競爭關(guān)系，這種競爭不僅讓資本通過發(fā)展生產(chǎn)力來獲得超額剩余價(jià)值，更讓資本借助發(fā)展生產(chǎn)力來搶占市場份額，從而率先實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值。這是因?yàn)閷τ谫Y本而言，要完成自行增殖就不僅要生產(chǎn)出剩余價(jià)值，更要實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值。所以在有限的社會(huì)需求下，資本必須要通過擴(kuò)大生產(chǎn)來占據(jù)更多的市場份額，盡可能地完成從商品到貨幣的“驚險(xiǎn)的跳躍”1《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第127頁。。因此，資本通過發(fā)展生產(chǎn)力，一方面提高生產(chǎn)效率，繼而擴(kuò)大生產(chǎn)；另一方面，使單個(gè)資本生產(chǎn)商品的個(gè)別價(jià)值降低到社會(huì)價(jià)值以下，從而增加與同部門商品的競爭優(yōu)勢。由此可見，發(fā)展生產(chǎn)力不僅成為資本生產(chǎn)剩余價(jià)值的手段，也成為資本實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值的方法。然而，資本推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展會(huì)導(dǎo)致這樣一種矛盾出現(xiàn)：一方面社會(huì)需求在減少，而另一方面社會(huì)生產(chǎn)又在增加。

正因如此，當(dāng)生產(chǎn)力越是發(fā)展，生產(chǎn)和需求之間的矛盾也越發(fā)嚴(yán)重。這種矛盾達(dá)到一定程度時(shí)便會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)過剩的危機(jī)。在危機(jī)期間，生產(chǎn)過剩導(dǎo)致商品嚴(yán)重滯銷，從而使大量商品遭到破壞?！顿Y本論》中認(rèn)為，由于生產(chǎn)只是資本借助增殖的手段，所以等待被市場接納的每一件商品都包含著等待被實(shí)現(xiàn)的剩余價(jià)值。這意味著這些等待出售的商品不僅是商品本身，也是資本的商品形態(tài)。因此，生產(chǎn)過剩不僅表現(xiàn)為商品的生產(chǎn)過剩，同時(shí)也表現(xiàn)為資本的生產(chǎn)過剩，所以在危機(jī)期間遭到破壞的不但是商品更是資本。生產(chǎn)過剩意味著生產(chǎn)出來的剩余價(jià)值無法被實(shí)現(xiàn)。對于資本而言，這是一場災(zāi)難。正如《資本論》中強(qiáng)調(diào)：“這種過剩本身并不是什么禍害，而是利益；但在資本主義生產(chǎn)下，它卻是禍害。”2《馬克思恩格斯文集》第6卷，人民出版社2009年版，第525頁。

回顧歷史，從18世紀(jì)80年代末歷史上第一次出現(xiàn)生產(chǎn)過剩危機(jī)開始，一直到21世紀(jì)初期，人類社會(huì)歷史上出現(xiàn)了若干次規(guī)模大大小小的生產(chǎn)過剩危機(jī)。這些危機(jī)正是在資本推動(dòng)生產(chǎn)力不斷發(fā)展的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。當(dāng)然，這些危機(jī)只是生產(chǎn)相對過剩的危機(jī)，是生產(chǎn)相對于“有支付能力”需求不足而出現(xiàn)過剩的危機(jī)。由此可見，這不僅意味著是商品生產(chǎn)相對過剩，從而也是資本生產(chǎn)相對過剩。與資本絕對過剩不同，資本相對過剩說明資本還尚未窮途末路，仍然可以繼續(xù)完成自行增殖的使命。在資本主義制度下，生產(chǎn)與需求的矛盾屬于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾，是這種制度所固有的一種內(nèi)在矛盾。因此，要從根本上消除生產(chǎn)和需求之間的矛盾，意味著必須要消滅資本，以及由它所建立起來的生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系。

當(dāng)然，這對資本而言，顯然是不可能的，所以在這種制度下，只能通過危機(jī)即破壞資本本身，來使生產(chǎn)和需求之間的平衡得到短暫的恢復(fù)，從而為資本的繼續(xù)增殖創(chuàng)造條件。由此我們可以看到，資本推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展是實(shí)現(xiàn)自行增殖的內(nèi)在要求。生產(chǎn)力的發(fā)展對于資本完成價(jià)值增殖至關(guān)重要，但在資本主宰的生產(chǎn)方式下，生產(chǎn)力的發(fā)展又會(huì)遇到周期性障礙，出現(xiàn)生產(chǎn)過剩的危機(jī)。每當(dāng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生時(shí)，其結(jié)果又會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)力遭到破壞。生產(chǎn)力遭到破壞的原因在于資本所建立的生產(chǎn)關(guān)系又無法容納資本所發(fā)展的生產(chǎn)力。因此，《資本論》中指出，資本在自我發(fā)展過程中，實(shí)際上是靠“犧牲生產(chǎn)力來發(fā)展生產(chǎn)力”3《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第278頁。。從生產(chǎn)力維度來看，資本發(fā)展的悖論正在于此。

四、結(jié)語

從資本自身發(fā)展規(guī)律來看，資本在上述三重不同維度下皆表現(xiàn)出發(fā)展悖論。這種發(fā)展悖論表明資本在社會(huì)歷史中只是階段性存在，其所建立的生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系并非古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所認(rèn)為的是一種永恒式的存在，而是會(huì)隨著資本的消亡一起終結(jié)。對于資本而言，在完成自行增殖的使命過程中推動(dòng)著生產(chǎn)力不斷向前發(fā)展。雖然在這一過程中，生產(chǎn)力的發(fā)展會(huì)受到周期性的阻礙，即在生產(chǎn)過剩的危機(jī)中遭到破壞，但是并沒有改變生產(chǎn)力不斷向前發(fā)展的趨勢。